供應鏈集群創(chuàng)新系統(tǒng)成長模式選擇

計國君+蒯人杰+徐妍

摘要：創(chuàng)新系統(tǒng)是供應鏈集群持續(xù)發(fā)展的核心，本文從生態(tài)位視角分析供應鏈集群創(chuàng)新系統(tǒng)的類型和生態(tài)位構成，并模擬供應鏈集群創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位擴充和創(chuàng)新產(chǎn)出增長過程，根據(jù)創(chuàng)新模式選擇標準得出各階段對應系統(tǒng)類型的創(chuàng)新模式選擇策略：完全封閉集群創(chuàng)新系統(tǒng)可選擇漸近式創(chuàng)新模式；對于半封閉集群創(chuàng)新系統(tǒng)，相對主導子系統(tǒng)選擇漸近式或量子式創(chuàng)新模式而相對弱勢子系統(tǒng)可選擇量子式或破壞式創(chuàng)新模式；對于半開放集群創(chuàng)新系統(tǒng)，集群環(huán)境較好時選擇漸近式或量子式創(chuàng)新模式，反之可選擇量子式或破壞式創(chuàng)新模式；對于完全開放集群創(chuàng)新系統(tǒng)，勞動密集型系統(tǒng)選擇漸近式創(chuàng)新模式，技術密集型系統(tǒng)選擇漸近式或量子式創(chuàng)新，知識密集型系統(tǒng)選擇量子式或破壞式創(chuàng)新模式。

關鍵詞：生態(tài)位；SCC創(chuàng)新系統(tǒng)；成長模式

中圖分類號：F253.4 文獻標識碼：B

創(chuàng)新系統(tǒng)是供應鏈集群持續(xù)發(fā)展的核心，已有研究包括集群式供應鏈^[1]、供應鏈集群^[2]的概念，集群的形成原因、組織結構、聚集類型等。例如集群形成原因主要包括商業(yè)傳統(tǒng)和人文因素、歷史和地理因素、資源稟賦^[3]等。從集群組織結構角度，集群可分為以平等交易、各企業(yè)水平聯(lián)系的“市場型”和以大企業(yè)為中心、眾多中小企業(yè)圍繞的“錐形”集群模式^[4]。根據(jù)聚集類型可將集群分為單純的集聚模型、產(chǎn)業(yè)復雜模型及社會網(wǎng)絡模型等類型^[5]，供應鏈創(chuàng)新的集聚即形成了創(chuàng)新型集群，創(chuàng)新型集群的產(chǎn)生來自外在的技術約束與壓力、內(nèi)在的經(jīng)濟約束與誘因兩個方面^[6]。從生態(tài)學的角度，集群可看作既是充滿競爭又相互依賴的“企業(yè)種群”構成的企業(yè)群落^[6]，突出資源競爭和選擇機制的作用^[7]。產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新研究主要集中在創(chuàng)新網(wǎng)絡結構和成員構成^[8]及合作演化博弈^[9]等方面。集群創(chuàng)新系統(tǒng)是一個遠離平衡態(tài)的系統(tǒng)，是隨著時間變化逐漸向新的平衡態(tài)躍遷，而供應鏈集群創(chuàng)新也是一個能級躍遷的過程^[10]。

在集群創(chuàng)新系統(tǒng)中既不可忽視集群邊界，又要關注集群中可能存在的阻礙創(chuàng)新的因素^[11]。已有生態(tài)位理論在企業(yè)成長決策中的應用主要集中在企業(yè)競爭力評價^[12]，品牌競爭^[13]以及選擇、調(diào)控和優(yōu)化生態(tài)位以實現(xiàn)生存戰(zhàn)略^[14]等方面。已有文獻表明：（1）多以產(chǎn)業(yè)集群和國家創(chuàng)新系統(tǒng)作為研究對象，以供應鏈集群創(chuàng)新系統(tǒng)為研究對象的較少；（2）以概念、類型、結構、鏈間關系、形成機理等研究內(nèi)容為主，研究集群創(chuàng)新系統(tǒng)成長過程的較少；（3）生態(tài)位理論應用于企業(yè)競爭策略選擇的較多，關注供應鏈集群創(chuàng)新決策的較少。

鑒于上述，本文在延伸供應鏈集群概念的基礎上，以供應鏈集群創(chuàng)新系統(tǒng)為研究對象，利用態(tài)勢理論和創(chuàng)新系統(tǒng)特性，從生態(tài)位視角分析集群創(chuàng)新系統(tǒng)構成和成長類型；利用生態(tài)位理論模擬創(chuàng)新系統(tǒng)的成長過程，探討各階段對應系統(tǒng)類型的創(chuàng)新模式選擇。

一、供應鏈集群創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位

（一）供應鏈集群創(chuàng)新系統(tǒng)

1.供應鏈集群。根據(jù)ME Porter（2003）關于集群^[12]、Viswanadham N等（2003）關于供應鏈集群^[2]以及黎繼子（2006）關于集群式供應鏈^[1]的定義，結合供應鏈集群的特點，將供應鏈集群（Supply Chain Cluster，SCC）定義為在某集群地域及相關范圍內(nèi)，分布著大量相同、相似或相關的廣義產(chǎn)品鏈，大量游離的物流服務供應商、組織機構、科研單位等組織以及各類資源，各主體之間存在資源的爭奪、合作等關系，是一個自適應的生態(tài)系統(tǒng)。在地理范圍上考慮某集群地域及相關范圍，突出集群動態(tài)演化特點、集群間子系統(tǒng)的交互和外部環(huán)境因子的作用；在主體范圍上考慮廣義產(chǎn)品鏈及游離企業(yè)，包含大中及全球定位在內(nèi)的各種類型企業(yè)，突出供應鏈集群中的供應鏈主體特點和相對主導地位；在內(nèi)部構成上考慮供應鏈、游離企業(yè)，各主體間的生態(tài)關系和創(chuàng)新資源，突出生態(tài)系統(tǒng)中資源的重要性及由此產(chǎn)生的競合關系。

2.供應鏈集群創(chuàng)新系統(tǒng)。創(chuàng)新是企業(yè)保持持續(xù)增長的不竭動力，創(chuàng)新系統(tǒng)是供應鏈集群不斷發(fā)展壯大的核心。SCC創(chuàng)新系統(tǒng)由集群內(nèi)各供應鏈的創(chuàng)新系統(tǒng)構成，是一個輸入、轉(zhuǎn)化和輸出系統(tǒng)，如圖1。

SCC創(chuàng)新系統(tǒng)的輸入指各類創(chuàng)新資源，主要包括資金資源、人力資源、技術資源等基礎創(chuàng)新資源及人員配置能力、變革能力、信息分享能力等核心創(chuàng)新資源；創(chuàng)新系統(tǒng)的輸出主要包括創(chuàng)新服務、創(chuàng)新產(chǎn)品、創(chuàng)新思想及理念等，創(chuàng)新產(chǎn)出在一定條件下可轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新收益，是衡量創(chuàng)新產(chǎn)出價值的重要指標；創(chuàng)新系統(tǒng)轉(zhuǎn)化指該創(chuàng)新系統(tǒng)根據(jù)目前創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位擁有狀況，選擇諸如漸近式創(chuàng)新、量子式創(chuàng)新、破壞式創(chuàng)新等模式，將創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)化成創(chuàng)新產(chǎn)出的過程；環(huán)境影響因素指創(chuàng)新系統(tǒng)受到的群內(nèi)子系統(tǒng)間的交互、群外創(chuàng)新系統(tǒng)的信息共享、資源交互、政策干預等。

（二）供應鏈集群創(chuàng)新系統(tǒng)類型

根據(jù)供應鏈集群創(chuàng)新系統(tǒng)成長過程是否受到集群外部環(huán)境的影響，可將該供應鏈集群創(chuàng)新系統(tǒng)劃分為封閉式和開放式兩大類型；根據(jù)集群創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部是否有交互，進而細分為完全封閉式、半封閉式、半開放式和完全開放式四種類型。同時，SCC創(chuàng)新系統(tǒng)各類型反映了對應成長階段的特點，如表1。

封閉式SCC創(chuàng)新系統(tǒng)是指該創(chuàng)新系統(tǒng)成長不受外部環(huán)境的影響，屬于獨立的創(chuàng)新系統(tǒng)，一般為系統(tǒng)成長的初級階段。完全封閉式SCC創(chuàng)新系統(tǒng)是指內(nèi)部供應鏈間創(chuàng)新資源無交互，屬于完全獨立的子系統(tǒng)組成的創(chuàng)新系統(tǒng)，集群內(nèi)各鏈完全采用各自的技術手段和產(chǎn)品工藝，相互之間無信息共享，一般為供應鏈集群創(chuàng)新系統(tǒng)的形成初期，處于產(chǎn)品的探索階段。半封閉式SCC創(chuàng)新系統(tǒng)是指創(chuàng)新子系統(tǒng)間有部分信息交互與共享，集群內(nèi)各產(chǎn)品鏈有一定的相似或相關性，此類型一般是供應鏈為尋求產(chǎn)品鏈的延伸或創(chuàng)新技術支持，與集群內(nèi)供應鏈或其他組織進行創(chuàng)新資源或信息交互。endprint

開放式SCC創(chuàng)新系統(tǒng)是指該系統(tǒng)成長過程中受到外部環(huán)境影響，與外部環(huán)境有交互，屬于非獨立、開放式的創(chuàng)新系統(tǒng)，一般為成長的中后期。半開放式的SCC創(chuàng)新系統(tǒng)是指內(nèi)部各產(chǎn)品鏈間無交互，但各產(chǎn)品鏈與集群外有交互，此類集群內(nèi)部產(chǎn)品鏈間相關性較弱，缺少稀缺類創(chuàng)新資源，需從集群外部尋求人力、資金、成本等優(yōu)勢資源；或者產(chǎn)品鏈為全球定位的大中型企業(yè)，有與集群外部相關企業(yè)交互的必要性。完全開放式SCC創(chuàng)新系統(tǒng)指集群內(nèi)外部均有交互，屬于信息共享下可持續(xù)創(chuàng)新的一般類型，此類集群一般為SCC創(chuàng)新系統(tǒng)的高速發(fā)展期或成熟期，以高新技術或知識創(chuàng)新為主的SCC創(chuàng)新系統(tǒng)是該類型的代表。

（三）供應鏈集群創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位

廣義生態(tài)位不僅包含群體和所處環(huán)境條件之間的關系，而且還包括生物群落之間的競爭、捕食-被捕食、寄生-寄主、共生互惠等種間關系^[15]。SCC創(chuàng)新系統(tǒng)可視為一個生態(tài)系統(tǒng)，其內(nèi)部構成包括各主體、主體間的關系、各種資源以及環(huán)境影響因素等，各部分構成SCC創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位。就組成結構上，SCC創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位由群內(nèi)各供應鏈創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位構成，同時受到集群環(huán)境影響。SCC創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位構成如圖2所示。

根據(jù)生態(tài)位“態(tài)勢”理論，為描述集群內(nèi)外部因素對供應鏈創(chuàng)新系統(tǒng)成長的影響，考慮將集群環(huán)境影響因子從生態(tài)位態(tài)勢因子中分離開，態(tài)因子和勢因子構成狹義生態(tài)位因子，而狹義生態(tài)位因子和環(huán)境影響因子構成廣義生態(tài)位因子。如果采用廣義生態(tài)位因子表征SCC創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位狀況，則SCC創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位因子主要包括創(chuàng)新態(tài)因子、創(chuàng)新勢因子和集群環(huán)境影響因子。其中：（1）創(chuàng)新態(tài)因子是指創(chuàng)新系統(tǒng)中創(chuàng)新資源擁有狀況，主要包括資金資源、人力資源、技術資源等描述集群規(guī)模的因子，是創(chuàng)新系統(tǒng)的基礎輸入要素，是實現(xiàn)創(chuàng)新的必要條件。（2）創(chuàng)新勢因子是將創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出的一系列能力，主要包括人員配置能力、組織學習能力、變革創(chuàng)新能力、信息分享能力等描述創(chuàng)新系統(tǒng)增長能力的因子，是實現(xiàn)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化的重要手段，也是創(chuàng)新產(chǎn)出提升的關鍵因素。（3）環(huán)境影響因子是指在創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位擴充或是創(chuàng)新產(chǎn)出轉(zhuǎn)化過程中受到的外環(huán)境影響。例如，國際創(chuàng)新趨勢變化、外部投資的引入或撤離、產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來的政策傾斜等。

二、供應鏈集群創(chuàng)新系統(tǒng)成長模式選擇

SCC創(chuàng)新系統(tǒng)是創(chuàng)新生態(tài)位輸入、轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新產(chǎn)出輸出的過程，SCC創(chuàng)新系統(tǒng)成長包括創(chuàng)新生態(tài)位擴充和創(chuàng)新產(chǎn)出增長兩個方面。創(chuàng)新系統(tǒng)的成長模式即在考慮生態(tài)位擴充和創(chuàng)新產(chǎn)出增長時，隨著成長階段變化，創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)化中創(chuàng)新模式的階段性決策。

（一）SCC創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位擴充

1.基礎模型。由于受到資源、環(huán)境和政策限制，集群內(nèi)存在最大容量的問題^[3]，同時企業(yè)資源變化規(guī)律符合Logistic曲線?？紤]集群中存在供應鏈SC1、SC2，則二者創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位寬度變化符合Logistic模型，即：

其中，N1、N2分別為SC1、SC2創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位寬度，K1、K2分別為二者創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位寬度上限，r1、r2分別為瞬時增長率，α（α>0）為對稱α法中的生態(tài)位重疊，表示單位數(shù)量SC2消耗的資源為單位數(shù)量SC1消耗的資源的α倍^[16]，反映SC1、SC2間針對某種創(chuàng)新資源爭奪情況。

2.擴展模型。SCC創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位擴充時，會受到集群內(nèi)部交互和外部環(huán)境的影響。在廣義生態(tài)位因子定義的基礎上，考慮引入競合效應和集群效應，討論各成長階段下的生態(tài)位擴充。生物系統(tǒng)中物種間一般存在競爭、互利和捕食-被捕食等三種生態(tài)關系。競爭效應是指集群內(nèi)鏈間競爭關系，一般用生態(tài)位重疊度α表示。基于SCC創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新主體是供應鏈，捕食-被捕食關系可看成是供應鏈的橫向或縱向延伸；互利關系可看成是鏈間、供應鏈與組織機構等的合作。因此，SCC創(chuàng)新系統(tǒng)中各子系統(tǒng)間關系可概括為競合關系?；诖耍忙帘硎炯簝?nèi)鏈間的競合效應，且-1≤α≤1。當α>0時，產(chǎn)生競爭效應，即鏈間發(fā)生了集群內(nèi)部創(chuàng)新資源的爭奪；當α<0時，存在合作效應，即鏈間產(chǎn)生創(chuàng)新合作；當α=0時，二者間無任何創(chuàng)新信息及資源交互。

集群效應是指供應鏈創(chuàng)新系統(tǒng)受到集群內(nèi)外環(huán)境因素影響表現(xiàn)出的促進或抑制作用，采用廣義生態(tài)位因子中的環(huán)境影響因子對供應鏈生態(tài)位擴充的影響系數(shù)，ε（-1≤ε≤1）表示供應鏈創(chuàng)新中獲得的集群效應，例如游離企業(yè)、產(chǎn)業(yè)政策等對供應鏈創(chuàng)新的貢獻等。對SCC創(chuàng)新系統(tǒng)而言，存在集群效應即發(fā)生了集群內(nèi)外部創(chuàng)新資源交互，產(chǎn)生創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位和創(chuàng)新能力的增加或減少。當ε>0時獲得正集群效應，與外界創(chuàng)新資源的交互對創(chuàng)新系統(tǒng)起促進作用；當ε<0時獲得負集群效應，與外界創(chuàng)新資源的交互對創(chuàng)新系統(tǒng)起抑制作用；當ε=0時無集群效應，SCC創(chuàng)新系統(tǒng)與集群外部無創(chuàng)新資源交互。

此階段為SCC創(chuàng)新系統(tǒng)成長的一種模式，由于集群內(nèi)產(chǎn)品鏈間存在一定的相似或相關性，創(chuàng)新子系統(tǒng)間存在競合關系，反映了半封閉式SCC創(chuàng)新系統(tǒng)的成長特點。

當α>0，創(chuàng)新子系統(tǒng)在創(chuàng)新過程中爭奪創(chuàng)新資源，二者在創(chuàng)新工藝上有一定的重疊性和競爭性。在集群形成初期，相似產(chǎn)品供應鏈為獲取資金、人力、技術等資源優(yōu)勢，在集群范圍內(nèi)形成鏈間競爭關系。此時，由于產(chǎn)品創(chuàng)新工藝的技術相似性，相近產(chǎn)品鏈逐漸靠攏，形成實質(zhì)上的產(chǎn)品細分集群，這是集群內(nèi)產(chǎn)業(yè)不斷細化分離的過程。

當α<0，創(chuàng)新子系統(tǒng)在創(chuàng)新過程存在創(chuàng)新資源或信息的交流共享，形成一定的合作關系。包括產(chǎn)品鏈間的合作、與其他游離企業(yè)合作等。當產(chǎn)生相關產(chǎn)品鏈間的捕食-被捕食關系，則產(chǎn)生供應鏈創(chuàng)新系統(tǒng)的縱向延伸；當發(fā)生供應鏈的橫向合作創(chuàng)新等，則是供應鏈創(chuàng)新系統(tǒng)的橫向拓展；當二者同時產(chǎn)生，則是供應鏈創(chuàng)新系統(tǒng)的網(wǎng)絡式拓展。

階段Ⅲ：半開放SCC創(chuàng)新系統(tǒng)（α=0，ε≠0）。此時，SCC創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位寬度穩(wěn)態(tài)值N*為：endprint

N*=（1+ε1）K1+（1+ε2）K2（6）

此階段為SCC創(chuàng)新系統(tǒng)成長的另一種模式，由于地理聚集的隨機性，供應鏈間產(chǎn)品相關性及創(chuàng)新工藝相似性較低，供應鏈在創(chuàng)新過程中未能在集群內(nèi)部尋得合作伙伴，或者由于某些創(chuàng)新資源的稀缺性所形成的逐漸向集群外部擴散并尋求創(chuàng)新資源的現(xiàn)象，反映了半開放式SCC創(chuàng)新系統(tǒng)的成長特點。但在爭奪集群外創(chuàng)新資源，實現(xiàn)資源及信息共享的過程中存在風險。當ε>0，存在正集群效應，例如獲得政策支持、投資和優(yōu)惠政策或引進先進創(chuàng)新技術和創(chuàng)新理念等，則創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位得到擴展，創(chuàng)新能力獲得更大成長空間；當ε<0，存在負集群效應，例如創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)或工藝處于政策限制范圍，集群內(nèi)部創(chuàng)新資源外溢或為尋求外部創(chuàng)新資源付出成本過高，則創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位寬度減弱，創(chuàng)新能力下降。

階段Ⅳ：完全開放SCC創(chuàng)新系統(tǒng)（α≠0，ε≠0）。此時，SCC創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位寬度穩(wěn)態(tài)值N*為：

2.過程型創(chuàng)新模式。為表明創(chuàng)新模式與某階段具有的創(chuàng)新生態(tài)位間的關系，同時也反映創(chuàng)新系統(tǒng)成長的階段性特點，討論各成長階段下可選擇的過程型創(chuàng)新模式。常見的供應鏈集群創(chuàng)新模式主要有漸近式、量子式和破壞式創(chuàng)新等^[17]：（1）漸近式創(chuàng)新。是指產(chǎn)品的連續(xù)改進，包括技術應用的漸近式發(fā)展。該創(chuàng)新模式是較為穩(wěn)健的創(chuàng)新模式，通過機械式組織即可完成漸近式創(chuàng)新，主要適用于發(fā)展期或創(chuàng)新實力一般的企業(yè)，其創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位變化平滑。（2）量子式創(chuàng)新。反映新產(chǎn)品、服務的重大改進，或某一方面的完全改變，包括對現(xiàn)有技術的替換或是改進到另一個領域的量子性改變。量子式創(chuàng)新需要自適應的有機組織，該組織一般為開放性復雜組織，當外部環(huán)境變化較難預測時，該組織具有很強的適應性、靈活性和可靠性。該模式適用于有較強創(chuàng)新實力和創(chuàng)新意愿的企業(yè)，能敏銳地捕捉市場中創(chuàng)新需求的變化，其創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位變化一般為跳躍式。（3）破壞式創(chuàng)新。包括對新產(chǎn)品和過程的探索，反映了市場的發(fā)展且打破現(xiàn)有的技術。破壞式創(chuàng)新是很難計劃的，并且其研發(fā)產(chǎn)出相對于量子式創(chuàng)新較難預測。該模式適用于具有冒險意識、創(chuàng)新能力非常強并且能主動挖掘市場創(chuàng)新需求，或是處于創(chuàng)新轉(zhuǎn)型期的企業(yè)。其創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位變化較大，一般為創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位的突然上升或下降。例如，蘋果通過其破壞式創(chuàng)新實現(xiàn)創(chuàng)新系統(tǒng)的快速成長，并且絕對地控制市場。三種創(chuàng)新模式與創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位寬度間的關系如圖3所示^[17]。

（三）各階段SCC創(chuàng)新系統(tǒng)成長模式選擇

假設SCC創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新產(chǎn)出與創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位同步增長，根據(jù)創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位寬度與各創(chuàng)新模式的對應關系，則階段性創(chuàng)新模式的選擇標準是選擇與創(chuàng)新產(chǎn)出增長變化最匹配的創(chuàng)新模式?？紤]SCC創(chuàng)新系統(tǒng)成長各階段創(chuàng)新產(chǎn)出水平變化及與之匹配的創(chuàng)新模式，體現(xiàn)在：

階段Ⅰ：完全封閉SCC創(chuàng)新系統(tǒng)（α=0，ε=0）。在此階段，SCC創(chuàng)新系統(tǒng)無競合效應和無集群效應，各供應鏈創(chuàng)新水平相互獨立，兩供應鏈創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新產(chǎn)出水平變化符合模型：

此時各參數(shù)范圍下的數(shù)值計算結果如表2所示：

1.當wi（Xj）<0時，集群內(nèi)鏈間交互、創(chuàng)新資源流動帶來供應鏈創(chuàng)新產(chǎn)出外溢，穩(wěn)態(tài)下創(chuàng)新水平下降，當外溢程度越大，其穩(wěn)態(tài)創(chuàng)新產(chǎn)出水平越低。在SCC創(chuàng)新系統(tǒng)成長初期，由于供應鏈系統(tǒng)對產(chǎn)品需求市場反應不靈敏、對鏈間創(chuàng)新資源流動應對措施不足、信息不對稱較嚴重、供應鏈絕對相似度高等原因，各產(chǎn)品鏈在進行創(chuàng)新生產(chǎn)時鏈間干擾性較強。即，有下列結論：

（1）集群內(nèi)子系統(tǒng)間創(chuàng)新產(chǎn)出外溢，則穩(wěn)態(tài)下創(chuàng)新產(chǎn)出小于單獨創(chuàng)新穩(wěn)態(tài)值。

（2）當SC1具有更強的競爭性，則其對SC2創(chuàng)新產(chǎn)出的限制更強。

（3）根據(jù)創(chuàng)新模式的選擇標準，當外溢程度較小時，可采取漸近式或量子式創(chuàng)新模式；當外溢程度較大時，可采取量子式或破壞式創(chuàng)新模式。

對集群創(chuàng)新系統(tǒng)而言，需要適度保護創(chuàng)新資源，避免創(chuàng)新產(chǎn)出的外溢；促進創(chuàng)新資源的有效流動；采用一定的生態(tài)位錯位策略。對政府而言，需要加大政策扶持力度，引導良性競爭。

2.當wi（Xj）>0時，鏈間的創(chuàng)新資源流動促進創(chuàng)新產(chǎn)出水平的增長，表現(xiàn)為創(chuàng)新資源的價值獲得，穩(wěn)態(tài)下的產(chǎn)出水平均大于獨立創(chuàng)新時的最大產(chǎn)出水平。根據(jù)創(chuàng)新模式的選擇標準，可得到下列結論：

（1）相同的獲得系數(shù)表示了相同的創(chuàng)新資源利用，二者處于平等的創(chuàng)新資源交易關系，此時應采取漸近式創(chuàng)新。

（2）當二者在合作和資源交互中出現(xiàn)信息不對稱，資源共享有較大偏差，則額外創(chuàng)新產(chǎn)出獲得較少的供應鏈更傾向于量子式或破壞式創(chuàng)新，以實現(xiàn)創(chuàng)新水平短時期內(nèi)的恢復、增長和超越。

為保持穩(wěn)定持續(xù)性創(chuàng)新，各供應鏈創(chuàng)新系統(tǒng)應減少鏈間溝通障礙；在合作過程中應增強信息和資源共享程度，減少信息的嚴重不對稱性。對集群整體而言，建立各供應鏈不同的激勵政策制度有助于供應鏈的量子式或破壞式創(chuàng)新，有助于集群躍遷式創(chuàng)新實現(xiàn)。

3.當w1（X2）*w2（X1）<0時，兩個供應鏈創(chuàng)新子系統(tǒng)一方表現(xiàn)為創(chuàng)新產(chǎn)出外溢，另一方為獲得，二者可能為捕食-被捕食關系，或者存在創(chuàng)新資源竊取等惡意競爭現(xiàn)象。當供應鏈創(chuàng)新子系統(tǒng)間表現(xiàn)為捕食-被捕食關系，是主導供應鏈不斷延伸完善的過程，屬于正常的生態(tài)關系。捕食完成后，主導供應鏈需對被捕食者給予一定補償以保證其捕食策略的持續(xù)，此時主導者可采取漸近式或量子式創(chuàng)新，被捕食者則采取跟隨策略。當鏈間創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)生創(chuàng)新產(chǎn)出的惡意竊取等不公平競爭現(xiàn)象，則需集群管理者參與協(xié)同管理，創(chuàng)造公平公開競爭環(huán)境，建立惡意競爭懲罰機制或揭發(fā)機制，以維護良好的創(chuàng)新市場秩序。

1.當σ>0時，受到集群政策傾斜、投資引導、新技術的引入、集群創(chuàng)新模式的升級等正集群環(huán)境影響，創(chuàng)新系統(tǒng)從外部吸收創(chuàng)新資源，進而促進創(chuàng)新產(chǎn)出增長，穩(wěn)態(tài)時創(chuàng)新產(chǎn)出水平大于封閉集群下獨立創(chuàng)新（對比階段Ⅰ）產(chǎn)出水平。根據(jù)創(chuàng)新模式的選擇標準，此時采用漸近式、量子式或破壞式創(chuàng)新。endprint

2.當σ<0時，受到集群外部創(chuàng)新環(huán)境惡化，政策限制等負集群環(huán)境影響，供應鏈在群內(nèi)的創(chuàng)新資源外溢，進而抑制創(chuàng)新產(chǎn)出增長。穩(wěn)態(tài)時創(chuàng)新產(chǎn)出水平小于封閉集群下獨立創(chuàng)新（對比階段Ⅰ）產(chǎn)出水平。根據(jù)創(chuàng)新模式的選擇標準，此時應加快創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位擴充，并采取量子式或破壞式創(chuàng)新以迅速恢復創(chuàng)新產(chǎn)出水平。因此，對于供應鏈創(chuàng)新系統(tǒng)而言，要順應地區(qū)、國家和國際產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，例如WEEE回收條例對供應鏈創(chuàng)新的影響；增強與集群外部溝通，建立創(chuàng)新資源共享機制，防止創(chuàng)新資源的過量外溢。對集群管理部門或政府而言，對于創(chuàng)新周期較長的產(chǎn)業(yè)，政策調(diào)整應給予緩沖時間，減少創(chuàng)新轉(zhuǎn)變帶來的成本。

此時的各創(chuàng)新子系統(tǒng)受到集群內(nèi)競合關系和集群外環(huán)境的影響，考慮到不同環(huán)境和細分類型的影響，創(chuàng)新系統(tǒng)會不斷調(diào)整創(chuàng)新模式，以達到短期穩(wěn)定。

1.完全正環(huán)境。當wi（Xj）>0且σ>0，SCC創(chuàng)新系統(tǒng)在成長過程中，獲得鏈間合作關系和正的集群效應，即獲得完全正環(huán)境效應。此時對于兩創(chuàng)新子系統(tǒng)而言均是有利的，屬于獲得政策扶持、合作創(chuàng)新的快速成長階段，創(chuàng)新產(chǎn)出水平變化如表4。

2.完全負環(huán)境。當wi（Xj）<0且σ<0，SCC創(chuàng)新系統(tǒng)在成長過程中，獲得鏈間競爭關系和負的集群效應，即獲得完全負環(huán)境效應。此時對于兩創(chuàng)新子系統(tǒng)而言均是不利的，屬于政策收緊、技術趨于淘汰、競爭激烈的創(chuàng)新衰敗期，創(chuàng)新產(chǎn)出水平變化如表4。

相應地，得到下列結論：

（1）當初始值X0與創(chuàng)新增長系數(shù)r均不同時，完全的正集群環(huán)境或負集群環(huán)境促使各子創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新水平變化趨于一致，不影響穩(wěn)態(tài)時的創(chuàng)新產(chǎn)出水平。

（2）完全正環(huán)境對創(chuàng)新系統(tǒng)成長起促進作用，此類創(chuàng)新系統(tǒng)一般為較新型產(chǎn)業(yè)集群，政策傾向性好，集群內(nèi)外溝通順暢，資源共享機制較完善，屬于增長力強、協(xié)同創(chuàng)新的SCC創(chuàng)新系統(tǒng)。

（3）完全負環(huán)境對創(chuàng)新系統(tǒng)起抑制作用，此類創(chuàng)新系統(tǒng)一般為政策限制性強，技術壁壘低，集群內(nèi)外溝通不暢，資源共享性差，屬于技術完全成熟、待轉(zhuǎn)型或趨于淘汰的SCC創(chuàng)新系統(tǒng)。

3.不確定環(huán)境。當wi（Xj）、σ均不確定時，SCC創(chuàng)新系統(tǒng)是一個復雜的生態(tài)系統(tǒng)，其集群內(nèi)主體間競合關系和集群外影響是復雜且不確定的，則該創(chuàng)新系統(tǒng)屬于不確定創(chuàng)新環(huán)境。數(shù)值模擬結果如表4和圖5所示。

從數(shù)值計算結果可得下列結論：

第一，在不確定環(huán)境下，不同的創(chuàng)新增長系數(shù)r影響穩(wěn)態(tài)下的創(chuàng)新產(chǎn)出水平。r越大，其穩(wěn)態(tài)下達到的創(chuàng)新產(chǎn)出水平越高，但低于單獨創(chuàng)新時最大產(chǎn)出水平P，界于完全正環(huán)境和完全負環(huán)境創(chuàng)新水平之間。

第二，在不確定環(huán)境下，不同的初始創(chuàng)新水平X0不影響穩(wěn)態(tài)下的創(chuàng)新產(chǎn)出水平。

在完全開放型SCC創(chuàng)新系統(tǒng)成長中，集群內(nèi)供應鏈產(chǎn)品類型及采取的創(chuàng)新技術類型影響創(chuàng)新增長系數(shù)，進而影響創(chuàng)新模式的選擇，因此有：

（1）勞動密集型細分的SCC創(chuàng)新系統(tǒng)由于主要采用勞動力的生產(chǎn)方式，創(chuàng)新增長有限，根據(jù)創(chuàng)新模式的選擇標準，可采取漸近式創(chuàng)新。當采用一些技術手段，提高勞動密集型SCC創(chuàng)新產(chǎn)出水平，且取得較大突破，則勞動密集型SCC會逐漸向機械化、自動化方向發(fā)展，原技術創(chuàng)新發(fā)展?jié)摿^低的系統(tǒng)逐漸被淘汰。

（2）技術密集型細分的SCC創(chuàng)新系統(tǒng)依托于技術進步，技術進步帶來的創(chuàng)新產(chǎn)出一般為階段性增長，根據(jù)創(chuàng)新模式的選擇標準，可采取量子式創(chuàng)新模式。當某一技術相對落后，其創(chuàng)新能力迅速被其他技術代替，或技術的快速外溢均將導致SCC創(chuàng)新能力的快速降低。

（3）知識密集型細分的SCC創(chuàng)新系統(tǒng)依托于信息、知識等特殊的創(chuàng)新資源。因此，根據(jù)創(chuàng)新模式的選擇標準，在該細分創(chuàng)新系統(tǒng)中最易實現(xiàn)量子式或破壞式創(chuàng)新模式。

三、結論

本文從生態(tài)學視角，討論SCC創(chuàng)新系統(tǒng)成長及創(chuàng)新模式的階段性決策。在重新定義供應鏈集群概念的基礎上，將SCC創(chuàng)新系統(tǒng)描述為輸入、轉(zhuǎn)化和輸出系統(tǒng)；在界定廣義生態(tài)位范圍的基礎上，探討SCC創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位構成；根據(jù)SCC創(chuàng)新系統(tǒng)各成長階段的特點，將SCC創(chuàng)新系統(tǒng)分為完全封閉式、半封閉式、半開放式和完全開放式四種類型。

SCC創(chuàng)新系統(tǒng)成長包括生態(tài)位擴充和創(chuàng)新產(chǎn)出增長兩個方面。討論SCC創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位擴充時，考慮各子系統(tǒng)之間的競合關系及集群外部的集群效應，引入競合系數(shù)α和集群效應系數(shù)ε，建立SCC創(chuàng)新系統(tǒng)生態(tài)位擴充模型，并就不同的α、ε取值討論各成長階段下的穩(wěn)態(tài)生態(tài)位均衡值。同時，引入創(chuàng)新產(chǎn)出函數(shù)，建立SCC創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新產(chǎn)出增長模型。根據(jù)創(chuàng)新模式選擇標準，分別就成長各階段對應的類型討論其階段性決策，主要得到以下結論：（1）完全封閉式SCC創(chuàng)新系統(tǒng)應采取漸近式創(chuàng)新模式。（2）半封閉式SCC創(chuàng)新系統(tǒng)，當w1（X2）*w2（X1）>0時，若子系統(tǒng)間地位相對平等，則采取漸近式創(chuàng)新模式，而相對弱勢的子系統(tǒng)采取量子式或破壞式創(chuàng)新；當w1（X2）*w2（X1）<0時，相對主導的系統(tǒng)采取漸近式或量子式創(chuàng)新模式。（3）對于半開放式SCC創(chuàng)新系統(tǒng)，當σ >0時，采取漸近式、量子式或破壞式創(chuàng)新模式；當σ <0時，則采取量子式或破壞式創(chuàng)新模式。（4）對于完全開放SCC創(chuàng)新系統(tǒng)，創(chuàng)新增長系數(shù)影響階段性創(chuàng)新模式的選擇?；诖?，勞動密集型創(chuàng)新系統(tǒng)可采取漸近式創(chuàng)新模式，技術密集型創(chuàng)新系統(tǒng)可采取漸近式或量子式創(chuàng)新模式，知識密集型創(chuàng)新系統(tǒng)可采取量子式或破壞式創(chuàng)新模式。

參考文獻：

[1] 黎繼子.供應鏈管理[M].北京：中國經(jīng)濟出版社，2006.

[2] Viswanadham N， Gaonkar R. Leveraging Logistics to Enhance Indian Economic Competitiveness[J].CII Logistics， 2003.

[3] 王孝斌，王學軍.創(chuàng)新集群的演化機理[M].北京：科學出版社，2011.endprint

[4] 仇保興.小企業(yè)集群研究[M].上海：復旦大學出版社， 1999.

[5] Gordon I R， McCann P. Industrial clusters： complexes， agglomeration and/or social networks？[J]. Urban Studies， 2000， 37（3）：513.

[6] 王發(fā)明.基于生態(tài)觀的產(chǎn)業(yè)集群演化研究[M].北京：經(jīng)濟管理出版社，2010.

[7] Staber U. An ecological perspective on entrepreneurship in industrial districts[J]. Entrepreneurship and Regional Development， 1997， 9（1）：37-48.

[8] 解學梅.中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡與創(chuàng)新績效的實證研究[J].管理科學學報， 2010，13（8）：51-64.

[9] 周旻.基于演化博弈的產(chǎn)業(yè)集群合作創(chuàng)新研究[J].科技管理研究， 2012，32（15）： 209-212.

[10]Guojun J， Energy levels and co-evolution of product innovation in supply chain clusters[J].E-business Technology and Strategy， 2010（113）：140-158.

[12]邁克爾·波特.競爭論[M].高登第，李明軒，譯.北京：中信出版社，2003.

[13]Yuhong D， Xizhong W. Research on evaluation of enterprises core staff based on niche[C].Advanced Technology in Teaching-Proceedings of the 2009 3rd International Conference on Teaching and Computational Science （WTCS 2009）. Springer Berlin/Heidelberg， 2012： 217-223.

[14]Li X， Peng G， Zhao H. Application study of brand niche theory in B2C brands overlap and breadth measurement[J]. Recent Progress in Data Engineering and Internet Technology， 2012： 363-369.

[15]王剛，趙松嶺，張鵬云.關于生態(tài)位定義的探討及生態(tài)位重盛計測公式改進的研究[J]. 生態(tài)學報， 1984， 4（2）：119-126.

[16]高鴻業(yè).西方經(jīng)濟學[M].北京：中國人民大學出版社，2007.

[17]Guojun J， Renjie K.The innovation system and innovation mode selection based on ecological niche in supply chain cluster[C]，3rd International Conference on Emergency Management and Management Sciences（ICEMMS 2012）， 2012：267-270.

（責任編輯：關立新）endprint

[4] 仇保興.小企業(yè)集群研究[M].上海：復旦大學出版社， 1999.

[5] Gordon I R， McCann P. Industrial clusters： complexes， agglomeration and/or social networks？[J]. Urban Studies， 2000， 37（3）：513.

[6] 王發(fā)明.基于生態(tài)觀的產(chǎn)業(yè)集群演化研究[M].北京：經(jīng)濟管理出版社，2010.

[7] Staber U. An ecological perspective on entrepreneurship in industrial districts[J]. Entrepreneurship and Regional Development， 1997， 9（1）：37-48.

[8] 解學梅.中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡與創(chuàng)新績效的實證研究[J].管理科學學報， 2010，13（8）：51-64.

[9] 周旻.基于演化博弈的產(chǎn)業(yè)集群合作創(chuàng)新研究[J].科技管理研究， 2012，32（15）： 209-212.

[10]Guojun J， Energy levels and co-evolution of product innovation in supply chain clusters[J].E-business Technology and Strategy， 2010（113）：140-158.

[12]邁克爾·波特.競爭論[M].高登第，李明軒，譯.北京：中信出版社，2003.

[13]Yuhong D， Xizhong W. Research on evaluation of enterprises core staff based on niche[C].Advanced Technology in Teaching-Proceedings of the 2009 3rd International Conference on Teaching and Computational Science （WTCS 2009）. Springer Berlin/Heidelberg， 2012： 217-223.

[14]Li X， Peng G， Zhao H. Application study of brand niche theory in B2C brands overlap and breadth measurement[J]. Recent Progress in Data Engineering and Internet Technology， 2012： 363-369.

[15]王剛，趙松嶺，張鵬云.關于生態(tài)位定義的探討及生態(tài)位重盛計測公式改進的研究[J]. 生態(tài)學報， 1984， 4（2）：119-126.

[16]高鴻業(yè).西方經(jīng)濟學[M].北京：中國人民大學出版社，2007.

[17]Guojun J， Renjie K.The innovation system and innovation mode selection based on ecological niche in supply chain cluster[C]，3rd International Conference on Emergency Management and Management Sciences（ICEMMS 2012）， 2012：267-270.

（責任編輯：關立新）endprint

[4] 仇保興.小企業(yè)集群研究[M].上海：復旦大學出版社， 1999.

[5] Gordon I R， McCann P. Industrial clusters： complexes， agglomeration and/or social networks？[J]. Urban Studies， 2000， 37（3）：513.

[6] 王發(fā)明.基于生態(tài)觀的產(chǎn)業(yè)集群演化研究[M].北京：經(jīng)濟管理出版社，2010.

[7] Staber U. An ecological perspective on entrepreneurship in industrial districts[J]. Entrepreneurship and Regional Development， 1997， 9（1）：37-48.

[8] 解學梅.中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡與創(chuàng)新績效的實證研究[J].管理科學學報， 2010，13（8）：51-64.

[9] 周旻.基于演化博弈的產(chǎn)業(yè)集群合作創(chuàng)新研究[J].科技管理研究， 2012，32（15）： 209-212.

[10]Guojun J， Energy levels and co-evolution of product innovation in supply chain clusters[J].E-business Technology and Strategy， 2010（113）：140-158.

[12]邁克爾·波特.競爭論[M].高登第，李明軒，譯.北京：中信出版社，2003.

[13]Yuhong D， Xizhong W. Research on evaluation of enterprises core staff based on niche[C].Advanced Technology in Teaching-Proceedings of the 2009 3rd International Conference on Teaching and Computational Science （WTCS 2009）. Springer Berlin/Heidelberg， 2012： 217-223.

[14]Li X， Peng G， Zhao H. Application study of brand niche theory in B2C brands overlap and breadth measurement[J]. Recent Progress in Data Engineering and Internet Technology， 2012： 363-369.

[15]王剛，趙松嶺，張鵬云.關于生態(tài)位定義的探討及生態(tài)位重盛計測公式改進的研究[J]. 生態(tài)學報， 1984， 4（2）：119-126.

[16]高鴻業(yè).西方經(jīng)濟學[M].北京：中國人民大學出版社，2007.

[17]Guojun J， Renjie K.The innovation system and innovation mode selection based on ecological niche in supply chain cluster[C]，3rd International Conference on Emergency Management and Management Sciences（ICEMMS 2012）， 2012：267-270.

（責任編輯：關立新）endprint