◎ 文/張小寧

民營科技企業(yè)自主創(chuàng)新的障礙和對策

◎ 文/張小寧

相對于國有企業(yè)，民營企業(yè)具有更強的市場敏感性，因此在技術創(chuàng)新的投資和組織過程中，民營科技企業(yè)更加注重科技資源的高效利用，更加注重成果的工程化和產業(yè)化；相對于外資企業(yè)，民營企業(yè)具有更強的本土扎根性，這就決定了民營科技企業(yè)更加注重關鍵技術能力和核心科技資源在本土的培育和積淀。經過多年的自主創(chuàng)新實踐，我國民營企業(yè)逐步形成了自己的創(chuàng)新體系和創(chuàng)新方法，并有效提升了企業(yè)的競爭力。隨著技術創(chuàng)新能力的不斷累積，民營科技企業(yè)在推進我國自主創(chuàng)新能力持續(xù)提升、實現(xiàn)創(chuàng)新型國家建設偉大目標的事業(yè)中扮演著越來越重要的角色。只要政策能夠有效解決制約我國民營企業(yè)技術創(chuàng)新的障礙和瓶頸，引導民營企業(yè)堅定科技創(chuàng)新的信心，民營科技企業(yè)必將成為國家創(chuàng)新體系中最有技術競爭力和市場競爭力的企業(yè)群體。

民營科技企業(yè)技術創(chuàng)新現(xiàn)狀和主要障礙

1.民營科技企業(yè)充分發(fā)揮自身體制機制優(yōu)勢，積極整合產學研和國內外科技資源，通過技術創(chuàng)新和市場反哺的協(xié)同推進，正逐步成為最有活力和市場競爭力的創(chuàng)新主體

（1）民營科技企業(yè)在競爭性行業(yè)技術創(chuàng)新體系中的主導性地位已經確立。如以華為、中興為代表的ICT企業(yè)，以中聯(lián)重科、三一重工為代表的工程機械企業(yè)，不僅在針對國內市場的適用性技術方面持續(xù)創(chuàng)新，而且在針對國際高端市場的先進技術領域逐步突破，成為帶動我國競爭性高技術產業(yè)在國際市場追趕發(fā)達國家領先企業(yè)的領頭羊和旗幟。

（2）以高技術創(chuàng)業(yè)企業(yè)為代表的民營科技企業(yè)開始在部分基礎科學和技術領域以及長期受制于國外技術封鎖的領域形成獨特的技術優(yōu)勢。如以深圳華大基因等為代表的生物企業(yè)通過整合利用國內外高端生物技術人才，積極探索科學、技術和產業(yè)相互融合的新興技術創(chuàng)新形態(tài)，為我國和世界基因組科學的發(fā)展作出了突出貢獻，奠定了我國基因組科學在國際上的領先地位；又如以山東威海光威為代表的碳纖維企業(yè)通過艱苦的技術學習和工藝探索，克服了長期制約我國科學界高性能碳纖維工程化的難題，為改變我國高噸級碳纖維受制于日本的局面作出了重大貢獻。

（3）民營企業(yè)在部分國有和外資企業(yè)長期壟斷行業(yè)不斷滲透，技術追趕的趨勢不斷強化。如吉利汽車在探索形成自主知識產權和技術能力的產品開發(fā)平臺方面不斷探索，同時通過海外并購促進本土產品開發(fā)能力的快速提升；又如浙江海天集團通過與德國、日本企業(yè)的合資合作，同時借助浙江本地的產業(yè)集群市場優(yōu)勢，已經在部分數(shù)控機床和專業(yè)設備領域具備了突出的技術優(yōu)勢。

（4）以產業(yè)集群形式存在的廣大民營中小企業(yè)的技術創(chuàng)新組織形態(tài)不斷創(chuàng)新，轉型升級步伐逐漸加快。受國內外經濟增速放緩、產能過剩和要素成本上升等因素影響，通過技術創(chuàng)新消化成本壓力、開辟市場空間正逐漸由過去的政府外生政策要求轉變?yōu)槠髽I(yè)自發(fā)的內在呼聲。以浙江、廣東為代表的區(qū)域產業(yè)集群在促進中小企業(yè)轉型升級方面進行了很多有意義的探索，如對浙江省臺州市進行調研發(fā)現(xiàn)，當?shù)刈韵露辖M織的行業(yè)協(xié)會和商會通過提供公共科技服務、搭建產學研合作平臺、組織企業(yè)家信息交流等活動，形式多樣、務實有效地提升了本地企業(yè)新產品的開發(fā)能力，推動了適用性技術在集群的擴散和推廣。

2.民營科技企業(yè)對當前的創(chuàng)新環(huán)境和科技政策仍感到諸多不足，民營企業(yè)技術創(chuàng)新能量的進一步釋放仍面臨一系列的障礙和瓶頸

（1）當前我國民營科技企業(yè)技術創(chuàng)新面臨的最大障礙是做實業(yè)、搞創(chuàng)新的信心不足。一方面，制造業(yè)競爭日益激烈，實業(yè)企業(yè)盈利能力不斷下降；另一方面，房地產、藝術品、黃金、外匯、礦權等投資性產品價格不斷攀升，誘使大量的民營資本從實業(yè)中抽離出來進入虛擬經濟，出現(xiàn)了最近幾年日益嚴重的“脫離實業(yè)”現(xiàn)象。研究發(fā)現(xiàn)，大約60%-70%的技術是直接或間接服務于制造業(yè)的，技術創(chuàng)新是企業(yè)做大做強工業(yè)的手段和結果。因此，只有廣大民營企業(yè)堅定了發(fā)展制造業(yè)的決心，技術創(chuàng)新才可能成為一種普遍的經濟活動和價值追求。

（2）高技術創(chuàng)業(yè)的流程雜、難度大、成本高，專業(yè)技術人才的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)抱負受到制約。高技術人才通常是某個細分領域的技術專家，這類人群往往具有突出的專業(yè)技術能力，卻并不具備豐富的社會交往經驗。然而除了創(chuàng)業(yè)企業(yè)融資難、土地成本高等成本性因素外，當前我國的企業(yè)創(chuàng)業(yè)流程涉及到大量部門、大量機構、大量政府人員的大量審批程序，這些繁雜的流程性工作成為阻礙技術專家邁出創(chuàng)業(yè)步伐的第一道坎，將很多有創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)抱負的技術專家及其技術成果扼殺在了搖籃里。

（3）新產品銷售中的歧視性待遇剝奪了民營科技企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的機會。如電力基礎設施建設中的電力設備政府采購，常常對競標企業(yè)的經營年限制定特殊的門檻要求，這對于后進入行業(yè)因而經營年限短、但具有更高技術水平的民營企業(yè)十分不利。另外，近年來越來越多的國有企業(yè)、特別是中央企業(yè)通過產業(yè)鏈的高度一體化內部化壟斷收益，使得大量的民營科技企業(yè)失去了進入中央企業(yè)供應鏈體系的機會，從而喪失了在相關產業(yè)和領域進行持續(xù)投資和創(chuàng)新的動力。

（4）“重扶持、輕服務”的痼疾使得針對廣大中小民營科技企業(yè)的科技政策不能切實落地，公共政策資源大量浪費。目前針對中小企業(yè)的創(chuàng)新基金和技術改造資金落實到單個企業(yè)頭上數(shù)額十分有限，特別是技術改造資金落到地方政府以后基本都以“灑胡椒面”的方式分配給本地企業(yè)，對企業(yè)技術創(chuàng)新和技術改造的激勵和幫助作用微乎其微。與此同時，各級政府針對中小企業(yè)的共性技術服務和技術改造服務設施建設和人員、資金投入明顯不足，中小企業(yè)對“技術本身”而不是“技術資金投入”的需求無法滿足。

加快提升民營科技企業(yè)自主創(chuàng)新能力的建議

推進創(chuàng)新體系建設，提升民營科技企業(yè)自主創(chuàng)新能力，一方面需要政府更好地扮演政策制定者的角色，另一方面也要求企業(yè)充分地發(fā)揮研發(fā)創(chuàng)新主體的作用。針對當前我國民營科技企業(yè)技術創(chuàng)新面臨的困難和問題，筆者認為，除了一般性的加大資金扶持力度，消除與中央企業(yè)、地方國有企業(yè)和外資企業(yè)的歧視性待遇等措施外，未來政策調整的基本思路是：針對已經形成突出技術優(yōu)勢的民營科技企業(yè)，重點是加強這些企業(yè)技術優(yōu)勢與國家重大科技戰(zhàn)略和知識產權總體部署的對接，使企業(yè)優(yōu)勢轉化為產業(yè)優(yōu)勢和國家優(yōu)勢；對于廣大中小民營科技企業(yè)，重點是加強公共科技服務，加快適用性先進技術的擴散和應用；對于高技術創(chuàng)業(yè)，重點是簡化創(chuàng)業(yè)流程和企業(yè)經營中的政府干預，使技術性人才能夠專注于技術創(chuàng)新。具體來說，未來針對民營科技企業(yè)的體制機制和政策創(chuàng)新的著力點在于：

1.以平臺技術突破和基礎專利獲取為下一階段目標，加快推進我國優(yōu)勢民營科技企業(yè)的技術提升

平臺創(chuàng)新模式是圍繞核心企業(yè)平臺或者共性技術平臺進行的創(chuàng)新活動。以華為、聯(lián)想等為代表的一批民營企業(yè)已經在部分技術領域形成自己獨特的技術優(yōu)勢和知識產權基礎。但由于缺乏對平臺技術和底層技術的持續(xù)投資，與國際領先企業(yè)相比，這些企業(yè)在能夠左右全行業(yè)技術進步路徑和方向的平臺技術領域仍然缺乏競爭力；與此同時，在決定底層技術競爭力的基礎專利方面幾乎是空白，即便是全球通信設備市場份額已經躍居第一的華為也僅有幾項“準基礎專利”。因此，在優(yōu)勢民營科技企業(yè)已經確立國內技術領先地位的基礎上，未來科技政策的重點，是以平臺技術突破和基礎專利獲取為抓手，跨越式地增強民營科技企業(yè)在國際市場的科技資源整合能力和技術競爭力。平臺型企業(yè)很重要的一點就是利用了網絡經濟效應，而平臺戰(zhàn)略成功的關鍵在于，產品平臺能否整合企業(yè)能力與市場需求。

2.加快建設由領先民營科技企業(yè)牽頭、具有獨立運營管理機構的技術聯(lián)盟，以機制靈活的民營科技企業(yè)為龍頭，加快行業(yè)性科技資源的整合

國有企業(yè)牽頭和缺乏獨立的聯(lián)盟運營管理機構，是導致當前我國多數(shù)技術聯(lián)盟流于形式的主要原因。筆者建議從提高技術聯(lián)盟對于促進共性技術研發(fā)和技術標準形成的實際效果出發(fā)，加強優(yōu)勢民營企業(yè)在技術聯(lián)盟中的主導作用。與此同時，積極推進聯(lián)盟組織管理機制的創(chuàng)新：一是技術聯(lián)盟的執(zhí)行機構要保證身份獨立性。技術聯(lián)盟管理應由獨立（特別是人事上獨立）運營的聯(lián)盟管理機構、而不是牽頭企業(yè)執(zhí)行。二是加快旨在促進我國技術標準形成的技術聯(lián)盟的發(fā)展，特別是積極推動以形成與國外技術標準競爭性的本國技術標準制定為目標的技術聯(lián)盟的發(fā)展。三是為了提高技術聯(lián)盟的運營效率，促進聯(lián)盟成員的共同投資和共同參與，明確聯(lián)盟成員的權利和義務，對成員的資金投入、知識產權歸屬和使用、研發(fā)任務分配等予以明確界定，用良好的激勵約束機制抑制聯(lián)盟成員的“搭便車”行為。

3.針對以產業(yè)集群形態(tài)存在的廣大中小民營企業(yè)，科技政策的突破口是加快建設專業(yè)的、覆蓋廣泛的、公益性的綜合性科技服務機構

中小民營企業(yè)量大面廣，而社會性科技資源又具有分散化特點，所以中小企業(yè)很難確定自己所需要的科技資源的分布和來源。在這種情況下，能夠為中小企業(yè)提供“一站式”科技信息服務的綜合服務機構變得非常重要。綜合服務機構自身可以不直接提供科技服務，但必須能夠提供其他公共科研機構、社會和商業(yè)科技機構相關服務的有效信息。以綜合服務平臺為主體，匯總和統(tǒng)計科技服務機構、科技服務平臺和科技服務業(yè)務信息，搭建科技服務信息綜合管理平臺，征集和聘任各領域專家，加強中小企業(yè)智力支持服務，促進實現(xiàn)全社會中小企業(yè)科技服務資源統(tǒng)一配置。可以通過建立熱線電話、網上咨詢、網絡訂購等便捷通道，加速科技服務與中小企業(yè)需求的對接。

4.推出更加適應高技術創(chuàng)業(yè)和高技術中小企業(yè)的全生命周期技術扶持項目

借鑒美國和日本SBIR項目的經驗，按照技術創(chuàng)新生命周期采取分階段的、有競爭的、差異化的操作方式：第一階段為技術可行性研究資助階段，該階段政府為企業(yè)提供相對小規(guī)模的資助。第二階段為政府對第一階段取得初步成功的項目提供進一步資助。前兩個階段的政府資助都是無償?shù)?，不同的是，在技術可行性階段，采取“小額普發(fā)”原則，即大范圍資助，但單項資助額度相對低，這樣既避免了對失敗項目過度投入，又可以廣泛培育技術種子；一旦進入研究開發(fā)階段，資助就采取“大額集中”原則，以加快推進技術成熟。第三階段是技術成果商業(yè)化的階段，該階段政府對企業(yè)的資助不是必然的，而是根據技術產業(yè)化的市場條件和企業(yè)能力擇優(yōu)給予，政府的主要功能是為技術產業(yè)化提供各類服務。

5.長期看，民營企業(yè)作為創(chuàng)新體系中最具活力、最有希望的一個群體的出現(xiàn)，關鍵是提高企業(yè)從事實體經濟和技術創(chuàng)新的經濟回報，堅定民營企業(yè)做實業(yè)、搞創(chuàng)新的信心和決心

當前，我國已具備一定規(guī)模和能力的民營企業(yè)基本上都是20世紀80年代中后期和90年代以后創(chuàng)業(yè)成長起來的企業(yè)，這一代企業(yè)家目前大多集中于50-60歲的年齡段。一方面，這一批企業(yè)家具有特別敏銳的“市場感覺”，但受成長背景的局限，其經營方式具有典型的機會主義傾向；另一方面，受過良好教育和創(chuàng)新意識且具有一定市場經驗的第二代企業(yè)家還沒有順利接任。所以，當前已經涌現(xiàn)出來的部分第一代創(chuàng)新型企業(yè)家和即將成長起來的第二代企業(yè)家，具有強烈的創(chuàng)新抱負和志向，關鍵是創(chuàng)造好的環(huán)境堅定他們的創(chuàng)新信心和決心。

（1）進一步加強政府對制造業(yè)和科技服務業(yè)的扶持和服務力度。

（2）改善競爭秩序，引導企業(yè)把資源更多地投入到生產性活動、而不是尋租性的活動上來。

（3）加強知識產權保護，為創(chuàng)新型企業(yè)提供足夠的利益空間。

（4）減少政府對產業(yè)和企業(yè)的直接干預，減少行政性審批和創(chuàng)業(yè)程序，使技術型專家和技術型企業(yè)家能夠專注于創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)。

（作者單位：中國社會科學院工業(yè)經濟研究所）

編輯：田佳奇