眭 睦，王學(xué)軍

(1.武漢大學(xué)，湖北 武漢 430072;2.寧夏醫(yī)科大學(xué)，寧夏 銀川 750004)

相對沿海、沿邊地區(qū)的開放型經(jīng)濟，西部內(nèi)陸開放型經(jīng)濟的內(nèi)涵除了因為地理經(jīng)濟空間上的不同而引起經(jīng)濟發(fā)展方式的不同，還有因外貿(mào)發(fā)展水平、外商投資規(guī)模、外資企業(yè)進駐數(shù)量、入境人數(shù)以及政府引導(dǎo)機制等誘發(fā)因素而引起發(fā)展的不同。西部內(nèi)陸開放型經(jīng)濟是指地處我國西部內(nèi)陸腹地、遠離海岸線或邊境線的區(qū)域，通過引入自由市場機制、參與國際分工，實現(xiàn)資本、勞動力、技術(shù)以及服務(wù)等要素的自由配置，并在制度、機制、理念等方面與外部經(jīng)濟體進行有效的融合與溝通，最終實現(xiàn)經(jīng)濟良性循環(huán)發(fā)展。打造“向西開放”的前沿陣地，探索西部內(nèi)陸地區(qū)開放的新路徑，在空間上形成“沿海、沿邊和內(nèi)陸開放”互為依托、相輔相成的戰(zhàn)略格局，是完善我國對外開放戰(zhàn)略格局的現(xiàn)實需要。從實現(xiàn)國家現(xiàn)代化建設(shè)的總體要求和消除地區(qū)間發(fā)展不平衡的實際出發(fā)，發(fā)展西部內(nèi)陸開放型經(jīng)濟也是適應(yīng)時代的需要。

一、內(nèi)生經(jīng)濟增長理論是內(nèi)陸開放型經(jīng)濟發(fā)展的理論基礎(chǔ)

在現(xiàn)代科學(xué)產(chǎn)生之前，技術(shù)進步促進生產(chǎn)的現(xiàn)象就已經(jīng)存在，只不過，在現(xiàn)代科學(xué)誕生之后，技術(shù)進步速度加快，并成為了推動社會經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵力量。古典經(jīng)濟學(xué)早期的經(jīng)濟學(xué)家認為，經(jīng)濟增長的主要源泉來自于對傳統(tǒng)生產(chǎn)要素投入(土地、勞動力、資本)的增加，特別是資本上的累積。然而，到了20世紀(jì)五六十年代，新古典經(jīng)濟學(xué)的代表索羅(Robert.M.Solow)發(fā)現(xiàn):一部分產(chǎn)出的增長并不能由傳統(tǒng)常規(guī)生產(chǎn)要素(如資本和勞動投入)的增加來解釋，這部分增加的產(chǎn)出成為了剩余，他把這部分剩余歸因于技術(shù)進步，在短期內(nèi)，技術(shù)進步率、資本增長率和人口增長率是決定經(jīng)濟總量增長的三個關(guān)鍵因素，但從長期來講，技術(shù)進步率只能作為一個外生變量來促進生產(chǎn)率的提高，進而推進經(jīng)濟增長。

在此之后，新經(jīng)濟(內(nèi)生)增長理論在索洛剩余模型的基礎(chǔ)上，繼續(xù)探討影響經(jīng)濟增長的決定因素。與新古典經(jīng)濟增長理論不同的是，新經(jīng)濟(內(nèi)生)增長理論把技術(shù)進步不再當(dāng)作是外生的，而是認為內(nèi)生的技術(shù)進步變量才是實現(xiàn)經(jīng)濟持續(xù)增長的真正決定因素。新經(jīng)濟(內(nèi)生)增長理論向兩個方面進行了拓展:一方面是由羅默(Paul Romer，1986)所開展的研究，把知識作為一個獨立的生產(chǎn)要素，基于知識很強的正外部性和非競爭性，企業(yè)員工一旦獲得知識累積的增加，即會產(chǎn)生知識的擴散效應(yīng)。羅默認為:一些發(fā)展中國家或地區(qū)之所以長期處于低水平的經(jīng)濟增長狀態(tài)，究其原因還是對知識生產(chǎn)部門的投入不夠，從而導(dǎo)致技術(shù)進步率太低。另一方面是盧卡斯(Robert Lucas)所開展的研究，強調(diào)人力資本的溢出對宏觀經(jīng)濟的影響。與之前研究人力資本的舒爾茨(T.W.Shultz)和貝克爾(Gary.S.Becker)不同的是，盧卡斯將人力資本內(nèi)生化，并納入到增長模型中，解釋那些脫離生產(chǎn)的勞動者和從正規(guī)或非正規(guī)的學(xué)校教育中所積累的人力資本對經(jīng)濟增長的促進作用。同知識一樣，人力資本也是附著在勞動者身上的競爭優(yōu)勢，人力資本在生產(chǎn)過程中也具有正外部效應(yīng)，是可以通過學(xué)習(xí)和教育獲得的。發(fā)達國家(地區(qū))和發(fā)展中國家(地區(qū))發(fā)展的差異來源正是由于人力資本積累的不同而產(chǎn)生的不同收益，最終導(dǎo)致人均產(chǎn)出與經(jīng)濟增長率的差異。因此，投資于教育和學(xué)習(xí)的資本越多，獲得人力資本的積累也就越多，實現(xiàn)經(jīng)濟可持續(xù)增長的可能性也就越大。

二、西部內(nèi)陸開放型經(jīng)濟發(fā)展的制約因素

長期以來，西部地區(qū)的經(jīng)濟開放度與外資依存度都比較低，工業(yè)化與服務(wù)業(yè)發(fā)展水平總體落后于東部沿海地區(qū)，這里以寧夏為例研究。

表1 寧夏與廣東、浙江、江蘇開放經(jīng)濟結(jié)構(gòu)對比

1.經(jīng)濟開放度嚴(yán)重低下是制約西部內(nèi)陸開放型經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級的最直接因素。從表1可以看出，蘇浙粵借助本地地域優(yōu)勢，充分利用開放帶給當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的紅利，進出口貿(mào)易大幅度的提升促進了經(jīng)濟增長，特別是廣東的外貿(mào)開放度已超過了100%，說明廣東的出口貿(mào)易已經(jīng)成為支撐廣東經(jīng)濟增長的主要力量，蘇浙的外貿(mào)開放度也超過了70%。與蘇浙粵三省形成鮮明對比的是寧夏的外貿(mào)開放度僅為8.6%，這樣的外貿(mào)開放度，直接影響了寧夏經(jīng)濟增長的速度和經(jīng)濟發(fā)展規(guī)模。中西部地區(qū)由于對外開放程度遠低于沿海地區(qū)，必然導(dǎo)致發(fā)展速度慢，經(jīng)濟體量小。

2.農(nóng)業(yè)部門勞動投入比例過大是阻礙西部工業(yè)化進程的另一個直接原因。2011年寧夏的三次產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員比重為1∶0.33∶0.71，從這個比例看，寧夏就業(yè)人口大部分分布于勞動生產(chǎn)率比較低的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門當(dāng)中，而勞動生產(chǎn)效率較高的非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門的工業(yè)部門和服務(wù)性部門的勞動投入均低于農(nóng)業(yè)部門的勞動投入，勞動投入的不合理直接導(dǎo)致了寧夏工業(yè)勞動要素投入不足，從而進一步弱化了寧夏經(jīng)濟增長的規(guī)模和速度。2011年蘇浙粵三省的三次產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口比例分別為1∶3.49∶2.37，1∶1.97∶1.68，1∶1.77∶1.48，蘇浙粵三省非農(nóng)業(yè)現(xiàn)代部門的勞動投入均大幅超過傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門的勞動投入，其結(jié)果是沿海地區(qū)的非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門以遠遠高于西部地區(qū)非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門的生產(chǎn)效率與規(guī)模帶動著地方經(jīng)濟的發(fā)展，最終呈現(xiàn)的就是不同的經(jīng)濟發(fā)展速度和規(guī)模。

3.外資投入規(guī)模小抑制了西部經(jīng)濟的創(chuàng)新與技術(shù)變遷能力。通過外資企業(yè)的技術(shù)、資金和項目的扶持，改善本土企業(yè)的共生環(huán)境，促進本土企業(yè)間的技術(shù)進步、技術(shù)擴散與自主研發(fā)創(chuàng)新，對于提高本區(qū)域創(chuàng)新能力起著重要作用。然而，寧夏外商投資占規(guī)模以上企業(yè)資本投資比例僅為3.1%，寧夏本地對于外資的吸引力很弱，而且外資依存度也不高，2011年寧夏的外資依存度分別為蘇浙粵三省的1/41、1/18和1/54，這樣的外資利用水平極大地抑制了寧夏本土企業(yè)的創(chuàng)新與技術(shù)變遷能力。

4.低水平競爭是阻得西部內(nèi)陸開放型經(jīng)濟區(qū)域合作共贏的瓶頸。2011年，寧夏規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)只有764家，而江浙粵三省的規(guī)模以上企業(yè)均超過了3萬家。依據(jù)2012年《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告》的評測，在西部內(nèi)陸地區(qū)，陜西、內(nèi)蒙古屬于要素投資型經(jīng)濟地區(qū)，甘肅、寧夏、重慶、青海、貴州屬于投資驅(qū)動型經(jīng)濟地區(qū)，在西部地區(qū)只有四川屬于投資創(chuàng)新型經(jīng)濟地區(qū)。西部內(nèi)陸地區(qū)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)層次不高，企業(yè)創(chuàng)新能力不足的現(xiàn)狀導(dǎo)致了當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)競爭水平不高，嚴(yán)重抑制了西部內(nèi)陸地區(qū)企業(yè)發(fā)展的動力。產(chǎn)業(yè)鏈上的企業(yè)間交流，大多停留在較為粗淺的層次上，而且經(jīng)濟合作往來不多，致使在產(chǎn)業(yè)集群的形成上嚴(yán)重滯后于東部沿海地區(qū)的發(fā)展。西部地區(qū)的區(qū)域競爭力弱小，是西部地區(qū)進入開放的國際市場的瓶頸。

5.人才缺乏制約了西部內(nèi)陸開放型經(jīng)濟的創(chuàng)新能力。西部在體現(xiàn)現(xiàn)代化的金融環(huán)境、法制環(huán)境和市場體系環(huán)境等建設(shè)方面滯后于東部沿海開放地區(qū)，市場對于金融、技術(shù)、法律、財務(wù)、營銷、咨詢、信息化等方面的人才需求很大，尤其是懂管理、法律，專業(yè)水平高，熟悉國際市場規(guī)則和禮儀的跨國型高端涉外人才嚴(yán)重缺乏，這些都極大地制約了內(nèi)陸地區(qū)開放型經(jīng)濟的發(fā)展。

三、西部內(nèi)陸開放型經(jīng)濟發(fā)展的動因分析

1.技術(shù)進步是西部內(nèi)陸開放型經(jīng)濟快速增長的源泉。衡量一個地區(qū)經(jīng)濟增長速率上的快慢、總量上的大小，本質(zhì)上是從比較各個地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的全要素生產(chǎn)率(TFP，Total Factor Productive)開始的。在常規(guī)要素(如資本和勞動投入)穩(wěn)定的情況下，提高全要素生產(chǎn)率的關(guān)鍵途徑是提高技術(shù)進步率，因為技術(shù)進步率對經(jīng)濟增長所作的貢獻要遠比要素投入所產(chǎn)生的增長大得多。在開放型經(jīng)濟中，不管對象是內(nèi)陸地區(qū)，還是沿海地區(qū)，有效提高技術(shù)進步率都是該地區(qū)在短期內(nèi)促進經(jīng)濟增長的最佳良方。

2.提升知識資本和人力資本的當(dāng)量與存量是西部內(nèi)陸開放型經(jīng)濟實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)驅(qū)力。如果說，通過提高技術(shù)水平，能夠快速有效地提高勞動生產(chǎn)率，那么通過對知識資本和人力資本增加投入，則可以實現(xiàn)可持續(xù)的經(jīng)濟增長。人力資本主要是指凝集在勞動者身上的知識、技能及勞動者所表現(xiàn)出來的勞動能力。人力資本是現(xiàn)代經(jīng)濟增長的主要動因，人力資本的累積促成的經(jīng)濟是一種有效率的經(jīng)濟。只有重視對人才的教育與培養(yǎng)，積累人力資本存量，才能最終獲得西部內(nèi)陸開放型經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)驅(qū)力。

3.創(chuàng)造利他的開放環(huán)境是西部內(nèi)陸開放型經(jīng)濟發(fā)展的外部誘因。利他的開放環(huán)境對于促進地區(qū)要素流動起到直接的外部作用。利他的開放環(huán)境包括自由寬松的市場環(huán)境、有吸引力的稅收制度、良好的信用體系、適宜的定居環(huán)境、快速與便利的物流運輸、安心的教育與醫(yī)療服務(wù)以及政府對知識產(chǎn)權(quán)的保護等。

4.制度創(chuàng)新是西部內(nèi)陸開放型經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在需要。自主創(chuàng)新是強國之道，而制度創(chuàng)新是自主創(chuàng)新的保證，更是有效支撐經(jīng)濟發(fā)展的重要驅(qū)動力。制度創(chuàng)新的核心內(nèi)容是支配人們行為和相互關(guān)系規(guī)則的變更，是組織與其外部環(huán)境相互關(guān)系的變更，是社會經(jīng)濟、政治和管理等制度的革新，其目的和目標(biāo)是激發(fā)人們的創(chuàng)造性和積極性，促使人們不斷創(chuàng)造新的知識，以及有效、合理地配置社會資源，使得社會財富源源不斷地涌現(xiàn)，最終推動社會的進步和發(fā)展。

四、推動西部內(nèi)陸開放型經(jīng)濟發(fā)展的對策建議

1.快速實現(xiàn)企業(yè)技術(shù)進步。實現(xiàn)技術(shù)進步的途徑有兩種:一種是建立在技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)上的自主研發(fā)，另一種是建立在對外貿(mào)易基礎(chǔ)上的技術(shù)引進。西部內(nèi)陸地區(qū)自主研發(fā)能力比較弱，實施起來比較困難。通過對外貿(mào)易與引進外資的方式實現(xiàn)技術(shù)進步，對于西部內(nèi)陸開放型經(jīng)濟地區(qū)可能會是最佳的選擇途徑。第一，通過貿(mào)易進口的方式引進技術(shù)。如引進擁有先進技術(shù)的成套設(shè)備以及進口新型原材料，或?qū)碛邢冗M技術(shù)的新產(chǎn)品進行引進和仿制。第二，通過貿(mào)易許可證的方式引進技術(shù)。即通過許可證的方式獲得單純知識形態(tài)的先進技術(shù)的轉(zhuǎn)讓。比如專利權(quán)的購買、核心技術(shù)參數(shù)的有償使用等。第三，吸引外資在本地區(qū)興辦工廠或公司，通過FDI(國外直接投資)實現(xiàn)技術(shù)的引進。FDI帶來的往往不僅僅是資金，還有先進的技術(shù)以及管理方法、理念，這將會極大地帶動本地區(qū)其他企業(yè)學(xué)習(xí)先進技術(shù)和方法的熱情，激勵本地企業(yè)使用技術(shù)的信心，甚至出現(xiàn)合理的競爭，產(chǎn)生聯(lián)動效應(yīng)。

2.提高西部內(nèi)陸地區(qū)人力資本素質(zhì)。第一，擴大對醫(yī)療衛(wèi)生、保健服務(wù)部門的投入，改善地區(qū)勞動力的質(zhì)量(包括人的預(yù)期壽命、體力、耐力和精力)。第二，加大企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)，通過政府為企業(yè)減免稅收，促進企業(yè)在人員培訓(xùn)方面投入更多的資金。第三，支持與鼓勵小微企業(yè)的發(fā)展，促進企業(yè)創(chuàng)新能力。第四，制定有明顯競爭優(yōu)勢的人力資源政策，并改善生存環(huán)境，以吸引周邊省區(qū)、沿海開放地區(qū)乃至國外的就業(yè)人員來西部內(nèi)陸地區(qū)創(chuàng)業(yè)，通過外部“新鮮血液”優(yōu)化本地人力資源當(dāng)量，增加人力資本存量的累積。

3.建立有效的指標(biāo)評價體系，監(jiān)督利他開放環(huán)境的創(chuàng)造過程。第一，全面開放西部內(nèi)陸地區(qū)與國外交流的通道，提供符合國際標(biāo)準(zhǔn)的人性化服務(wù)流程。其中，通過關(guān)注地區(qū)出入境人數(shù)統(tǒng)計指標(biāo)，可以間接評價出西部內(nèi)陸地區(qū)地方制度創(chuàng)新和政策的成功與失敗。與國際間交流訪問，不僅有助于改善本土人員的素質(zhì)，也會促進西部內(nèi)陸地區(qū)技術(shù)與要素的國際間流動。通過對出入境人數(shù)的確認，可以準(zhǔn)確掌握外來人員與本地交流頻率，反映當(dāng)?shù)亻_放環(huán)境的利他性。第二，提供寬松的外資企業(yè)入駐環(huán)境以及有競爭力的外商投資政策，以提高外商投資比例。通過關(guān)注年底外資企業(yè)的進駐數(shù)這一指標(biāo)，可以看出該地區(qū)吸引外商的數(shù)量，同時也能反映外商的集聚度，進而反映該地區(qū)開放性政策環(huán)境的有效性、市場環(huán)境的適宜程度，驗證西部內(nèi)陸地區(qū)是否創(chuàng)造了適宜外商企業(yè)落戶的利他環(huán)境。

4.理清制度變革中的動力阻力。一是建立現(xiàn)代服務(wù)型政府，重構(gòu)政府部門人力資源考核指標(biāo)體系。西部內(nèi)陸地區(qū)的政府以臃腫的官本位思維見長，在開放的進程中，轉(zhuǎn)變思路，轉(zhuǎn)化成瘦身的服務(wù)型政府刻不容緩。同時，需要將服務(wù)行業(yè)的國際標(biāo)準(zhǔn)化考核評價指標(biāo)納入官員考核體系中，以替代盛行中國國家機關(guān)多年的“德、能、勤、績、廉”人力資源考核體系。二是下放政府職能與權(quán)力給行業(yè)協(xié)會，建立有效、獨立、多樣的行業(yè)協(xié)會，改變政府思維，從“無所不能的大政府”轉(zhuǎn)身成為“無為而治的小政府”。政府只負責(zé)制定規(guī)則和維護規(guī)則，對企業(yè)的管理與運作交由本地行業(yè)協(xié)會處理。三是出臺地方政策，改善小微企業(yè)的融資環(huán)境，建立有效的機制，保障企業(yè)與個人的產(chǎn)權(quán)利益，促進西部內(nèi)陸地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新能力的長期培養(yǎng)。

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