西方民族國(guó)家形成的政治學(xué)分析——以英國(guó)為例

陳美伊

貴州大學(xué)公共管理學(xué)院，貴州 貴陽(yáng)550025

一、引言

西方民族國(guó)家是在民族形成的基礎(chǔ)上創(chuàng)立的一種國(guó)家形式，是歐洲中世紀(jì)的后半期出現(xiàn)并最終形成于資產(chǎn)階級(jí)時(shí)期的國(guó)家形態(tài)，它必備的條件是具有主權(quán)的國(guó)家和具有統(tǒng)一民族意識(shí)的民族。研究西方民族國(guó)家的建立，可以從分析英國(guó)入手。因?yàn)樵谡麄€(gè)歐洲，其較早滿足了以上提出的民族國(guó)家的要件，完成了向民族國(guó)家的轉(zhuǎn)化。最終，多數(shù)西方國(guó)家都在借鑒英國(guó)民族國(guó)家模式的基礎(chǔ)上，逐漸在歷史的長(zhǎng)河中演變、發(fā)展為民族國(guó)家。

二、民族國(guó)家的內(nèi)涵

民族國(guó)家是在民族形成的前提下創(chuàng)立的一種國(guó)家形態(tài)，其最早脫胎于歐洲中世紀(jì)秩序，由民族和國(guó)家構(gòu)成。首先，民族是“人類社會(huì)共同體形式之一，是在一定歷史階段形成的有共同語(yǔ)言、共同地域、共同經(jīng)濟(jì)生活和表現(xiàn)為共同文化特點(diǎn)基礎(chǔ)上的共同心理素質(zhì)的穩(wěn)定的共同體?！痹诿褡迮c民族國(guó)家的關(guān)系上，海斯認(rèn)為，“民族國(guó)家就是操同一語(yǔ)言的民族的一個(gè)政治組織……”。①安德魯·海伍德也有類似的觀點(diǎn)，“民族國(guó)家是一種政治組織和政治理想……主要的由公民效忠和忠誠(chéng)塑造而來(lái)……建立在族群團(tuán)結(jié)或有機(jī)一致基礎(chǔ)上”。②這些觀點(diǎn)可以概括為:民族是民族國(guó)家形成的必要前提。其次，國(guó)家是“在確定的領(lǐng)土范圍內(nèi)建立主權(quán)管轄并通過(guò)一套永久性制度實(shí)施權(quán)威的政治聯(lián)合體，”其關(guān)鍵特征是國(guó)家實(shí)施絕對(duì)的、無(wú)限制的權(quán)力，國(guó)家機(jī)構(gòu)是公認(rèn)的“公共”機(jī)構(gòu)，國(guó)家是合法性的一種運(yùn)用，也是一種統(tǒng)治工具，還是一種領(lǐng)土性的聯(lián)合體。③在民族國(guó)家的產(chǎn)生的歷程中，國(guó)家是民族形成的載體?！爸挥薪柚趪?guó)家的推動(dòng)，并在國(guó)家的強(qiáng)力作用下，把不同的人們共同體聚集在一起，利用國(guó)家的力量對(duì)它們加以融合，一個(gè)穩(wěn)定的民族共同體才有可能形成?！雹?/p>

歷史上，英國(guó)和法國(guó)第一批滿足了以上提出的民族國(guó)家諸要件，完成了向民族國(guó)家的轉(zhuǎn)化，較早的建立了民族國(guó)家。因此本文將從研究英國(guó)民族國(guó)家的建立入手，分析西方民族國(guó)家形成的政治學(xué)成因。

三、英吉利民族的形成

從奴隸社會(huì)開始，多種人種先后進(jìn)入大不列顛島，其中以古代日耳曼人部落分支的盎格魯一撒克遜人為主。當(dāng)時(shí)的人們擁有共同的宗教信仰，他們對(duì)封建社會(huì)的運(yùn)行規(guī)則的堅(jiān)持和對(duì)宗教的堅(jiān)定信仰，淡化了民族的差異性和國(guó)家間的區(qū)別。因此，在英法百年戰(zhàn)爭(zhēng)和宗教改革等事件的推動(dòng)前，“英吉利民族”這一概念是尚未形成的。

(一)英法百年戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)民族認(rèn)同感形成的作用

百年戰(zhàn)爭(zhēng)之前，英法之間的關(guān)系十分密切。在諾曼征服之后，英國(guó)的統(tǒng)治者大多是來(lái)自法國(guó)大陸的征服者。并且英國(guó)統(tǒng)治者在法國(guó)長(zhǎng)期占有領(lǐng)地，所以國(guó)家之間的政治劃分長(zhǎng)期是不明晰的，明確各自的主權(quán)范圍更是無(wú)從談起。

1337—1453年，英法兩國(guó)為爭(zhēng)奪大陸領(lǐng)地爆發(fā)了百年戰(zhàn)爭(zhēng)。戰(zhàn)爭(zhēng)中英吉利人提出了“上帝是英吉利人”的口號(hào)，成為民族意識(shí)萌發(fā)的有力佐證。特別值得關(guān)注的是英語(yǔ)這一民族語(yǔ)言對(duì)民族意識(shí)形成的作用。百年戰(zhàn)爭(zhēng)之前，“英國(guó)的上流社會(huì)人士講法語(yǔ)，并以和法國(guó)聯(lián)姻為榮，他們并沒(méi)有明確是英國(guó)人還是法國(guó)人的意識(shí)。”但百年戰(zhàn)爭(zhēng)過(guò)程中，英國(guó)民眾普遍認(rèn)為法語(yǔ)是“敵人的語(yǔ)言”。⑤于是英國(guó)社會(huì)中的大多數(shù)階層都開始關(guān)注并支持英語(yǔ)的發(fā)展，如宗教改革家約翰·威克里夫把《圣經(jīng)》譯成英語(yǔ)，號(hào)召用本民族語(yǔ)言做禮拜;1399年亨利四世登基時(shí)，他使用英語(yǔ)發(fā)表即位演說(shuō);到15世紀(jì)中葉百年戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束時(shí)，在英國(guó)宮廷和上流社會(huì)中英語(yǔ)已取代法語(yǔ)，成為正式用語(yǔ)。

雖然在百年戰(zhàn)爭(zhēng)中，英國(guó)丟失了大量的大陸領(lǐng)地。但是從民族國(guó)家形成的角度上看，英法百年戰(zhàn)爭(zhēng)的戰(zhàn)火“使英格蘭人意識(shí)到他們的特性、統(tǒng)一性和共同的傳統(tǒng)和歷史”，⑥促成了英國(guó)人的民族意識(shí)的形成。

(二)宗教改革對(duì)民族意識(shí)形成的影響

在亨利八世時(shí)期，在全國(guó)范圍內(nèi)進(jìn)行宗教改革，這對(duì)天主教造成了極大沖擊。宗教改革“不再是一種取決于國(guó)王個(gè)人意志的孤立現(xiàn)象，而成為一種國(guó)家的行為，一個(gè)體現(xiàn)了這個(gè)民族集體意志的行動(dòng)。”⑦在宗教改革的過(guò)程中，英國(guó)人開始相信英國(guó)有別于甚至優(yōu)于其他國(guó)家，形成了明顯的民族自豪感。

所以，可以認(rèn)為宗教改革既是一次英國(guó)人對(duì)外來(lái)統(tǒng)治力量的反抗運(yùn)動(dòng)，也帶來(lái)了思想觀念上的巨大突破，使英吉利人新生的統(tǒng)一的宗教信仰、道德理念脫胎于新教思想，這些因素為英吉利人民族感情的形成提供了強(qiáng)大的保障，進(jìn)而使人們更加深刻地認(rèn)同并結(jié)合到民族國(guó)家中。

四、英國(guó)主權(quán)國(guó)家的確立

民族國(guó)家根本上說(shuō)是一種主權(quán)國(guó)家，中世紀(jì)的國(guó)家不能認(rèn)為是民族國(guó)家的一個(gè)重要原因就是缺少國(guó)家主權(quán)。王權(quán)權(quán)威的確立對(duì)維護(hù)國(guó)家主權(quán)和建立民族國(guó)家有著重大意義。

(一)紅白玫瑰戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)王權(quán)權(quán)威確立的影響

百年戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后，英國(guó)封建貴族試圖通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)來(lái)獲得國(guó)家最高權(quán)力。在理清各種利益關(guān)系后，貴族們加入金雀花王朝后裔的兩個(gè)大家族的戰(zhàn)爭(zhēng)中。為獲得王位的繼承權(quán)，以白玫瑰為象征的約克家族紅同以玫瑰為象征的蘭開斯特家族，展開了30多年的廝殺。最終，兩大家族損失殆盡，大批封建貴族在戰(zhàn)爭(zhēng)中被消滅。玫瑰戰(zhàn)爭(zhēng)之前，貴族應(yīng)召出席議會(huì)者最多可達(dá)54人。而在此之后，在亨利七世召集的第一次議會(huì)中，只有18家應(yīng)召前來(lái)。⑧這說(shuō)明紅白玫瑰戰(zhàn)爭(zhēng)后英國(guó)封建貴族的勢(shì)力已經(jīng)十分微弱。此后，亨利七世建立都鐸王朝，形成中央集權(quán)的統(tǒng)治秩序。國(guó)家中形成統(tǒng)一的、至高無(wú)上的王權(quán)，成為英國(guó)擁有國(guó)家主權(quán)的表征。因此，紅白玫瑰戰(zhàn)爭(zhēng)使英國(guó)的封建貴族在內(nèi)部斗爭(zhēng)中元?dú)獯髠?，從而王?quán)在英國(guó)形成了最高權(quán)威，成為正在形成中的民族國(guó)家的代表。以王權(quán)為中心，形成了民眾忠于王權(quán)的新的政治認(rèn)同，加快了英國(guó)民族國(guó)家形成的進(jìn)程。

(二)宗教改革對(duì)世俗國(guó)家主權(quán)回歸的影響

宗教改革不僅促進(jìn)了英國(guó)民族意識(shí)的形成，還對(duì)英國(guó)國(guó)家主權(quán)的建立起到了深遠(yuǎn)的影響。16世紀(jì)二十年代的由亨利八世主持的國(guó)會(huì)中，約克大主教的職務(wù)被免除，還被剝奪了公民權(quán)、沒(méi)收財(cái)產(chǎn)，而他正是羅馬教廷在英國(guó)的代表兼國(guó)王樞機(jī)大臣烏爾西，這意味著宗教改革的開始。1533年，由國(guó)王制定、頒布的《上訴法》中表明，英格蘭是一個(gè)具有獨(dú)立國(guó)家主權(quán)的民族國(guó)家，這是一直被全世界所認(rèn)同的。這是英國(guó)第一次以法的形式說(shuō)明自己已是一個(gè)主權(quán)國(guó)家，并且國(guó)家主權(quán)是抵制外來(lái)干預(yù)的，使教會(huì)失去了過(guò)去的崇高地位，封建專制的政治格局就此形成。16世紀(jì)30年代的英國(guó)宗教改革會(huì)議出臺(tái)了《至尊法令》，說(shuō)明自身獨(dú)立的文件，說(shuō)明英國(guó)國(guó)王利用教會(huì)進(jìn)行封建統(tǒng)治，成為教會(huì)的實(shí)際領(lǐng)袖。之后，通過(guò)陸續(xù)公布一系列的相關(guān)法令，教會(huì)的大部分財(cái)產(chǎn)被國(guó)王沒(méi)收，使民族國(guó)家成為英國(guó)民族發(fā)展的牢靠基石。

宗教改革后，隨著英格蘭國(guó)教的確立，過(guò)去只知有教、不知有國(guó)的狀態(tài)不復(fù)存在，標(biāo)志著英國(guó)近代民族國(guó)家的形成，表明英吉利民族及其民族國(guó)家在政治上是獨(dú)立自主的，即確立英國(guó)近民族代國(guó)家的最終形成。

五、從英國(guó)民族國(guó)家的形成看西方民族國(guó)家的形成

通過(guò)分析英國(guó)民族國(guó)家形成的主要成因，可以發(fā)現(xiàn)其民族國(guó)家的形成過(guò)程中，有兩個(gè)因素是具有決定性的，一是主體民族的形成，這包括民族意識(shí)、民族認(rèn)同建立后，上升為國(guó)家意識(shí)以及共同的價(jià)值體系;二是主權(quán)國(guó)家的建立，這民族主義的載體，是民族國(guó)家形成的必要條件。大體來(lái)說(shuō)，分析西方民族國(guó)家的形成的原因也可以這兩個(gè)方面入手。譬如法國(guó)，其近代民族國(guó)家的形成始于1789年的法國(guó)大革命，止于1830年的七月革命。隨著啟蒙運(yùn)動(dòng)的興起，民族一詞被與祖國(guó)、家鄉(xiāng)等同起來(lái)。英法百年戰(zhàn)爭(zhēng)后，法王的權(quán)力開始逐漸膨脹，法國(guó)成為中央集權(quán)的王朝國(guó)家。1789年爆發(fā)的法國(guó)大革命通常被認(rèn)為是法蘭西民族主義形成的標(biāo)志，《人權(quán)宣言》中明確說(shuō)明，國(guó)家主權(quán)的本質(zhì)上依托于公民。任何團(tuán)體或個(gè)人不得行使未由主權(quán)授予的權(quán)力。因此，作為法蘭西民族主義核心的人民主權(quán)得到確認(rèn)。在主權(quán)國(guó)家的形成方面，二月政變使得拿破侖掌握了法國(guó)的最高國(guó)家權(quán)力，在這一時(shí)期，其民族國(guó)家平穩(wěn)發(fā)展。在1830年的“七月革命”中，議院大幅度地修改了1814年憲章，奧爾良公爵路易·菲利普在承認(rèn)這部新憲章的前提上繼位，建立起新的體制，這不是對(duì)復(fù)辟王朝的傳承，而是通過(guò)革命建立的。這意味著法國(guó)成為現(xiàn)代君主立憲國(guó)，而法國(guó)民族國(guó)家的特征逐漸形成。

六、結(jié)語(yǔ)

民族國(guó)家是歷史發(fā)展的產(chǎn)物，在其形成過(guò)程中，受到多種條件的影響。然而，民族的共同利益經(jīng)常是民族國(guó)家發(fā)展的根本動(dòng)力，民族國(guó)家是民族發(fā)展的方向和歸宿。民族國(guó)家為維護(hù)其主權(quán)獨(dú)立，采取多種手段擺脫外來(lái)權(quán)威，使國(guó)家職能強(qiáng)化，進(jìn)而最大限度地保障了國(guó)家利益的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)民族利益和國(guó)家利益有機(jī)統(tǒng)一。

不管民族國(guó)家在未來(lái)何去何從，民族國(guó)家在當(dāng)今世界仍是國(guó)際關(guān)系的行為主體。民族將國(guó)家看做是本民族或是本民族群體特有的國(guó)家，當(dāng)作自己在政治生活中的屏障時(shí)，也就是民族體把對(duì)自身民族的認(rèn)同感與對(duì)所在的主權(quán)國(guó)家的認(rèn)同感二者相結(jié)合的條件下，才會(huì)實(shí)現(xiàn)民族與國(guó)家發(fā)展的相互促進(jìn)，把民族國(guó)家建設(shè)成為世俗化、法制化、公民化的現(xiàn)代民族國(guó)家。

［ 注 釋 ］

①海斯等．世界史(上冊(cè))［M］．中央民族學(xué)院研究室譯．北京:三聯(lián)書店，1975:502．

②安德魯·海伍德．政治學(xué)(第二版)［M］．張立鵬譯．北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社，2007:152．

③安德魯·海伍德．政治學(xué)核心概念［M］．吳勇譯．天津:天津人民出版社，2008．1．

④張敦安．國(guó)家在民族形成中的作用探究［J］．民族學(xué)研究，1987，01:151．

⑤費(fèi)爾南德·莫塞．英語(yǔ)簡(jiǎn)史［M］．水天同等譯．上海:外語(yǔ)教學(xué)與研究出版社，1990．51．

⑥肯尼恩·摩根．牛津英國(guó)通史［M］．王覺(jué)非等譯．北京:商務(wù)印書館，1993．36．

⑦S．T．Bindoff．Tudor England［M］．New York:Penguin Book，1985，42．

⑧戚國(guó)淦，陳曦文．?dāng)X英集:英國(guó)都鐸史研究［M］．北京:首都師范大學(xué)出版社，1994．91．

［1］海斯等．世界史(上冊(cè))［M］．中央民族學(xué)院研究室譯．北京:三聯(lián)書店，1975．

［2］張煒，郭方．語(yǔ)言、印刷媒介與近代早期英國(guó)民族國(guó)家的形成［J］．杭州師范大學(xué)學(xué)報(bào):社會(huì)科學(xué)版，2009．5．

［3］安德魯·海伍德．政治學(xué)(第二版)［M］．張立鵬譯．北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社，2007．

［4］安德魯·海伍德．政治學(xué)核心概念［M］．吳勇譯．天津:天津人民出版社，2008．

［5］安東尼·吉登斯．民族一一國(guó)家與暴力［M］．胡宗澤等譯．北京:三聯(lián)書店，1998．

［6］張敦安．國(guó)家在民族形成中的作用探究［J］．民族學(xué)研究，1987．01．

［7］肯尼恩·摩根．牛津英國(guó)通史［M］．王覺(jué)非等譯．北京:商務(wù)印書館，1993．