■ 宋純武　宋純利　李漢雨

歐洲主要國家軍民融合式發(fā)展研究

■ 宋純武宋純利李漢雨

英國、法國、德國等歐洲主要國家軍民融合的歷史進程久遠,融合的方法多樣,而且都積累有豐富的軍民融合經(jīng)驗。

英國、法國、德國等歐洲主要國家在推進軍民融合式發(fā)展方面,歷史深遠、做法多樣、經(jīng)驗豐富,對其進行研究,具有較強的現(xiàn)實意義。

一、歐洲主要國家軍民融合式發(fā)展的歷史進程

歐洲主要國家軍民融合的歷史比較久遠。早在冷兵器時代,武器裝備主要是由民用企業(yè)生產(chǎn)的,軍民兩部門沒有嚴格分開,是完全的軍民融合。而軍事工業(yè)作為相對獨立產(chǎn)業(yè)的誕生和發(fā)展,是18世紀60年代工業(yè)革命和近代殖民地戰(zhàn)爭以后的事,由此,現(xiàn)代意義上的軍民融合才初露端倪。英法德軍民融合的歷史進程,根據(jù)不同的時代,分為四個階段,融合的廣度和深度,則呈波浪上升型,而且每個階段的融合方法都具有鮮明的時代烙印。

一是工業(yè)革命后的軍民融合初級階段。在殖民戰(zhàn)爭中,英法德為取得爭霸戰(zhàn)爭的勝利,于19世紀中后期開始大規(guī)模地進行武裝力量建設,并將當時幾乎所有的先進技術和發(fā)明創(chuàng)造（如英國將蒸汽機技術）等引入軍事領域,從而形成最初的軍工產(chǎn)業(yè)。這個時期,西方古典經(jīng)濟學理論已經(jīng)非常成熟,極大地促進了商業(yè)模式的創(chuàng)新,并與工業(yè)革命中不斷出現(xiàn)的技術創(chuàng)新相結合,不斷促進軍工產(chǎn)業(yè)的成長壯大。

二是兩次世界大戰(zhàn)的軍民融合高峰階段。第一次和第二次世界大戰(zhàn)成為軍民融合的高峰期。由于英法德都是主要的參戰(zhàn)國,因此,大量的民用公司參與軍工生產(chǎn),使民轉軍和軍民融合成了當時的獨特風景線。戰(zhàn)爭期間,英法德還十分注重戰(zhàn)時動員和資源匯集能力,使得軍民融合出現(xiàn)新形式。典型的是德國法西斯上臺后,實行國家資本主義,利用政府的力量驅動民間資源,隱蔽發(fā)展一戰(zhàn)后明確限制德國使用的先進武器,軍民融合開始進入到一個新階段,很多民間工業(yè)企業(yè)進入軍事生產(chǎn)領域。例如,上世紀40年代初,壟斷了德國電氣設備生產(chǎn)的通信設備企業(yè)西門子?哈斯克公司和通用電氣公司,在二戰(zhàn)中,為德國法西斯提供了大量的軍用設備,制造了大量飛機、潛艇、導彈用的電氣設備和發(fā)射裝置等。

三是冷戰(zhàn)時期的軍民分離加劇階段。戰(zhàn)后,東西方開始進入較長時期的冷戰(zhàn)階段,由此產(chǎn)生的軍備競賽刺激了軍工產(chǎn)業(yè)持續(xù)擴張,為保證軍品技術領先,軍品與民品的生產(chǎn)顯著不同,軍民融合進入到一個波浪上升的低谷時代。英法也加入軍備競賽的行列,長期保持高額的國防預算,支撐了龐大的軍工市場,軍工產(chǎn)業(yè)以專業(yè)化的方式快速發(fā)展。此時,社會資源較多地投入到軍事領域,軍事工業(yè)則相對發(fā)展壯大,軍民兩部門呈逐漸分離狀態(tài)。比如,二戰(zhàn)后,法國就奉行獨立自主的政策,重視國防科研工作,到20世紀60年代初,已建成了多層次、多學科和較完整的國防科研與試驗體系,成為世界軍事電子工業(yè)強國。而戰(zhàn)后,德國不允許存在軍事工業(yè),因此,其軍事工業(yè)全部由民用企業(yè)承擔,是完全的軍民融合形式,但出于對抗蘇聯(lián)的需要,后又允許其軍工企業(yè)分離出來,進行裝備生產(chǎn)。隨著軍工產(chǎn)生的發(fā)展壯大,對資源的需求也越來越多,為節(jié)約資源,緩解軍備競賽的壓力,英法德開始展開軍事合作,共同開發(fā)高新技術裝備。此階段,軍民分離的加劇,為以后更好地軍民融合奠定了基礎。

四是冷戰(zhàn)結束后的軍民融合成熟階段。由于競爭對手的消失,英法德的國防預算開始下降,要保持本國軍工產(chǎn)業(yè)的基礎能力都很難,因此,軍民融合成為軍工產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點。加上,新軍事革命的蓬勃發(fā)展,也給軍民融合提供了新的機遇。當前,英法德軍民融合的經(jīng)驗做法不斷成熟,成為我們所要研究的重點。

二、歐洲主要國家軍民融合式發(fā)展的主要做法

歐洲主要國家在遇到國防資源高占用與社會資源相對短缺矛盾時,推行了“軍民結合、軍民一體化和復合化”等多種做法,實質上就是軍民融合。

(一)在戰(zhàn)略融合上,制定軍民融合的國家發(fā)展規(guī)劃

英法德通過從戰(zhàn)略層面加強對軍民融合的規(guī)劃設計,確保了軍民融合始終處于良性發(fā)展的軌道。

英國政府制定相關戰(zhàn)略,促進軍民融合式發(fā)展,在1993年發(fā)布了《運用我們的潛力:科學、工程和技術戰(zhàn)略》科技白皮書,強調英國科技戰(zhàn)略的一個重要內容就是加強軍用技術轉民用。2001年底英國頒布了《面向21世紀的國防科技和創(chuàng)新戰(zhàn)略》,認為從國防科技的長遠發(fā)展來看,國防部必須吸引世界范圍內技術先進的民用部門參與國防科研開發(fā),以加快武器裝備的更新步伐；并且構建軍民融合的國防科技創(chuàng)新體系已經(jīng)成為提高英國科技水平和國際競爭力的重要手段。

法國從上世紀80年代中期起,逐漸采取軍民結合發(fā)展國防高技術的策略,力圖把軍事和經(jīng)濟的重點任務相互協(xié)調起來,用國防科研提升民品的市場競爭力,用發(fā)展兩用技術產(chǎn)品來解決軍事力量與經(jīng)濟繁榮之間的關系。1994年,法國國防白皮書明確提出,“國防工業(yè)要考慮向軍民兩用方向發(fā)展,軍用研究和民用研究要盡可能結合”的戰(zhàn)略原則和方向；其《2003～2008年的軍事計劃法》也提出,要通過優(yōu)先發(fā)展軍民兩用技術來加強研究和技術開發(fā)。

德國1992年國防方針明確規(guī)定,要做好戰(zhàn)略規(guī)劃,在“寓軍于民”的同時必須保持強有力的軍工核心力量。為此,國防部在規(guī)劃工作中考慮和照顧軍工企業(yè)的利益,使軍工企業(yè)界獲得可靠的規(guī)劃保證,以便更好的安排長遠工作。

(二)在技術融合上,注重發(fā)展及轉化軍民兩用技術

大力發(fā)展和轉化軍民兩用技術是軍民融合的重要內容和手段,英法德三國在推動軍民融合過程中十分重視軍民兩用技術的發(fā)展及軍民技術的相互轉化。

英國十分重視軍民兩用技術的轉讓,通過將科研成果解密后在國防研究信息中心定期向社會公布、與貿(mào)工部簽訂轉讓協(xié)議等,促進軍民兩用技術的轉讓。為加強軍民用技術相互轉化工作的領導,英國還專門成立了國防技術轉化局,其職能是管理民用科研機構從事國防項目的合同和經(jīng)費,采用競爭機制,鼓勵具有較強技術力量的民用機構開發(fā)軍用技術。

法國認為,兩用技術的開發(fā)應用可以大量節(jié)省科研生產(chǎn)經(jīng)費,為此,法國政府和國防工業(yè)界十分重視發(fā)展軍民兩用技術及軍民技術的相互轉化和利用。自20世紀80年代開始,法國政府出臺了各種政策鼓勵軍民結合投資高技術研發(fā),加強了軍民兩用技術的發(fā)展。1994年法國《國防白皮書》明確提出,一部分國防工業(yè)要向軍民兩用方向發(fā)展。法國發(fā)展軍民兩用技術是通過實施各種國家大型技術計劃來實現(xiàn)的,包括“航天計劃”、“航空計劃”、“核能計劃”和“電子、信息和通信計劃”。這些戰(zhàn)略計劃的共同特征就是可直接或間接向軍民兩個領域輻射和運用。

德國在國防科研領域也非常注重發(fā)展軍民兩用技術,并作為科研重點,強調國防部加強與主管民用科研的聯(lián)邦研究與技術部的合作與協(xié)調,促進工業(yè)界參與軍民兩用技術的開發(fā),以使聯(lián)邦國防軍的武器裝備保持技術優(yōu)勢。

(三)在研產(chǎn)融合上,充分利用民間力量參與國防科研生產(chǎn)

隨著民用技術迅猛發(fā)展,英法德三國都意識到,充分利用民用領域的成果和資源為國防建設服務,是提高資源利用效率的重要途徑,因此,他們采取各種措施,積極扶持和鼓勵民用企業(yè)、尤其是中小企業(yè)參與裝備科研生產(chǎn)。

英國政府提供各種技術支援和設備保障,使更多的民用科研部門承擔國防科研工作。國防部國防鑒定與研究總局將承擔的預研工作的約1/3作為“軍外研究”轉包給工業(yè)界和學術界。國防部還制定了“聯(lián)合資助計劃”,以支持學術界承擔國防預研工作。英國國防部與工業(yè)界和科研機構加強合作,本著費用分攤、風險共擔的原則,開展了一系列軍民兩用技術產(chǎn)業(yè)化發(fā)展計劃。

為充分利用民間資源,法國國防部武器裝備總署明確提出,鼓勵中小企業(yè)參加武器裝備采辦的競爭,特別是在分系統(tǒng)和設備一級。國防部還建立了與中小企業(yè)的聯(lián)系機制,及時向他們通報軍品發(fā)展計劃,提供參與機會,并為中小企業(yè)保留10%的采辦計劃,確保中小企業(yè)獲得軍品科研項目。同時,法國政府為鼓勵中小企業(yè)加大科研投入和參與技術創(chuàng)新,出臺了“國防科研稅收減免制”政策,規(guī)定企業(yè)研究與開發(fā)費及用于技術創(chuàng)新的投入,可以部分減免企業(yè)稅或所得稅。

德國制訂了《聯(lián)邦德國訂貨任務分配原則》,明確規(guī)定武器裝備的總承包商在承包國防任務后,必須讓中小企業(yè)參與競爭,必須用競爭手段向分包商分配軍工訂貨任務,以法規(guī)形式保護中小型企業(yè)參與國防科研任務。

(四)在標準融合上,采用通用標準消除軍民之間的制度性壁壘

在傳統(tǒng)國防采辦過程中,承包商嚴格按照國防規(guī)范和標準組織武器裝備的研究和生產(chǎn),這嚴重阻礙了軍民融合的發(fā)展。因此,英國、法國、德國都紛紛對軍用標準進行改革,在采辦過程中大力倡導軍民通用標準和規(guī)范。

英國在裝備采辦中,在不影響軍事需求的情況下,鼓勵承包商優(yōu)先使用民用標準,只有在民用標準不能滿足軍事需求時,才可使用軍用標準,且必須得到批準。同時,對過去所有軍用標準和規(guī)范進行全面審查、清理,廢止了大量軍用標準,提高了民用標準和性能規(guī)范在國防部標準化文件中的比例；另外,英軍還全面推行“單一過程協(xié)議”,即在亦軍亦民企業(yè)中推行單一標準規(guī)范、質量體系,使軍用民用產(chǎn)品的質量體系和工藝規(guī)程合二為一,以降低研制生產(chǎn)成本,充分發(fā)揮承包商的積極性和創(chuàng)新能力。

法國防部指出,只要能滿足軍事需求,沒有必要全部使用高性能、高價位的軍用產(chǎn)品,應更多地使用按商用規(guī)范生產(chǎn)的民品。在利用軍用技術開發(fā)民品方面,法國政府為工業(yè)部門提供諸多方便,如對于同一工廠同時開展軍品和民品生產(chǎn),除國家安全方面的限制和軍用規(guī)范外,不設置法律條例和會計制度上的障礙。

德國國防部盡量采用民用標準和產(chǎn)品,以降低、節(jié)約費用,解決發(fā)展武器裝備與財政力量有限的矛盾。德國裝備部門已普遍認識到,不應該追求技術上的“最佳”方案,發(fā)展“最好”、“最先進”的武器,而應發(fā)展經(jīng)濟上可承受、技術上可行的武器。

(五)在機制融合上,加強軍民之間的協(xié)調和有效合作

鑒于軍民融合戰(zhàn)略的實施涉及到軍民兩個方面,英法德三國在推動軍民融合的過程中,十分重視軍民之間的合作和協(xié)調機制。

英國改革軍用科研設施管理辦法,鼓勵民用部門利用軍用科研設施進行技術開發(fā)。在推動聯(lián)合研究方面實行“租借”新型機制,即在國防鑒定與研究總局所屬的科研機構所在地,允許國內民營企業(yè)租用場地、設施和專用設備等從事研發(fā)活動。1992年,英國國防部實施“探索者計劃”,以加強與軍外研究力量的信息交流。具體辦法是:國防鑒定與研究總局每年舉行一次“探索者情況通報會”,通報國防部對軍事需求的看法,提供研究新興的科學技術和武器系統(tǒng)方案的機會。1996年,英國國防部實行“燈塔計劃”,推動國防鑒定與研究總局與工業(yè)界和學術界之間的合作。

法國為建立軍方與工業(yè)界的新型合作關系,鼓勵企業(yè)參加武器裝備采辦競爭,成立了由國防部武器裝備總署、軍種參謀部、工業(yè)界組成的一體化項目小組,參與采辦計劃的制定,項目的管理,在設計階段提出建議,在工業(yè)化階段和生產(chǎn)階段,對質量、可靠性和進度等方面起關鍵作用。2001年1月,法國國防部和研究部簽署了一項科技合作協(xié)議,協(xié)議的中心內容是加強兩部科技交流的組織工作,并設立一個常設機構負責此事。

德國在制定武器裝備計劃開始,就主動吸收民用部門的參與,他們的年度計劃是由總裝備部各業(yè)務局、各軍種局、國防技術采辦總署和工業(yè)界一起合作制訂的。

(六)在國際融合上,積極推進歐洲國家間國防科技合作

冷戰(zhàn)后,英法德三國軍費減少,為利用國外資源,發(fā)展本國國防工業(yè),因此,國防企業(yè)的跨國融合就出現(xiàn)了,形成了歐洲國防工業(yè)不同形式的國際化,其標志是為共同研制某種復雜的武器系統(tǒng)而形成的跨國集團公司。比如,2000年,法國宇航馬特拉公司與德國、西班牙相關公司合并,組建了歐洲航空航天和防務公司EADS；2001年琺馬通公司、核燃料總公司等重組為AREVA集團,成為集核電設計、設備制造與整個核燃料工業(yè)于一體的特大型核工業(yè)集團。

英國除了同傳統(tǒng)盟友美國加強國防合作研制新式武器裝備外,還進一步加強同歐洲國家間的國際合作研制,尤其強調同德國、意大利和法國的合作,比如,積極參加法國在1985年提出的“尤里卡”計劃等。2003年,英國政府宣布,將順應歐洲一體化潮流,不再反對德、法提出的“歐洲獨立防務”計劃,并聯(lián)合成立歐洲軍備局。

三、歐洲主要國家軍民融合式發(fā)展的基本經(jīng)驗

根據(jù)歐洲主要國家軍民融合的主要做法,可以看出,軍民融合的核心和本質是要打破軍民界限,在國家利益的平臺上配置軍民資源,從而提高整體資源利用率。根據(jù)上述英法德軍事融合的普遍做法,可以歸納出其軍民融合基本經(jīng)驗如下。

1.從宏觀層面看,制定相關政策法規(guī),指導軍民融合式發(fā)展

從宏觀層面看,軍民融合就是指國防建設與經(jīng)濟建設有機結合、資源共享,寓國防實力于國民經(jīng)濟之中,同時發(fā)揮國防建設的“溢出效應”,促進和帶動國民經(jīng)濟發(fā)展。英國、法國、德國政府在指導軍民融合式發(fā)展中都發(fā)揮了積極作用。英國政府制定了一系列政策,淡化軍民技術之間的界限,促進軍民技術融合,建立一種國家基礎上的創(chuàng)新體系。1998年的《國防多種經(jīng)營:充分利用國防技術》綠皮書中指出:“加速國防科技成果在國民經(jīng)濟中的推廣使用,有助于鞏固國家的技術基礎和制造業(yè)基礎,從而更好的服務于武器裝備發(fā)展需求,并豐富制造業(yè)的產(chǎn)出,增加就業(yè)機會。”

法國政府在制定相關政策與管理措施上,鼓勵軍民結合,這些政策包括:一是明確國防科技工業(yè)實行獨立研制、合作生產(chǎn)和直接引進“三結合”的發(fā)展戰(zhàn)略；二是將軍工企業(yè)進一步推向市場,減少國家控股份額,主要軍工企業(yè)陸續(xù)實現(xiàn)股票上市；三是在武器裝備研制生產(chǎn)上引入競爭機制,建立軍方與企業(yè)新型合作關系等。

德國政府制定相關政策,在采辦工作中盡量采用民用標準和產(chǎn)品。為了解決發(fā)展武器裝備與財政力量有限的矛盾,國防部把降低、節(jié)約費用作為考慮的首要方面,盡量采用民用標準和產(chǎn)品。

2.從中觀層面看,優(yōu)化軍民兩部門間的資源配置,提高整體資源利用率

從中觀層面看,軍民融合就是統(tǒng)籌軍工企業(yè)與民用企業(yè)布局,最合理的分配和最有效的利用兩部門間的資源,以獲得最佳效率,確保武器裝備和民品研制生產(chǎn)的共同發(fā)展。英國、法國、德國都重視合理配置兩部門間的資源。采取的措施一是“軍轉民”和“民轉軍”、二是大力發(fā)展軍民兩用技術、三是研究開發(fā)互促,成果快速轉化、四是建立協(xié)調和溝通機制,鼓勵國防科研機構與工業(yè)界進行合作,互相利用各自領域的人力、物力、財力、技術、信息資源等,在上述軍民融合方法中,已有很好的論述,其最終結果是形成軍民良性互動,共創(chuàng)雙贏的良好局面。

3.從微觀層面看,重組軍工企業(yè),提高核心競爭力

從微觀層面看,主要是指國防工業(yè)企業(yè)發(fā)揮技術優(yōu)勢,具備開發(fā)民品市場的能力；民用企業(yè)也能夠發(fā)揮自身優(yōu)勢,公平競爭融入到國防建設當中。民用企業(yè)進入國防領域,英法德已有較多的做法,這里僅論述軍工企業(yè)如何提高競爭力,進入民品市場。一般采用兩種措施,一是對大量的軍工企業(yè)進行私有化；二是注重在企業(yè)層面進行重組,提升核心軍工能力。

英國早在撒切爾夫人執(zhí)政時期就開始軍工企業(yè)的私有化運動,著手進行不同形式的兼并重組。上世紀90年代初以來,國防部除國防科研單位外,已幾乎將全部國有軍工企業(yè)賣給了私營企業(yè),從而把軍工企業(yè)進一步推向了市場。2000年,英國政府決定將最主要的國防科研單位國防鑒定與研究局的大部分研究部門推向市場,出售給私營企業(yè)。

英法德認為,不管如何調整,國防科技工業(yè)中總有一部分永遠純軍用的,對軍品科研生產(chǎn)、國家安全都很必要,必須重點保護。因而,他們在壓縮國防工業(yè)規(guī)模時,普遍保留甚至加強軍工企業(yè)的核心能力,采取的政策主要有:保護重點軍工企業(yè)和主要軍品生產(chǎn)線,鼓勵軍工企業(yè)發(fā)展核心業(yè)務,政府對其重點保護。

法國為保持軍工企業(yè)的競爭力,各大軍工產(chǎn)業(yè)結構調整重組力度非常大,形成了幾個特大型企業(yè)集團,均已改組為上市公司。1998年后,法國最大的裝甲車輛制造商威格曼公司和“豹”式主戰(zhàn)坦克制造商克勞斯—瑪菲公司合并,新組建的克勞斯—瑪菲?威格曼公司成為法國最大的軍工制造企業(yè)。2003年法國軍用艦艇主要生產(chǎn)單位艦船建造局改組為股份公司,并與著名電子企業(yè)泰勒斯公司的船舶業(yè)務進行重組；2006年9月,地面武器集團公司GIAT改組為NEXTER公司等。

4.從全球層面看,加強國際合作,充分利用別國資源與技術

從全球層面看,加強與別國的融合,國內國際互通,彌補本國資源不足的同時,提高軍工競爭力。英國認為,僅憑自己的力量,很難在尖端科技領域有所突破,而需要加強同別國軍事工業(yè)的合作。對英法德三國來說,與其他國家進行技術、生產(chǎn)合作及聯(lián)合很早就有。早在20世紀60年代,英、法合作研制了“美洲虎”戰(zhàn)斗機、“大山貓”直升機；70年代,英、德、意合作研制出“狂風”戰(zhàn)斗機,并積極參與歐洲航天局的空間項目,如“軌道試驗衛(wèi)星”、“空間實驗室”等合作計劃；80年代初美、英合作進行的導彈核潛艇計劃。1984年英、德、法、意和西班牙五國達成協(xié)議,提出“歐洲戰(zhàn)斗機”計劃；1994年,英、德、意和西班牙四國聯(lián)合研制的EF2000戰(zhàn)斗機原型機實現(xiàn)了首次試飛并投產(chǎn)；1996年,法國瑪特拉公司和英國航空航天公司決定合并兩個公司下屬的導彈生產(chǎn)企業(yè),組建一個歐洲最大的導彈企業(yè)—“瑪特拉?英國航空航天公司”,這是歐洲軍事工業(yè)合并進程中的一場重頭戲,從而為兩個公司參與新世紀競爭打下了良好的基礎。歐洲合作指的就是英國、德國和法國間的合作,因為這三個國家擁有巨大的經(jīng)濟、科技實力,有數(shù)十萬名科學家和工程師,科研投資也十分可觀。三國參與歐洲合作的好處,將推動歐洲與美國之間的良性競爭,從而避免硬性壟斷供應；更重要的是,各國在很高程度上參與歐洲未來武裝部隊的建設,將極大增強自己的防務能力。

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宋純武,廣東省軍區(qū)動員處處長;宋純利,廣州軍區(qū)聯(lián)勤部財務部會計師;李漢雨,廣州軍區(qū)聯(lián)勤部財務部會計師)