● 田永坡 蔡學(xué)軍 李倩

政策分析 | POLICY ANALYSIS

創(chuàng)新驅(qū)動背景下我國技術(shù)要素參與收入分配的政策研究

● 田永坡 蔡學(xué)軍 李倩

本文以我國66項關(guān)于技術(shù)要素參與收入分配的政策為基礎(chǔ)，采用文本分析法，對這些政策的主要內(nèi)容、特點和不足進行了分析，發(fā)現(xiàn)：從政策出臺主體上看，地方政策數(shù)量占多數(shù)，中央政府和部委的政策數(shù)量較少；在地區(qū)分布上，中東部出臺的政策數(shù)量占多數(shù)；關(guān)于技術(shù)要素參與收入分配的比例，在“將職務(wù)科技成果提供給他人實施”的情形下，完成人所占的比例以20-30％居多，在“將職務(wù)科技成果自行實施轉(zhuǎn)化或者與他人合作實施轉(zhuǎn)化”的情形下，用于獎勵該項科技成果完成者和轉(zhuǎn)化實施者的比例在5％-10％之間。與國外情況相比，我國的政策缺乏強有力的法律約束，知識產(chǎn)權(quán)保護力度不足，技術(shù)轉(zhuǎn)移收益分配中對個人的激勵力度略顯不足，因此要在以下三個方面對政策加以完善：加快技術(shù)要素參與收入分配的立法研究和實施進程；鼓勵科技人員在科研機構(gòu)和企業(yè)間自由流動和獲得報酬；增加科技成果完成人在科技成果轉(zhuǎn)化收益中的分配比例。

技術(shù)要素 收入分配 知識產(chǎn)權(quán)

一、技術(shù)要素參與收入分配政策提出的背景

隨著我國經(jīng)濟環(huán)境的變化，經(jīng)濟發(fā)展進入中高速增長階段，經(jīng)濟增長由原來的要素驅(qū)動轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動，為適應(yīng)這一經(jīng)濟轉(zhuǎn)化特征，中國提出了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，以適應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展推動力的變化。實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，其關(guān)鍵在于推動科技創(chuàng)新成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，釋放科技創(chuàng)新的巨大力量，而要實現(xiàn)科技創(chuàng)新成果向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，一方面需要發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，由科技人員按照市場規(guī)則，通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)合作等形式實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)化；另一方面，需要政府制定營造良好的政策環(huán)境，更好發(fā)揮政府在激勵科技人員進行科技成果轉(zhuǎn)化中的作用。在我國實踐中，這些政策主要集中在與科技成果轉(zhuǎn)化方式、收益分配、知識產(chǎn)權(quán)保護相關(guān)的技術(shù)要素參與收入分配政策中。

所謂技術(shù)要素參與收入分配，指科研機構(gòu)、公司等相關(guān)單位，通過衡量在科研、技術(shù)創(chuàng)新或生產(chǎn)過程中技術(shù)貢獻的價值，并在獲得技術(shù)應(yīng)用回報后，通過一定方式對技術(shù)完成者提供相應(yīng)回報的活動。技術(shù)要素參與收入分配是實施國家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略、促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、激發(fā)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情、提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的重要途徑之一。從技術(shù)要素參與收入分配的實踐看，無論是歐美發(fā)達國家還是新興市場經(jīng)濟國家，大都通過一系列的政策和管理措施來加以推進。這些措施包括制定完善的法律法規(guī)、實施靈活的技術(shù)轉(zhuǎn)移收益分配比例（霍京華，2002）、建立科技園區(qū)和技術(shù)創(chuàng)業(yè)孵化器及專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，促進技術(shù)要素向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化（黃傳慧、鄭彥寧、吳春玉，2011；Robert Kenller，2003）。

為了鼓勵技術(shù)要素向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，激勵科技人員的技術(shù)研發(fā)熱情，中國出臺了一系列政策來推進技術(shù)要素參與收入分配。黨的十五大報告明確指出，堅持按勞分配為主體、多種分配方式并存的制度，把按勞分配和按要素分配結(jié)合起來，允許和鼓勵資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素參與收益分配。為了促進科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化活動，加速科學(xué)技術(shù)進步，推動經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展，1996年頒布了《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，1999年出臺了《關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》和《關(guān)于促進科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》。繼國家層面的政策出臺后，安徽省、江蘇省、遼寧省、山東省、四川省、浙江省等分別根據(jù)本省的情況，出臺了鼓勵技術(shù)要素參與收益分配的規(guī)定或者暫行規(guī)定。這些政策的目標是全面深入實施科教興國戰(zhàn)略，充分調(diào)動科技人員的積極性，促進科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，大多數(shù)政策都涉及到了技術(shù)要素參與收入分配這一主題。據(jù)筆者從公開途徑搜集政策的不完全統(tǒng)計，這些政策已達66項，他們大致可以分為部委和省區(qū)市兩大類，其中部委相關(guān)政策8項，省區(qū)市的相關(guān)政策58項。對于這些政策，一些學(xué)者從技術(shù)要素參與收益的理論基礎(chǔ)（陶紀明、馬海倩，2002）、分配方式（曹玉貴等，2008；陳方麗，2007）、激勵機制（鄒華、徐劍，2004）、政策選擇（樊麗淑、潘冬青、李偉，2009）和實施效果（徐明華、包海波、謝芳，2007）等方面進行了研究。這些研究一方面對技術(shù)要素參與收入分配的形式等問題進行了深入理論分析，另一方面也對我國相關(guān)地區(qū)政策的實施效果進行了評估，對政策改進和創(chuàng)新具有重要意義。但是，已有研究對于這些政策的基本內(nèi)容、特點進行系統(tǒng)分析的尚屬鮮見，這不利于我們從整體把握這些政策的基本情況，也難以對這些政策在中國的適用性做出判斷，因此，本文擬以通過政府及相關(guān)單位官方網(wǎng)站等途徑搜集的近年來中共中央、國務(wù)院、各部委、各?。▍^(qū)、市）出臺的66項政策文本為基礎(chǔ)，從政策涉及對象、要素參與收入分配的形式、途徑等方面對這些政策進行編碼，在此基礎(chǔ)上，對我國在技術(shù)要素參與收入分配領(lǐng)域出臺政策的基本內(nèi)容和特點進行系統(tǒng)和定量分析，為將來進一步完善政策提供參考。

二、技術(shù)要素參與收入分配相關(guān)政策的基本情況

1.政策出臺主體構(gòu)成

在涉及技術(shù)要素參與收入分配的政策中，以地方政策為主，而國務(wù)院、各部委的政策數(shù)量相對少一些，主要集中在發(fā)改委、財政部、科技部、原勞動社會保障部、教育部等。

首先，根據(jù)出臺政策的行政層級，我們把地方出臺的政策分為“省區(qū)市級”政策和“地市、區(qū)縣級”兩大類。前者包括省、（直轄）市和自治區(qū)；后者包括地區(qū)、盟、自治州、（地級）市以及縣、自治縣、（縣級）市、（市轄）區(qū)等。統(tǒng)計結(jié)果顯示，地方性政策以省級為主，占到了地方政策的73％，而地、市及以下級別的政策較少。在這58項地方政策中，絕大部分是對國家政策的響應(yīng)，例如國家頒布了《關(guān)于企業(yè)實行自主創(chuàng)新激勵分配制度的若干意見》、《關(guān)于促進科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》、《中共中央國務(wù)院關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》等這些政策之后，不少省、區(qū)、市結(jié)合本地區(qū)的具體情況，陸續(xù)制定了本省、區(qū)、市的政策，以貫徹落實國家政策。

而后，按照學(xué)術(shù)界對我國東部、中部和西部三大經(jīng)濟地區(qū)的劃分方法，我們對比了三大地區(qū)技術(shù)要素參與收入分配政策的出臺情況，發(fā)現(xiàn)東部地區(qū)最多，中部次之，西部最少。

2.政策出臺時間分布

從政策頒布的時間來看，涵蓋了1995年4月到2013 年4月18年的時間，在這期間，2006年頒布相關(guān)政策數(shù)目最多，為28項。這與2006年中共中央、國務(wù)院頒布的《關(guān)于實施科技規(guī)劃綱要增強自主創(chuàng)新能力的決定》和《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》有關(guān)，在這兩個文件頒布后，全國各省、區(qū)、市根據(jù)兩個文件的精神，陸續(xù)出臺了旨在加大對科技人員激勵、增加科技人員收入、增強本地區(qū)自主創(chuàng)新能力的政策。

3.對技術(shù)要素參與收入分配具體形式的規(guī)定

有62項政策對技術(shù)要素參與收入分配的具體形式進行了說明，占總政策數(shù)（66項）的94％。在這些政策中，對股權(quán)（26％）和期股權(quán)（23％）進行規(guī)定的政策占比最多，其次為獎金分紅，占14％。部委政策的情形和地區(qū)政策的情況大致相似。值得注意的是，年薪制、收益提成、一次性獎勵等形式，在部委的政策里面幾乎沒有涉及，而在地方政策中，涉及這三種形式的政策分別是10、8、7項。

從技術(shù)要素參與分配的具體形式來看，東部地區(qū)以股權(quán)、期股權(quán)、技術(shù)要素入股為主，分別占48％、40％、28％；中部地區(qū)以期股權(quán)、股權(quán)、和獎勵分紅為主，分別占61.9％、57.1％、33.3％；西部地區(qū)以股權(quán)、期股權(quán)和獎勵分紅為主，分別占50％、41.67％、33.33％。

三、技術(shù)要素收益分配的方式和比例

技術(shù)要素參與收入分配的方式和分配比例是技術(shù)要參與收入分配的兩個關(guān)鍵要素，也是相關(guān)政策的核心內(nèi)容所在。關(guān)于這兩個方面的規(guī)定，大致可以分為三種情形：一是“單位以技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式將職務(wù)科技成果提供給他人實施”的情形；二是“單位將職務(wù)科技成果自行實施轉(zhuǎn)化或者與他人合作實施轉(zhuǎn)化”的情形；三是不區(qū)分上述情形而進行只講分配的情形。這里首先以66項政策為基礎(chǔ)，從企業(yè)和事業(yè)單位兩個方面對前兩種情形進行分析，然后對最近出臺的幾項政策中所涉及的第三種情形進行討論。

（一）關(guān)于在企業(yè)實施技術(shù)要素參與收入分配的相關(guān)規(guī)定

在已經(jīng)出臺的政策中，對兩種情形下技術(shù)要素參與分配的收益分配的比例規(guī)定較多，這兩種情形分別為“將職務(wù)科技成果提供給他人實施”和“將職務(wù)科技成果自行實施轉(zhuǎn)化或者與他人合作實施轉(zhuǎn)化”，這里分述如下：

1.“單位以技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式將職務(wù)科技成果提供給他人實施”的情形

有15項政策對“單位以技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式將職務(wù)科技成果提供給他人實施”的情形做了規(guī)定。從內(nèi)容上看，有9項（60％）的政策對分配給成果完成人和轉(zhuǎn)化所取得比例跟部委級政策保持一致，即當(dāng)“單位以技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式將職務(wù)科技成果提供給他人實施”時，應(yīng)當(dāng)從技術(shù)轉(zhuǎn)讓所取得的稅后利潤中提取不低于20％的比例，作為該項技術(shù)成果完成者和成果轉(zhuǎn)化的主要實施者的獎勵。在地區(qū)分布上，關(guān)于在企業(yè)中實施技術(shù)要素參與收入分配的政策東部地區(qū)有8項，中部地區(qū)有5項，西部有1項。

2.“單位將職務(wù)科技成果自行實施轉(zhuǎn)化或者與他人合作實施轉(zhuǎn)化”的情形

13項政策對“單位將職務(wù)科技成果自行實施轉(zhuǎn)化或者與他人合作實施轉(zhuǎn)化”的情形做了規(guī)定。從內(nèi)容上看，有7項（54％）政策指出單位將職務(wù)科技成果自行實施轉(zhuǎn)化或者與他人合作實施轉(zhuǎn)化時，應(yīng)當(dāng)在項目成功投產(chǎn)后，從實施該項科技成果起連續(xù)3至5年內(nèi)，在稅后利潤中提取不低于5％的比例用于獎勵；有4項指出提取不低于10％的比例用于獎勵；有1項提出不超過10％的比例。這些均比部委級頒發(fā)的“給予全體職務(wù)發(fā)明人的報酬總額不低于實施該發(fā)明專利的營業(yè)利潤的3％”的比例要高。在地區(qū)分布上，東部地區(qū)有8項政策對此作出規(guī)定，中部地區(qū)有4項，西部地區(qū)沒有。

（二）關(guān)于事業(yè)單位及科研機構(gòu)實施技術(shù)要素參與收入分配的相關(guān)規(guī)定

1.“單位以技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式將職務(wù)科技成果提供給他人實施”的情形

有20項政策對事業(yè)單位及科研機構(gòu)中技術(shù)要素參與收入分配的相關(guān)問題做了規(guī)定，其中有15項政策對“單位以技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式將職務(wù)科技成果提供給他人實施”的情形做了規(guī)定。

從內(nèi)容上看，有8項政策指出單位以技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式將職務(wù)科技成果提供給他人實施時，成果完成人可享有不低于轉(zhuǎn)化所得的稅后凈收入20％的收益；有2項（河北省和江西省）指出提取不低于30％金額；有2項（山東省和四川?。┲赋霾坏陀?5％金額；有1項（山東省）指出至少60％的比例分配給參與研發(fā)的科技人員及其團隊；有1項（陜西省）指出，技術(shù)轉(zhuǎn)讓所得的凈收入中的70％用于一次性獎勵。

關(guān)于“單位以技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式將職務(wù)科技成果提供給他人實施”的情形，東部地區(qū)有6項提及，中部地區(qū)有5項，西部地區(qū)有3項提及。所提出的政策一般都是與國家政策規(guī)定的“應(yīng)當(dāng)從技術(shù)轉(zhuǎn)讓所取得的凈收入中提取不低于20％的比例用于一次性獎勵”保持一致。

2.“單位將職務(wù)科技成果自行實施轉(zhuǎn)化或者與他人合作實施轉(zhuǎn)化”的情形

15項政策對“單位將職務(wù)科技成果自行實施轉(zhuǎn)化或者與他人合作實施轉(zhuǎn)化”的情形做了規(guī)定。有1項出自部委，12項出自省級，2項出自地市級。從內(nèi)容上看，有10項政策指出單位將職務(wù)科技成果自行實施轉(zhuǎn)化或者與他人合作實施轉(zhuǎn)化時，應(yīng)當(dāng)在項目成功投產(chǎn)后，從實施該項科技成果起連續(xù)3至5年內(nèi)（或自項目盈利之日起5年內(nèi)），在稅后利潤中提取不低于5％的比例用于獎勵。在地區(qū)政策中，東部地區(qū)有3項提及；中部地區(qū)有5項提及；西部地區(qū)有1項提及。有3項是指出提取不低于10％的比例用于獎勵，均由東部地區(qū)提出；有1項是“提取10％以上”，這出自西部地區(qū)的四川省。

（三）對不區(qū)分具體情形的技術(shù)要素轉(zhuǎn)移收益分配的分配比例

2010年出臺的《湖北省科學(xué)技術(shù)進步條例》規(guī)定，“職務(wù)成果轉(zhuǎn)讓所得凈收入或技術(shù)入股所形成股權(quán)的70％，獎勵給成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻的人員”，武漢市出臺的《武漢市人民政府關(guān)于促進東湖國家自主創(chuàng)新示范區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化體制機制創(chuàng)新的若干意見》（(武政〔2012〕73號，簡稱武漢“黃金十條”)則提出，“轉(zhuǎn)化收益中至少70％歸成果完成人或團隊所有?！蹦暇┏雠_的《深化南京國家科技體制綜合改革試點城市建設(shè),打造中國人才與創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新名城的若干政策》（寧委發(fā)〔2012〕9 號，簡稱南京“科技九條”）規(guī)定，“允許和鼓勵在寧高校、科研院所和國有事業(yè)、企業(yè)單位職務(wù)發(fā)明成果的所得收益，按至少60％、最多95％的比例劃歸參與研發(fā)的科技人員（包括擔(dān)任行政領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員）及其團隊擁有”?！渡綎|省人民政府關(guān)于加快科技成果轉(zhuǎn)化提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力的意見(試行)》(魯政發(fā)〔2012〕45號)規(guī)定，“允許和鼓勵在魯高等學(xué)校、科研院所職務(wù)發(fā)明成果的所得收益，按至少60％、最多95％的比例劃歸參與研發(fā)的科技人員及其團隊擁有”；“職務(wù)發(fā)明成果一年內(nèi)未實施轉(zhuǎn)化情況下，成果完成人或團隊實施轉(zhuǎn)化的，轉(zhuǎn)化收益中至少70％、最多95％歸成果完成人或團隊擁有?！?/p>

四、研究結(jié)論

1.我國技術(shù)要素參與收入分配政策主要內(nèi)容和特點

本研究以我國出臺的66項關(guān)于技術(shù)要素參與收入分配的相關(guān)政策為基礎(chǔ)，對政策文本內(nèi)容進行了定量分析，發(fā)現(xiàn)這些政策具有如下特點：

第一，在政策出臺主體上看，地方政策數(shù)量占多數(shù)，中央政府和部委的政策數(shù)量較少。這與中國的政策制定體系有關(guān)，因為中央出臺一個政策之后，常常各個地區(qū)會根據(jù)中央政策精神和要求，再制定適合本地的政策，這樣就形成中央一個政策，帶動地方一批政策出臺的情況。

第二，在地區(qū)分布上，中東部出臺的政策數(shù)量占多數(shù)。這可能與地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展水平有關(guān)。總體來看，中東部經(jīng)濟發(fā)展水平較高，技術(shù)要素在經(jīng)濟發(fā)展中所發(fā)揮的作用也比較大，因此，技術(shù)要素參與收入分配的情形也就比較多，對政策的需求也比較大，而且，東部地區(qū)的市場化程度較高，改革進程也比較快，作為近年來新出現(xiàn)的一種收入分配形式，這種探索也就比較多。

第三，在技術(shù)要素參與收入分配的形式上，東部地區(qū)以股權(quán)、期股權(quán)、技術(shù)要素入股為主，分別占本地區(qū)涉及此類形式的政策的48％、40％、28％；中部地區(qū)以期股權(quán)、股權(quán)、和獎勵分紅為主，分別占分別占本地區(qū)涉及此類形式的政策的61.9％、57.1％、33.3％；西部地區(qū)以股權(quán)、期股權(quán)和獎勵分紅為主，分別占本地區(qū)涉及此類形式政策的50％、41.67％、33.33％。

第四，在技術(shù)要素參與收入分配的比例上，在“將職務(wù)科技成果提供給他人實施”的情形下，個人所占的比例以不低于20-30％居多，在“將職務(wù)科技成果自行實施轉(zhuǎn)化或者與他人合作實施轉(zhuǎn)化”的情形下，用于獎勵該項科技成果完成者和轉(zhuǎn)化實施者的比例在5％-10％之間。在不同地區(qū)，東部地區(qū)分配個人的比例較高，比如，在“將職務(wù)科技成果自行實施轉(zhuǎn)化或者與他人合作實施轉(zhuǎn)化”的情形下，有5項政策規(guī)定的標準高于部委政策標準。在一些沒有明確區(qū)分上述兩種情形的政策中，對技術(shù)要素轉(zhuǎn)化的比例規(guī)定更為具體，實施比例也比較高，有的最低達到60％，最高到95％。

2.我國技術(shù)要素參與收入分配政策的不足

與國外的政策體系相比，我國的政策還存在如下不足：

第一，缺乏強有力的法律約束。為營造有利于技術(shù)參與收入分配的宏觀環(huán)境，保護發(fā)明者的權(quán)利，各國均致力于完善法規(guī)和制度體系，推出各項科技計劃以完善科研體制，促進技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化。這是技術(shù)要素參與收入分配的前提和基礎(chǔ)。我國盡管出臺了幾十項相關(guān)政策，但還沒有一部專門的法律對技術(shù)要素參與收入分配主體、形式等做出系統(tǒng)的規(guī)定。

第二，知識產(chǎn)權(quán)保護力度不足挫傷企業(yè)和技術(shù)人員的積極性。技術(shù)要素參與收益分配是一個價值實現(xiàn)的過程，但前提是技術(shù)要素的產(chǎn)權(quán)能得到充分有效的保護，知識產(chǎn)權(quán)制度是保證技術(shù)要素成果權(quán)利化、資本化、商品化和市場化的基本前提。按照《專利法》及其實施細則等法律規(guī)定，我國職務(wù)發(fā)明專利權(quán)屬政策采取“雇主優(yōu)先”的原則，科技人員大多數(shù)創(chuàng)造性智力成果都屬于職務(wù)發(fā)明成果，發(fā)明人所在單位是法定的原始權(quán)利人，這使得許多單位以職務(wù)發(fā)明為由，將科技人員的成果單位化，使其收益與風(fēng)險與其成果價值極不對稱。一項在浙江省開展的調(diào)查顯示，由于知識產(chǎn)權(quán)保護力量的不足，目前知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境不盡如人意，不僅挫傷了企業(yè)研發(fā)的積極性，也阻礙了技術(shù)要素的正常交易和產(chǎn)業(yè)化。

第三，從政策內(nèi)容上看，在對技術(shù)要素概念的認識和把握上，對有表征的、有形的研究成果是有共識的，并且也有比較明確的規(guī)定，比如專利、采取了保密措施的技術(shù)信息、被授權(quán)的植物新品種等。但對沒有表征、蘊涵在人才資本中的無形技術(shù)成果態(tài)度不明確，相關(guān)的政策對“在崗創(chuàng)業(yè)、離崗創(chuàng)業(yè)、兼職兼薪、咨詢服務(wù)”等規(guī)定也比較含糊，激勵和約束不夠。由此在實踐中出現(xiàn)了為規(guī)避職務(wù)發(fā)明權(quán)益歸屬，職務(wù)發(fā)明人不愿意將技術(shù)成果有形化的現(xiàn)象，造成了國家和單位利益的損失。

第四，技術(shù)轉(zhuǎn)移收益分配中，對個人的激勵力度略顯不足。從政策規(guī)定或者實踐看，在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，由于技術(shù)要素轉(zhuǎn)移而產(chǎn)生的收入，國外所規(guī)定的個人比例多數(shù)與我國持平，個別國家的比例高于我國。但是，有兩個情況不同于我國：第一，在我國政策對于個人比例的規(guī)定中，一般是給出一個最低限制，對于最高比例，明確規(guī)定的比較少，這導(dǎo)致在政策執(zhí)行中，上線彈性很大，容易受政策具體執(zhí)行單位的影響。近年來，一些地區(qū)對上線做了具體規(guī)定，但在全國范圍來看，這些情況還不普遍；第二，對于不同的收益額度，規(guī)定了不同的收益分配比例，收益額度越小，歸個人的比例越多，這促使眾多小型專利、發(fā)明等向產(chǎn)業(yè)界轉(zhuǎn)化。從現(xiàn)有資料看，歐美地區(qū)分配比例一般是研發(fā)人員占25％-70％的轉(zhuǎn)移收入，而且美國和英國一些高校會根據(jù)轉(zhuǎn)移收入的多少計算具體的分配比例，收益越高，大學(xué)比例越大，個人所占的比例就會相應(yīng)減少；新興市場經(jīng)濟國家個人獲得的收入分配比例較少，專利發(fā)明人會獲得轉(zhuǎn)讓收入的20％-40％，新加坡高校專利轉(zhuǎn)移收入分配一般是大學(xué)與個人按六四分。

3.完善我國技術(shù)要素參與收入分配政策的建議

從本文的分析結(jié)果看，我國可從以下兩個方面著力，以促進技術(shù)要素參與收入分配實踐：第一，進一步完善技術(shù)要素參與收入分配的政策，加快技術(shù)要素參與收入分配的立法研究和進程，為技術(shù)要素參與收入分配提供良好的制度環(huán)境；第二，鼓勵和支持科技人員在科研機構(gòu)和企業(yè)間自由流動和獲得相應(yīng)報酬。完善國有科研機構(gòu)、高等學(xué)校科技人員在企業(yè)兼職兼薪辦法，科技人員可以在完成本職工作和不侵害本單位技術(shù)經(jīng)濟權(quán)益的前提下，在其他企業(yè)從事研究開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化活動并依法獲得相應(yīng)報酬。第三，加強分類指導(dǎo)，適度提高職務(wù)發(fā)明的報酬比例。轉(zhuǎn)讓、許可他人實施發(fā)明專利權(quán)或者以發(fā)明專利權(quán)出資入股的，給予全體職務(wù)發(fā)明人轉(zhuǎn)讓費、許可費或者出資比例25—90％的報酬總額，具體比例由單位與職務(wù)發(fā)明人約定。經(jīng)單位授權(quán)或者同意，職務(wù)發(fā)明人個人實施或與他人合作實施技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的，實施帶有累退性質(zhì)分配方式。

1.陳方麗：《技術(shù)要素參與收益分配方式及組合研究》，載《江蘇商論》，2007年第7期，第111-113頁。

2.曹玉貴、李一秀：《技術(shù)要素參與收益分配方式的比較分析》，載《華北水利水電學(xué)院學(xué)報（社科版）》，2008年第4期，第57-59頁。

3.樊麗淑、潘冬青、李偉：《寧波實施技術(shù)要素參與收益分配的政策選擇及評價》，載《當(dāng)代經(jīng)濟》，2009年第10期，第99-101頁。

4.霍京華：《英國愛丁堡大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移及知識產(chǎn)權(quán)管理》，載《北京化工大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)》，2005年第1期，第23-56頁。

5.黃傳慧、鄭彥寧、吳春玉：《美國科技成果轉(zhuǎn)化機制研究》，載《湖北社會科學(xué)》，2011年第10期，第 81-84頁。

6.徐明華、包海波、謝芳：《完善技術(shù)要素激勵與促進自主創(chuàng)新的政策研究——基于浙江的經(jīng)驗調(diào)查分析》，載《中國軟科學(xué)》，2007年第11期，第31-38頁。

7.陶紀明、馬海倩：《按技術(shù)要素分配的理論研究》，載《上海社會科學(xué)院學(xué)術(shù)季刊》，2002年第3期，第13-21頁。

8.鄒華、徐劍：《技術(shù)要素參與收益分配激勵機制研究》，載《技術(shù)經(jīng)濟與管理研究》，2004年第3期，第80-82頁。

9.Robert Kenller: University-Industry Cooperation and Technology Transfer in Japan Compared with the United States: Another Reason for Japan's Economic Malaise?,U. Pa. J. Int'l Econ. L. Vol. 24,No. 2 2003.

■責(zé)編/倪超 E-mail：nc714@163.com Tel: 010-88383907

Policy of Profits Distribution Contributed by the Technical Factors Under the Background of Innovation-driven

Tian Yongpo,Cai Xuejun and Li Qian
(Chinese Academy of Personnel Science; Chinese Academy of Personnel Science; Beijing G&G Human Resource Development Center)

This article is based on the 66 policies introduced by our country of profits distribution contributed by the technical factors. Text analysis is adopted,focusing on the content,feature and deficiency of these policies collected. We can find that: Majority of the policy is formulated by local government,the policy of the central government and ministries takes a small amount; the number of policy in the eastern and middle region is much more larger than the western region; On technical factors involved in the proportion of income distribution; In the case of scientific and technological achievements is sold to others,the share of rewards to individuals is between 20-30％,In the case of achievements is transformed by themselves or cooperate with others,the share of rewards to individuals is between 5％ to 10％. Compared with the practice in other countries,China's policy is lack of strong legal constraints,lack of protection of intellectual property and seems slightly insufficient on personal incentive. So three kinds policy should be perfected: Speeding up legislation on research and processes of rewards to technical factors; encouraging scientific and technological personnel to flow freely between research institutions and enterprises and get paid; encouraging the individuals to participate the transformation of scientific and technological achievements and increasing the distribution proportion of income to the individuals.

Technical Factors; Profits Distribution; Intellectual Property

田永坡，中國人事科學(xué)研究院人力資源市場研究室，副研究員，管理學(xué)博士。電子郵箱：tianyongpo@163. com。

蔡學(xué)軍，中國人事科學(xué)研究院，副院長。

李倩，北京雙高人才中心。