常娥

學(xué)者身份識(shí)別的機(jī)制及關(guān)鍵技術(shù)研究*

常娥

文章從探討學(xué)者身份識(shí)別的概念、功能和內(nèi)涵出發(fā)，深入剖析人名規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)和學(xué)者身份唯一標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)這兩種典型解決方案，揭示了學(xué)者身份識(shí)別的內(nèi)在機(jī)制和關(guān)鍵技術(shù)，以期為后續(xù)學(xué)者身份識(shí)別研究提供參考和借鑒。

學(xué)者身份識(shí)別 規(guī)范控制 名稱歧義 唯一標(biāo)識(shí)符

學(xué)者身份識(shí)別是信息組織與檢索、文獻(xiàn)計(jì)量、科研評(píng)價(jià)等領(lǐng)域長(zhǎng)期關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。如今學(xué)者身份識(shí)別問(wèn)題正突破傳統(tǒng)圖書(shū)情報(bào)領(lǐng)域的研究視角，引起出版商、基金組織、學(xué)術(shù)社團(tuán)等機(jī)構(gòu)的極大關(guān)注。近年國(guó)外大型圖書(shū)出版集團(tuán)組織推出可嵌入科學(xué)研究生命周期的學(xué)者唯一身份識(shí)別符，再次引發(fā)學(xué)界關(guān)于學(xué)者身份識(shí)別研究的熱潮。此外，隨著在線學(xué)術(shù)交流模式的形成和替代計(jì)量學(xué)的發(fā)展，學(xué)者身份識(shí)別問(wèn)題變得愈發(fā)重要。然而國(guó)內(nèi)文章大多是關(guān)于ORCID、ResearcherID等科研人員唯一標(biāo)識(shí)符的引薦，對(duì)于學(xué)者身份識(shí)別的內(nèi)在機(jī)制和關(guān)鍵技術(shù)缺乏深入思考。本文從探討學(xué)者身份識(shí)別的概念、功能和內(nèi)涵出發(fā)，深入剖析人名規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)和學(xué)者唯一身份識(shí)別符系統(tǒng)這兩種典型解決方案，揭示學(xué)者身份識(shí)別的內(nèi)在機(jī)制和關(guān)鍵技術(shù)，以期為后續(xù)學(xué)者身份識(shí)別研究提供參考和借鑒。

1 學(xué)者身份識(shí)別的概念

學(xué)者指具有一定專業(yè)技能、知識(shí)水平、創(chuàng)造能力，能在相關(guān)領(lǐng)域表達(dá)思想、提出見(jiàn)解、引領(lǐng)社會(huì)文化潮流的人[1]，有時(shí)被稱為專家、科研工作者、研究人員等。從身份定位角度來(lái)說(shuō)，學(xué)者身份是指學(xué)者不同于他人的特殊個(gè)性，其身份由學(xué)者姓名、學(xué)科領(lǐng)域和專業(yè)級(jí)別等信息加以確定。其中姓名是確認(rèn)學(xué)者身份的主要標(biāo)識(shí)，學(xué)科領(lǐng)域和專業(yè)級(jí)別等是附加標(biāo)識(shí)。在學(xué)術(shù)界，當(dāng)我們提及某一專家時(shí)，首先需確認(rèn)的是該專家的姓名，然后才是他的學(xué)科領(lǐng)域、專業(yè)級(jí)別、工作單位，以及年齡、性別、榮譽(yù)稱號(hào)等信息。

學(xué)者身份識(shí)別是指通過(guò)一定的方法和技術(shù)來(lái)識(shí)別學(xué)者身份，達(dá)到準(zhǔn)確區(qū)分每一位學(xué)者的目的。就識(shí)別內(nèi)容而言，學(xué)者身份識(shí)別有廣義和狹義之分。狹義的學(xué)者身份識(shí)別是指將學(xué)者姓名與其名稱所有版本統(tǒng)一起來(lái)，可簡(jiǎn)稱學(xué)者姓名識(shí)別；廣義的學(xué)者身份識(shí)別不僅需要將學(xué)者姓名進(jìn)行規(guī)范化處理，而且需附加學(xué)者性別、出生年月、工作單位、學(xué)科領(lǐng)域等相關(guān)信息，從而獲得某一學(xué)者完整的身份信息。一般將相對(duì)精確、固定的附加信息稱為自然屬性，包括學(xué)者性別、出生日期、死亡日期、出生地等。將含混、易變的附加信息稱為社會(huì)屬性，包括學(xué)者工作單位、學(xué)科領(lǐng)域、專業(yè)級(jí)別、所獲榮譽(yù)等。

日常工作、生活和學(xué)習(xí)交流環(huán)境中，學(xué)者姓名是學(xué)者身份信息的統(tǒng)一指代，這一點(diǎn)毋庸置疑。由于學(xué)者個(gè)人名稱復(fù)雜，同名和異名等情況屢見(jiàn)不鮮，增加了學(xué)者身份辨別的難度。學(xué)者身份識(shí)別的關(guān)鍵是研究如何將學(xué)者姓名及其名稱的所有版本統(tǒng)一起來(lái)，建立唯一標(biāo)識(shí)符。下文將分析學(xué)者異名和同名的發(fā)生機(jī)理以透視學(xué)者名稱的復(fù)雜性，并剖析學(xué)者身份識(shí)別的內(nèi)涵和功能，為揭示學(xué)者統(tǒng)一身份標(biāo)識(shí)符的內(nèi)在機(jī)制奠定基礎(chǔ)。

2 學(xué)者個(gè)人名稱的復(fù)雜性

2.1 學(xué)者異名

學(xué)者異名即同一學(xué)者擁有各種不同的名稱。為便于論述，本文將學(xué)者名稱區(qū)分為本名和異名兩種基本形式。本名指學(xué)者個(gè)人社會(huì)性身份證件上的真實(shí)姓名，除此之外的其他一切為人所知的稱呼視作異名，包括全稱、簡(jiǎn)稱、昵稱、網(wǎng)名、筆名、縮寫名、中文漢語(yǔ)拼音等[2]。為什么會(huì)出現(xiàn)學(xué)者異名？異名是學(xué)者主動(dòng)添加或更改而獲得的，主要原因有三點(diǎn)：(1)學(xué)者在職業(yè)發(fā)展生涯中正式改換姓名，使得科研成果在改名前后有了不同署名；(2)學(xué)者在不同語(yǔ)種的期刊中發(fā)表研究成果，采用本名的音譯、縮寫或漢語(yǔ)拼音等方式進(jìn)行署名，因而出現(xiàn)了異名；(3)學(xué)者交流的環(huán)境和偏好發(fā)生變化，在線科研交流環(huán)境中，學(xué)者申請(qǐng)使用各種網(wǎng)名、昵稱和筆名等。

不同情形產(chǎn)生的學(xué)者異名，在字面上與本名關(guān)聯(lián)的程度不同，計(jì)算機(jī)識(shí)別的難度也不盡相同。第一種，學(xué)者改名而產(chǎn)生的異名，一般會(huì)延續(xù)原姓氏，與本名間存在一定字面聯(lián)系，但難以自動(dòng)識(shí)別；第二種異名比較普遍，與本名間不存在字面關(guān)聯(lián)，但屬于不同語(yǔ)種間的翻譯和轉(zhuǎn)換，借助計(jì)算機(jī)技術(shù)可自動(dòng)識(shí)別；第三種異名情況較復(fù)雜，與本名間即不存在字面關(guān)聯(lián)，又不屬于不同語(yǔ)種間的翻譯和轉(zhuǎn)換，很難利用計(jì)算機(jī)技術(shù)進(jìn)行自動(dòng)識(shí)別。因此，筆名、網(wǎng)名、昵稱等增加了學(xué)者異名現(xiàn)象的復(fù)雜性和處理難度。

2.2 學(xué)者同名

學(xué)者同名即不同學(xué)者擁有相同的名稱。當(dāng)把不同學(xué)者的科研成果集中起來(lái)形成數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)出現(xiàn)同名異人現(xiàn)象，難以確認(rèn)科研成果的精確歸屬。并且隨著數(shù)據(jù)庫(kù)規(guī)模的擴(kuò)大，同名出現(xiàn)頻率隨之增高，即同一姓名關(guān)聯(lián)到的不同學(xué)者越多，這是學(xué)者同名現(xiàn)象出現(xiàn)的根本原因。據(jù)此推理，如果將學(xué)者不同語(yǔ)種的出版物，以及學(xué)者的學(xué)術(shù)博客、微信、專業(yè)論壇帖等成果記錄一并考慮，納入更加龐大的學(xué)者研究成果庫(kù)，由于簡(jiǎn)稱、縮寫名、譯名、網(wǎng)名等各種異名的存在，將極大增加學(xué)者異名出現(xiàn)同名的概率，從而增加學(xué)者身份辨別的難度。

過(guò)去圖書(shū)館、數(shù)據(jù)庫(kù)商等機(jī)構(gòu)在組織信息資源的過(guò)程中，一般是在各自數(shù)據(jù)范圍內(nèi)針對(duì)學(xué)者本名出現(xiàn)的同名現(xiàn)象進(jìn)行區(qū)分和控制，較少考慮學(xué)者異名出現(xiàn)的同名現(xiàn)象。由于同名是學(xué)者被動(dòng)接受的，且隨著數(shù)據(jù)源的變化而變化，因此綜合不同數(shù)據(jù)源，集中規(guī)范控制學(xué)者本名和異名出現(xiàn)的同名現(xiàn)象是未來(lái)信息組織領(lǐng)域非常值得研究的方向。

3 學(xué)者身份識(shí)別的功能和內(nèi)涵

如今學(xué)術(shù)交流圈已由圖書(shū)、期刊等傳統(tǒng)出版領(lǐng)域，擴(kuò)散到微博、博客、學(xué)術(shù)論壇等網(wǎng)絡(luò)數(shù)字環(huán)境中。學(xué)術(shù)交流網(wǎng)絡(luò)化是趨勢(shì)，在線學(xué)術(shù)交流這一全新學(xué)術(shù)交流模式正在生成。在線學(xué)術(shù)交流不僅反映了網(wǎng)絡(luò)時(shí)代科研工作者交流偏好的變化，更重要的是提高了科研交流的效率和受眾面。學(xué)術(shù)交流模式的改變使得科研成果不再局限于完整獨(dú)立的學(xué)術(shù)論文或著作，學(xué)者們不斷將學(xué)術(shù)成果中的部分觀點(diǎn)、結(jié)論、圖表或?qū)嶒?yàn)記錄與數(shù)據(jù)等，以博文、微博等方式在網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行發(fā)布和交流。因此，本文認(rèn)為學(xué)術(shù)記錄一詞更能全面概括各種碎片化、網(wǎng)絡(luò)化的科研成果。學(xué)術(shù)記錄除包含論文、專著、專利等傳統(tǒng)研究成果形式外，還包括網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布的各種學(xué)術(shù)成果，如軟件、程序代碼、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、研討視頻、會(huì)議ppt、學(xué)術(shù)博客、學(xué)術(shù)意見(jiàn)、公眾科普等。碎片化學(xué)術(shù)記錄雖然傳播共享速度快，受眾面更廣，但由于格式不規(guī)范、內(nèi)容不夠完整，導(dǎo)致其可辨識(shí)性、可參考和引用性都很差。要將這些記錄都關(guān)聯(lián)到同一學(xué)者身上幾乎不可能，因而也無(wú)法引用，更談不上分享[3]。

學(xué)者身份識(shí)別的目標(biāo)是解決學(xué)術(shù)文章中的作者姓名歧義，以準(zhǔn)確區(qū)分每一位學(xué)者。匯集、區(qū)分和引導(dǎo)是學(xué)者身份識(shí)別的三大基本功能[4]：(1)匯集同一學(xué)者的不同署名的所有學(xué)術(shù)記錄；(2)區(qū)分同名學(xué)者的學(xué)術(shù)記錄，辨別學(xué)術(shù)記錄的精確歸屬；(3)在學(xué)者名稱間建立參照關(guān)系以幫助用戶準(zhǔn)確獲得所需信息。然而將學(xué)者姓名與其名稱所有版本統(tǒng)一起來(lái)，形成統(tǒng)一身份識(shí)別符，其內(nèi)在價(jià)值遠(yuǎn)高于此。試想，如果將學(xué)者統(tǒng)一身份識(shí)別符嵌入學(xué)者學(xué)術(shù)研究和科研活動(dòng)生命周期中，在學(xué)者和其各種學(xué)術(shù)記錄之間創(chuàng)建關(guān)聯(lián)，那么這種將學(xué)者和其各種學(xué)術(shù)成果關(guān)聯(lián)、引用的能力，可幫助我們更好地了解一個(gè)研究人員的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，改變我們對(duì)知識(shí)生產(chǎn)的觀點(diǎn)，并有可能改變研究和學(xué)術(shù)活動(dòng)的內(nèi)容和開(kāi)展方式，以及認(rèn)可和獎(jiǎng)勵(lì)的機(jī)制[5]。學(xué)者們正在探索以文獻(xiàn)為基礎(chǔ)，以人物為索引的新型知識(shí)組織模式，并認(rèn)為建立以人為核心的知識(shí)關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)是未來(lái)文獻(xiàn)支持科研服務(wù)及學(xué)術(shù)生產(chǎn)力分析的重要方向[6]。

此外，學(xué)者身份識(shí)別研究還將極大促進(jìn)替代計(jì)量學(xué)(Altmetrics)的發(fā)展。替代計(jì)量學(xué)正在改變以傳統(tǒng)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)為核心的科研評(píng)價(jià)體系，計(jì)量數(shù)據(jù)源也由傳統(tǒng)的期刊論文數(shù)據(jù)庫(kù)擴(kuò)展到了學(xué)術(shù)博客、微博、學(xué)術(shù)分享和評(píng)價(jià)、專業(yè)問(wèn)答、開(kāi)放存取、預(yù)印本系統(tǒng)等諸多在線交流平臺(tái)[7]。因此將學(xué)者的各種網(wǎng)絡(luò)名稱，例如微信名、博客名、社區(qū)昵稱、QQ昵稱等統(tǒng)一起來(lái)，從而將形式各異的學(xué)術(shù)記錄匯集到某個(gè)學(xué)者名下，是替代計(jì)量學(xué)發(fā)展過(guò)程中迫切需要解決的問(wèn)題。

4 學(xué)者身份識(shí)別的典型解決方案

學(xué)者統(tǒng)一身份標(biāo)識(shí)，又可稱為學(xué)者統(tǒng)一身份標(biāo)目，或?qū)W者身份唯一標(biāo)識(shí)符，可以是一串?dāng)?shù)字、可以是數(shù)字與字母的組合，也可以由學(xué)者姓名附加其他信息構(gòu)成等。不同的機(jī)構(gòu)構(gòu)建了不同的統(tǒng)一標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)，目前以圖書(shū)情報(bào)機(jī)構(gòu)構(gòu)建的人名規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)和國(guó)際知名出版集團(tuán)推出的學(xué)者身份唯一標(biāo)識(shí)符這兩種解決方案最具代表性。

4.1 人名規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)

學(xué)者身份識(shí)別是一個(gè)長(zhǎng)期困擾圖書(shū)館等信息機(jī)構(gòu)的難題。圖書(shū)館界一直重視作者個(gè)人名稱消歧工作，以個(gè)人名稱統(tǒng)一標(biāo)目的規(guī)范控制方式，構(gòu)建了規(guī)模龐大的個(gè)人名稱規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)。美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館早在20世紀(jì)70年代就建立了個(gè)人名稱規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)。2003年由OCLC牽頭建立的虛擬國(guó)際規(guī)范檔(VIAF)是國(guó)際上最具影響力的名稱規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)，截至2013年，該庫(kù)收錄個(gè)人名稱規(guī)范數(shù)據(jù)1800多萬(wàn)條[8]。VIAF已開(kāi)放為關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)，提供免費(fèi)下載服務(wù)，并與維基百科、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)識(shí)符(ISNI)、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)與檔案文本(SNAC)等數(shù)據(jù)集深度關(guān)聯(lián)和融合，被認(rèn)為是萬(wàn)維網(wǎng)利用圖書(shū)館規(guī)范數(shù)據(jù)的門檻，在國(guó)際數(shù)據(jù)交換生態(tài)系統(tǒng)中扮演重要作用。1995年中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館開(kāi)始個(gè)人名稱規(guī)范工作，從《中國(guó)大百科全書(shū)》《中國(guó)專家大辭典》等各種權(quán)威工具書(shū)中采集數(shù)據(jù)，后來(lái)又以國(guó)圖中文普通圖書(shū)書(shū)目數(shù)據(jù)314字段的責(zé)任者小傳中的信息作為補(bǔ)充，建成中文名稱規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)[9]。截至2009年底，該庫(kù)數(shù)據(jù)共計(jì)83萬(wàn)多條，其中個(gè)人名稱規(guī)范數(shù)據(jù)達(dá)76萬(wàn)多條[10]。2003年由國(guó)家圖書(shū)館(NLC)、中國(guó)高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)(CALIS)、香港大學(xué)圖書(shū)館聯(lián)席會(huì)(HKCAN)和臺(tái)灣漢學(xué)研究中心(CCS)聯(lián)合共建“中文名稱規(guī)范聯(lián)合數(shù)據(jù)庫(kù)”，收錄規(guī)范數(shù)據(jù)記錄88萬(wàn)多條。

簡(jiǎn)單地說(shuō)，圖書(shū)館界實(shí)施的名稱規(guī)范控制是使同一實(shí)體使用相同、唯一的標(biāo)題，由這些唯一的標(biāo)題貫穿整個(gè)書(shū)目數(shù)據(jù)庫(kù)[11]，同一實(shí)體主要包括作者、書(shū)籍、系列圖書(shū)或合著圖書(shū)等。圖書(shū)館建立個(gè)人名稱規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)的原則是，只要有其作品就為其作名稱規(guī)范[12]，所以個(gè)人名稱規(guī)范數(shù)據(jù)龐大，個(gè)人名稱統(tǒng)一標(biāo)目需要有附加信息進(jìn)行限定，才具有區(qū)分能力。然而選擇什么內(nèi)容對(duì)個(gè)人名稱進(jìn)行限定目前沒(méi)有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)[13]，依然仁者見(jiàn)仁，各有優(yōu)劣，但生卒年已成為國(guó)際通用限定屬性。如果個(gè)人名稱統(tǒng)一標(biāo)目在有生卒年且重復(fù)的情況下，則需使用學(xué)科、職稱等附加成分進(jìn)行著錄。中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館規(guī)定附加成分的內(nèi)容包括：生卒年、職業(yè)、學(xué)科、職稱、國(guó)別、外文名、性別、朝代、民族等。在最新的《資源描述與檢索》(RDA)中則明確規(guī)定了識(shí)別作者個(gè)人信息的17種屬性信息，包括個(gè)人名稱(首先名稱、變異名稱)、與個(gè)人相關(guān)的日期(出生日期、死亡日期、個(gè)人活躍期)、個(gè)人頭銜、名稱的更完整形式、與個(gè)人相關(guān)的其他標(biāo)識(shí)、性別、出生地、死亡地、與個(gè)人相關(guān)的國(guó)家、居住地、個(gè)人地址、隸屬機(jī)構(gòu)、個(gè)人語(yǔ)言、個(gè)人活動(dòng)領(lǐng)域、職業(yè)或工作、傳記信息、個(gè)人標(biāo)識(shí)符[14]。由此可見(jiàn)，為了使個(gè)人名稱統(tǒng)一標(biāo)目具有區(qū)分能力，可附加的信息非常復(fù)雜，易造成不規(guī)范問(wèn)題。

4.2 學(xué)者身份唯一標(biāo)識(shí)符

近年來(lái)，學(xué)者身份識(shí)別問(wèn)題突破了圖書(shū)情報(bào)機(jī)構(gòu)的研究視角，引起了全球范圍內(nèi)的資源出版商、平臺(tái)服務(wù)商、公益組織及聯(lián)盟機(jī)構(gòu)的關(guān)注，他們推出了與圖書(shū)館界完全不同的解決方案，例如Elsevier的Scopus ID，ACM的author ID，湯森路透的Researcher ID、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織的ISPI、JISC的Name Project、以及OpenID等[15]。這些解決方案的共同之處在于，它們致力于借助編號(hào)系統(tǒng)為學(xué)者建立全球性唯一標(biāo)識(shí)符，并試圖從學(xué)術(shù)出版的源頭控制學(xué)者名稱歧義問(wèn)題。雖然這些解決方案大多具有全球性，但有些并未在學(xué)術(shù)界極其相關(guān)領(lǐng)域得到廣泛支持，因?yàn)樗鼈兓虮粏我坏慕M織機(jī)構(gòu)所擁有，或因資金缺乏未得到長(zhǎng)期維護(hù)。

目前開(kāi)放研究者與貢獻(xiàn)者身份(Open Researcher and Contributor ID，ORCID)是解決方案中最具影響的一個(gè)。與其他學(xué)者唯一標(biāo)識(shí)解決方案相比，ORCID的優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在四方面：(1)ORCID建立學(xué)者身份唯一標(biāo)識(shí)符的開(kāi)放注冊(cè)系統(tǒng)，不限制學(xué)科、機(jī)構(gòu)和地理范圍。因此，它可以在全球范圍內(nèi)準(zhǔn)確識(shí)別每一位學(xué)者；(2)ORCID擁有廣泛聯(lián)盟基礎(chǔ)，目前聯(lián)合出版商、平臺(tái)商、大學(xué)圖書(shū)館、學(xué)術(shù)團(tuán)體、基金組織、以及國(guó)際知名期刊等250多個(gè)機(jī)構(gòu)，其中Elsevier、ACM、湯森路透、PubMed、Nature、康奈爾大學(xué)圖書(shū)館、麻省理工大學(xué)圖書(shū)館等均是其會(huì)員單位；(3)ORCID不以盈利為目的，對(duì)于存儲(chǔ)數(shù)據(jù)和個(gè)人使用永久免費(fèi)，但對(duì)會(huì)員機(jī)構(gòu)會(huì)收取一定的會(huì)員費(fèi)，以維持項(xiàng)目的正常管理和運(yùn)行[16]；(4)ORCID是一個(gè)開(kāi)放系統(tǒng)，可與其他學(xué)者唯一標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)進(jìn)行整合。2012年11月完成與ResearcherID的深度整合，建立兩個(gè)系統(tǒng)間學(xué)者身份唯一標(biāo)識(shí)及科研數(shù)據(jù)的實(shí)質(zhì)性關(guān)聯(lián)，接下來(lái)將進(jìn)行與Scopus ID的對(duì)接和整合，以實(shí)現(xiàn)知識(shí)的增值與發(fā)現(xiàn)服務(wù)。ORCID目前提供的學(xué)術(shù)出版物主要是文章、基金、專利等，更多學(xué)者的科研信息尚未包含其中。但ORCID旨在收集所有與作者相關(guān)的學(xué)術(shù)記錄，從研究數(shù)據(jù)集、程序代碼、博客文章到各種學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。為實(shí)現(xiàn)這一功能，ORCID將與CrossRef、DataCite，以及各種數(shù)據(jù)服務(wù)商保持著密切合作。

4.3 兩種解決方案比較

個(gè)人名稱統(tǒng)一標(biāo)目的建立原則是通過(guò)附加內(nèi)容對(duì)名稱標(biāo)目進(jìn)行區(qū)分，這使得數(shù)據(jù)庫(kù)中的統(tǒng)一標(biāo)目項(xiàng)不夠簡(jiǎn)潔，并且區(qū)分度降低，而且極易造成內(nèi)容著錄混亂，比較突出的是對(duì)學(xué)科、職業(yè)等附加內(nèi)容的著錄。在標(biāo)目?jī)?nèi)容上，信息組織所追求的是標(biāo)目成分的準(zhǔn)確性和穩(wěn)定性，而用戶檢索則希望名稱標(biāo)目通俗、便捷，這二者之間本身就很難權(quán)衡。在標(biāo)目形式上，個(gè)人名稱規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)主要通過(guò)字典式的數(shù)據(jù)表對(duì)作者名稱各種標(biāo)識(shí)信息進(jìn)行靜態(tài)列舉式關(guān)聯(lián)，缺乏語(yǔ)義層面的描述和規(guī)范[17]。此外，由于各國(guó)在語(yǔ)言、文化背景等方面存在諸多差異，要想實(shí)現(xiàn)全球個(gè)人名稱統(tǒng)一的標(biāo)目形式是不現(xiàn)實(shí)的，只能通過(guò)技術(shù)手段來(lái)實(shí)現(xiàn)不同規(guī)范數(shù)據(jù)的集成與共享[18]。這些是通過(guò)構(gòu)建個(gè)人名稱規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)解決學(xué)者身份識(shí)別問(wèn)題的局限所在。

不同于圖書(shū)館傳統(tǒng)規(guī)范控制方法，以國(guó)際知名出版集團(tuán)為代表的組織機(jī)構(gòu)采用了唯一標(biāo)識(shí)符的理論來(lái)解決學(xué)者身份識(shí)別問(wèn)題。這一解決方案引起了全球出版社、平臺(tái)商和學(xué)術(shù)團(tuán)體等機(jī)構(gòu)的極大關(guān)注，并得到更多的社會(huì)認(rèn)同。然而現(xiàn)有學(xué)者身份唯一標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)類型過(guò)多，并且編碼不規(guī)范，有許多待改進(jìn)之處。唯一標(biāo)識(shí)的理念在許多領(lǐng)域和行業(yè)都有應(yīng)用，典型的例子有身份證號(hào)、銀行賬號(hào)、車牌號(hào)、產(chǎn)品條形碼和電話號(hào)碼等，圖書(shū)期刊領(lǐng)域的ISSN、ISBN、ISRC、CODEN，以及萬(wàn)維網(wǎng)的URL、URI等編碼。學(xué)者身份唯一標(biāo)識(shí)符的研究最近才得到較多關(guān)注，過(guò)去很多機(jī)構(gòu)在標(biāo)識(shí)符編碼規(guī)范方面比較隨意，缺少整體規(guī)劃。目前最為流行的ORCID標(biāo)識(shí)符有16位數(shù)字構(gòu)成，但不包含任何語(yǔ)義信息，僅表示創(chuàng)建順序。全世界圖書(shū)總量遠(yuǎn)大于學(xué)者總量，ISBN號(hào)使用13個(gè)數(shù)字就囊括了人類社會(huì)正式出版的所有圖書(shū)，然而ORCID卻使用了16位數(shù)字的編號(hào)系統(tǒng)，可見(jiàn)沒(méi)有借鑒ISBN號(hào)的編碼經(jīng)驗(yàn)，實(shí)在有些遺憾。

5 學(xué)者身份識(shí)別的內(nèi)在機(jī)制與關(guān)鍵技術(shù)

5.1 學(xué)者身份識(shí)別的內(nèi)在機(jī)制

無(wú)論學(xué)者本名和異名在數(shù)據(jù)信息源中如何交叉重復(fù)，從知識(shí)組織的角度來(lái)看，學(xué)者名稱歧義屬于同義詞和多義詞問(wèn)題。其中學(xué)者同名屬于多義詞范疇，需要處理的是一對(duì)多的關(guān)系，學(xué)者異名屬于同義詞范疇，需要處理的是多對(duì)一的關(guān)系。相比于主題概念間存在的同一關(guān)系、相關(guān)關(guān)系和等級(jí)關(guān)系，學(xué)者名稱只存在同一關(guān)系和相關(guān)關(guān)系，并且以同一關(guān)系為主，所以學(xué)者名稱規(guī)范比主題概念規(guī)范易于實(shí)現(xiàn)?，F(xiàn)有解決方案中，無(wú)論是以學(xué)者個(gè)人名稱為主構(gòu)建的統(tǒng)一標(biāo)目，還是以字符編號(hào)為主構(gòu)建的學(xué)者身份唯一標(biāo)識(shí)符，其根本原理都是對(duì)學(xué)者個(gè)人名稱進(jìn)行規(guī)范控制。

在一定的數(shù)據(jù)信息源中，對(duì)學(xué)者個(gè)人名稱建立具有區(qū)分度的統(tǒng)一標(biāo)識(shí)以進(jìn)行規(guī)范控制，是學(xué)者姓名識(shí)別的內(nèi)在機(jī)制。根據(jù)上文所述學(xué)者同名出現(xiàn)的原理可知，學(xué)者名稱統(tǒng)一標(biāo)識(shí)符的區(qū)分能力與所在數(shù)據(jù)信息源的大小密切相關(guān)。簡(jiǎn)單而言，數(shù)據(jù)源集中的學(xué)者個(gè)體越多，越需設(shè)計(jì)區(qū)分表達(dá)能力強(qiáng)的學(xué)者身份統(tǒng)一標(biāo)識(shí)符。圖書(shū)館多年實(shí)踐證明，人名規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)中以學(xué)者名稱為主構(gòu)建的統(tǒng)一標(biāo)目，其區(qū)分能力并不強(qiáng)，而且鑒于各國(guó)在語(yǔ)言、文化背景等方面的差異，要想實(shí)現(xiàn)全球人名統(tǒng)一的標(biāo)目形式是不現(xiàn)實(shí)的。在最新版RDA規(guī)范中，雖明確定義了個(gè)人名稱標(biāo)識(shí)作為一種屬性元素，但卻并沒(méi)有將其作為主標(biāo)目，取代人名統(tǒng)一標(biāo)目，在某種層面上仍延續(xù)了圖書(shū)館傳統(tǒng)規(guī)范控制思想。

消除學(xué)者姓名歧義，進(jìn)行學(xué)者身份識(shí)別，最終只能通過(guò)給定一個(gè)統(tǒng)一標(biāo)識(shí)來(lái)解決。借助于編碼符號(hào)表達(dá)法，設(shè)計(jì)具有足夠大容納能力和區(qū)分能力的學(xué)者身份唯一標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)，完全有可能實(shí)現(xiàn)。因此，為全球范圍內(nèi)所有學(xué)者設(shè)計(jì)唯一標(biāo)識(shí)符，是消除學(xué)者名稱歧義的最佳解決方案，并且一勞永逸，ORCID等標(biāo)識(shí)系統(tǒng)也正朝著這個(gè)方向努力。學(xué)者姓名統(tǒng)一標(biāo)識(shí)符，作為學(xué)者身份的替代物，必須具有唯一性、穩(wěn)定性和權(quán)威性，因此需要有固定的組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行規(guī)范和管理。

5.2 學(xué)者身份識(shí)別的關(guān)鍵技術(shù)

學(xué)者身份統(tǒng)一標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)構(gòu)建過(guò)程中涉及一系列復(fù)雜問(wèn)題，諸如應(yīng)為哪些學(xué)者設(shè)立統(tǒng)一標(biāo)識(shí)符，如何有效編碼，如何與學(xué)者各種異名進(jìn)行關(guān)聯(lián)，以及如何推廣應(yīng)用等。本文試著從解決這些問(wèn)題的關(guān)鍵技術(shù)入手進(jìn)行分析，以期為后續(xù)學(xué)者身份識(shí)別研究提供參考和借鑒。

5.2.1 學(xué)者的識(shí)別與分析

圖書(shū)館構(gòu)建人名規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)的原則是，只要有其作品就為其做名稱規(guī)范。由于館藏圖書(shū)并非全部都是學(xué)術(shù)著作，因此其人名規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)中的作者并非都是學(xué)者。Scopus ID、Research ID、ORCID等標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)，主要采用系統(tǒng)分配和用戶注冊(cè)兩種方式生成標(biāo)識(shí)符，由于缺乏學(xué)者身份的確認(rèn)和核查機(jī)制，其中網(wǎng)羅的個(gè)人有可能是學(xué)者之外的其他人員，如學(xué)生。嚴(yán)格來(lái)說(shuō)，碩士生、博士生等不能完全等同于學(xué)者。學(xué)者應(yīng)是具有一定的專業(yè)技能、知識(shí)水平、創(chuàng)造能力，在相關(guān)領(lǐng)域持續(xù)進(jìn)行研究的人員。學(xué)生在學(xué)習(xí)階段雖然有科技產(chǎn)出，但有些人畢業(yè)后可能會(huì)從事其他行業(yè)的工作，不一定繼續(xù)進(jìn)行學(xué)術(shù)研究。因此，在書(shū)目數(shù)據(jù)、期刊論文數(shù)據(jù)庫(kù)等各種數(shù)據(jù)源中，如何識(shí)別與確認(rèn)作者的學(xué)者身份，非常重要。一般來(lái)說(shuō)，對(duì)具有專業(yè)技術(shù)職稱的學(xué)者，尤其是具有教授、研究員等高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱的學(xué)者，應(yīng)該首先進(jìn)行學(xué)者身份統(tǒng)一編號(hào)，并在編號(hào)的語(yǔ)義化表達(dá)設(shè)計(jì)中有所考慮。但對(duì)于還沒(méi)有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱的其他專職研究者，是否需要結(jié)合發(fā)文量，以及如何結(jié)合以發(fā)文數(shù)量來(lái)確認(rèn)其學(xué)者身份是值得探討的地方。

5.2.2 標(biāo)識(shí)符的語(yǔ)義化表達(dá)

據(jù)Scopus統(tǒng)計(jì)，全球大約有2700萬(wàn)研究者，包括政府和私營(yíng)部門的研究機(jī)構(gòu)，不包括學(xué)生[19]。對(duì)如此龐大的人員進(jìn)行有效識(shí)別并非易事。符號(hào)編碼主要有兩種方式，一是純數(shù)字式編碼，二是數(shù)字與字母等相結(jié)合的混合編碼。然而對(duì)數(shù)量龐大的實(shí)體進(jìn)行編碼是一項(xiàng)復(fù)雜而又系統(tǒng)的工作，稍不注意就會(huì)出現(xiàn)重號(hào)或者重復(fù)編號(hào)。最佳解決方法就是編碼前對(duì)實(shí)體進(jìn)行簡(jiǎn)單分類，并且將類別信息融入實(shí)體編碼中，以增加編碼本身的可辨識(shí)性。因此，一套成功的編碼系統(tǒng)不僅需要考慮編碼的穩(wěn)定性、唯一性和權(quán)威性，還需要盡可能包含語(yǔ)義信息。

ISBN號(hào)、個(gè)人身份證號(hào)碼等號(hào)碼系統(tǒng)都含有語(yǔ)義信息。比如ISBN號(hào)包含圖書(shū)的國(guó)別、所在出版社、圖書(shū)出版序號(hào)等信息，又如我國(guó)身份證號(hào)碼中包含個(gè)人的出生時(shí)間、所在省份、市區(qū)等信息。尤為值得一提的是，科技界已認(rèn)可的數(shù)字對(duì)象的永久性唯一標(biāo)識(shí)符DOI(Digital Object Identifier，DOI)。DOI作為數(shù)字內(nèi)容的標(biāo)識(shí)符，它不僅是一串復(fù)雜的字符編碼，而是包含了與數(shù)字對(duì)象內(nèi)容有關(guān)的語(yǔ)義信息的符號(hào)表達(dá)。DOI標(biāo)識(shí)符主要由前綴和后綴兩部分組成，中間由斜線分隔。前綴是由DOI管理機(jī)構(gòu)分配給DOI注冊(cè)者(出版社)的號(hào)碼，后綴是由已注冊(cè)過(guò)的出版社對(duì)其數(shù)字內(nèi)容進(jìn)行組織分配的號(hào)碼。后綴語(yǔ)法復(fù)雜，要求反映注冊(cè)數(shù)字內(nèi)容的層級(jí)信息，是一個(gè)連續(xù)的邏輯單元系統(tǒng)，并且可擴(kuò)展。例如Elsevier的DOI標(biāo)識(shí)符格式為：“DOI：10.1016/刊物類型.期刊代碼.出版年.出版月.論文流水號(hào)”。

目前以O(shè)RCID為主的已有學(xué)者身份唯一標(biāo)識(shí)符，編碼設(shè)計(jì)過(guò)于簡(jiǎn)單，鮮有包含與學(xué)者身份相關(guān)的語(yǔ)義信息。學(xué)者身份唯一標(biāo)識(shí)符應(yīng)充分借鑒ISBN號(hào)、個(gè)人身份證號(hào)碼、DOI等編號(hào)系統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)，盡可能增添語(yǔ)義信息，可優(yōu)先考慮增加較為穩(wěn)定的屬性信息，例如出生年月、出生地、性別、國(guó)別、民族等。一般而言，這些信息在用戶提交注冊(cè)表單時(shí)可自動(dòng)獲取，系統(tǒng)直接統(tǒng)一編號(hào)即可。

5.2.3 標(biāo)識(shí)符與學(xué)者各種名稱的關(guān)聯(lián)

學(xué)者身份唯一標(biāo)識(shí)符是消除學(xué)者名稱歧義的最佳解決方案，但學(xué)者身份唯一標(biāo)識(shí)符僅是學(xué)者身份的一種識(shí)別符號(hào)，它無(wú)法代替學(xué)者名稱在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的意義。日常生活交流中，往往使用簡(jiǎn)短的姓名稱呼對(duì)方，而不會(huì)使用特定身份證編號(hào)來(lái)稱呼對(duì)方。在正式和非正式的學(xué)術(shù)交流中也一樣，學(xué)者同樣習(xí)慣使用簡(jiǎn)單的名稱來(lái)署名各種學(xué)術(shù)記錄，除非期刊出版有特別規(guī)定，否則不會(huì)使用一長(zhǎng)串復(fù)雜的學(xué)術(shù)身份識(shí)別號(hào)。因此，學(xué)者名稱歧義的消除最終需要將這唯一標(biāo)識(shí)符與學(xué)者各種名稱進(jìn)行關(guān)聯(lián)，才具有現(xiàn)實(shí)意義。

人名消歧技術(shù)是學(xué)者身份統(tǒng)一識(shí)別號(hào)與學(xué)者各種名稱進(jìn)行關(guān)聯(lián)的基礎(chǔ)。目前ORCID系統(tǒng)采用自動(dòng)人名消歧和真實(shí)性認(rèn)證相結(jié)合的方式。自動(dòng)人名消歧主要根據(jù)作者的機(jī)構(gòu)、地址、學(xué)科領(lǐng)域、文獻(xiàn)題名、引文時(shí)間和合作者等信息進(jìn)行識(shí)別，將同一個(gè)學(xué)者的不同名稱劃分成一個(gè)類別，然后分配統(tǒng)一的學(xué)者身份識(shí)別號(hào)[20]。然而自動(dòng)人名消歧算法匹配結(jié)果的準(zhǔn)確率無(wú)法達(dá)到100%，還需結(jié)合各種真實(shí)性認(rèn)證方式，將學(xué)者身份統(tǒng)一識(shí)別號(hào)與學(xué)者各種名稱進(jìn)行關(guān)聯(lián)。真實(shí)性認(rèn)證主要包含自我認(rèn)證和機(jī)構(gòu)認(rèn)證兩種方式。自我認(rèn)證是學(xué)者本人對(duì)自己的信息進(jìn)行確認(rèn)，由于系統(tǒng)無(wú)法保證用戶都去進(jìn)行確認(rèn)，所以這種方式認(rèn)證結(jié)果雖然最準(zhǔn)確，但卻有局限性。機(jī)構(gòu)認(rèn)證是由相關(guān)機(jī)構(gòu)出面有專人負(fù)責(zé)對(duì)學(xué)者個(gè)人信息的準(zhǔn)確性進(jìn)行確認(rèn)。

其實(shí)，圖書(shū)館在構(gòu)建人名規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)進(jìn)行了大量細(xì)致的學(xué)者姓名識(shí)別和認(rèn)證工作。如果將已有中外人名規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)與學(xué)者身份唯一標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)進(jìn)行對(duì)接，可大大提高人名消歧的效率，而且可確保學(xué)者身份統(tǒng)一識(shí)別號(hào)與學(xué)者各種名稱關(guān)聯(lián)的準(zhǔn)確性。但值得注意的是，人名規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)主要以出版過(guò)圖書(shū)的學(xué)者為處理對(duì)象，而學(xué)者身份唯一標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)則主要以發(fā)表過(guò)論文的學(xué)者為處理對(duì)象，這兩個(gè)學(xué)者群體是交叉的，不完全一致。在具體處理過(guò)程中，需進(jìn)一步甄別。

5.2.4 標(biāo)識(shí)符的推廣和應(yīng)用

人名規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)起初由圖書(shū)館業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)單獨(dú)建庫(kù)，建成后再與書(shū)目數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行掛接，實(shí)施控制。由于人名規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)一直用于圖書(shū)館內(nèi)部書(shū)目數(shù)據(jù)的組織與檢索，是一個(gè)封閉的系統(tǒng)，嚴(yán)重制約了人名規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)的對(duì)外發(fā)展。以ResearcherID和ORCID為代表的學(xué)者身份唯一標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)，采取了與圖書(shū)館完全不同的方法，它們是一個(gè)完全開(kāi)放的系統(tǒng)，允許學(xué)者個(gè)人免費(fèi)注冊(cè)。截至2014年1月已有38.8萬(wàn)名學(xué)者注冊(cè)申請(qǐng)ResearcherID。而ORCID從創(chuàng)始第一天起，就將包含ResearcherID，AuthorID等在內(nèi)的其他作者標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)納入其發(fā)展計(jì)劃。目前ORCID已與ResearcherID完成了深度融合，接下來(lái)將全面推進(jìn)與Scopus、ACM等數(shù)據(jù)庫(kù)的整合工作。

學(xué)者身份唯一標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)能否成功地推廣和應(yīng)用，主要取決于該號(hào)碼能否被整合到各個(gè)利益相關(guān)者的業(yè)務(wù)系統(tǒng)中，真正起到關(guān)聯(lián)各種信息，成為數(shù)據(jù)交換點(diǎn)的作用。正因如此，學(xué)者身份唯一標(biāo)識(shí)符絕不是一串孤立的編碼符號(hào)，它不僅需關(guān)聯(lián)學(xué)者的背景和真實(shí)信息，而且需關(guān)聯(lián)學(xué)者所有的學(xué)術(shù)記錄，這在其推廣和應(yīng)用過(guò)程中至關(guān)重要。成功的學(xué)者身份唯一標(biāo)識(shí)系統(tǒng)，在設(shè)計(jì)之初就需要考慮各種生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)。例如，學(xué)者從稿件提交、同行評(píng)議，直到成果出版，與出版商的互動(dòng)過(guò)程中，可利用學(xué)者身份唯一標(biāo)識(shí)符關(guān)聯(lián)學(xué)者的研究背景和其他真實(shí)信息，以驗(yàn)證作者和預(yù)期評(píng)審專家之間的聯(lián)系，從而改進(jìn)出版社的決策。再如，學(xué)者某一成果出版后，可將學(xué)者身份唯一識(shí)別符連同成果元數(shù)據(jù)、個(gè)人概要等信息一起關(guān)聯(lián)到各種出版商、平臺(tái)商和數(shù)據(jù)服務(wù)商系統(tǒng)中，與學(xué)者的其他學(xué)術(shù)成果產(chǎn)生關(guān)聯(lián)，最大范圍內(nèi)整合學(xué)者的所有學(xué)術(shù)記錄。

6 結(jié)語(yǔ)

社會(huì)學(xué)極為關(guān)注符號(hào)支配的各種策略和機(jī)制，并融匯于中，環(huán)環(huán)相扣[21]。未來(lái)在線科研環(huán)境中，如果每本書(shū)籍通過(guò)ISBN號(hào)進(jìn)行識(shí)別，圖表、數(shù)據(jù)、文檔、論文等各種形式的學(xué)術(shù)記錄用DOI號(hào)進(jìn)行標(biāo)識(shí)，而研究人員則可以用其獨(dú)一無(wú)二的ORCID號(hào)來(lái)證明身份，那么無(wú)論是以人為中心的知識(shí)組織，還是以內(nèi)容為中心的知識(shí)組織，都將更多借鑒社會(huì)學(xué)領(lǐng)域的有關(guān)研究成果，將研究重點(diǎn)轉(zhuǎn)向以符號(hào)支配的各種組織策略和關(guān)聯(lián)機(jī)制的探索中。在知識(shí)組織層面上，ORCID、ISBN、DOI等各種統(tǒng)一表達(dá)符號(hào)的功能是相通的，即為了解決事物的同名沖突和一物多名問(wèn)題。而關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)作為最新的知識(shí)組織方法，它可借助URIs標(biāo)識(shí)整合事物的各種符號(hào)表達(dá)系統(tǒng)，為包含各種數(shù)據(jù)、信息和知識(shí)在內(nèi)的細(xì)粒度化語(yǔ)義單元，生成互聯(lián)網(wǎng)上的唯一標(biāo)識(shí)URIs，這不但解決了開(kāi)放世界環(huán)境下的非唯一性命名問(wèn)題，而且建立了更高層次的虛擬秩序。各種類型事物或資源轉(zhuǎn)換為建立了統(tǒng)一標(biāo)識(shí)符的細(xì)粒度語(yǔ)義單元后，它們內(nèi)在關(guān)聯(lián)的特征、結(jié)構(gòu)和基本規(guī)律將是本文今后重點(diǎn)研究的內(nèi)容。

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The Mechanism and Key Technology of Scholar Identification

Chang E

This paper discusses the concept，function and meaning of scholar identification，then deeply analyzes the authority control database of author name and the scholar unique ID system，which are two kinds of the classic solutions to scholar identification.Finally，it brings insight into the mechanism of scholar identification and research on the key technology to identify scholars.

scholar identification；authority control；name ambiguity；unique ID

格式 常娥.學(xué)者身份識(shí)別的機(jī)制及關(guān)鍵技術(shù)研究[J].圖書(shū)館論壇，2015（10）：88-95.

常娥（1979-），女，博士，東南大學(xué)圖書(shū)館副研究館員。

2015-04-16

*本文系國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“圖書(shū)館資源組織中的數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)機(jī)制研究”（項(xiàng)目編號(hào)：14CTQ005）和中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目“東南大學(xué)科研人員標(biāo)識(shí)（SEU-AUTHOR）系統(tǒng)研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2242015S2007）研究成果之一；本文得到國(guó)家留學(xué)基金資助