王宇

當(dāng)2014年第一輪太陽(yáng)升起的時(shí)候，我終于完成了《政府與市場(chǎng)：變革中的政府職能》一書(shū)的最后校譯工作。雖有通宵未眠的疲勞，但望著書(shū)桌上厚厚的書(shū)稿，心中還是充滿欣慰。

關(guān)于政府與市場(chǎng)關(guān)系的討論，應(yīng)當(dāng)從市場(chǎng)失靈開(kāi)始。從理論上講，市場(chǎng)是資源配置的最佳方式，但在現(xiàn)實(shí)中，由于存在公共物品、自然壟斷、外部效應(yīng)、信息不完全等問(wèn)題，使市場(chǎng)無(wú)法實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)。為此，彌補(bǔ)市場(chǎng)不足、提高資源配置效率成為最初的政府職能。后來(lái)人們發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，也造成了收入分配不公平和貧富差距等問(wèn)題，從而將政府職能擴(kuò)大到收入分配領(lǐng)域。再后來(lái)，經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和社會(huì)穩(wěn)定受到了更多關(guān)注，為了降低經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響，政府職能又進(jìn)一步擴(kuò)大到社會(huì)穩(wěn)定和社會(huì)保障領(lǐng)域?？傊?，廣義的市場(chǎng)失靈包括三個(gè)部分：一是狹意的市場(chǎng)失靈，即公共物品、自然壟斷、外部效應(yīng)、信息不完全；二是收入分配不公平；三是經(jīng)濟(jì)社會(huì)不穩(wěn)定。與此相對(duì)應(yīng)，政府職能可以歸納為效率、公平與穩(wěn)定。

市場(chǎng)失靈產(chǎn)生了對(duì)政府干預(yù)的需求，但政府干預(yù)同樣存在著政府失靈的可能性，政府失靈與市場(chǎng)失靈一樣都是社會(huì)福利的損失，由此產(chǎn)生了對(duì)政府職能的界定問(wèn)題。關(guān)于政府職能的討論，應(yīng)當(dāng)從政府失靈開(kāi)始。政府失靈是指政府在對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)中，由于自身行為的缺陷而使資源配置無(wú)法達(dá)到帕累托最優(yōu)。政府失靈包括行政低效率、財(cái)政赤字、以權(quán)謀私、官僚主義、以及政府機(jī)構(gòu)的自我擴(kuò)張等。

其實(shí)，市場(chǎng)失靈是建立在一種理論假設(shè)之上，即社會(huì)公眾是短視的，缺乏深謀遠(yuǎn)慮；政府是無(wú)所不能的，是選民的最好代理人，他們具有所羅門(mén)的智慧、谷歌的廣博知識(shí)、圣人的忠實(shí)誠(chéng)信、韋伯的干練作風(fēng)。但是，本書(shū)作者卻用三個(gè)例子證明這一假設(shè)是不能成立的。第一個(gè)例子與“大蕭條”有關(guān)。1929-1933年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)衰退、大量工人失業(yè)，美聯(lián)儲(chǔ)不僅未能及時(shí)向市場(chǎng)注入流動(dòng)性，反而收緊銀根，致使一些基本面尚屬健康的商業(yè)銀行破產(chǎn)倒閉，銀行系統(tǒng)的癱瘓使美國(guó)經(jīng)濟(jì)陷入混亂，形成長(zhǎng)達(dá)10年的經(jīng)濟(jì)大蕭條。第二個(gè)例子與“格林斯潘之謎”有關(guān)。為了抑制房地產(chǎn)市場(chǎng)泡沫，從2004年6月至2006年6月，美聯(lián)儲(chǔ)連續(xù)17次上調(diào)聯(lián)邦基金利率從1%升至5.25%，希望以此推高長(zhǎng)期利率，擴(kuò)大長(zhǎng)期利率與按揭貸款利率之間的利差。但事與愿違，當(dāng)時(shí)美國(guó)10年期國(guó)債收益率不升反降，由4.8%降至3.8%，加劇了房地產(chǎn)市場(chǎng)泡沫，最后釀成美國(guó)次貸危機(jī)和全球金融危機(jī)。第三個(gè)案例與一份報(bào)告有關(guān)。2010年8月，美國(guó)社會(huì)保障理事會(huì)發(fā)布報(bào)告稱(chēng)，到2015年美國(guó)各項(xiàng)公共支出將永久性的超出稅收收入，到2037年自美國(guó)社會(huì)保障體系建立以來(lái)積累的各項(xiàng)信托和基金將耗費(fèi)殆盡。

一般認(rèn)為，政府職能的不斷擴(kuò)大是為了提高社會(huì)福利水平，使人們享受到更多的公共服務(wù)。實(shí)際上，政府職能不斷擴(kuò)大以及財(cái)政支出不斷增加，引發(fā)了許多社會(huì)問(wèn)題，有些直接威脅到福利國(guó)家本身。為此，本書(shū)作者提出，凡是個(gè)人、企業(yè)和社團(tuán)組織能夠自主經(jīng)營(yíng)和自律管理的領(lǐng)域，政府應(yīng)當(dāng)考慮退出。

政府與市場(chǎng)關(guān)系問(wèn)題是一個(gè)古老的問(wèn)題，也是一個(gè)常新的問(wèn)題。每一次金融危機(jī)之后，學(xué)術(shù)界和思想界都會(huì)出現(xiàn)新一輪關(guān)于政府與市場(chǎng)關(guān)系的討論，然后會(huì)有新思想、新理論和新政策出現(xiàn)。此次全球金融危機(jī)也不例外。

未來(lái)，如何在 “政府職能”與“市場(chǎng)機(jī)制”之間尋找平衡點(diǎn)，是經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政策制定者面臨的共同挑戰(zhàn)。