馬雯娜 田云鵬

●讀者·作者·編著

科技期刊參考文獻(xiàn)著錄的常見問題及注意事項

馬雯娜 田云鵬

是學(xué)術(shù)論文的重要組成部分，是作者對他人研究成果的理論、觀點、資料和方法的引用和借鑒，對文章內(nèi)容起著支持、佐證和解釋信息來源的作用，具有提供依據(jù)、分享研究成果、重復(fù)利用和可檢索等重要功能[1-2]。GB/T7714-2005《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》是一項專供著者和編輯編撰文后參考文獻(xiàn)使用的國家標(biāo)準(zhǔn)。文中參考文獻(xiàn)標(biāo)注方法及與之相對應(yīng)的文后參考文獻(xiàn)表的組織方法和著錄規(guī)則有兩種體制，即順序編碼制和著者出版年制。目前，我國科技論文通常使用順序編碼制。多年來，我刊堅持此項標(biāo)準(zhǔn)對參考文獻(xiàn)進行修改、校對，在編輯過程中發(fā)現(xiàn)了較多著錄方面的問題，現(xiàn)將這些常見錯誤及注意事項加以歸納、總結(jié)，以期引起作者、編輯和審稿人的重視。

1 著錄的規(guī)范性

規(guī)范性，即著錄項目及其格式符合國家標(biāo)準(zhǔn)，是文后參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量的基本要求，有利于作為信息資源的參考文獻(xiàn)提供共享的便利[3]。我刊在稿約及給作者的退修函中均會以醒目的字體標(biāo)示文后參考文獻(xiàn)的著錄規(guī)范，如：

期刊：[序號]作者姓名.文題[J].期刊名,年,卷(期)：起頁-止頁.

書籍：[序號]作者姓名.書名[M].版次（第1版省略）.出版地：出版者,年：起頁-止頁.

規(guī)范格式的多次提出以便作者在修改過程中能引起重視，但是收效甚微，幾乎每篇來稿或修回稿的參考文獻(xiàn)都要經(jīng)過編輯再修改。筆者在修改過程中，發(fā)現(xiàn)參考文獻(xiàn)欠規(guī)范主要表現(xiàn)在以下幾個方面：（1）著錄項目不全，如多位作者只錄第一作者，而漏錄第二、三作者；引用期刊中的卷、期缺失或書籍版次、出版地缺失；缺少起頁或止頁。（2）著錄格式錯誤，著者超過3個時，不用“，et al”；顛倒外文作者姓和名，亂用姓名縮寫或大小寫，如“Alphonse Eugene Smith”應(yīng)為“Smith A L”（姓前名后，名可用縮寫）而不是“Alphonse E S”；誤將期號當(dāng)做卷號；將省份名稱當(dāng)作出版地，如“浙江：浙江大學(xué)出版社”應(yīng)為“杭州：浙江大學(xué)出版社”。（3）標(biāo)點符號使用混亂，最常見的就是句末的“.”誤用為“?！?；其次為遺漏文獻(xiàn)類型標(biāo)志代碼，如“[J]”、“[M]”；引用文章的題目如果是疑問句，易遺漏“？”，如“Maahs D M,Wadwa R P, Bishop F,et al.Dyslipidemia in youth with diabetes:to treat or not to treat[J]?JPediatr,2008,153(4):458-465.”，常見的錯誤形式有：“Maahs D M,Wadwa R P,Bishop F, et al.Dyslipidemia in youth with diabetes:to treat or not to treat?[J].JPediatr,2008,153(4):458-465.”或“Maahs D M,Wadwa R P,Bishop F,et al.Dyslipidemia in youth with diabetes:to treator not to treat[J].JPediatr,2008,153 (4):458-465.”編輯若不仔細(xì)校對很難發(fā)現(xiàn)此類問題。

2 著錄的原則性

科技論文參考文獻(xiàn)的著錄原則可總結(jié)為[4]：（1）直接引用的文獻(xiàn)：要求著錄的是論文作者親自閱讀過并在論文中直接引用的文獻(xiàn)，即所謂一次文獻(xiàn)，如圖書、論著、期刊、論文集、專利、標(biāo)準(zhǔn)、學(xué)位論文等。（2）最必要、最主要、最新的文獻(xiàn)：最必要的文獻(xiàn)指論文作者在敘述自己的工作背景及闡述自己觀點的過程中不可避免地要引用他人的觀點、方法和數(shù)據(jù)等，這些是必須引用文獻(xiàn)的；最主要的文獻(xiàn)指在眾多的文獻(xiàn)中選擇最主要的，也就是最有效的文獻(xiàn)；最新的文獻(xiàn)指近年內(nèi)發(fā)表的文獻(xiàn)，體現(xiàn)論文的創(chuàng)新性。（3）正式出版的文獻(xiàn)：指在國內(nèi)外報刊、圖書等公開發(fā)表的論文及專著等，未公開發(fā)表的資料不應(yīng)列入?yún)⒖嘉墨I(xiàn)中。作為科技期刊的責(zé)任編輯，不但要引導(dǎo)作者規(guī)范著錄參考文獻(xiàn)，而且還要指導(dǎo)作者遵守著錄原則準(zhǔn)確引用參考文獻(xiàn)。

在實際工作中，常見的錯誤有以下幾類：（1）引用的文獻(xiàn)屬于二次文獻(xiàn)，而不是原始文獻(xiàn)。由于是轉(zhuǎn)引，由于作者沒有參閱原始文獻(xiàn)，對相應(yīng)的成果一知半解，影響論文的質(zhì)量；還可能因生搬硬套、斷章取義而導(dǎo)致引文誤差，造成以訛傳訛。當(dāng)確實需要轉(zhuǎn)引他人所引的文獻(xiàn)時，作者也應(yīng)該做到親自查閱，這樣既可避免疏漏或錯誤，也能對原始文獻(xiàn)全面而系統(tǒng)地進行了解[5]。（2）引用了他人的研究成果卻不著錄；或著錄的作者名字與參考文獻(xiàn)不符。如：“TRUST研究證實遠(yuǎn)程監(jiān)測在整體臨床安全性上與傳統(tǒng)隨訪相似，并且能更早識別心血管事件的發(fā)生……”，本應(yīng)注明出處，但文后卻無相應(yīng)文獻(xiàn)；“Rahmutula等[18]在對233例高血壓患者……”而文獻(xiàn)[18]的著錄卻是“Kurt JS,Sophia Y T,George E T,et al. Regulatable atrial natriuretic peptide gene therapy for hypertension……”，顯然與文中的作者姓名不符。（3）引用的文獻(xiàn)過于陳舊。我刊編輯在退修稿上一般均會注明“引用近5年內(nèi)的相關(guān)文獻(xiàn)”，因為新近的文獻(xiàn)不僅能反映科研工作的最新動態(tài)，反映出該論文是否位于學(xué)科前沿，它還能反映出論文作者對最新科研工作的了解及掌握情況，如果作者在其基礎(chǔ)上發(fā)展，就能體現(xiàn)出作者在論文中的創(chuàng)新性。（4）引用未公開發(fā)表的文獻(xiàn)。一些內(nèi)部刊物沒有國際標(biāo)準(zhǔn)刊號和國內(nèi)統(tǒng)一刊號，不屬于引用范圍。

3 建議

科技期刊編輯對參考文獻(xiàn)的審核加工應(yīng)達(dá)到“著錄格式規(guī)范、著錄內(nèi)容正確”的基本要求[6]，加強并提高參考文獻(xiàn)著錄的規(guī)范性及準(zhǔn)確率。要達(dá)到這一要求，需要作者和編輯共同努力。（1）作者是論文的原始錄入者，參考文獻(xiàn)是論文的重要組成部分，嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)錄入，可從源頭上提高文獻(xiàn)錄入準(zhǔn)確率[7]。編輯部可利用補白形式，在雜志上宣傳參考文獻(xiàn)著錄的相關(guān)知識，如參考文獻(xiàn)著錄格式、各著錄項含義、英美人名構(gòu)成知識、英文刊名縮寫知識、參考文獻(xiàn)引用原則和規(guī)范等，以幫助作者正確引用和著錄參考文獻(xiàn)[1]。（2）編輯是論文質(zhì)量重要的把關(guān)者，在修改、校對過程中應(yīng)提高責(zé)任心，除了加強對著錄格式的審核外，還應(yīng)對著錄內(nèi)容進行把關(guān)，對于有疑問的參考文獻(xiàn)應(yīng)逐一在網(wǎng)上進行查閱，中文文獻(xiàn)可在萬方醫(yī)學(xué)數(shù)據(jù)庫、中國知網(wǎng)核查，外文文獻(xiàn)可在PubMed核查。（3）在工作過程中，編輯還需要不斷提高自身的外文水平，經(jīng)常關(guān)注及閱讀相關(guān)專業(yè)的外文文獻(xiàn)，增強對外文文獻(xiàn)的審校、修改能力。

4 參考文獻(xiàn)

[1]彭桃英.學(xué)術(shù)論文參考文獻(xiàn)的隱性錯誤分析[J].中國科技期刊研究, 2010,21(3):368-371.

[2]鐘均行,龍小年.5種腫瘤學(xué)期刊文后參考文獻(xiàn)失真度分析[J].編輯學(xué)報,2001,13(4):205-206.

[3]陳先軍.文后參考文獻(xiàn)引著質(zhì)量及其審查方法[J].中國科技期刊研究, 2014,25(9):1145-1148.

[4]向政,王燕萍,閆雪,等.科技論文參考文獻(xiàn)的著錄原則及編輯方法[J].編輯學(xué)報,2003,15(2):108-109.

[5]陳字,李家紅,莫雅貞.科技論文參考文獻(xiàn)引用中存在的問題[J].韶關(guān)學(xué)院學(xué)報·自然科學(xué),2013,34(10):82-84.

[6]金鐵成.科技期刊編輯審核加工參考文獻(xiàn)應(yīng)達(dá)到的要求[J].編輯學(xué)報, 2006,18(3):197-198.

[7]朱紅梅,張大志,任紅.對我國高影響力醫(yī)學(xué)期刊的中、英文參考文獻(xiàn)著錄差錯分析[J].中國科技期刊研究,2012,23(5):784-787.

2014-11-05）

（本文編輯：沈叔洪）

310003浙江《心電與循環(huán)》雜志社