何德輝++錢(qián)勇

內(nèi)容摘要：因?yàn)闃颖镜南∪毙院头椒ǖ木窒扌裕瘮》缸镄睦硇纬蓡?wèn)題尚未得到深入研究。通過(guò)對(duì)貪污個(gè)案的研究發(fā)現(xiàn)，腐敗犯罪心理的形成是官員在首次腐敗犯罪過(guò)程中，基于親密關(guān)系、對(duì)法律的認(rèn)知缺陷和缺乏正確的替代性經(jīng)驗(yàn)三個(gè)必要因素完成的自我合理化。預(yù)防職務(wù)犯罪出生產(chǎn)力，應(yīng)當(dāng)更加重視挖掘個(gè)案中腐敗犯罪心理形成的原因，在大范圍個(gè)案研究的基礎(chǔ)上歸納總結(jié)出規(guī)律性的腐敗心理成因，并提出科學(xué)的預(yù)防腐敗犯罪的對(duì)策。

關(guān)鍵詞：腐敗犯罪心理形成；親密關(guān)系；認(rèn)知缺陷；替代性經(jīng)驗(yàn)

一、腐敗犯罪心理形成研究的困境與路徑

當(dāng)前，反腐走到了一個(gè)困境，打擊力度很大，同時(shí)貪污腐敗現(xiàn)象也層出不窮。 職務(wù)犯罪確實(shí)使我們的損失很大， 從源頭上消除腐敗滋生的土壤、預(yù)防腐敗犯罪的重要性不言而喻。犯罪是在一定社會(huì)背景和具體場(chǎng)合下發(fā)生的選擇性行為，它是社會(huì)環(huán)境的產(chǎn)物，同時(shí)也是行為者犯罪心理的外化。 如果能夠搞清楚產(chǎn)生犯罪心理的原因以及犯罪心理轉(zhuǎn)化為犯罪行為的條件，那么就可以此為依據(jù)在現(xiàn)實(shí)情景中對(duì)犯罪心理和犯罪行為進(jìn)行預(yù)防，同時(shí)，也應(yīng)該看到，到目前為止，在這方面作出令人信服的實(shí)績(jī)不多。究其原因，首先是缺乏這方面的理論研究，同時(shí)也沒(méi)有進(jìn)行卓有成效的科學(xué)預(yù)測(cè)的試驗(yàn)。 腐敗犯罪心理形成問(wèn)題同樣如此，雖不乏宏觀(guān)層面和泛因論的解釋?zhuān)珜?duì)個(gè)案剖析和規(guī)律性的心理形成研究尚不深入。 主要的困難來(lái)自于樣本的稀缺性和方法的局限性。其中，樣本的稀缺性體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是腐敗犯罪的高度隱蔽性。除非案發(fā)，一名官員是否腐敗還是未知數(shù)，更談不上對(duì)其犯罪心理形成的研究。二是因?yàn)楦瘮》缸锇讣奶厥庑?。真正的犯罪原因及犯罪心理形成過(guò)程，只能在案件中才能發(fā)現(xiàn)。因?yàn)閭刹楸Ｃ艿男枰?，能夠近距離觀(guān)察犯罪嫌疑人內(nèi)心的人只有辦案人員。但是，案件偵查的重點(diǎn)卻不是心理研究，而在于口供突破與證據(jù)收集。實(shí)踐中，能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦結(jié)案件已屬不易。因?yàn)閷徲嵉膶?duì)抗性，辦案人員能夠與犯罪嫌疑人建立高度信任關(guān)系，使其袒露心聲的并不多見(jiàn)。即便建立的信任關(guān)系也是短暫和脆弱的。而方法的局限性主要是指心理學(xué)研究通常的觀(guān)察法、實(shí)驗(yàn)法、調(diào)查法 等難以適用，目前主要靠個(gè)案中犯罪嫌疑人的內(nèi)省和辦案人員的觀(guān)察。但是，單純依靠犯罪嫌疑人的內(nèi)省是不足的。一是動(dòng)機(jī)不純。爭(zhēng)取從寬處理的目的一定程度上扭曲了腐敗心路的自我剖析。二是歸因錯(cuò)誤。普遍存在“行動(dòng)者——觀(guān)察者偏見(jiàn)” 類(lèi)型的基本歸因錯(cuò)誤，歸咎于不良風(fēng)氣、交友不慎、監(jiān)督不夠。三是記憶模糊。因?yàn)闀r(shí)間久遠(yuǎn)，關(guān)鍵的首次作案情節(jié)往往回憶不起。實(shí)踐中，辦案部門(mén)也難以窮盡一名腐敗官員的所有犯罪。四是人云亦云，有的悔過(guò)書(shū)甚至涉嫌抄襲。 辦案人員的觀(guān)察同樣受制于“行動(dòng)者——觀(guān)察者偏見(jiàn)”。特別是受賄犯罪，辦案人員傾向于形成犯罪嫌疑人貪得無(wú)厭的心理定勢(shì)。

任何心理活動(dòng)和行為都是由當(dāng)事人發(fā)出的，所以對(duì)于自己為什么會(huì)產(chǎn)生這種活動(dòng)和行為最為清楚。在研究犯罪心理學(xué)時(shí)，不大能夠得到犯罪主體一邊在作案一邊有在“出聲地思維”的材料，但是卻可以在事后讓犯罪主體回憶自己的心理活動(dòng)情況，從中找出規(guī)律，從而有可能對(duì)犯罪心理活動(dòng)的產(chǎn)生和犯罪行為作出預(yù)測(cè)。 因此，對(duì)腐敗犯罪心理形成的研究是可能的，可以通過(guò)在個(gè)案中結(jié)合犯罪嫌疑人內(nèi)省和辦案人員觀(guān)察的對(duì)話(huà)分析方法實(shí)施。但是，個(gè)案的選擇應(yīng)當(dāng)是嚴(yán)格的。根據(jù)筆者的辦案經(jīng)驗(yàn)，適合作為研究樣本的個(gè)案必須滿(mǎn)足以下四個(gè)條件：一是犯罪嫌疑人與辦案人員對(duì)腐敗犯罪事實(shí)沒(méi)有爭(zhēng)議，即腐敗犯罪事實(shí)和情節(jié)已經(jīng)全部查清了，再無(wú)其他犯罪可能性。這是先決條件。在事實(shí)沒(méi)有查清，證據(jù)尚不確實(shí)、充分，還無(wú)法排除合理懷疑的時(shí)候，對(duì)話(huà)沒(méi)有基礎(chǔ)。特別是關(guān)系到犯罪心理形成的首次作案事實(shí)和情節(jié)應(yīng)當(dāng)是清楚的，因此犯罪嫌疑人首次作案的時(shí)間距離案發(fā)不能太長(zhǎng)。二是犯罪嫌疑人供述的徹底性和內(nèi)省的主動(dòng)性。如果該犯罪嫌疑人還有隱瞞，內(nèi)省的可信程度是不高的。而缺乏意愿和決心的內(nèi)省必然是不全面的。因此，該案的犯罪嫌疑人應(yīng)當(dāng)具備一定的道德感。三是辦案人員與犯罪嫌疑人應(yīng)當(dāng)建立起高度的信任關(guān)系，犯罪嫌疑人愿意對(duì)該辦案人員袒露心聲。這種關(guān)系的建立需要辦案人員的努力和犯罪嫌疑人的配合。應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確辨別并把握好這一短暫的信任期。實(shí)踐中，訊問(wèn)筆錄完成之后，犯罪嫌疑人受罪責(zé)感和預(yù)計(jì)刑期的影響經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)反復(fù)，雙方的信任關(guān)系就可能不復(fù)存在。因此，對(duì)話(huà)分析的最佳期間是從犯罪嫌疑人抗審心理被突破、如實(shí)供述，到辦案人員完成訊問(wèn)筆錄制作為止。四是辦案人員的自我要求。對(duì)話(huà)中，辦案人員應(yīng)采取多種方式降低犯罪嫌疑人對(duì)罪責(zé)的焦慮感、貼近犯罪嫌疑人的自我感受，并主要采用傾聽(tīng)反應(yīng) 的方式進(jìn)行，不能采取壓迫式的審訊語(yǔ)言。有的時(shí)候，犯罪嫌疑人對(duì)辦案人員是信任的，但是辦案人員卻不信任犯罪嫌疑人。因此，辦案人員應(yīng)當(dāng)投入一定的情感建立和維持對(duì)犯罪嫌疑人的信任。為減少偏見(jiàn)，選擇的個(gè)案還應(yīng)當(dāng)是有物證、書(shū)證等客觀(guān)性證據(jù)證明的，即便翻供也能夠定罪量刑。這樣，辦案人員在對(duì)話(huà)中不會(huì)受制于擔(dān)心犯罪嫌疑人翻供而帶來(lái)的情緒和壓力。

二、從個(gè)案研究看腐敗犯罪心理是如何形成的

（一）某市公共資源交易中心主任助理金某貪污案

1.案情簡(jiǎn)介：2008年1月至2012年1月，某市公共資源交易中心主任助理兼會(huì)計(jì)金某利用職務(wù)之便，伙同該單位主任周某、副主任張某、副主任李某、原副主任嚴(yán)某、出納金某某以虛抬票面金額、虛開(kāi)發(fā)票的方式套取財(cái)政資金10萬(wàn)元，以每年年底紅包的形式秘密私分。其中，首次作案發(fā)生于2008年1月，當(dāng)時(shí)金某與周某、張某、李某、嚴(yán)某一起開(kāi)會(huì)，周某決定將該單位通過(guò)A公司套取的5.4萬(wàn)元財(cái)政資金中拿出2.4萬(wàn)元秘密私分。其中，周某、張某、李某、嚴(yán)某各得5千元，名義是年底主任的紅包；參與套取5.4萬(wàn)元財(cái)政資金的金某和金某某各得2千元，周某的理由是：“財(cái)務(wù)也辛苦?！敝苣巢⒆尳鹉衬硿?zhǔn)備6個(gè)紅包，并發(fā)給上述6人。金某收下該2千元后“覺(jué)得燙手”，不久向周某提出：“不想要這2千元。”周某回答：“既然定下來(lái)，就不要改了?！庇谑牵鹉硨⑦@2千元部分用于家庭開(kāi)支，部分用于捐助貧困兒童。后來(lái)的4次作案分別發(fā)生于2009年2月、2010年1月、2011年1月和2012年1月。其中，2009年2月的作案方法與2008年1月相同，也是將通過(guò)某公司套取的財(cái)政資金中拿出1.9萬(wàn)元秘密私分給周某、張某、李某、金某和金某某，其中周某、張某和李某各5千元，金某和金某某各2千元；2010年1月、2011年1月和2012年1月的作案方法是：為了獲得年底紅包，每次通過(guò)1家公司套取1.9萬(wàn)元，定向發(fā)給周某、張某、李某、金某和金某某5人，其中周某、張某和李某各5千元，金某和金某某各2千元。綜上，金某利用其擔(dān)任會(huì)計(jì)的職務(wù)便利，參與貪污公款10萬(wàn)元。

2.金某的個(gè)人情況：金某，女，1976年出生，2006年底從某企業(yè)考入該單位擔(dān)任會(huì)計(jì)。履職不久，金某的丈夫因突發(fā)疾病逝世，留有一子3歲。2007年3月，金某回到該單位上班。2007年8月起，金某作為會(huì)計(jì)參與周某、張某等人通過(guò)A公司等單位以虛抬項(xiàng)目票面金額、虛開(kāi)發(fā)票的方式套取財(cái)政資金的活動(dòng)。2008年10月，金某任該單位綜合科副科長(zhǎng)兼會(huì)計(jì)。2010年10月起至案發(fā)，金某任該單位主任助理兼會(huì)計(jì)。

3.案發(fā)及辦案經(jīng)過(guò)：2013年5月28日，辦案人員將金某抓獲歸案后，金某主動(dòng)交代其參與貪污公款10萬(wàn)元的事實(shí)。5月29日，辦案人員搜查金某某辦公室獲得5份領(lǐng)款單（原始書(shū)證，時(shí)間：2008年1月至2012年1月，數(shù)額：1筆2.4萬(wàn)元與4筆1.9萬(wàn)元，其中2009年2月備注：5000*3+2000*2，均有周某、金某某簽字），且金某某交代與金某交代一致。5月30日周某投案自首，交代事實(shí)與金某、金某某一致。

4.辦案人員的主要做法：一是規(guī)范文明執(zhí)法，在生活上給予保障。審訊中，辦案人員詢(xún)問(wèn)金某是否需要休息，金某稱(chēng)：“有點(diǎn)，因?yàn)榈脱??！庇谑?，辦案人員在次日的早餐上給金某提供甜豆?jié){，并多次提供新鮮水果，金某表示感謝。二是貼近金某的自我感受，“我們知道你過(guò)得比較苦”、“你的事情不全是你的責(zé)任”等話(huà)語(yǔ)打動(dòng)了金某。三是在6月2日建立高度的信任關(guān)系至6月5日完成訊問(wèn)筆錄制作期間，運(yùn)用傾聽(tīng)反應(yīng)進(jìn)行有效溝通。

5.金某的自我剖析：突破后，金某一直在捫心自問(wèn)：“為什么自己會(huì)走到今天這一步?！逼?月5日的內(nèi)省結(jié)果如下：一是性格懦弱，周某的決定不論對(duì)錯(cuò)都會(huì)執(zhí)行；二是認(rèn)識(shí)不足，其過(guò)去在企業(yè)任職的經(jīng)歷認(rèn)為，套取財(cái)政資金只是違反財(cái)務(wù)紀(jì)律，而收錢(qián)是不對(duì)的，但不知道要坐牢；三是缺乏經(jīng)驗(yàn)，因?yàn)榧彝プ児?，“身邊沒(méi)有可以商量的人”；四是因?yàn)橛械谝淮?千元的收受，所以從2009年初到2012年初，習(xí)慣性地收下了每年周某給的2千元。

6.金某的可信度評(píng)估：本案中，金某的自我剖析是可信的。第一，貪污事實(shí)有書(shū)證、同案犯周某、金某某等人的供述以及相關(guān)的證人證言，沒(méi)有爭(zhēng)議。第二，金某任職時(shí)間不長(zhǎng)，其供述是徹底的；金某在首次作案后將部分錢(qián)款用于捐助貧困兒童，顯示其有一定的良知；沒(méi)有陷入“行動(dòng)者——觀(guān)察者偏見(jiàn)”。第三，辦案人員與金某建立了高度信任關(guān)系，金某坦言“遇到貴人了”。第四，辦案人員注意傾聽(tīng)反應(yīng)，金某配合良好。

（二）對(duì)金某貪污犯罪心理形成的分析

金某貪污犯罪心理形成是指金某首次貪污過(guò)程中，基于親密關(guān)系、認(rèn)知缺陷和缺乏替代性經(jīng)驗(yàn)完成的自我合理化。犯罪心理形成的起點(diǎn)是對(duì)該2千元的占有，終點(diǎn)是對(duì)該2千元的非法處分。一是與周某的親密關(guān)系。金某之所以當(dāng)場(chǎng)收下周某給予的2千元，主要原因在于金某與周某建立的親密關(guān)系。當(dāng)然，金錢(qián)本身也是有作用的，因?yàn)槌扇艘话阋呀?jīng)對(duì)金錢(qián)形成了條件反射。 本案中，金某在2006年底調(diào)入該單位擔(dān)任會(huì)計(jì)時(shí)，周某調(diào)任該單位主任，分管人事和財(cái)務(wù)，周某是金某的直接和最高領(lǐng)導(dǎo)。金某遭遇家庭變故后成為單親母親，內(nèi)心較為脆弱，并聽(tīng)說(shuō)前任會(huì)計(jì)因?yàn)椴辉笍氖绿兹∝?cái)政資金而被單位同事惡意中傷，因此金某回單位上班后主要依靠周某獲得其安全、社會(huì)和尊重需要。 按照社會(huì)心理學(xué)家斯坦利·斯坎特 的理論，當(dāng)成年人發(fā)現(xiàn)自己在一個(gè)讓他們感到焦慮或害怕的新環(huán)境中時(shí)，將更可能表現(xiàn)出依賴(lài)和尋求親密關(guān)系。 金某在偵查中稱(chēng)：“感覺(jué)不拿著不太好?！倍菍?duì)法律的認(rèn)知缺陷。金某收下后，開(kāi)始認(rèn)真對(duì)待這2千元時(shí)，出現(xiàn)了一個(gè)認(rèn)知問(wèn)題。因?yàn)槠浔旧韽氖碌氖菚?huì)計(jì)崗位，對(duì)法律的認(rèn)識(shí)明顯不夠。因此，對(duì)拿這2千元是否有明確的法律后果她并不清楚，但是她也明確認(rèn)識(shí)到拿這2千元是不對(duì)的，內(nèi)心并不舒服。萊昂·費(fèi)斯廷格 指出：當(dāng)我們意識(shí)到想法和行為不一致時(shí)，就會(huì)感到不舒服，我們會(huì)試圖通過(guò)改變行為來(lái)擺脫它。當(dāng)行為改變有困難時(shí)，我們會(huì)以改變態(tài)度來(lái)替代。 本案中，金某試圖退還給周某，但周某一句“不要改了”使金某無(wú)法退還。金某完全不知道上交“581”廉政賬戶(hù)的操作方式，因此金某難以通過(guò)退還或上交來(lái)擺脫這種不舒服的感覺(jué)。最終，金某通過(guò)捐助貧困兒童的行為擺脫了。三是缺乏正確的替代性經(jīng)驗(yàn)。替代性經(jīng)驗(yàn)又稱(chēng)觀(guān)察學(xué)習(xí)，是指學(xué)習(xí)者通過(guò)觀(guān)察示范者行為而獲得的間接經(jīng)驗(yàn)，是人類(lèi)間接經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)的一種重要形式。特別是當(dāng)個(gè)體對(duì)自己某方面缺乏現(xiàn)實(shí)判斷依據(jù)或知識(shí)時(shí)，他人的替代性經(jīng)驗(yàn)對(duì)其影響更大。 在收受與拒絕之間，金某自身的認(rèn)知無(wú)法解決，而“這種事沒(méi)人可以商量”。金某向周某提出退還，某種意義上是下意識(shí)地尋求替代性經(jīng)驗(yàn)。周某則提供了錯(cuò)誤的替代性經(jīng)驗(yàn)。本案中，金某還與金某某討論過(guò)這2千元，兩人一致認(rèn)為“不拿不好、拿了也不好”，但最終也沒(méi)商量出一個(gè)解決方案。最終，金某通過(guò)捐助貧困兒童的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)理性化和移情作用等自我防御。

（三）受賄犯罪心理形成的類(lèi)比討論

將金某貪污案中歸納的必要條件作為參照系，比對(duì)筆者查辦的受賄案件，可以發(fā)現(xiàn)受賄犯罪心理形成也是類(lèi)似的。因此，受賄犯罪心理形成可以定義為：某官員首次受賄過(guò)程中，基于親密關(guān)系、認(rèn)知缺陷和缺乏替代性經(jīng)驗(yàn)完成的自我合理化。犯罪心理形成的起點(diǎn)是對(duì)他人財(cái)物的收受，終點(diǎn)是對(duì)他人財(cái)物的非法處分。一是行受賄雙方的親密關(guān)系。這種親密關(guān)系多數(shù)是行賄人在共同的越軌活動(dòng)中主動(dòng)建立的，比如受賄人接受行賄人宴請(qǐng)、土特產(chǎn)等小額財(cái)物，有的行賄人通過(guò)和受賄人從事集體娛樂(lè)活動(dòng)建立“兄弟關(guān)系”。當(dāng)然，有的親密關(guān)系是受賄人主動(dòng)建立的。受賄人建立親密關(guān)系的，多數(shù)對(duì)行賄人有所需求。換句話(huà)說(shuō)，受賄人謀求建立與行賄人親密關(guān)系的，該受賄人早已形成了受賄犯罪心理。另外，雙方的財(cái)物往來(lái)對(duì)親密關(guān)系有強(qiáng)化作用。二是對(duì)法律的認(rèn)知缺陷。大多數(shù)國(guó)家工作人員對(duì)受賄犯罪的認(rèn)知是不清晰的。他們理解什么是收受財(cái)物，但是對(duì)刑法第385條規(guī)定的“職務(wù)上的便利”、“為他人謀取利益”還停留在條文的字面涵義，即“職務(wù)上的便利”是自己管的事情，“為他人謀取利益”是給別人辦了事情。就連薄案的上訴理由也稱(chēng)“為大連國(guó)際公司、實(shí)德集團(tuán)提供支持和幫助，均是正常履行職責(zé)、公事公辦，不屬于受賄罪中的謀利事項(xiàng)”。 三是缺乏替代性經(jīng)驗(yàn)。面對(duì)他人給予的財(cái)物，想收又怕出事，不知道該怎么處理。

（四）腐敗犯罪心理的形成、強(qiáng)化及推論

可以認(rèn)為，腐敗犯罪心理的形成是指官員在首次貪污、受賄等犯罪過(guò)程中，基于親密關(guān)系、對(duì)法律的認(rèn)知缺陷和缺乏替代性經(jīng)驗(yàn)三個(gè)必要因素完成的自我合理化。對(duì)首次貪污、受賄犯罪等獲得的財(cái)物的非法處分標(biāo)志著腐敗犯罪心理的形成。

從上圖中可以得出三條推論：

1.因?yàn)楦瘮》缸镄睦淼男纬尚枰H密關(guān)系、對(duì)法律的認(rèn)知缺陷和缺乏替代性經(jīng)驗(yàn)三個(gè)必要條件。因此，缺少其中之一，都無(wú)法形成腐敗犯罪心理。犯罪心理形成后，犯罪機(jī)遇將帶來(lái)成功的后續(xù)作案。后續(xù)作案對(duì)腐敗犯罪心理有強(qiáng)化作用，強(qiáng)化的腐敗犯罪心理會(huì)提高后續(xù)作案的可能性，具體表現(xiàn)為：主動(dòng)建立與他人的親密關(guān)系，回避或曲解對(duì)法律的正確認(rèn)知，擁有錯(cuò)誤的替代性經(jīng)驗(yàn)等。

2.如果案件查辦中，發(fā)現(xiàn)某一涉嫌腐敗犯罪的官員某次腐敗犯罪時(shí)，與給予財(cái)物的人的親密關(guān)系是較穩(wěn)固的或者系該官員主動(dòng)建立的，或者該官員當(dāng)時(shí)對(duì)法律的認(rèn)知處于回避、拒絕或曲解狀態(tài)的，或者該官員當(dāng)時(shí)擁有錯(cuò)誤的替代性經(jīng)驗(yàn)的，那么該官員在該次腐敗犯罪時(shí)可能已經(jīng)處于腐敗心理的強(qiáng)化階段。換言之，該官員的腐敗犯罪不只那一次。比如，索賄官員先前必定有受賄行為。

3.任何官員都不是生活在真空中。與他人的親密關(guān)系是官員正常社會(huì)交往的一部分。在我國(guó)這樣一個(gè)人情社會(huì)，無(wú)法完全排除親密關(guān)系的發(fā)生和發(fā)展。特別是處于情緒低谷的時(shí)候，來(lái)自他人的理解和關(guān)心很容易使雙方建立親密關(guān)系。另外，限制官員的社交也不能排除因此產(chǎn)生的補(bǔ)償心理和反噬效應(yīng)。因此，預(yù)防腐敗犯罪心理形成主要靠傳遞清晰的法律認(rèn)知和提供正確的替代性經(jīng)驗(yàn)。

三、結(jié)語(yǔ)

腐敗犯罪是心理犯罪，不可避免地帶有文化特色，他國(guó)的預(yù)防策略不一定符合我國(guó)的實(shí)際情況。應(yīng)當(dāng)在個(gè)案中深入剖析我國(guó)不同地域文化中國(guó)家工作人員腐敗犯罪心理的形成。當(dāng)然，基于個(gè)案的腐敗犯罪心理形成研究的局限性不可避免。因此，辦案中應(yīng)當(dāng)更加注意把握與犯罪嫌疑人短暫的信任期，更加重視挖掘個(gè)案中腐敗犯罪心理形成的原因，在大范圍個(gè)案研究的基礎(chǔ)上歸納總結(jié)出規(guī)律性的腐敗心理成因，并提出科學(xué)的預(yù)防腐敗犯罪的對(duì)策。