岳海霞

中國(guó)專利技術(shù)開發(fā)公司，北京100088

一、專利轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵

專利轉(zhuǎn)化的概念可以從狹義和廣義兩個(gè)角度來分析，首先從狹義角度來看，專利轉(zhuǎn)化就是專利技術(shù)能夠推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，從而轉(zhuǎn)換為生產(chǎn)力的過程，而這一過程包括實(shí)施、轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化等階段，專利轉(zhuǎn)化能夠?qū)崿F(xiàn)從技術(shù)向產(chǎn)品或者服務(wù)形態(tài)的轉(zhuǎn)化，結(jié)果變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。廣義的專利(應(yīng)用)轉(zhuǎn)化，既包括了專利實(shí)施和狹義的專利轉(zhuǎn)化，還涵蓋了專利的質(zhì)押融資和技術(shù)入股等專利證券化、資本化一系列與專利實(shí)施、運(yùn)用相關(guān)的行為和過程。

二、專利技術(shù)運(yùn)用轉(zhuǎn)化的主要形式

根據(jù)專利應(yīng)用轉(zhuǎn)化的方式和途徑，可將專利應(yīng)用轉(zhuǎn)化分為自行實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押融資、技術(shù)入股五大主要形式。

(一)自行實(shí)施

自行實(shí)施是最常見的運(yùn)用轉(zhuǎn)化方式之一，指專利權(quán)人自己制造、使用銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品，自行實(shí)施是最常見的運(yùn)用轉(zhuǎn)化方式之一，指專利權(quán)人自己制造、使用銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品，或者利用銷售的辦法使專利獲得產(chǎn)品的行為。

專利權(quán)人可以在一定條件下將自己的專利轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，也就是在技術(shù)、資金等條件都充足的條件下可以利用專利方法來制作產(chǎn)品，這樣就可以將自己的智力產(chǎn)品轉(zhuǎn)變?yōu)槲镔|(zhì)產(chǎn)品，獲得現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，達(dá)到增加企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益、促進(jìn)社會(huì)發(fā)展、服務(wù)人民群眾的目的。

(二)轉(zhuǎn)讓

專利轉(zhuǎn)讓時(shí)專利權(quán)人將自己的專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓方，而受讓方須有按照合同來支付約定金，并向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局等級(jí)，獲得實(shí)施專利的權(quán)利，專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中規(guī)定的專利權(quán)當(dāng)事人獲得了新的專利使用權(quán)利，也可以和其他人簽訂專利轉(zhuǎn)讓合同，而專利生效應(yīng)該根據(jù)合同登記之日來規(guī)定。整個(gè)專利轉(zhuǎn)讓都是在法律范圍內(nèi)進(jìn)行，并接受國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局的領(lǐng)導(dǎo)，雙方簽訂合同并依法履行。

專利轉(zhuǎn)讓權(quán)一旦成立后，專利權(quán)人地位就被受讓人獲得，而轉(zhuǎn)讓人則不再擁有專利權(quán)人地位，專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同不影響轉(zhuǎn)讓方在合同成立前與他人訂立專利實(shí)施許可合同的效力。專利實(shí)施許可合同中包括一定的權(quán)利和義務(wù)，而這些需要專利權(quán)受讓方來承擔(dān);轉(zhuǎn)讓合同簽訂前，如果轉(zhuǎn)讓方已經(jīng)實(shí)施了專利，那么就需要在合同成立后停止實(shí)施專利。

(三)許可

專利許可時(shí)專利權(quán)人在某國(guó)取得專利許可或者可以在約定的范圍操作，利用專利進(jìn)行制作、銷售產(chǎn)品，并獲得相應(yīng)的利潤(rùn)。專利技術(shù)在使用過程中要付一定的專利許可費(fèi)，從而作為使用專利技術(shù)的回報(bào)，而專利許可還可以轉(zhuǎn)讓，但是僅僅限于使用權(quán)利的轉(zhuǎn)讓，并不包括制造和銷售，專利的所有權(quán)依然屬于許可法，被許可法只能獲得使用專利技術(shù)的權(quán)利，并沒擁有專利所有權(quán)。根據(jù)許可方所授予被許可方的權(quán)利和范圍大小，可分為:普通許可、獨(dú)占許可、獨(dú)家許可、分許可、交叉許可。

(四)質(zhì)押融資

1．質(zhì)押貸款

專利質(zhì)押貸款作為一種相對(duì)新型的融資方式，專利質(zhì)押貸款作為一種相對(duì)新型的融資方式，是債務(wù)人利用自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)向債權(quán)人出具擔(dān)保的權(quán)利，從而獲得用于貸款的融資。根據(jù)我國(guó)《擔(dān)保法》的規(guī)定，如果專利需要轉(zhuǎn)讓，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)該簽訂書面合同，并且在有關(guān)部門出辦理、登記，合同生效也以登記之日算起。

2．專利證券化

專利證券化就是發(fā)起人將能夠產(chǎn)生預(yù)期現(xiàn)金流的專利通過一定的辦法對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)各個(gè)要素進(jìn)行分離和重組，然后能夠成立相應(yīng)的特設(shè)機(jī)構(gòu)，這一機(jī)構(gòu)利用專利的潛在現(xiàn)金收益為基本支撐，實(shí)現(xiàn)發(fā)行證券融資的目的。專利證券化是專利領(lǐng)域利用資本的一種方式，屬于金融在專利方面的創(chuàng)新，其實(shí)質(zhì)就是資本證券化的延伸，利用結(jié)構(gòu)融資原理來處理專利預(yù)期收入，最終獲得大量現(xiàn)金。

3．技術(shù)入股—專利資本化

1998年某微電子有限公司成立時(shí)鄧某某以兩個(gè)專利入股占35%的股權(quán)，如今鄧某某身價(jià)以億美元計(jì)算。2009年2月，美國(guó)某知名跨國(guó)公司擬與西安某國(guó)內(nèi)企業(yè)共同出資設(shè)立中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)，其中外國(guó)投資人計(jì)劃用其專利技術(shù)的使用權(quán)作為合資企業(yè)的出資，中國(guó)內(nèi)資企業(yè)以貨幣方式出資，設(shè)立股權(quán)比例為50%。不難看出，專利正逐漸作為一種資本，作為一種特殊的投資形式，轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)資本。而我國(guó)《公司法》也明確規(guī)定，以專利為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資入股，其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)最高可以占出資比例的70%。隨著人們對(duì)專利價(jià)值的不斷認(rèn)識(shí)，專利資本化正被越來越多的企業(yè)和投資者所重視和利用。

專利資本化就是在法律規(guī)定下進(jìn)行的專利技術(shù)資本化，詳細(xì)來說就是專利權(quán)人利用自己的專利權(quán)作為資本進(jìn)行投資，然后資金提供方可以利用資金來入股。專利權(quán)人在這一過程中雖然沒有獲得專利權(quán)的轉(zhuǎn)移兌現(xiàn)，但是獲得了投資企業(yè)的股權(quán)，所以說并沒有喪失對(duì)專利權(quán)的所有，而是以資本的方式來代替，依然可以利用股東的身份享有企業(yè)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)。

［1］曾莉，羅曉涵．專利轉(zhuǎn)化及相關(guān)基本概念辨析與思考［J］．科技進(jìn)步與對(duì)策，2015．06．

［2］梁謇．發(fā)達(dá)國(guó)家專利技術(shù)轉(zhuǎn)化模式及其借鑒［J］．哈爾濱學(xué)院學(xué)報(bào)，2014．12．