郭鵬（《天津法學》雜志社 天津市 300382）

法 學 編 輯 規(guī) 范 化 述 要

郭鵬
（《天津法學》雜志社 天津市 300382）

學術期刊的發(fā)展不僅對文章內(nèi)容本身具有嚴格要求，還要求充分保證學術規(guī)范水平。然而，目前各種原因導致我國學術規(guī)范存在一定的不足，嚴重影響甚至阻礙了我國學術研究及科研水平的良好發(fā)展。本文將針對學術失范現(xiàn)象，整理我國學術規(guī)范發(fā)展脈絡，分析編輯在學術規(guī)范中所起的作用，重點展望編輯在今后工作中的職責，以期進一步促進學術規(guī)范的發(fā)展完善。

法學期刊；學術規(guī)范；編輯；作用

目前我國的法學學術研究現(xiàn)狀，以及未來我國的法學研究發(fā)展趨勢，都對法學學術期刊編輯在進一步落實學術規(guī)范方面提出了更嚴格的要求。不可否認，當前我國法學學術期刊中論文的整體質(zhì)量良莠不齊，雖然不乏優(yōu)秀的學術成果，在促進學術研究發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用；而與此同時，在眾多優(yōu)秀學術論文中，也混雜了許多低質(zhì)量論文，甚至出現(xiàn)學術刊物乃至學術成果“劣幣驅除良幣”的態(tài)勢。［1］這種現(xiàn)象的發(fā)生及演進，極其嚴重地擾亂了學術規(guī)范。學術規(guī)范是指“學術共同體根據(jù)學術發(fā)展規(guī)律參與制定的有關各方共同遵守的有利于學術積累和創(chuàng)新的各種準則和要求，是整個學術共同體在長期學術活動中的經(jīng)驗總結和概括”。［2］目前，對學術規(guī)范有著多種理解，而本文認為，學術規(guī)范主要指以下兩個層面內(nèi)容。首先，從淺層面而言，學術規(guī)范是表現(xiàn)為外在層面的一種規(guī)制學術成果不良現(xiàn)象的消極性規(guī)范，主要針對學術論文中的抄襲、剽竊、偽注等惡劣現(xiàn)象，并且強調(diào)學術成果的整體形式完整的專門規(guī)范；再者，從深層面而言，學術規(guī)范是表現(xiàn)為內(nèi)在層面的一種提倡學術研究獨創(chuàng)性的積極性規(guī)范，強調(diào)避免學術研究中的低水平重復現(xiàn)象。［3］

學術規(guī)范一方面對作者提出了要求，要求作者在學術研究及成果撰寫中嚴格遵守學術道德；另一方面也對學術期刊編輯們提出了要求，要求編輯在學術規(guī)范方面發(fā)揮自身崗位上重要的監(jiān)督和倡導作用，為學術發(fā)展貢獻自己的力量。本文將從以下幾個角度出發(fā)，簡要分析期刊編輯在促進學術規(guī)范中所應盡到的職責。

一、法學學術期刊的學術規(guī)范缺失現(xiàn)象

（一）千篇一律，缺乏創(chuàng)新

從整體數(shù)量而言，目前已經(jīng)發(fā)表的法學學術論文是十分可觀的，并且大多數(shù)文章從表面上在以下方面都較為規(guī)范：字數(shù)足夠、論點較有現(xiàn)實意義、分析邏輯嚴密。然而，這些表面上的現(xiàn)象并不能遮蓋其中的問題，這些所謂的學術成果并非真正意義上具有科研價值的學術成果，僅僅是將前人已經(jīng)研究出來的成果簡單加以借鑒并大量拼接而成的。

（二）抄襲剽竊等現(xiàn)象嚴重

目前我國多起知名學者專家學術失范的不良事例，揭露出了學術研究中所存在的極為嚴重的抄襲和剽竊等問題。浙江大學的學者賀海波等人在國際上發(fā)表的一篇論文中造假被撤銷副教授職務，使浙江大學蒙上了學術不端的陰影；云南中醫(yī)學院院長李慶生涉嫌論文抄襲、一稿多投被撤銷職務后進行了自我批評；上海大學教授、博士生導師陳湛勻因兩篇論文存在抄襲被校方通報批評，并被撤銷相關職務；東北財經(jīng)大學某碩士學位論文與前人的碩士論文驚人相似；遼寧大學副校長陸杰榮承認抄襲……眾多的學術失范現(xiàn)象愈演愈烈，引起了公眾對目前學術道德的熱烈關注，對學術界提出了進一步加強學術規(guī)范的要求。大力遏制學術失范、學術不端等惡劣現(xiàn)象，有利于促進學術研究的良好發(fā)展。

（三）論文寫作明顯條框化

目前，我國論文的寫作模式中存在極為嚴重的條框化問題。大量文章的框架都遵循一成不變的模式，基本都是先提出論題，緊接著羅列有關概念，之后引申相關的特征，進一步分析選題的意義，然后再借鑒國外的先進做法，批判我國目前存在的不足之處，最后再提相關的改革完善措施。諸如此類，已經(jīng)形成了極為條框化的文章寫作模式，并且文章中基本都是參考借鑒前人的研究成果，極少有創(chuàng)新之處，寫作的目的并非是出于研究成果的交流、促進學術的發(fā)展，而僅僅是為了文章的發(fā)表等個人私利。此種情況下，學術論文的片面格式化將很大程度上影響學術研究的真正創(chuàng)新發(fā)展。

（四）學術期刊的自我封閉性與排他性

目前，在我國的學術刊物之中還存在一個明顯問題：許多學術刊物創(chuàng)辦和發(fā)行的目的并非出于進行廣泛的學術交流，而僅僅是供本單位人員進行刊載，使刊物成為了缺乏互相交流學習的“學術自留地”。從表面上，此類自留刊物免受了外界學術研究的影響，自成一派。然而，其封閉性完全斷絕了與外界的學術交流，避免了外界的批評和指正，影響了刊物質(zhì)量和水平。更有甚者，一些刊物出于創(chuàng)收目的，完全無視學術規(guī)范，公開或私下進行版面和刊號的交易，嚴重影響學術規(guī)范。

（五）學術編輯的權力空前膨脹

此外，學術編輯的權力膨脹也成為了阻礙學術規(guī)范發(fā)展中的一大問題。這一現(xiàn)象的出現(xiàn)主要與高校的職稱評選體系相關。目前，高校里教授、副教授、博導等職稱評定主要以所發(fā)表的論文數(shù)量為依據(jù)，尤其是以發(fā)表在《CSSCI來源期刊》等核心期刊上的論文數(shù)量為依據(jù)。在此情況下，許多學者出于自身的利益需要往往尋求在各種刊物上發(fā)表大量的學術論文。而刊物編輯由于掌握極大的權力，很容易成為眾多學者及科研工作者的公關對象，此時，學術編輯若不嚴把學術質(zhì)量，極易導致學術失范問題。

二、我國編輯規(guī)范化的歷史進程

（一）編輯規(guī)范化的起源與基礎

編輯規(guī)范化并非源于社會科學，而是起源于自然科學。究其原因，自然科學領域基于其本身十分講究標準化和規(guī)范化的學科特點，且該類規(guī)范在國際適用上十分有效可行。此外，此類規(guī)范還隨著時間的演進、學科的發(fā)展等因素不斷發(fā)展完善，專業(yè)人員也不斷進行適應，大大促進了本學科內(nèi)學術規(guī)范的發(fā)展。而基于國家、區(qū)域和歷史特色等因素形成的社會科學則具有相對穩(wěn)定性，與自然科學領域這種不斷發(fā)展的特點大相迥異，因而在社會科學領域推進編輯規(guī)范化的進程曾經(jīng)是較為困難的。1987 年5月，為了進一步推進社會科學領域的規(guī)范化工作，曾發(fā)布了強制性文件—《文后參考文獻著錄規(guī)則》。然而，該規(guī)則的制定并沒有很好解決實際中遇到的問題。由于規(guī)則過于繁瑣、推行難度大等問題沒有得以真正推廣。［4］因此，當時學術界仍是沿用一直以來的注釋方式。然而，規(guī)范化的進程卻并未因此止步不前，而是繼續(xù)探索著更科學合理的規(guī)范方式。按照我國所簽訂的相關國際協(xié)議，我國編輯規(guī)范需要盡早與國際接軌。因此，《中國學術期刊（光盤版）檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范》（以下簡稱 <光盤版規(guī)范>）得以制訂實施。這一標準的出現(xiàn)使我國學術期刊的形式規(guī)范有了明確的依據(jù)和標準，極大促進了我國學術規(guī)范的發(fā)展和完善，并且在規(guī)范化推進的過程中，做到了充分聽取各學科各領域專家的意見，為規(guī)則的制訂奠定了現(xiàn)實基礎。因此，盡管我國目前實施的是推薦性標準，而非強制性的規(guī)范標準，但是這一推薦性標準目前已在學術期刊界獲得了較大認同并廣泛使用。［5］

（二）編輯規(guī)范化的進一步發(fā)展

21世紀以來，為了進一步促進編輯規(guī)范化的發(fā)展，兩個指導性文獻先后應運而生。

1.2000年發(fā)布了《中國高等學校社會科學學報編排規(guī)范》。該規(guī)范的出現(xiàn)主要是為了解決此前的《光盤版規(guī)范》的不足之處，并進一步提出了相關的完善辦法。其中，針對一篇文章中反復引用同一文獻的問題，該規(guī)范指出，“用同一序號標示”。此外，該規(guī)范還明確規(guī)定，“需要表明引文具體出處的，可在序號后加圓括號注明頁碼或章、節(jié)、篇名”。該規(guī)范的出現(xiàn)彌補了此前《光盤版規(guī)范》的缺陷，進一步推動了我國高校社會科學學報編排規(guī)范的發(fā)展。

2.中華人民共和國國家標準 GB/T7714-2005《文后參考文獻著錄規(guī)則》。除了針對高校社會科學學報的規(guī)范之外，我國還制定了關于文后參考文獻的專門規(guī)則。由于此前GB7714-1987標準在文后參考文獻的著錄規(guī)則方面存在不足之處，2005年頒布了該《文后參考文獻著錄規(guī)則》。繼此前的相關學術規(guī)范規(guī)則之后，該規(guī)則更為進步地對學術規(guī)范做出了具體要求。此外，該規(guī)則的制訂不僅是緊密立足于我國學術規(guī)范的實踐，還十分注重在學術規(guī)范方面與國際接軌的要求。為進一步提高我國的學術水平的國際化程度，該規(guī)則充分借鑒了相關的國際標準，大大提高了我國學術規(guī)范標準的國際化水平。

該標準在許多方面都做出了創(chuàng)新性規(guī)定：（1）除了傳統(tǒng)文獻以外，為了適應當今信息時代的特點，新增了關于電子文獻的規(guī)定；（2）“術語和定義”該項中，新增了主要責任者、專著、連續(xù)出版物、析出文獻、電子文獻、順序編碼制、著者、出版年制、合訂題名、并列題名等九個名詞解釋；（3）針對一篇文章中多次引用同一參考文獻的情形明確了標注方法；（4）明確了標志符號的使用方法等。此外，值得注意的是，該標準還對著者姓名標注作出了明確規(guī)定，保持我國姓前名后的傳統(tǒng)習慣，充分尊重了我國的歷史傳統(tǒng)。綜合以上各創(chuàng)新性規(guī)定，該標準的實施，是我國學術規(guī)范發(fā)展完善的一項重大里程碑。

三、編輯對學術規(guī)范的作用

（一）“把關”作用

出于工作實踐積累的經(jīng)驗，編輯對學術規(guī)范掌握著獨到的體會。我國目前學術刊物所刊載的學術成果中不免存在一些問題，這一方面是客觀環(huán)境造成的，另一方面是主觀因素導致的。從客觀環(huán)境而言，首先存在管理部門對期刊的一定干預，此外社會環(huán)境下所盛行的評價體系也存在一定程度的影響；從主觀因素而言，編輯本身處于人情社會中也難以避免因人情請托而影響本職工作的情形。

首先，為了更好實現(xiàn)學術規(guī)范，從編輯自身而言，必須要加強學術規(guī)范理念，切實在工作中遵守和維護學術規(guī)范。而在日常實踐中，則要求編輯切實加強學術修養(yǎng)，提高學術水平，尤其對自身專業(yè)領域要勤加鉆研，刻苦探究，深入掌握本學科的前沿動態(tài)，形成全面深入的認識，從而用自身的學術素養(yǎng)對來稿作出準確判斷和選擇。

此外，編輯除了需要在工作中認真履行學術規(guī)范，還應當注意加強自身修養(yǎng)。許多編輯盡職盡責履行本職工作的同時，不免有少數(shù)編輯出于私利目的，濫用手中的職務便利，通過濫發(fā)人情稿為自己謀取利益，或是在沒有參與創(chuàng)作的情況下在他人文章中附上自己的署名，嚴重違反學術規(guī)范的要求，引發(fā)學術不端等現(xiàn)象。［6］在此情況下，要求編輯做到克己奉公，對自己嚴格要求，切實按照學術規(guī)范要求認真做好審稿和發(fā)稿工作。

（二）示范引導作用

除了認真做好審稿發(fā)稿等編輯工作外，編輯在工作過程中還可以通過其他的方法更好地實現(xiàn)學術規(guī)范，其中重要的一點就是要發(fā)揮對作者和讀者對學術規(guī)范的示范和引導作用。一般而言，每個學術刊物由于自身的辦刊特色和文章風格，都有較為特定的讀者群及作者群，并且每位投稿者在投稿之前往往都會對刊物加以了解，尤其是了解所投刊物的學術規(guī)范要求。因而刊物的編輯在工作中可以通過選稿、發(fā)稿原則，向讀者展示合乎要求的學術作品，引導來稿者充分做到科學規(guī)范地進行學術創(chuàng)作。再者，作者來稿中往往存在著一些普遍性的問題，編輯可以針對此類問題做出統(tǒng)一說明，使廣大作者在以后的寫作中盡量避免此類問題，以利于更規(guī)范地進行學術寫作，進一步提高學術規(guī)范水平。同時，在信息時代的今天，編輯還可以充分利用信息便利，通過在電子刊物上開辟交流專欄、開通電話熱線等形式與讀者、作者進行交流，充分開展與讀者、作者之間的溝通工作，更好地引導學術規(guī)范的開展。

此外，由于實踐中不同作者的學術水平存在差距，在寫作及成果發(fā)表中所遇到的問題也是有所不同的。在此情況下，編輯應該結合各自的情況與不同作者做好溝通交流工作。其中，有些作者立論鮮明、觀點創(chuàng)新，但是在文章的格式方面卻存在某些不足，尤其是在引文注釋方面；與此同時，一些作者的文章雖然在格式上問題不大，但所提觀點較為陳舊，缺乏創(chuàng)新。針對這兩種不同的情形，對于前者，可引導其在學術嚴謹性方面多加注意；而后者，則須引導其在學術修養(yǎng)及創(chuàng)新方面多加歷練。同時，針對目前一些拉關系、跑門路、千方百計想發(fā)表文章的作者，對于此類稿件也應該持客觀公正的態(tài)度，一方面不能因為出于私利或人情的目的而不考慮文章的質(zhì)量水平直接加以采用；另一方面也不能因為作者的主觀因素對其中的優(yōu)秀作品全盤否定，而是應當對此加以引導，努力為學術規(guī)范創(chuàng)作營造良好的環(huán)境氛圍。另外，學術規(guī)范的實現(xiàn)不僅與編輯的引導作用息息相關，還與專家學者密不可分。有位北大知名教授曾撰文稱，他真正學會規(guī)范地標注參考文獻并非由國內(nèi)老師所傳授，而是在國外學術期刊的熏陶下掌握的。［7］目前，高校中對學生的教育多是專注于專業(yè)訓練，而對學術規(guī)范的系統(tǒng)化教育則較為缺乏，使許多學生在論文寫作中常常達不到學術規(guī)范的要求，甚至缺乏對學術規(guī)范的基本認識。［8］針對這種普遍的問題，編輯應充分發(fā)揮自身的優(yōu)勢，將總結出來的有關學術規(guī)范的問題和對策與各專家學者加強溝通交流，使學者們更好地在教育中向學生傳授學術規(guī)范的內(nèi)容，為學術規(guī)范的實現(xiàn)奠定堅實的基礎。

（三）推進作用

編輯還應當加強與讀者的溝通，更好地落實學術規(guī)范的要求。對于學術刊物而言，讀者的評價作用是不言而喻的，刊物內(nèi)容是否合乎學術規(guī)范，讀者有著最為切實的感受。在實際中，許多諸如抄襲、剽竊等學術失范現(xiàn)象多是由廣大讀者發(fā)現(xiàn)的。因而，必須重視讀者在推動學術規(guī)范中的作用，加強讀者對學術規(guī)范的認識。編輯可對讀者加以引導和溝通，讓廣大讀者逐漸樹立學術規(guī)范觀念，理解學術規(guī)范的具體要求，在實踐中充分發(fā)揮讀者的優(yōu)勢，加強對刊物文章的批評監(jiān)督，從而在全社會中逐步加強學術規(guī)范氛圍。

同時，編輯還可以發(fā)揮自身作用，加強與作者交流，促進深層次學術規(guī)范的實現(xiàn)。具體而言，不僅是在格式等淺層次方面加強學術規(guī)范的實現(xiàn)，還應該在研究水平等深層次角度全面促進學術規(guī)范發(fā)展。由于編輯在工作中較為廣泛地接觸社會熱點問題，對社會焦點有更獨到更敏感的認識，該特點十分有利于編輯發(fā)揮職務專長，引導學術創(chuàng)新、推動學術發(fā)展。至于如何進一步落實到工作當中，編輯工作者可以從以下幾個方面加以入手。首先，可以在審閱作者來稿的基礎之上，充分發(fā)掘文章之中的亮點和精髓，并緊密結合當前實際的焦點問題，與作者進行深層次的交流和探討，引導作者根據(jù)社會現(xiàn)實進一步深入探索，得出更具現(xiàn)實意義與學術價值的科研成果。另外，編輯工作中還時常發(fā)現(xiàn)多篇文稿涉及同一主題的情形，針對這種情況，編輯可以充分發(fā)揮溝通者和引導者的作用，在不同作者中、作者與編者中進行溝通，從不同學科不同領域的視角出發(fā)，對同一問題作出多角度、全方面、深層次的探討與研究，以助于在實踐中更好解決該問題。當然，若編輯本身對某一領域有著深刻獨到的見解和研究，也應當鼓勵編輯開展該領域的學術研究，直接撰文寫作。

最后，學術規(guī)范是不斷發(fā)展前進的，這也需要編輯之間不斷交流，在相互學習中進一步提高自身的職業(yè)素養(yǎng)，不斷推動學術規(guī)范的完善。當然，學術規(guī)范的完善不是一朝一夕就能實現(xiàn)的，在此過程中，編輯工作者需要持之以恒地付出和努力，秉承學術規(guī)范理念，堅持學術嚴謹態(tài)度，發(fā)揚學術科學精神，在不斷的實踐中推動學術規(guī)范的發(fā)展。

［1］孫麾.學術期刊的編輯含量與評價尺度［J］.浙江學刊，2005（3）.

［2］葉繼元.學術規(guī)范通論［M］.上海：華東師范大學出版社，2005.

［3］楊國榮.學術研究與學術期刊［J］.俞吾金.學術創(chuàng)新和學術規(guī)范中的歷史意識［J］.浙江學刊，2005（3）.

［4］郭潔.編輯加工規(guī)范再思考［J］.中國出版，1998（8）：32-34.

［5］《印刷質(zhì)量與標準化》編輯部.致讀者［J］.花稅印刷質(zhì)量與標準化，1994（1）：4-4.

［6］張積玉.編輯規(guī)范綜論［J］.四川大學學報，2003（5）.

［7］楊玉圣.繁榮發(fā)展高校哲學社會科學的一項基礎工程—我國高校哲學社會科學研究有了學術規(guī)范［N］.中國教育報，2004-08-26.

［8］袁玉立.學術自由是最基本的學術規(guī)范［J］.浙江學刊，2005（3）.

【Key Words】law Journal； academic formality； editing； role

責任編輯 馮亞非

On the Formality of Law Editing

Guo Peng
（Tianjin Legal Science Magazine Tianjin 300382）

The development of academic journals does not only pose strict requirements on the content of papers，but also require the academic formality. However， due to several reasons， there are some inadequacies in China's academic formality and they have severely hampered the development of China's academic research and scientifi c research. In this paper， we aim at several academic informality phenomena， compile China's academic formality development track， analyze the role that editing plays in academic formality， foresee its further role and duty in future and expect further development of academic formality.

G232

A

1008-8636（2015）03-0060-05

2015-05-12

郭鵬（1956 - ），男，天津人，《天津法學》副主編，主要從事法學和期刊編輯學研究。