古明明

〔摘要〕

對改革經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)與思考可以是全方位、多角度的，但是對改革策略的考察則能反映出既往改革的總體思路和方法，是我們回顧中國改革的有益路徑之一。體制改革可以理解為事物發(fā)生的“質(zhì)的變化”，它是內(nèi)在的、決定性的、根本性的變革;而機(jī)制改革則類似于“量的變化”，它是外在的、可累積的、表面性的變化。從改革的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)看，中國改革本身的結(jié)構(gòu)性矛盾加大了改革的難度，在“改什么與如何改”的艱難推進(jìn)中，體制與機(jī)制的區(qū)分成為釋放壓力的閥門。從改革的過程特點(diǎn)看，中國改革的漸進(jìn)性延長了改革進(jìn)程，在求穩(wěn)的政治心態(tài)下，體制改革與機(jī)制改革的適當(dāng)區(qū)分具有合理性。從改革的方法特點(diǎn)看，中國改革的試錯(cuò)性增加了改革的風(fēng)險(xiǎn)成本，在“哪些能動(dòng)、哪些不能動(dòng)”的取舍中，體制和機(jī)制的區(qū)分成為必要。機(jī)制改革在“量”上的積累，并不一定會(huì)帶來體制改革“質(zhì)”的飛躍。如何讓改革不單純地停留在機(jī)制上，而向體制縱深推進(jìn)是個(gè)難題。機(jī)制改革的邊際效用會(huì)隨著時(shí)間的推移而遞減，將其轉(zhuǎn)化為體制改革的時(shí)機(jī)不易掌握，受到多種外部因素的共同作用。

〔關(guān)鍵詞〕

體制改革;機(jī)制改革;漸進(jìn)性改革;休克療法;邊際效用

〔中圖分類號〕D616 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號〕2095-8048-（2015）01-0070-06

20世紀(jì)70年代以來，改革成為社會(huì)主義國家發(fā)展的重要主題之一。中國作為其中的杰出代表，以前所未有的改革力度創(chuàng)造了舉世矚目的發(fā)展成就，為世界社會(huì)主義的實(shí)踐譜寫了新的篇章，也開創(chuàng)了中國特色的社會(huì)主義改革之路。經(jīng)過30余年的實(shí)踐，中國的改革已經(jīng)走過“是否需要改”的爭論期，發(fā)展到“如何改才好”的新階段。尤其是2013年落幕的中國共產(chǎn)黨十八屆三中全會(huì)通過了《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》，進(jìn)一步闡明了今后一段時(shí)期中國全面深化改革的方向、思路和舉措。在這樣的新形勢下，總結(jié)中國改革的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)對未來的改革之路具有非常重要的意義，也對其他社會(huì)主義國家具有極大的參考價(jià)值。

對改革經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)與思考可以是全方位、多角度的，但是對改革策略的考察則能反映出既往改革的總體思路和方法，是我們回顧中國改革的有益路徑之一。所謂“改革策略”，指的是改革的計(jì)策、謀略，具體而言是實(shí)現(xiàn)改革目標(biāo)的方案集合。從中國改革的發(fā)展脈絡(luò)看，改革策略基本圍繞改革內(nèi)容的指向范疇而展開。換言之，改革的任務(wù)和工作涉及方方面面，但是“二制”（體制和機(jī)制）無疑是以往改革內(nèi)容的基本指向，即到底在各個(gè)領(lǐng)域我們需要改什么東西。對“體制改革”與“機(jī)制改革”語匯的區(qū)分和認(rèn)知有助于我們更加清晰地理解以往的改革經(jīng)驗(yàn)。因此，厘清二者的區(qū)別和聯(lián)系，弄清楚改革背景下二者的意涵，明確當(dāng)下體制改革與機(jī)制改革的現(xiàn)狀與問題，可以進(jìn)一步深化對中國改革的認(rèn)識(shí)和理解，從而更好地推動(dòng)今后的改革進(jìn)程。

一、“體制”與“機(jī)制”之辨

在現(xiàn)代漢語里，體制的“體”本意是指人的身體，后來又延伸為事物的存在形式，如物體、長方體、字體、文體等。“制”指式樣。將兩個(gè)字組合起來，“體制”可以被定義為社會(huì)活動(dòng)的組織體系和結(jié)構(gòu)形式，包括特定社會(huì)活動(dòng)的組織結(jié)構(gòu)、權(quán)責(zé)劃分、運(yùn)行方式和管理規(guī)定等。政治體制是以國家政權(quán)組織為中心的各種具體政治制度和政治行為規(guī)范的總和，即為使國家機(jī)器正常運(yùn)轉(zhuǎn)所采取的組織形式、權(quán)限劃分、工作方式等具體制度和規(guī)范。它是政治制度在組織形式和活動(dòng)方式中的具體化，與政治制度相比，政治體制具有很大的靈活性，對整個(gè)社會(huì)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化生活的影響也更為直接?！?〕“體制”一詞，是在中國改革開放過程中，為了區(qū)別于“制度”而單獨(dú)提煉出來的，是結(jié)合中國實(shí)際而產(chǎn)生的一個(gè)創(chuàng)新概念。①在那個(gè)姓“資”還是姓“社”的大爭論時(shí)期，這一概念的提出表明，中國全面展開的經(jīng)濟(jì)體制改革和將要展開的政治體制改革，決不是對社會(huì)主義基本制度的否定，而是中國的社會(huì)主義制度的自我完善。在這種制度和體制在概念上的區(qū)分，具有非常重大的現(xiàn)實(shí)意義。

“機(jī)制”一詞最早源于希臘文，原指機(jī)器的構(gòu)造和工作原理，生物學(xué)和醫(yī)學(xué)通過類比借用此詞，說明生物功能或生理功能的內(nèi)在工作方式及相關(guān)結(jié)構(gòu)組成部分的相互關(guān)系，以及其間發(fā)生的各種變化過程的物理、化學(xué)性質(zhì)和相互聯(lián)系。 “機(jī)制”一詞，現(xiàn)在已廣泛應(yīng)用于自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的有關(guān)方面，用來表征事物或系統(tǒng)的機(jī)理、聯(lián)系和運(yùn)動(dòng)規(guī)律。〔2〕在政治生活中，機(jī)制可以理解為政治體系中各部分相互聯(lián)系、相互作用的方式。

從上述兩個(gè)語匯的基本涵義和指代要點(diǎn)看，體制指代事物的基本狀態(tài)特征，側(cè)重于事物的形式，屬于宏觀層面;機(jī)制指代事物間的功能性聯(lián)接方式，側(cè)重于事物的運(yùn)行，相對微觀。表1列出了“二制”的基本差異，從中可以看到二者之間相對簡明的區(qū)別所在。

體制和機(jī)制的關(guān)系從兩個(gè)維度上表現(xiàn)出來。一方面，體制是機(jī)制構(gòu)建的指導(dǎo)原則，而機(jī)制則是體制發(fā)揮作用的載體。有什么樣的體制，必然圍繞它產(chǎn)生相應(yīng)的機(jī)制，而體制也要通過一定的機(jī)制才能有效運(yùn)行和更好地發(fā)揮作用。原因在于任何體制都由若干要素組成，這些要素只有以一定的方式聯(lián)系起來并相互作用，即形成一定的機(jī)制，才能維持體制的存在和發(fā)展，發(fā)揮特定的功能和作用。在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，體制要發(fā)揮特定的功能和作用，往往需要建立若干個(gè)機(jī)制共同對其發(fā)揮作用?！?〕例如，黨管干部體制是中國特有的一種組織人事體制，它由黨委提名政府主要干部、黨委領(lǐng)導(dǎo)下的行政首長負(fù)責(zé)制等多個(gè)機(jī)制所構(gòu)成。另一方面，體制與機(jī)制并非雙向的一一對應(yīng)關(guān)系。這體現(xiàn)在不同的體制下存在不同的運(yùn)行機(jī)制;但同樣的機(jī)制，可以存在于不同的社會(huì)制度和體制之下，其表現(xiàn)形式和運(yùn)作過程、方式則可能并非完全一樣，但卻有類似之處。比如，中國和一些西方發(fā)達(dá)國家都實(shí)行的是市場經(jīng)濟(jì)體制，但是其中的具體運(yùn)行機(jī)制卻差別很大，西方國家基本上實(shí)行由市場為導(dǎo)向的價(jià)格機(jī)制，而中國在一定時(shí)期內(nèi)對某些商品則實(shí)行雙軌制，即同一產(chǎn)品在計(jì)劃內(nèi)的部分國家定價(jià)，計(jì)劃外部分市場調(diào)節(jié)價(jià)格。endprint

二、區(qū)分體制改革與機(jī)制改革的必要性

為什么在當(dāng)前中國改革的背景下，對體制和機(jī)制的區(qū)分如此重要呢？這首先源于體制改革和機(jī)制改革本身的性質(zhì)，而更為重要的是，中國改革的特點(diǎn)及方式?jīng)Q定了在改革過程中對體制與機(jī)制區(qū)分所具有的意義。

基于前文對體制和機(jī)制的區(qū)分，我們進(jìn)一步延伸一下，那么體制改革可以理解為事物發(fā)生的“質(zhì)的變化”，它是內(nèi)在的、決定性的、根本性的變革;而機(jī)制改革則類似于“量的變化”，它是外在的、可累積的、表面性的變化。正如哲學(xué)原理所揭示的，任何事物的質(zhì)變都是在量變的基礎(chǔ)上發(fā)生的，沒有前期積累的量變過程，就不可能產(chǎn)生質(zhì)的飛躍。改革不同于革命，在原有制度框架下政治體系的自我調(diào)整和修復(fù)，采取從量變到質(zhì)變的推進(jìn)路線是一種相對安全和容易獲得成功的有效方法。所以體制改革和機(jī)制改革自身的這種性質(zhì)差別，為改革者提供了一種可選擇性的程序菜單。通過相應(yīng)的步驟安排，能夠?qū)Ω母锬繕?biāo)的實(shí)現(xiàn)起到有益的作用。

在中國的場景下，有必要對“體制”和“機(jī)制”做一番辨析，更主要還在于中國改革獨(dú)有的特點(diǎn)和方式?jīng)Q定了體制改革與機(jī)制改革對中國發(fā)展具有深刻的意涵。既然謂之以“改革”，那么存在的一個(gè)潛在的邏輯預(yù)設(shè)，即原有的東西存在不足的地方，需要調(diào)整和改變，從而達(dá)到一個(gè)可預(yù)見的更優(yōu)狀態(tài)。在這樣的情形下，人們會(huì)不由自主地把“新”與“舊”進(jìn)行對比。在這里，“舊”是改革的對象，而“新”成為改革的目標(biāo)或愿景。那么如何破舊立新？“改革”只是對達(dá)到上述目標(biāo)的一種手段的通稱，在實(shí)踐當(dāng)中，只有經(jīng)過體制改革和機(jī)制改革的某些具體措施，才能切實(shí)有效而又平穩(wěn)地實(shí)現(xiàn)改變現(xiàn)狀的目的。

回顧中國過去30余年的改革之路，有三方面的特點(diǎn)是我們難以忽視的，而這些特點(diǎn)從不同角度上讓體制改革和機(jī)制改革之間的邊界變得明晰起來。

第一，從改革的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)看，中國改革本身的結(jié)構(gòu)性矛盾加大了改革的難度，在“改什么與如何改”的艱難推進(jìn)中，體制與機(jī)制的區(qū)分成為釋放壓力的閥門。人們常說，大家都知道中國要改，不然就沒有出路;可是改起來卻困難重重。原因何在？最大的問題來自于改革本身的結(jié)構(gòu)性矛盾。這個(gè)矛盾是其與生俱來的，因?yàn)樽鳛楦母飳ο蟮恼谓?jīng)濟(jì)體制，同時(shí)也是推行改革所依賴的組織體系。改革的過程其實(shí)是一個(gè)逐步放權(quán)、分散利益的過程，這勢必會(huì)觸動(dòng)一些人的權(quán)力和利益。處于權(quán)力層的人同時(shí)也是要被剝奪和分享部分權(quán)力的人，讓他們把原本屬于自己的資源交出來重新分配，這的確有些勉為其難。鄧小平對中國的政治改革所面臨的困難就有清醒的認(rèn)識(shí)。他指出，改革會(huì)“涉及到的人和事都很廣泛，很深刻，要觸及許多人的利益，會(huì)遇到很多的障礙” ?！?〕因此，改革遭到的抵制可想而知。由于既得利益者本身就是權(quán)力掌控者中的一部分，所以他們可以通過兩種手段來化解改革對自身的影響。一種是從改革的源頭上，盡量推動(dòng)制定有利于自己或者降低對自己損害程度的政策措施;另一種則從改革的末端，消解改革對自己帶來的不利影響，所謂“上有政策下有對策”。正是在這樣的情形下，通過把體制改革和機(jī)制改革區(qū)分開來，就可以在一定程度上降低改革的阻力。因?yàn)?，機(jī)制改革可能只是在切蛋糕的時(shí)候，改變了“切的方式”，而沒有像體制改革那樣，將既得利益者的蛋糕整個(gè)搬走。例如，面對既得利益者與普通民眾之間的收入差距日益拉大的現(xiàn)實(shí)，在堅(jiān)持按勞分配、效率優(yōu)先的分配體制不變的前提下，適當(dāng)通過調(diào)整財(cái)政和稅收機(jī)制中的某些環(huán)節(jié)，是可以在一定程度上降低收入差距的，并為下一步的收入體制改革奠定基礎(chǔ)。這種機(jī)制上的改革對于在短期內(nèi)縮小社會(huì)貧富差距、化解社會(huì)矛盾是很有幫助的，但它又避免了徹底的體制改革可能帶來的巨大阻力。

第二，從改革的過程特點(diǎn)看，中國改革的漸進(jìn)性延長了改革進(jìn)程，在求穩(wěn)的政治心態(tài)下，體制改革與機(jī)制改革的適當(dāng)區(qū)分具有合理性。一方面是歷史的教訓(xùn)使我們對改革的態(tài)度存在一種“避亂就穩(wěn)”的傾向。近現(xiàn)代以來，中國經(jīng)歷的大小革命和政治運(yùn)動(dòng)，給予我們的不僅是動(dòng)蕩中激進(jìn)的血與火的深刻教訓(xùn)，更從另一個(gè)側(cè)面時(shí)刻提醒著我們：改革不能再大起大落，中國再也經(jīng)不起折騰，我們已經(jīng)失去了很多次發(fā)展的大好機(jī)會(huì)，惟有把握好現(xiàn)在的發(fā)展契機(jī)，國家和民族的復(fù)興才指日可待。因此，漸進(jìn)地有序地推進(jìn)中國改革是最明智的選擇。另一方面，改革的結(jié)果受到多種因素的制約，漸進(jìn)策略是降低不確定性的重要手段之一。改革的性質(zhì)決定了它是在不改變根本政治制度的前提下，對現(xiàn)有的具體政治體系下的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整或重新排列組合的過程。由于受到既有政治體制的初始情況、社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，以及權(quán)力和利益分配格局等諸多變量的影響，改革過程中必然存在著許多影響改革成敗的不確定因素，在短期內(nèi)通過激進(jìn)的改革可能要付出高昂的成本，甚至直接導(dǎo)致改革的失敗。結(jié)合這些因素，穩(wěn)妥的辦法就是采取長期的漸進(jìn)方式進(jìn)行改革，以減低或排除不確定因素的影響。這就使得中國的改革成為一個(gè)漸進(jìn)的政策選擇過程，在改革的過程中，每一步都要謹(jǐn)慎小心，始終保持審慎的態(tài)度，才能避免盲目行事和落入難以自拔的境地。既然改革是漸進(jìn)的，那么從機(jī)制的改革入手相對而言更為安全和有效，這就避免了直接撼動(dòng)體制而帶來的激進(jìn)后果。所以，先機(jī)制后體制的改革，可以理解為一種漸進(jìn)性改革的策略安排，在先易后難、先末后本的改革進(jìn)程中，國家的穩(wěn)定性得到了保障。歷史上東歐國家和俄羅斯采取的著名的“休克療法”，雖然是主要集中在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的突發(fā)式改革，但是給那些國家所帶來的震蕩，足以給任何改革者敲響警鐘。他們的失敗很大程度上就是直接從體制切入，通過激進(jìn)的大換血、大改組，想一口就吃成胖子，這樣的邏輯顯然只能自毀根基，把國家送上不穩(wěn)定的境地。

第三，從改革的方法特點(diǎn)看，中國改革的試錯(cuò)性增加了改革的風(fēng)險(xiǎn)成本，在“哪些能動(dòng)、哪些不能動(dòng)”的取舍中，體制和機(jī)制的區(qū)分成為必要。中國的改革是一種外生性動(dòng)力驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)物，改革源自現(xiàn)實(shí)生活中問題，所以改革從一開始就是“問題”導(dǎo)向的，就是說哪個(gè)地方、哪個(gè)領(lǐng)域出現(xiàn)了問題或產(chǎn)生了矛盾，我們改革的方向和重點(diǎn)就指向哪里，人們就開始動(dòng)腦筋想辦法。1978年以前，中國的經(jīng)濟(jì)一直處于發(fā)展不大，并且屢遭重創(chuàng)的境地，勞動(dòng)者的生產(chǎn)積極性調(diào)動(dòng)不起來，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的體制僵化。這個(gè)問題在廣大的農(nóng)村地區(qū)尤為突出，從集體公社到生產(chǎn)隊(duì)，農(nóng)民辛苦干一年，交完公糧自己留不下什么，生活的窘迫讓農(nóng)民幾乎絕望。所以，改革的突破口最先發(fā)生在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域、在農(nóng)村，小崗村的一點(diǎn)星火點(diǎn)燃了中國廣袤的其他農(nóng)村地區(qū)發(fā)展的希望。但是，最初某項(xiàng)創(chuàng)新的發(fā)起人自己也并不能確定，自己倡導(dǎo)的改革措施是否一定有效，只有通過不斷的試驗(yàn)，才能在實(shí)踐中去檢驗(yàn)它的效果。從小崗村的率先革新，到后來經(jīng)濟(jì)特區(qū)的設(shè)立，再到各種“試點(diǎn)”的推廣，中國的改革就是在不斷的試驗(yàn)中前進(jìn)的。對的使之普及，錯(cuò)的就要糾正。從這個(gè)意義上說，中國的改革是在客觀環(huán)境和條件的推動(dòng)下，產(chǎn)生的一種系統(tǒng)自我修復(fù)和更新的過程，這個(gè)過程通過試驗(yàn)的方法得以進(jìn)行，這就是鄧小平常說的“摸著石頭過河”?！懊笔翘剿?、是試驗(yàn)，而“石頭”是阻礙改革的各種因素或不利條件，如何在試錯(cuò)中排除障礙、創(chuàng)造有利條件，對于最終能夠順利渡河有重要的意義。在此過程中，如果把體制比作“本”的話，拿“本”直接開刀試驗(yàn)，顯然具有很大風(fēng)險(xiǎn)。一旦錯(cuò)了，由此帶來的損失和造成的后果可能難以挽回或彌補(bǔ)。這樣的情況，最典型的案例就是前蘇聯(lián)。戈?duì)柊蛦谭蛞蚕胪ㄟ^改革使自己的國家更加強(qiáng)大，但是他直接觸動(dòng)了關(guān)乎國家神經(jīng)的東西——直指變革整個(gè)國家政治體制的政治改組和民主化，把蘇聯(lián)這個(gè)當(dāng)時(shí)唯一能與美國抗衡的對手送上了終結(jié)的末路。所以在改革試錯(cuò)性的前提下，不能輕易觸碰體制這個(gè)事關(guān)全局的“本”，而作為“末”的機(jī)制就具有很大的靈活性。正如小崗村的例子那樣，在沒有改變原來的生產(chǎn)資料所有制性質(zhì)的基礎(chǔ)上，只是通過“家庭聯(lián)產(chǎn)承包”這個(gè)機(jī)制性安排，改變了勞動(dòng)者與生產(chǎn)資料的之間、勞動(dòng)者與生產(chǎn)成果分配之間的關(guān)系，從而極大地調(diào)動(dòng)了生產(chǎn)者的積極性，改變了以往僵化低產(chǎn)的農(nóng)村生產(chǎn)狀況。endprint

如果說中國改革的上述特點(diǎn)決定了體制與機(jī)制之別的必要性和現(xiàn)實(shí)性（如圖1），那么，中國改革的推動(dòng)方式則從改革發(fā)起者的主觀角度給出了體制與機(jī)制劃分的另一維度上的解釋。簡要總結(jié)中國的改革歷程，基本上有兩種方式在推動(dòng)改革，一種是作為上層政治精英的領(lǐng)導(dǎo)人發(fā)起的自上而下的整體性改革，一種是來自下層的一般官員或民間力量發(fā)起而后得到上層認(rèn)可的自下而上的局部性改革。

圖1 改革特點(diǎn)與改革內(nèi)容的關(guān)系

在前一種推動(dòng)模式下，改革的發(fā)起人沒有“意愿”直接進(jìn)行全面深刻的體制改革。領(lǐng)導(dǎo)人的動(dòng)機(jī)是政治經(jīng)濟(jì)體系的自我修復(fù)，因?yàn)樗麄円灿凶约旱睦婕耐杏谠瓉淼捏w制之內(nèi)，在不用大動(dòng)干戈的情況下，如何以最小成本獲得最大收益，是他們的理性選擇。這其實(shí)又是和前文提及的改革的結(jié)構(gòu)性矛盾是緊密相連的。從微小的機(jī)制入手去逐個(gè)推進(jìn)，到一定的數(shù)量和程度之后，再對體制作出調(diào)整，這是領(lǐng)導(dǎo)人最愿意看到的過程。例如，在對中央與地方關(guān)系方面的改革中，出于一種對二者“零和博弈”結(jié)果的誤估，中央層面的領(lǐng)導(dǎo)人并不情愿直接從體制上放權(quán)，因?yàn)檫@樣做的直接后果就是權(quán)力的此消彼長。但是如果從一些機(jī)制上先進(jìn)行微調(diào)是他們所能夠接受的。諸如分稅比例的調(diào)整、地方對當(dāng)?shù)貒衅髽I(yè)的控制權(quán)等機(jī)制改變，減弱了“零和”色彩。

在后一種推動(dòng)模式下，改革的發(fā)起人沒有“能力”對整個(gè)體制進(jìn)行顛覆性改造。改革措施的倡導(dǎo)者，擁有的權(quán)力和社會(huì)資源是非常有限的，他們不可能一開始就把矛頭直指體制本身，而只能從細(xì)枝末節(jié)的機(jī)制入手。同時(shí)，一般民眾缺乏政治精英那樣對全局的把握性和掌控力，他們或是只熟悉自己所在的領(lǐng)域，或是缺乏其他的專業(yè)知識(shí)，所以從其最清楚的行業(yè)或領(lǐng)域入手，則成為最佳途徑。例如，前幾年干得轟轟烈烈的山西長治呂日周提倡的密切干群聯(lián)系和加強(qiáng)輿論監(jiān)督等改革措施，以及仇和在江蘇宿遷和云南昆明推行的教育醫(yī)療市場化、干部信息公開化等改革都只是在其轄區(qū)內(nèi)部的針對某些具體機(jī)制的改革。再如一些民間環(huán)保組織在一些地方的社區(qū)推行的工業(yè)項(xiàng)目環(huán)境評估的改革等，這些都是局限在某地區(qū)或領(lǐng)域的局部性改革，它們的性質(zhì)是機(jī)制改革，因?yàn)槌珜?dǎo)局部改革的人或組織沒有能力去對體制造成影響。

圖2 改革初倡者對改革策略的選擇

如果要對以上內(nèi)容加以概括的話，我們不難發(fā)現(xiàn)，當(dāng)我們把體制和機(jī)制視為改革的不同對象的時(shí)候，它們之間的區(qū)分源自兩方面的考慮。其一是來自客觀面向上的中國改革的特點(diǎn)，它以結(jié)構(gòu)、過程和方法三個(gè)維度表現(xiàn)出來，這三個(gè)因素共同決定了改革內(nèi)容當(dāng)中作為對象的體制與機(jī)制的劃分及其步驟安排。另一方面則是來自主觀面向上中國改革的發(fā)起者因素，在“自上而下”和“自下而上”兩種路徑中，改革的初倡者分別在意愿和能力的缺位情況下，選擇從機(jī)制開始改革的嘗試。這兩種影響機(jī)制，可以通過圖2來表達(dá)。

三、中國改革的前景展望及其對社會(huì)主義國家的啟示

既然在中國改革背景下，對體制與機(jī)制的區(qū)分如此重要，那么回到現(xiàn)實(shí)之中，是否區(qū)分了體制與機(jī)制的改革就能夠一帆風(fēng)順呢？它們遭遇了怎樣的困境，這對將來的改革又意味著什么？

盡管體制改革和機(jī)制改革的界分，讓中國改革在緩解阻力、提高平穩(wěn)性和降低不確定性方面找到了一種可緩沖的方式，它也是改革推動(dòng)者體現(xiàn)自我角色的一種手段選擇。但是這種方式在某些方面也存在其自身的限度，這種限度主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面。

其一，機(jī)制改革在“量”上的積累，并不一定會(huì)帶來體制改革“質(zhì)”的飛躍。如何讓改革不單純地停留在機(jī)制上，而向體制縱深推進(jìn)是個(gè)難題。就像中國搞了多年的村民自治，選舉的機(jī)制在農(nóng)村、在基層不斷被推陳出新，相關(guān)改革獲得了豐碩的改革成果——從海選到“兩票制”，從公推公選到“兩推一選”等，機(jī)制的創(chuàng)新可以說是應(yīng)接不暇。但是直到現(xiàn)在，能夠真正體現(xiàn)選舉與權(quán)力制約關(guān)系的體制改革仍然不見其蹤。一些人形容中國的改革，尤其是政治改革，是在“小碎步”挪動(dòng)，而缺乏“大踏步”前進(jìn)，說的就是機(jī)制改革與體制改革的上述問題。

其二，機(jī)制改革的邊際效用會(huì)隨著時(shí)間的推移而遞減，將其轉(zhuǎn)化為體制改革的時(shí)機(jī)不易掌握，受到多種外部因素的共同作用。由于某種體制之下對應(yīng)的機(jī)制數(shù)量是有一定容量的，所以在最開始進(jìn)行的機(jī)制改革，其產(chǎn)生的效果非常明顯;但是越往后，效果會(huì)越小。怎樣讓機(jī)制改革的效用最大化，在關(guān)鍵的拐點(diǎn)上推動(dòng)體制改革，是非常困難的事情。例如，在組織人事體制下，20世紀(jì)80年代廢除干部終身制的機(jī)制改革就起到了很好的示范作用，但是后期的諸如公務(wù)員選拔機(jī)制改革、部分職位領(lǐng)導(dǎo)干部的公開競聘等，對人事體制本身造成的影響逐漸減弱。當(dāng)這個(gè)體制已經(jīng)容納了足夠多的收效甚微的機(jī)制改革時(shí)，整體意義上的體制改革還是遲遲沒有啟動(dòng)。這就是一些學(xué)者所說的“增量改革”何時(shí)及如何向“存量改革”轉(zhuǎn)變的問題。當(dāng)然，這受制于很多其他因素，例如體制本身的頑疾深淺程度、既得利益者的抵制能力、作為政治精英的領(lǐng)導(dǎo)人的推動(dòng)意愿等，都對機(jī)制改革向體制改革的轉(zhuǎn)化有很大的影響。

正是在這樣的前提下，改革的目標(biāo)設(shè)定和策略選擇，就顯得尤為重要。在改革背景下對體制和機(jī)制的區(qū)分，只是讓我們對于改革對象做出了一種范疇上的劃分，對改革步驟有了一種初步的安排。但是，如何從更為宏觀的視域下，把握改革的全局走向，是更為重要和關(guān)鍵的。鄧小平看到，政治改革的實(shí)施會(huì)涉及許多十分復(fù)雜的事情，往往會(huì)牽一發(fā)而動(dòng)全身，因此，任何改革方案都可能帶來不確定的后果， 都需要謹(jǐn)慎從事。他認(rèn)為， 在改革的時(shí)機(jī)、步驟和范圍的選擇方面應(yīng)該講究策略。〔5〕從這個(gè)意義上來說，設(shè)定清晰明確的改革目標(biāo)和策略，將是更加考驗(yàn)中國智慧的地方。亨廷頓在論及轉(zhuǎn)型國家的變革之路時(shí)談到：“革命者總是盡力積累分裂，而改革者卻必須努力分散和消弭分裂?！锩弑仨毮軌?qū)⒏鞣N社會(huì)勢力一分為二，改革者則必須學(xué)會(huì)駕馭它們。因此，改革者必須比革命者具備更高的政治技巧?！薄?〕對于處在轉(zhuǎn)型路口上的中國，我們必須審慎地思考上述問題。

從體制與機(jī)制的視角出發(fā)，中國改革經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)和反思無疑對其他社會(huì)主義國家具有較強(qiáng)的借鑒性。當(dāng)今社會(huì)主義國家的發(fā)展面臨諸多問題，如何在總結(jié)相對成功改革經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，找到適合自身發(fā)展的道路已經(jīng)成為擺在這些國家面前的當(dāng)務(wù)之急。歷史上，蘇東的“激進(jìn)療法”已經(jīng)給世界社會(huì)主義的發(fā)展帶來了重大挫折，這表明社會(huì)主義國家在改革過程中更應(yīng)注重策略和步驟，合理的改革方案是改革成功的基本前提條件。

〔參考文獻(xiàn)〕

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〔4〕〔5〕鄧小平文選：第3卷〔M〕.人民出版社，1993.176，176-180.

〔6〕【美】亨廷頓.變革社會(huì)中的政治秩序〔M〕.三聯(lián)書店，1988.317.endprint