楚小強(qiáng)　秦涵淳++單國燕++林培群++黃貴修

摘 要 以中國熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院環(huán)境與植物保護(hù)研究所為例，從強(qiáng)化項目庫建設(shè)、加強(qiáng)項目策劃、加強(qiáng)科研管理隊伍建設(shè)、發(fā)揮學(xué)術(shù)學(xué)院會作用和完善管理制度等方面總結(jié)了該所在科研項目管理方面的主要經(jīng)驗和做法，分析其存在的問題，并從強(qiáng)化項目過程管理、提高管理隊伍素質(zhì)、完善激勵機(jī)制等方面提出建議，以期為加強(qiáng)農(nóng)業(yè)科研院所科研項目管理提供借鑒。

關(guān)鍵詞 農(nóng)業(yè)科研院所 ；科研項目管理 ；經(jīng)驗 ；問題 ；建議

中圖分類號 S-01

農(nóng)業(yè)科研院所是中國農(nóng)業(yè)科研的主力軍，是國家農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體系的主體[1]。農(nóng)業(yè)科研管理是農(nóng)業(yè)科研院所比較核心的工作，而科研項目管理又是農(nóng)業(yè)科研管理的重中之重。提高科研項目管理水平，對于促進(jìn)農(nóng)業(yè)科研單位事業(yè)發(fā)展，增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力具有重要的意義[2]。近年來，國家對農(nóng)業(yè)科技投入比例的加大，農(nóng)業(yè)科研單位承擔(dān)的科研項目無論是數(shù)量還是經(jīng)費(fèi)總額都呈現(xiàn)快速增長的趨勢，如何發(fā)揮科研項目管理作用，實現(xiàn)科技資源的最優(yōu)化配置，保證順利完成項目既定目標(biāo)，是農(nóng)業(yè)科研院所科研項目管理亟待解決的問題[3-4]。中國熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院環(huán)境與植物保護(hù)研究所（以下簡稱“環(huán)植所”）是國家級非營利性科研機(jī)構(gòu)，主要從事天然橡膠、木薯、香蕉、芒果、荔枝、檳榔等主要熱帶作物病蟲害監(jiān)測與控制、農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)與污染治理等前沿技術(shù)和基礎(chǔ)、應(yīng)用基礎(chǔ)及共性技術(shù)研究。筆者介紹環(huán)植近年來在科研項目管理中的經(jīng)驗和做法，分析存在的問題并提出改進(jìn)建議，以期為加強(qiáng)農(nóng)業(yè)科研院所科研項目管理提供借鑒。

1 環(huán)植所“十二五”以來的科研業(yè)績

近年來，環(huán)植所不斷規(guī)范和優(yōu)化科研項目管理，申請及獲批科研項目的數(shù)量、檔次、資助強(qiáng)度和成果產(chǎn)出均有大幅度增長。“十二五”以來，共組織申報各類科研項目453余項，獲批立項327項；其中省部級以上項目217項，公益性農(nóng)業(yè)行業(yè)科研專項2項，國家自然科學(xué)基金項目30項，擁有國家現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系崗位專家5名，綜合試驗站站長1名，立項總經(jīng)費(fèi)達(dá)1.1億元，是“十一五”的2倍?？萍汲晒谫|(zhì)和量方面都取得重要突破，鑒定和驗收科技成果36項，發(fā)表科技論文篇771篇，其中SCI/EI/ISTP收錄153篇，主編專著26部，獲授權(quán)國家專利36項，其中發(fā)明專利29項；制定農(nóng)業(yè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)21項，獲軟件著作權(quán)6項、光碟制品版權(quán)1項。共有32項成果獲省部以上獎勵，占全院的1/4，是“十一五”獲得獎勵成果數(shù)的3倍?！笆濉币詠?，環(huán)植所獲批“農(nóng)業(yè)部熱帶作物有害生物綜合治理重點實驗室”、“農(nóng)業(yè)部儋州農(nóng)業(yè)環(huán)境科學(xué)觀測實驗站”等部級平臺2個，“海南省熱帶農(nóng)業(yè)有害生物檢測監(jiān)控重點實驗室”等3個省級平臺，與美國夏威夷大學(xué)聯(lián)合建立“熱帶植物保護(hù)合作研究中心”；環(huán)植所同時還是 “中國熱作學(xué)會植物保護(hù)專委會”、“中國植物保護(hù)學(xué)會熱帶作物病蟲害防治專業(yè)委員會”、“中國熱作學(xué)會生態(tài)環(huán)境專委會”、“海南省植物病理學(xué)會”、“海南省蜂業(yè)學(xué)會”等學(xué)會組織的掛靠依托單位，與美國、德國、澳大利亞、加拿大、印度、哥倫比亞、馬來西亞等國的科研機(jī)構(gòu)和高等院校建立了科技合作交流關(guān)系。

2 環(huán)植所科研項目管理經(jīng)驗和主要做法

2.1 加強(qiáng)科研項目庫建設(shè)

建設(shè)科研項目庫是促進(jìn)農(nóng)業(yè)科研單位轉(zhuǎn)變科技發(fā)展方式，提升科研水平和社會服務(wù)力，提高單位科技創(chuàng)新能力的重要舉措和重要抓手[5]。為及時準(zhǔn)確掌握植所科技創(chuàng)新動態(tài)和需求，優(yōu)化科技資源，凝練科學(xué)目標(biāo)，找準(zhǔn)科技命題，加強(qiáng)科技項目申報儲備，提高科技項目申報質(zhì)量和競爭力，環(huán)植所依據(jù)國家、農(nóng)業(yè)部及院所“十二五”科技發(fā)展規(guī)劃建立了科研項目庫。從2011年開始，環(huán)植所陸續(xù)發(fā)布了《項目庫管理辦法》、《項目庫建設(shè)方案》等制度和方案，組織全所科研人員以課題組為單位，圍繞國家戰(zhàn)略需求、熱區(qū)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求和農(nóng)民增收需要提出項目建議，由所學(xué)術(shù)委員會組織專家對征集的項目進(jìn)行評議，擇優(yōu)入庫。項目庫的建設(shè)采取以下原則：（1）分級管理。根據(jù)科研項目大小和類型，建立所級、研究室級和課題組級3級項目庫，由不同主體進(jìn)行分級管理；（2）優(yōu)先選用。優(yōu)先推薦項目庫中的項目申報各類科技計劃項目，對于優(yōu)秀和有重大前景的項目給予部分經(jīng)費(fèi)支持，用于開展前期預(yù)研；（3）動態(tài)管理。在做好項目的入庫評價和出庫推薦的同時，根據(jù)新形勢和新要求，實行動態(tài)更新，不斷調(diào)整、更新和充實項目庫；（4）統(tǒng)一管理。將所有入庫項目錄入環(huán)植所科研管理信息系統(tǒng)，以方便對項目進(jìn)行查詢、使用和建設(shè)。通過項目庫的建設(shè)，提高環(huán)植所研項目的申報質(zhì)量，以國家自然科學(xué)基金項目為例，近3年來環(huán)植所國家自然科學(xué)基金項目的申報數(shù)量、獲批數(shù)量、獲批經(jīng)費(fèi)總額和獲批率均居中國熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院院屬單位前列。

2.2 加強(qiáng)科研項目策劃

科研項目策劃，是指科研單位組織科研人員據(jù)國家政策導(dǎo)向和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求，向國家相關(guān)部委及地方科技主管部門提出合適的課題并進(jìn)行項目申報[6-7]。環(huán)植所近年在項目策劃方面建立了“科技人員+科研管理人員的聯(lián)動作用+與科研主管部門的溝通”模式，主要做法有：（1）鼓勵科研人員在掌握國家、省部各級科技政策與科研管理政策基礎(chǔ)上，從當(dāng)前熱帶農(nóng)業(yè)植保和環(huán)保面臨主要問題科學(xué)出發(fā)，提出急需解決的重要課題，并及時向相關(guān)主管部門匯報；（2）在院科技處的協(xié)助和指導(dǎo)下積極與農(nóng)業(yè)部、科技部、國家自然科學(xué)基金委等有關(guān)部委及海南省科技廳、農(nóng)業(yè)廳、林業(yè)局等地方科技主管部門的溝通，及時掌握其科技計劃精神，并將掌握的信息及時反饋給科研人員，組織科研人員結(jié)合自身科研基礎(chǔ)認(rèn)真準(zhǔn)備項目申報文本，做到有的放矢；（3）在組織重大科研項目時，充分發(fā)揮各方力量，在整合單位內(nèi)部相關(guān)優(yōu)勢力量的同時，聯(lián)合有基礎(chǔ)的兄弟單位進(jìn)行共同申報；（4）及時組織所學(xué)術(shù)委員會對科研人員進(jìn)行指導(dǎo)，組織科技人員編寫項目申報書，并邀請所外專家對項目申報書進(jìn)行充分論證，提高申請項目的競爭力。環(huán)植所近年在螺旋粉虱、椰心葉甲、香蕉枯萎病、檳榔黃化病等熱區(qū)重大病蟲害防控及熱區(qū)農(nóng)田土壤性狀、肥力、墑情變動規(guī)律與監(jiān)測等領(lǐng)域獲得3項農(nóng)業(yè)行業(yè)科研專項項目、1項國家科技援外項目和1項海南省重大項目課題的支持或意向支持（已上報農(nóng)業(yè)部并通過評審），充分體現(xiàn)“科技人員+科研管理人員的聯(lián)動作用+與科研主管部門的溝通”模式對科研項目尤其是重大科研項目策劃立項的推動作用。endprint

2.3 加強(qiáng)科研管理人才隊伍建設(shè)

科研管理人員的管理水平高低對科研工作有舉足輕重的影響[7]。環(huán)植所歷來重視科研管理隊伍建設(shè)，科研辦公室是科研管理工作的樞紐，幾年來辦公室的管理人員數(shù)量一直在4人左右，人員的學(xué)科布局基本涵蓋單位植物保護(hù)和環(huán)境保護(hù)等主要學(xué)科領(lǐng)域。辦公室內(nèi)部針對科研辦項目、成果、科技平臺、學(xué)術(shù)交流、研究生等業(yè)務(wù)分工明確、責(zé)任到人，同時在合理分工的基礎(chǔ)上相互配合，做到分工不分家，使得每個管理人員都能夠在一線負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)的辦理，在實踐中積累經(jīng)驗，提高業(yè)務(wù)能力和素質(zhì)。同時，盡可能安排管理人員參加相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，學(xué)習(xí)先進(jìn)管理理念和規(guī)定，提高科研管理水平。

日常工作中管理人員注重加強(qiáng)與不同人員的溝通交流：（1）加強(qiáng)與上級部門和相關(guān)部門管理人員的溝通，在溝通中學(xué)習(xí)、在溝通中熟悉業(yè)務(wù)，在溝通中領(lǐng)會工作要求、掌握最新項目申報信息；（2）加強(qiáng)與科研人員溝通，熟悉每個科研人員的研究領(lǐng)域，了解科研項目工作動態(tài)，盡可能提供服務(wù)和幫助，爭取科研人員對科研管理工作的支持和理解，營造良好的工作環(huán)境；（3）加強(qiáng)與單位內(nèi)部與財務(wù)、人事、條件和開發(fā)等管理人員的溝通，保證項目執(zhí)行順暢；（4）選派新近科研人員到科研辦公室進(jìn)行短期掛職鍛煉，使其快速、全面地了解全所情況和科研項目的管理全過程，在開拓其視野、提高綜合素質(zhì)的同時，也增進(jìn)了與管理人員的溝通和了解，為其順利開展科研工作打下良好的基礎(chǔ)。

2.4 充分發(fā)揮學(xué)術(shù)委員會作用

學(xué)術(shù)委員會是科研院所行使學(xué)術(shù)權(quán)力的主要載體，是科研院所進(jìn)行學(xué)術(shù)評議、評審、咨詢、監(jiān)督和決策的最高學(xué)術(shù)管理機(jī)構(gòu)[8]。環(huán)植所注重發(fā)揮學(xué)術(shù)委員會職能，在日常管理工作中將科研項目庫建設(shè)、重大項目策劃、限額申報項目確定、基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)項目評審立項及各類科研項目申報、執(zhí)行檢查、結(jié)題驗收等工作都交由學(xué)術(shù)委員會完成，起到了審核把關(guān)、決策咨詢的作用，保證了科研項目的申報成功率。例如，在環(huán)植所的國家自然科學(xué)基金項目申報過程中，所學(xué)術(shù)委員會發(fā)揮的作用包括：（1）學(xué)術(shù)委員會在每年底召開申報動員會，邀請經(jīng)驗豐富的知名專家和管理人員向科研人員講解撰寫技巧；（2）制定詳細(xì)申報方案，要求全所科研人員在每年1月初完成申請書的初稿；（3）收到申請書初稿后，學(xué)術(shù)委員會召開專項的會議對申請書進(jìn)行評議并提出修改建議；（4）在收到修改稿后，所學(xué)術(shù)委員會組織所外專家對申請書進(jìn)行再次評議；（5）申請人根據(jù)所外專家提出的修改意見對申請書進(jìn)行修改后，所學(xué)術(shù)委員會還會對申請書進(jìn)行再次評議，只有評議通過的項目才能提交到科研辦公室進(jìn)行上報。經(jīng)過上述程序，提高了環(huán)植所國家自然科學(xué)基金的申報成功率，2011年至今共獲批國家自然科學(xué)基金項目25項，獲批率一直保持在23 %左右，高于全院平均水平。

2.5 完善科研管理制度

科研管理制度是科研院所科研工作正常開展的依據(jù)和保障[9]，環(huán)植所近年先后制定和修訂了《科技項目管理暫行辦法》、《科技成果管理暫行辦法》、《基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項資金實施細(xì)則》、《項目庫建設(shè)方案》、《項目庫管理辦法》、《科研經(jīng)費(fèi)使用管理辦法》、《結(jié)余經(jīng)費(fèi)管理辦法》、《學(xué)術(shù)委員會章程》等科研項目管理制度，細(xì)化了辦事流程，將每項辦事流程用流程圖的形式印發(fā)給各個課題組，以便于執(zhí)行，提高了科研項目管理的制度化、規(guī)范化水平。同時，還制定了《科技獎勵暫行辦法》、《重要科技成果策劃配套經(jīng)費(fèi)實施暫行辦法》、《績效考評暫行辦法》等獎勵和考評制度，從項目申報、立項、發(fā)表論文、專利、軟件著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)獲得、獎勵獲得等都給予經(jīng)濟(jì)獎勵和考評加分，從而激發(fā)科研人員申請科研項目的積極性，為成功申請科研項目提供堅實的基礎(chǔ)和充分的制度保障。

3 環(huán)植所科研項目管理存在的問題

3.1 項目中期管理力度有待加強(qiáng)

由于受管理機(jī)制不完善的影響，農(nóng)業(yè)科研單位科研項目管理存在“重兩頭（項目申報、結(jié)題驗收），輕中間（項目執(zhí)行）”的情況[3]。環(huán)植所的科研項目管理也存在這個問題，環(huán)植所對科研項目主要實行宏觀管理，項目獲批后，具體的執(zhí)行由課題組負(fù)責(zé)完成。部分項目負(fù)責(zé)人對項目執(zhí)行重視不夠，科研計劃制定不及時、經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制不合理，加上科研管理人員精力有限不能做到對所有項目進(jìn)行跟蹤檢查，導(dǎo)致部分項目存在進(jìn)展緩慢、經(jīng)費(fèi)使用效率不高、產(chǎn)出未達(dá)預(yù)期指標(biāo)等情況，有的還影響項目的最終結(jié)題驗收。

3.2 管理人員綜合素質(zhì)有待提高

農(nóng)業(yè)科研管理工作本身具有很強(qiáng)的橫向性和綜合性，要求科研管理人員既要懂得管理，又要熟悉不同的專業(yè)科學(xué)，既要做專才，又要做通才[1]。環(huán)植所主要從事熱帶農(nóng)業(yè)植物保護(hù)和環(huán)境保護(hù)兩大研究領(lǐng)域的科研工作，因此要求管理人員既要懂得管理，又要熟悉對植物保護(hù)和環(huán)境保護(hù)的專業(yè)知識。環(huán)植所從事科研管理的工作人員雖然是植物保護(hù)和環(huán)境保護(hù)的專業(yè)出身，但從事科研的時間不長專業(yè)知識不夠豐富，加上不是管理專業(yè)出身，因此在管理方法上缺乏先進(jìn)的管理知識和管理經(jīng)驗，尚需要不斷的學(xué)習(xí)和自我完善。

3.3 人員評價激勵機(jī)制有待完善

環(huán)植所雖然制定了《科技獎勵暫行辦法》、《績效考評暫行辦法》等獎勵和考評制度，激發(fā)了科研人員的申報項目、發(fā)表成果的積極性?，F(xiàn)行制度由于過于注重項目和經(jīng)費(fèi)爭取，加之考核辦法中的評價指標(biāo)、計分標(biāo)準(zhǔn)等比較粗放，造成科研人員“重項目爭取，輕項目實施”的思想較為嚴(yán)重，也導(dǎo)致科研人員產(chǎn)生功利化傾向，只關(guān)注科研成果的數(shù)量而忽視科研成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，降低了科研經(jīng)費(fèi)的使用效益。同時，現(xiàn)有管理體制限制了科研管理人員從事專業(yè)課題研究，而農(nóng)業(yè)科研單位的職稱、工資等均與科研成果直接掛鉤，管理人員因忙于日常事務(wù)性工作導(dǎo)致成果較少或者沒有，進(jìn)而影響到職稱、職務(wù)等方面的晉升，降低了管理人員的工作積極性。

4 加強(qiáng)科研項目管理的建議

4.1 強(qiáng)化科研項目過程管理

（1）項目立項時把好關(guān)。對已立項項目，督查項目負(fù)責(zé)人及時制定可行的科研項目計劃和合理的經(jīng)費(fèi)預(yù)算，必要時可請所學(xué)術(shù)委員會對其進(jìn)行評議，以保證項目執(zhí)行思路清晰、目標(biāo)明確、進(jìn)展有序，同時也便于科研管理部門對其進(jìn)行跟蹤檢查； （2）加強(qiáng)對項目執(zhí)行過程的管理?？蒲泄芾砣藛T要積極深入項目組，了解項目進(jìn)展程度，與科技人員一起及時解決項目實施過程中出現(xiàn)的問題；通過組織召開項目階段性進(jìn)展匯報會或?qū)W術(shù)報告會的方式來進(jìn)行項目的階段性檢查，這樣既有利于學(xué)術(shù)交流，也達(dá)到檢查的目的；組織所學(xué)術(shù)委員會對照項目計劃對科研項目進(jìn)行定期和不定期的檢查，及時掌握項目的研究進(jìn)展，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，確保項目按時保質(zhì)完成；科研管理部門與財務(wù)部門一起，加強(qiáng)項目經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況檢查和監(jiān)督，確保項目按計劃推進(jìn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行，在抓經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行的同時結(jié)合追蹤項目研究進(jìn)展；（3）重視結(jié)題驗收和后續(xù)管理。項目完成后及時督促、組織項目組做好結(jié)題工作，積極與上級主管部門聯(lián)系，對驗收材料加強(qiáng)審查把關(guān)；對于重大項目在正式驗收前，組織所學(xué)術(shù)委員會進(jìn)行預(yù)驗收；對于社會效益、經(jīng)濟(jì)效益和生態(tài)效益顯著的項目，要協(xié)助項目組做好獎勵申報、開發(fā)推廣及成果轉(zhuǎn)化項目的申報工作。endprint

4.2 培養(yǎng)高素質(zhì)的科研管理隊伍

一是加強(qiáng)科研管理人員在科技、管理和政策法規(guī)等知識的學(xué)習(xí)，定期安排管理人員進(jìn)行專業(yè)化培訓(xùn)和考察交流，不斷提高管理人員的知識水平和管理能力；通過召開科研管理工作會、專題討論會、經(jīng)驗交流會等形式，為科研管理人員提供學(xué)習(xí)和交流的機(jī)會，引進(jìn)科學(xué)的管理方法，從根本上提高科研管理人員的總體素質(zhì)，適應(yīng)新時期農(nóng)業(yè)科研管理工作的需要；二是積極支持和鼓勵科研管理人員申報相關(guān)的管理類項目，對于比較優(yōu)秀的項目但未獲得資助的項目，可從所基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)和改革啟動費(fèi)中提供部分經(jīng)費(fèi)用于支持其開展前期研究，通過執(zhí)行項目，在提高管理理論水平的同時也能有成果產(chǎn)出，增加其獲得職稱和職務(wù)晉升機(jī)會；三是鼓勵科研管理人員深入到科研項目工作第一線，加強(qiáng)管理人員對相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的了解，提高專業(yè)知識水平，同時也便于把握項目執(zhí)行情況，及時發(fā)現(xiàn)和解決項目執(zhí)行過程中遇到的問題；四是建立“按需設(shè)崗、按崗聘任、動態(tài)管理、合理流動”的競爭和流動機(jī)制，提高科研管理人員工作積極性，優(yōu)化隊伍結(jié)構(gòu)；五是通過公開招聘的形式引進(jìn)專門管理人才，完善隊伍人才結(jié)構(gòu)，提升隊伍整體素質(zhì)。

4.3 完善人員激勵機(jī)制

科學(xué)的激勵機(jī)制，是調(diào)動科研和管理人員積極性和主動性、促進(jìn)單位科研事業(yè)健康持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵，也是建設(shè)一流研究所的強(qiáng)勁動力[10]，建議從以下幾個方面完善人員激勵機(jī)制：（1）完善現(xiàn)有評價體系，在獎勵和考評中加大項目執(zhí)行情況、經(jīng)費(fèi)使用情況和預(yù)期產(chǎn)出等管理薄弱部分所占比重；（2）加大對專利、軟件著作權(quán)等應(yīng)用性成果在科研人員職稱評定、績效評定的比重，提高成果轉(zhuǎn)化效益；（3）對具有較大的探索性、創(chuàng)新性，需要投入較多人力、物力、財力，而研究成果很難在短時間內(nèi)得到體現(xiàn)的科研項目，應(yīng)該給予更多的關(guān)注和支持，鼓勵科研人員的探索精神；（4）采取有效措施縮小科研管理人員與科研人員在地位及待遇上的差距，建立完善的考核體系使得科研管理人員的職務(wù)、職稱晉升不與科研成果直接掛鉤，而以管理人員工作能力、效率、責(zé)任心和科研人員對其的評價等綜合指標(biāo)來確定。

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