推進以人為核心的城鎮(zhèn)化建設(shè)——以埃瑞克城鎮(zhèn)化理論為視角

○ 陳施宇

黨的十八屆三中全會對于中國城鎮(zhèn)化的發(fā)展提出了兩條重要的原則，即協(xié)調(diào)與融合。協(xié)調(diào)是指要協(xié)調(diào)好大城市與小城鎮(zhèn)建設(shè)的關(guān)系，融合是指城鎮(zhèn)化必須與產(chǎn)業(yè)發(fā)展、政策支持相融合。這是我國今后推進城鎮(zhèn)化發(fā)展必須遵守的原則。美國南加州大學教授埃瑞克·?；‥ricJ.Heikkila）撰寫的《關(guān)于中國城鎮(zhèn)化的三個問題》一文正好契合了三中全會關(guān)于我國發(fā)展城鎮(zhèn)化的精神。該文對中國城鎮(zhèn)化的分析非常精到。它系統(tǒng)地研究了中國城鎮(zhèn)化的動因，考察了中國城鎮(zhèn)化的結(jié)果以及中國城鎮(zhèn)化的政策干預(yù)和協(xié)調(diào)融合因子。從某種角度來說，埃瑞克的觀點充分印證了黨的十八屆三中全會關(guān)于中國城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)與融合的原則。本文基于埃瑞克·海基拉的理論觀點，同時結(jié)合十八屆三中全會的精神，對中國城鎮(zhèn)化的相關(guān)因素進行分析和探討。

一、依賴與貫通：中國城鎮(zhèn)化驅(qū)動力的交互模型構(gòu)建

中國的城鎮(zhèn)化是在過去貧窮積弱的農(nóng)業(yè)化基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，因此評估動因?qū)Τ擎?zhèn)化的影響（如圖1所示），既不是單個的自變量也不是因變量，而是一套相關(guān)因素的相互關(guān)聯(lián)、互相以對方為依賴，并且相互轉(zhuǎn)換的作用結(jié)果（這些因素包括技術(shù)變革、人口流動、政治權(quán)力下放和制度變遷、市場、全球化以及城鎮(zhèn)化本身），后者對我國的城鎮(zhèn)化更有可能產(chǎn)生有用的洞察力。因此筆者采用反向事實調(diào)查方法，探測這個因果網(wǎng)絡(luò)里可能的主導(dǎo)因果聯(lián)系。這種方法通過想象個別因素的缺席，系統(tǒng)地評估它們的重要性。例如，假設(shè)我們觀察多個轉(zhuǎn)換方式，但排除“技術(shù)變革”這一因素，那么這在多大程度上可能改變其余組件之間的基本關(guān)系？這一基本做法類似于運用網(wǎng)絡(luò)分析的標準方法評估各個節(jié)點的貢獻。如果某節(jié)點的缺席不會影響網(wǎng)絡(luò)的其余部分，那么這個節(jié)點的戰(zhàn)略重要性偏低，以此更加科學地建構(gòu)中國城鎮(zhèn)化的交互模型。

圖1：相互關(guān)系的轉(zhuǎn)換

二、協(xié)調(diào)與融合：中國城鎮(zhèn)化發(fā)展各要素之間的關(guān)聯(lián)

根據(jù)《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》，我國的城鎮(zhèn)化發(fā)展既要關(guān)照到城市、小城鎮(zhèn)和農(nóng)村，又要關(guān)照到農(nóng)業(yè)、農(nóng)村和農(nóng)民，同時還要考慮到產(chǎn)業(yè)的支持和空間的結(jié)構(gòu)，各要素間的關(guān)聯(lián)度不可或缺[1]，而這些要素正是埃瑞克在論述中國城鎮(zhèn)化發(fā)展中所闡述的動力所在。這些要素主要包括技術(shù)變革、人口流動、政治權(quán)力下放和制度變遷、市場作用等方面[2]。

（一）技術(shù)變革

技術(shù)變革是實施新型城鎮(zhèn)化的關(guān)鍵所在，也是我國城鎮(zhèn)化提質(zhì)轉(zhuǎn)型的重要手段之一。我國土地資源十分緊張，而城鎮(zhèn)化進程中對耕地的侵占幾乎成為常態(tài)，18億畝的耕地紅線不僅是對農(nóng)民利益的維護，更是出于對糧食安全和社會穩(wěn)定的考量，而科學技術(shù)的革新有利于突破空間資源的限制，通過技術(shù)的不斷革新，城市空間資源可以得到更高效率的利用，進而規(guī)避在城鎮(zhèn)化進程中對農(nóng)民利益空間的擠壓，降低社會穩(wěn)定的風險。此外，科技創(chuàng)新有助于突破人才稀缺的局面進而推動城鎮(zhèn)化發(fā)展。在城鎮(zhèn)化發(fā)展和社會轉(zhuǎn)型過程中，人才的重要性是毋庸置疑的，而技術(shù)進步所創(chuàng)造的創(chuàng)新氛圍及競爭壓力會倒逼中國的企業(yè)和政府人員擺脫“不想創(chuàng)新、不敢創(chuàng)新、不會創(chuàng)新、不能創(chuàng)新”的困境[3]，從而運用新理念和新方法促推城鎮(zhèn)化更好更快地發(fā)展。

正如圖1中技術(shù)變革和城鎮(zhèn)化的中等級別因果聯(lián)系（如T→U）一樣，不過技術(shù)變革更重要的影響是推動全球化，而不是城鎮(zhèn)化本身。因為時空壓縮是全球化的本質(zhì)，而這是被技術(shù)變革孕育和支撐的，所以這在圖1中是由較高級別的因果聯(lián)系擴展“技術(shù)變革→全球化”，如從T→G表示的。而技術(shù)推動全球化，全球化進而影響整個系統(tǒng)，包括對中國城鎮(zhèn)化進程的影響等，筆者將在下文中展開討論。

（二）人口流動

關(guān)于人口流動，黨的十八屆三中全會決定指出：“推進農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化，逐步把合符條件的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口轉(zhuǎn)為城鎮(zhèn)居民。創(chuàng)新人口管理，加快戶籍制度改革，全面放開建制鎮(zhèn)和小城市落戶限制，有序放開中等城市落戶限制。”[4]破除城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，推進城鄉(xiāng)一體化人口流動是中國城鎮(zhèn)化的必經(jīng)之路。不同于技術(shù)變革對城鎮(zhèn)化的間接作用，人口有序流動其直接的貢獻是顯而易見的。因為中國城市人口的增長很大程度上是由于農(nóng)村向城市的移民。然而，必須認識到這種遷徙本身是源于向市場經(jīng)濟的過渡、戶口居住許可制度寬松的政治控制。與全球規(guī)范水平相比，在社會主義時期，居住許可制度使中國城市人口數(shù)量保持著非常低的水平，只有那些符合條件的戶籍可以確保在城市中的住宿、食品和其他必需品。在改革開放以前，無論是在意識形態(tài)上還是實際上，城市被視為行政和工業(yè)中心，但并不是居民消費中心或經(jīng)濟增長引擎。隨著改革的縱深性發(fā)展，中國的人口結(jié)構(gòu)漸漸發(fā)生了改變，1980年到2000年的20年間，城市人口占總?cè)丝跀?shù)的比例幾乎翻了一番，從20%以上達到了近40%。在這期間，世界城市人口數(shù)據(jù)已經(jīng)從40%增長到了50%。由于中國擁有龐大且不斷增長的整體人口，這個迅速增長的城市比重明確地顯示出了深刻的人口結(jié)構(gòu)調(diào)整和城鎮(zhèn)化浪潮。而另一個重要的問題是，人口的重組同時是其他力量的結(jié)果，這些流動趨勢強調(diào)了市場與政治制度變遷，即M到P的重要性，而非人口本身，所以圖1表示從市場到人口流動（M→D）是中等強度的因果聯(lián)系。類似的聯(lián)系也存在于政治權(quán)力下放和人口流動之間，而后從人口流動到城鎮(zhèn)化則是一種規(guī)模相若的擴展結(jié)果鏈接。

（三）政治權(quán)力下放和制度變遷

黨的十八屆三中全會指出，要加快轉(zhuǎn)變政府職能，深化行政體制改革，建設(shè)法治政府和服務(wù)型政府?？梢哉f，政治權(quán)力下放和制度變遷在城鎮(zhèn)化背后的因果網(wǎng)絡(luò)中是一個很值得研究的因素。這里的政治權(quán)力下放是指中央政府將政治決策權(quán)力移交給省和其他下級政府，在政治和經(jīng)濟權(quán)力不斷下沉的同時還存在二者之間重要的交互作用，而在中國這種作用的方式是非常錯綜復(fù)雜的。例如，弗雷德里克·鄧就指出，中國地方政府現(xiàn)在越來越依賴土地利用市場化來支持自己的制度目標。如何驅(qū)使地方制度變遷，他提供了一種思路：公共土地租賃提供給地方政府財政資源，以投資實體基礎(chǔ)設(shè)施和其他公共服務(wù)，然后通過資本化的土地價值重新抓住這些服務(wù)的價值，從而促進地方一級的制度變遷與經(jīng)濟增長的良性循環(huán)[5]。而這種做法的凈效應(yīng)是中國特色土地市場在地方一級的出現(xiàn)，這反映出中國轉(zhuǎn)型的路徑依賴性，政府保留最終的土地所有權(quán)，但土地利用市場同法律改革一起呈現(xiàn)一片繁榮。一級市場將土地使用權(quán)以一種批發(fā)的標準給土地開發(fā)商，開發(fā)商進而開發(fā)土地使之為工業(yè)廠房或商品房，然后在零售的標準上出售土地使用權(quán)。

這種政治權(quán)力下放、引入市場和其他體制的改革之間的相互影響在圖1中被表示為一個強大的市場和政治權(quán)力下放的雙向因果聯(lián)系，如M←→P的路徑。中國語境下的市場和政治進程在某種程度上是可以分離的，因為市場扮演的角色是有意識和公開的政治決定的直接結(jié)果。然而，市場的普遍存在和不斷發(fā)展也推動相應(yīng)的政治決策，所以二者之間的嵌入性變得更加復(fù)雜和緊密。有些人認為主要因果聯(lián)系是政治制度對市場的影響，因為地方政府通過稅收、租賃安排和限制土地使用，并憑借他們的最終土地所有權(quán)的優(yōu)勢實際控制著土地市場，這是一種合理的考慮。不過筆者認為，因果聯(lián)系一定是雙向的鏈接，因為所有這些活動是由土地的內(nèi)在市場價值所支撐的。

（四）市場作用

黨的十八屆三中全會決定指出：“要建立統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系是使市場在資源配置中起決定性作用的基礎(chǔ)?！盵6]親市場或反市場的人都不能否認的是，市場是今天中國城鎮(zhèn)化的最重要動因。事實上，我國的土地、勞動力和其他資源越來越按照市場的需求分配，上文中龐大的人口流動現(xiàn)象就是市場力量的表現(xiàn)。同時，市場交易處于全球化的核心，直接影響城鎮(zhèn)化的過程和結(jié)果（主要體現(xiàn)在住宅、投資、工業(yè)和商業(yè)選址決策等方面）。這一論斷并不意味著市場以直接或單向的方式行使其影響，而是這突出了復(fù)雜的相互作用和關(guān)系，市場和政治制度之間是協(xié)同進化的。市場這一詞的意義是多方面的，一方面是市場機構(gòu)，另一方面市場無法逃脫地嵌入社會關(guān)系中，后者可能被廣泛解釋為包括政治領(lǐng)域的關(guān)系。市場原則考慮供給、需求或機會成本的概念，根植性的市場可以決定商品和服務(wù)的要求以及為什么有這種要求。從我們的目的出發(fā)，一個顯著的事實是市場原則對整個中國的影響越來越大，正是從這個意義上講，市場是城鎮(zhèn)化最重要意義上的根本驅(qū)動力。如果進行一個類比，我們會發(fā)現(xiàn)政治機構(gòu)可能會設(shè)置出城鎮(zhèn)化的道路，但市場力量決定城鎮(zhèn)化引擎驅(qū)動力的更改。

市場通過直接和間接兩種渠道影響中國的城鎮(zhèn)化。直接路徑是通過市場機制對資源進行配置，間接渠道的市場影響相對而言可能沒有那么重要。市場是很多主要級別的因果聯(lián)系相互作用的焦點，它分別與三個不同的節(jié)點之間存在較強級別的雙向因果聯(lián)系：政治權(quán)力下放(M←→P)、全球化(M←→G)與城鎮(zhèn)化(M←→U)。由此可見，市場真正嵌入到了中國的城鎮(zhèn)化進程中，市場和政治權(quán)力下放之間的雙向聯(lián)系已經(jīng)存在。

（五）全球化

市場有助于全球化的發(fā)展，其本身也被全球化所塑造。聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議2005世界投資報告指出，中國在全球外國直接投資(FDI)流入中排名第三，僅次于美國和英國。表1顯示，在改革時期的外來直接對內(nèi)投資、累積股票以令人瞠目結(jié)舌的方式迅速增長，中國的東海岸城鎮(zhèn)化的水平更高，主要是因為這些地區(qū)相對更容易獲得外國投資，如果沒有外國直接投資流入，我國轉(zhuǎn)型的速度會大幅放緩，同時純粹的國內(nèi)市場驅(qū)動的城鎮(zhèn)化進程可能有不同的地域特征，至少東部港口在利用外資方面的易得性優(yōu)勢不會如此突出。2006年，中國外匯儲備超過全球史無前例的1百萬億美元，這些結(jié)果主要是源于出口導(dǎo)向性的年度現(xiàn)金賬戶盈余，表1還展現(xiàn)出，中國的GDP在2005年達到1608億美元，增長7.2%。這些數(shù)字表明中國日益融入全球經(jīng)濟，其影響滲透到整個中國社會的各個方面。

表1：中國全球外部直接投資(FDI)流入和當前賬目平衡（單位：10億美元）

由此我們可以得出結(jié)論，全球化對中國的城鎮(zhèn)化有一些直接的影響，除此以外的是對市場驅(qū)動的影響。這一結(jié)論在圖1表現(xiàn)出來了，它是通過偏好、生活方式和其他未明確的以市場為基礎(chǔ)的城鎮(zhèn)化模式，代表一個中等程度的城鎮(zhèn)化與全球化的直接聯(lián)系(G→U)。此外還完全有可能的是，與西方市場機構(gòu)的互動缺乏也會導(dǎo)致不同的發(fā)展路徑，“人腦”決策者將不受西方發(fā)展觀念的影響。總的來說，我們可以得出結(jié)論，全球化和市場力量互相嵌入、相互影響，這以市場和全球化之間強大的雙向聯(lián)系表現(xiàn)出來(如M→←G)。市場是透射全球化影響的一個主要的傳播媒介，同樣，全球化也是市場力量能更加積極有效地影響中國城鎮(zhèn)化的一個手段。

（六）作為一項因果要素的城鎮(zhèn)化

城鎮(zhèn)化回推的現(xiàn)象并不局限于市場，還表現(xiàn)在政治制度方面。城鄉(xiāng)結(jié)合部是最顯著的例子，地方政府用強有力的財政激勵措施征用農(nóng)村土地，并將其轉(zhuǎn)換為城市用地，所以中央政府面臨的一個最緊迫的問題就是農(nóng)村地區(qū)的社會動蕩，地方政府官員經(jīng)常因為征地補償問題被指責貪污腐敗，在當前和諧社會的構(gòu)建中，這個問題也成為了社會關(guān)注的焦點。同樣，城鎮(zhèn)化地區(qū)的政治制度在處理社會、經(jīng)濟、城鎮(zhèn)化等一系列問題的分歧方面也面臨著嚴重的挑戰(zhàn)，具體包括提供地方公共服務(wù)，提高收入和縮小財富差距。因此，城鎮(zhèn)化推進政治權(quán)力下放和制度變革在圖1中是通過一個中等程度的因果聯(lián)系(U→P)表現(xiàn)的。

三、中國城鎮(zhèn)化動因的運行邏輯

前文已經(jīng)詳細探討了交互模型動因之間的個別鏈條（單線），現(xiàn)在回過來梳理其運行邏輯，進而評估動因?qū)Τ擎?zhèn)化的整體影響同樣十分必要。圖1中主要包括兩條因果鏈，一個外生的，一個內(nèi)生的。正如詞源本身的意思一樣，外源性因果鏈的動因主要是來自中國的外部，它作為一個整體集中代表了全球化力量，從廣義上講，這種驅(qū)動影響是由鏈接技術(shù)變革→（全球化←→市場）→市場所表現(xiàn)的，即 T→(G←→M)→U；而內(nèi)生因果鏈（市場←→ 政治權(quán)力下放）→城鎮(zhèn)化，即(M←→P)→U對城鎮(zhèn)化產(chǎn)生直接和實質(zhì)性的的影響。應(yīng)當注意的是，即使在這種外源性因果鏈內(nèi)，也有大量的互動效應(yīng)，特別是在上面詳細討論過的全球化和市場之間。

圖1中的內(nèi)生性鏈條主要由市場和政治機構(gòu)的強力相互嵌入所控制，二者都伴隨著城鎮(zhèn)化對他們重要的回推有力地影響城鎮(zhèn)化進程(部分通過人口的影響)。這個顯現(xiàn)的三角形象征性地表述為(M←→P)→U，即（市場←→政治權(quán)力下放）→城鎮(zhèn)化，也正是相互嵌入的中國的政治體制和市場的關(guān)系，引起了中國特色的城鎮(zhèn)化。

清華大學李強教授對中國的城鎮(zhèn)化有獨特的闡述，他指出：“從城鎮(zhèn)化的動力機制和空間模式兩個視角理解中國城鎮(zhèn)化‘推進模式’的特征，發(fā)現(xiàn)中國城鎮(zhèn)化的突出特征是政府主導(dǎo)、大范圍規(guī)劃、整體推動、土地的國家或集體所有、空間上有明顯的跳躍性等。政府主導(dǎo)的城鎮(zhèn)化推進模式充分體現(xiàn)了中國的制度創(chuàng)新性及靈活性，但如何更尊重客觀經(jīng)濟規(guī)律，促進政府與民眾良性互動，以實現(xiàn)城市增長的公平正義，亦為亟待研究和解決的重大問題。”[7]隨著市場經(jīng)濟力量的不斷壯大，與政治高度互嵌的市場對城鎮(zhèn)化的推動作用必然會居于核心地位。我國的城鎮(zhèn)化率曾長期落后與工業(yè)化率，究其因，重要的一環(huán)是因為政治體制改革滯后于經(jīng)濟體制的發(fā)展，因此繼續(xù)推動政治體制改革已成為學界的共識和社會的期待，而隨著體制的漸變，城鎮(zhèn)化的推動因素的運行邏輯將從“（市場←→政治權(quán)力下放）→城鎮(zhèn)化”，轉(zhuǎn)向“（市場←→民間社會）→城鎮(zhèn)化”。

四、結(jié)語

中國的城鎮(zhèn)化歷經(jīng)幾代人的努力，在一個相對貧窮的社會慢慢發(fā)展壯大，主要得益于黨的方針政策和強有力的中央集體。黨的十八屆三中全會把城鎮(zhèn)化提到了新的高度，要求與各項制度配套改革，同步推進，這充分體現(xiàn)了協(xié)調(diào)融合的發(fā)展原則。EricJ.Heikkila教授在《關(guān)于中國城鎮(zhèn)化的三個問題》一文中對我國城鎮(zhèn)化的動因進行了深刻的分析和縝密的論述，價值中立、思維嚴謹、論證有力，文章對于國內(nèi)研究城鎮(zhèn)化的學者不無啟發(fā)，對于我們深刻領(lǐng)會三中全會精神大有幫助，對于城鎮(zhèn)化的政策制定者和實踐工作者意義重大。

國內(nèi)學者對城鎮(zhèn)化驅(qū)動因素的研究大多數(shù)采用回歸型的方法，其中單因變量城鎮(zhèn)化由一系列獨立的解釋變量解釋，這種方法在深入剖析每一動因?qū)Τ擎?zhèn)化具體影響的同時忽視了動因之間的相互嵌套和聯(lián)系，因此對多種動因的作用方式的考察并不系統(tǒng)和連貫，無法準確把握動因之間的相互關(guān)聯(lián)，從而認為城鎮(zhèn)化動因之中并無核心因素與輔助因素，各因素之間的概念和作用夾纏不清，最終僅僅用“共同因素作用的結(jié)果”來簡單概括城鎮(zhèn)化動因作用的理路。相對而言，Eric J.Heikkila的分析框架和思路更具說服力。

Eric J.Heikkila認為城鎮(zhèn)化既不是單個的自變量也不是因變量，而是一套相關(guān)因素相互關(guān)聯(lián)、互相以對方為依賴，并且相互轉(zhuǎn)換的作用結(jié)果。他通過設(shè)想一個同步交互模型來解釋動因之間的聯(lián)系和作用路徑，使用反向事實調(diào)查方法與網(wǎng)絡(luò)分析法探測城鎮(zhèn)化因果網(wǎng)絡(luò)里可能的主導(dǎo)因果聯(lián)系，認為過渡到市場主導(dǎo)的經(jīng)濟、政治權(quán)力下放、人口流動、全球化和技術(shù)變革等動因之間聯(lián)系緊密，相互嵌套和影響，其中嵌入式市場是中心因素，全球化和政治體制是重要輔助因素。

EricJ.Heikkila首創(chuàng)性地將城鎮(zhèn)化本身作為一個動因并具體分析其影響的邏輯進路，這是長期被忽略的一個重要創(chuàng)新。城鎮(zhèn)化是一個長期的過程，在其動因網(wǎng)絡(luò)中，“城鎮(zhèn)化”對政治變革和市場發(fā)展會產(chǎn)生直接而巨大的影響，而不斷變化和發(fā)展的政治變革和市場發(fā)展反過來會強力推動城鎮(zhèn)化進程，如此循環(huán)往復(fù)，不斷變化。與此同時，埃瑞克·?；挠^點也存在一些不足。據(jù)此，筆者對此問題進行了一定的提升與抽象，提出了外源性因果鏈“技術(shù)變革→（全球化←→市場）→市場”，即T→(G←→M)→U和內(nèi)生性因果鏈“（市場←→ 政治權(quán)力下放）→ 城鎮(zhèn)化”，即(M←→P)→U對城鎮(zhèn)化產(chǎn)生的影響以及二者之間互動與聯(lián)系的具體途徑。這種對城鎮(zhèn)化動因的分析思路既有單個因素的深入洞察，同時做到了對所有因素之間相互關(guān)系和作用的整體觀照，在深入學習貫徹三中全會精神的背景下，探討城鎮(zhèn)化動因的運行邏輯，對我們極具啟發(fā)性意義。

[1][4][6]《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》，《人民日報》2013年11月16日。

[2]EricJ.Heikkila.Three Questions Regarding Urbanization in China[J].Journal of Planning Education and Research 2007 27:65-79.

[3]《科技創(chuàng)新與城鎮(zhèn)化聯(lián)袂并進》，《國際金融報》2013年4月10日。

[5]Deng，F(xiàn).Frederic.Public land leasing and the changing rolesof local government in urban China[J].The Annals of Regional Science 2005 39:353–73.

[7]李強：《中國城鎮(zhèn)化“推進模式”研究》，《中國社會科學》2012年第7期。