董新凱

國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施中的幾個重要關(guān)系

董新凱

為了實(shí)現(xiàn)國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)，在國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施過程中需要處理好一些重要的關(guān)系，主要是特殊性與一般性的關(guān)系、秘密性與公開性的關(guān)系、封閉性與開放性的關(guān)系、數(shù)量增長與質(zhì)量提升的關(guān)系、國防建設(shè)與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的關(guān)系、公平競爭與和諧穩(wěn)定的關(guān)系、不同利益之間的協(xié)調(diào)平衡、不同類型知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)調(diào)發(fā)展等。這些重要關(guān)系的處理應(yīng)當(dāng)滲透在相關(guān)制度規(guī)范的設(shè)計、國防知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理和服務(wù)等各個環(huán)節(jié)。

國防知識產(chǎn)權(quán)；戰(zhàn)略實(shí)施；國防專利；軍民融合；利益平衡

我國正在深入實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)，國防科技工業(yè)在其中具有舉足輕重的地位。一方面是因?yàn)閲揽萍脊I(yè)追求的是具有原創(chuàng)性和自主知識產(chǎn)權(quán)的先進(jìn)技術(shù)，在增強(qiáng)我國知識產(chǎn)權(quán)綜合實(shí)力方面具有突出作用；另一方面是因?yàn)殡S著我國軍民深度融合進(jìn)程的加快，國防科技工業(yè)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)推廣運(yùn)用的力度將加大，其在推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和增加我國綜合國力方面將會發(fā)揮重要作用。國防科技工業(yè)的發(fā)展則需要國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的推動，這也是國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基本目標(biāo)所在。另外，國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要組織部分，國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施不僅關(guān)系到國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，也直接影響到整個國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

基于此，我國當(dāng)下正在全面推進(jìn)國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，力爭經(jīng)過幾年的努力，“建立完善的國防知識產(chǎn)權(quán)制度體系，在武器裝備關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域和軍民結(jié)合高新技術(shù)領(lǐng)域擁有一批自主知識產(chǎn)權(quán)，國防知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用、保護(hù)和管理能力顯著提升，擁有一支規(guī)模適度、素質(zhì)較高的知識產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍，滿足國防科技和武器裝備建設(shè)發(fā)展的需要，為增強(qiáng)國防科技實(shí)力和建設(shè)創(chuàng)新型國家提供有力支撐”[1]。但從現(xiàn)實(shí)情況看，要想真正達(dá)到預(yù)期效果，在國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施過程中必須處理好幾個重要的關(guān)系。

一、特殊性與一般性的關(guān)系

國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的有機(jī)組成部分，其實(shí)施自然應(yīng)當(dāng)納入國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的整體行動范圍內(nèi)，應(yīng)當(dāng)服從國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的總體需要，促進(jìn)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施過程中，不能因強(qiáng)調(diào)國防知識產(chǎn)權(quán)的特殊性而不顧其與一般知識產(chǎn)權(quán)存在的共同點(diǎn)，不能在各方面都要另行安排。既要在知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)，知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、管理和保護(hù)，知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)，知識產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍建設(shè)等方面盡量與國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的總體需要相適應(yīng)，也要努力分享國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的成果，帶動國防知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展。

但是，國防知識產(chǎn)權(quán)確實(shí)具有顯著的特殊性，在國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的各主要環(huán)節(jié)，我們必須正確認(rèn)識國防知識產(chǎn)權(quán)的一些特殊性，并采取有較強(qiáng)針對性的行動。比如，在知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)方面，考慮到國防專利的保密要求及其對于國家安全的重要性，就有必要繼續(xù)實(shí)行專門的國防專利制度；實(shí)行專門的軟件著作權(quán)登記制度和集成電路布圖設(shè)計登記制度；在專利申請、審查、授權(quán)的程序、軍用軟件和集成電路布圖設(shè)計登記程序方面作出特殊規(guī)定。但專門的國防專利制度并不需要對國防專利的所有方面都作特殊規(guī)定，其中授予專利權(quán)的條件就不應(yīng)當(dāng)有別于普通的專利；更不能像目前這樣，《國防專利條例》規(guī)定的專利新穎性標(biāo)準(zhǔn)竟然低于專利法對普通專利的要求，有必要及時加以修改[2]。又如，在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造方面，雖然技術(shù)創(chuàng)新通?？梢圆扇≡紕?chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新等多種模式，但是，實(shí)踐證明，自力更生、自主創(chuàng)新是我們搶占世界國防科技制高點(diǎn)的重要途徑；在關(guān)系國家安全的戰(zhàn)略性、前沿性、基礎(chǔ)性技術(shù)領(lǐng)域，我們必須掌控自主知識產(chǎn)權(quán)，提高武器裝備自主化發(fā)展水平，提升國家安全保障能力[3]。這就決定了在國防知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造方面，我們應(yīng)當(dāng)主要采取原始創(chuàng)新模式，因?yàn)樵谝恍┸姽ぜ夹g(shù)先進(jìn)國家對我國技術(shù)出口采取嚴(yán)密控制措施的情況下，我們很難采取引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的模式。再如，在知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用方面，國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的一個重要任務(wù)是解決國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域的運(yùn)用問題，這是國防知識產(chǎn)權(quán)價值得以充分實(shí)現(xiàn)的重要路徑。正因如此，在2011-2014年國家知識產(chǎn)權(quán)局制定的四個國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施推進(jìn)計劃中，都強(qiáng)調(diào)了國防知識產(chǎn)權(quán)向民用領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化問題。正如有學(xué)者所說，國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域運(yùn)用是推進(jìn)軍民結(jié)合、寓軍于民，走軍民融合式發(fā)展路子的重要舉措；是實(shí)現(xiàn)一種投入、兩種產(chǎn)出的重要手段；是發(fā)揮國防科技工業(yè)的輻射帶動作用，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)與國防建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展的重要內(nèi)容[4]。另外，在知識產(chǎn)權(quán)管理、保護(hù)和服務(wù)方面，考慮到很多技術(shù)性國防知識產(chǎn)權(quán)保密的需要，需要建立專門的國防知識產(chǎn)權(quán)審查隊(duì)伍、國防專利中介服務(wù)組織和國防知識產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目專員隊(duì)伍。

二、秘密性與公開性的關(guān)系

在提及國防知識產(chǎn)權(quán)時，人們通常想到的便是保密要求，甚至將“國防知識產(chǎn)權(quán)”與“保密”等同起來。這種慣常思維導(dǎo)致了兩個問題：一是將一些本該屬于國防知識產(chǎn)權(quán)范圍的財產(chǎn)或者成果排除在外，縮小了國防知識產(chǎn)權(quán)的整體規(guī)模，破壞了國防知識產(chǎn)權(quán)本身應(yīng)有的完整體系，也使得部分對于國防建設(shè)具有重要意義的財產(chǎn)或者成果沒有得到應(yīng)有的保護(hù)。二是將一些無須保密的國防知識產(chǎn)權(quán)列入保密的范圍，使得這些知識產(chǎn)權(quán)受到不應(yīng)有的強(qiáng)化控制，影響了這些知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用范圍、運(yùn)用方式和運(yùn)用進(jìn)程，損害了其實(shí)際效果。

實(shí)際上，對于國防知識產(chǎn)權(quán)的界定目前仍有不同看法。代表性的觀點(diǎn)有兩種：一是把國防知識產(chǎn)權(quán)確定為屬于國防性質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)，或者確定為與國防建設(shè)及國家安全有密切關(guān)系的知識產(chǎn)權(quán)；二是把國防知識產(chǎn)權(quán)確定為來源于或者應(yīng)用于國防安全系統(tǒng)各方面的知識產(chǎn)權(quán)，包括來源于或者應(yīng)用于軍事院校、軍事科研院所或者軍隊(duì)其他各方面的知識產(chǎn)權(quán)，來源于或者應(yīng)用于國防科學(xué)技術(shù)工業(yè)各方面的知識產(chǎn)權(quán)，來源于其他方面且可應(yīng)用于國防安全系統(tǒng)各方面的知識產(chǎn)權(quán)[5]。從當(dāng)前國家安全維護(hù)和國防建設(shè)的實(shí)際情況看，其影響因素越來越多元化，在其中發(fā)揮重要或者關(guān)鍵作用的知識產(chǎn)權(quán)的范圍也越來越大，因此，對于國防知識產(chǎn)權(quán)在理解上采用第二種觀點(diǎn)更符合現(xiàn)實(shí)狀況。基于此，國防知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)包括需要保密的國防知識產(chǎn)權(quán)和不需要保密的國防知識產(chǎn)權(quán)兩部分，對于這兩部分知識產(chǎn)權(quán)，在國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施過程中，有必要在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、管理、保護(hù)及其配套服務(wù)方面給予區(qū)別對待。

至于哪些國防知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)列入保密的范圍，則需要慎重處理。有學(xué)者主張?jiān)O(shè)立由專家和相關(guān)人員共同組成的專家委員會，以判斷哪些國防知識產(chǎn)權(quán)需要壟斷保密，哪些不需要，或者對以前保密的現(xiàn)在是否可以解密等事項(xiàng)作出正確的分析[6]。這未必不是一個可供選擇的辦法，但這種判斷最好整體進(jìn)行，并且將判斷結(jié)果在一定的時期內(nèi)予以制度化，以保證保密性國防知識產(chǎn)權(quán)范圍的穩(wěn)定性和有針對性的知識產(chǎn)權(quán)工作措施的連續(xù)性。不屬于保密范圍的國防知識產(chǎn)權(quán)一般有以下幾種：（1）國防科研單位、國防科技工業(yè)企業(yè)取得，雖然在國防建設(shè)中運(yùn)用，但對于國家安全和國防利益不具有重要作用的專利、軟件或其他版權(quán)作品；（2）國防科技工業(yè)企業(yè)所擁有的標(biāo)志性知識產(chǎn)權(quán)，包括重要軍工產(chǎn)品的商標(biāo)、名稱、特有包裝、裝潢及軍工企業(yè)的標(biāo)志，特別是那些關(guān)系軍工產(chǎn)品聲譽(yù)或者我國國防建設(shè)形象的標(biāo)志；（3）原本屬于保密范圍的國防知識產(chǎn)權(quán)，根據(jù)規(guī)定已經(jīng)解密的；（4）民用領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)，但用于國防安全系統(tǒng)的。

對于需要保密的國防知識產(chǎn)權(quán)，還要處理好保密時間和公開（解密）時間的關(guān)系問題。這里應(yīng)當(dāng)注意兩點(diǎn)：（1）合理確定保密期限。對于保密專利等國防知識產(chǎn)權(quán)在確定保密期限時，通常應(yīng)當(dāng)考慮相關(guān)技術(shù)或者成果對于國家安全和國防建設(shè)的重要程度或者其密級、競爭性技術(shù)或者成果的發(fā)展趨勢、采取保密措施的成本與難度等方面的因素。切不可為了管理上的方便而對一些重要性并不高的國防知識產(chǎn)權(quán)確定一個很長的保密時間。十分重視國防建設(shè)的美國雖然沒有保密專利制度，但其發(fā)明保密制度值得我們借鑒；美國在和平時期，一項(xiàng)保密指令的期限一般為一年，同時，如果作出保密通知的機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要，可以重新指定一年的保密期限[7]。首次確定的保密期限不宜過長，如果保密期限臨近屆滿而仍有保密需要的，可以采取適當(dāng)延長的方式解決。（2）及時采取解密措施。對于保密的知識產(chǎn)權(quán)，在保密期限屆滿時，國防知識產(chǎn)權(quán)的管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《保守國家秘密法》的規(guī)定，按照秘密自行失效的知識產(chǎn)權(quán)處理。對在保密期限內(nèi)因保密知識產(chǎn)權(quán)涉及的技術(shù)或者成果不再作為國家秘密事項(xiàng)，或者公開后不會損害國家安全和利益，不需要繼續(xù)保密的，應(yīng)當(dāng)依照《保守國家秘密法》的規(guī)定及時解密，切不可再出現(xiàn)過去那種因?yàn)楣芾砘靵y或者過于謹(jǐn)慎而導(dǎo)致的“一密定終身”現(xiàn)象。

三、封閉性與開放性的關(guān)系

長期以來，國防知識產(chǎn)權(quán)對于很多人來說具有一種神秘感，被當(dāng)成一個封閉的圈子。其實(shí)，無論是從理論上還是從現(xiàn)實(shí)需要看，絕對封閉式的國防知識產(chǎn)權(quán)制度或者觀點(diǎn)都是有害無益的：要么會把國防知識產(chǎn)權(quán)限制在一個很小的范圍內(nèi)，使得國防知識產(chǎn)權(quán)變成無足輕重的力量；要么會遏制國防知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的活力，難以調(diào)動更多促進(jìn)國防知識產(chǎn)權(quán)工作的有生力量；要么會禁錮國防知識產(chǎn)權(quán)的影響力，阻礙國防知識產(chǎn)權(quán)輻射作用的發(fā)揮，損害國防知識產(chǎn)權(quán)對國家和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的成效。

在國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)的過程中，理性的做法應(yīng)當(dāng)是堅(jiān)持國防知識產(chǎn)權(quán)封閉性與與開放性的結(jié)合與統(tǒng)一。對于事關(guān)國防重大利益的核心技術(shù)或者關(guān)鍵成果，在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、管理、服務(wù)等諸多環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)力求封閉，形成獨(dú)立的體系，盡可能地避免與外部的交叉及可能的滲透，確保事關(guān)國家安全的核心利益不受損害。對于國防建設(shè)涉及的其他知識產(chǎn)權(quán)，則應(yīng)逐步采取開放的態(tài)度，在不會實(shí)質(zhì)性地危及國家安全的前提下，盡可能調(diào)動一切積極的力量，共同創(chuàng)造一批國防自主知識產(chǎn)權(quán)[8]。國防知識產(chǎn)權(quán)具有高新技術(shù)領(lǐng)域分布密集、技術(shù)含量高的特點(diǎn)，不僅對國防和軍隊(duì)建設(shè)有重要作用，而且其在民用領(lǐng)域往往處在領(lǐng)先水平，能夠帶動國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和傳統(tǒng)工業(yè)的升級改造，產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)效益[9]，只有采取適度開放的政策，國防知識產(chǎn)權(quán)的巨大價值才能真正釋放出來；必要的開放有助于利用多方面的管理智慧、保護(hù)能量和服務(wù)人才，共同推動國防知識產(chǎn)權(quán)管理水平和服務(wù)質(zhì)量的提高，有效地增強(qiáng)國防知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度。

從我國現(xiàn)有情況看，處理封閉性與開放性關(guān)系的重點(diǎn)是“軍民關(guān)系”的協(xié)調(diào)。習(xí)近平總書記在出席全軍裝備工作會議時強(qiáng)調(diào)，要堅(jiān)持軍民融合深度發(fā)展，結(jié)合深化改革，加快建立推動軍民融合發(fā)展的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、軍地協(xié)調(diào)、需求對接、資源共享機(jī)制，扎實(shí)推動國防科技和裝備領(lǐng)域軍民融合深度發(fā)展①http://news.sina.com.cn/c/2014-12-04/190731246806.shtml，2014年12月5日。。習(xí)總書記這一講話的精神也應(yīng)當(dāng)是對國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的要求，在國防知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、管理、保護(hù)和相關(guān)服務(wù)過程中應(yīng)當(dāng)努力利用民用領(lǐng)域的各種力量和積極因素，彌補(bǔ)傳統(tǒng)軍工科技系統(tǒng)自身存在的能力不足、機(jī)制不暢的缺陷；同時，拓展傳統(tǒng)國防知識產(chǎn)權(quán)成果的運(yùn)用范圍，尤其發(fā)揮國防科技工業(yè)先進(jìn)技術(shù)在振興傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、推動地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的作用。通過“軍口”對“民口”的適度開放，促成國防知識產(chǎn)權(quán)與一般知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)發(fā)展、國防科技工業(yè)與地方經(jīng)濟(jì)相互促進(jìn)的良好局面。要保證國防知識產(chǎn)權(quán)對民用領(lǐng)域的適度開放，實(shí)現(xiàn)軍民深度融合發(fā)展，首先需要在制度上作相應(yīng)的頂層設(shè)計，著重做好國防知識產(chǎn)權(quán)立法的軍地協(xié)調(diào)工作[10]。

四、數(shù)量增長與質(zhì)量提升的關(guān)系

國防知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量通常體現(xiàn)著一個國家國防科技工業(yè)的整體實(shí)力，而國防知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量，尤其是那些具有較強(qiáng)競爭力的技術(shù)成果，則是一個國家國防科技工業(yè)發(fā)展水平的核心標(biāo)志；兩者的協(xié)調(diào)發(fā)展才能形成強(qiáng)大的國防科技工業(yè)。促進(jìn)國防知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量的大幅增長與質(zhì)量的迅速提升同步進(jìn)行應(yīng)當(dāng)是我國國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的重要任務(wù)。從目前的現(xiàn)狀看，幾乎與普通知識產(chǎn)權(quán)的境況相同，國防知識產(chǎn)權(quán)在數(shù)量與質(zhì)量同步協(xié)調(diào)發(fā)展方面還存在著很大問題。在“十一五”期間，國防專利申請量年均增長率達(dá)到30%，國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施以來所產(chǎn)生的國防知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量，超過前20年國防知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量總和；但是，國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率較低，對經(jīng)濟(jì)的帶動作用不明顯[11]。至于國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化不力的原因，肯定是多方面的，但很多國防知識產(chǎn)權(quán)本身的質(zhì)量不高無疑是非常重要的原因。因?yàn)閲乐R產(chǎn)權(quán)有效轉(zhuǎn)化的前提是提高知識產(chǎn)權(quán)本身的質(zhì)量，以國防專利為例，轉(zhuǎn)化運(yùn)營人員需要指導(dǎo)技術(shù)擁有方更好地提高專利質(zhì)量，幫助技術(shù)擁有方設(shè)計合理的試驗(yàn)，增加技術(shù)發(fā)明的價值或發(fā)掘出新的有價值的發(fā)明，最好能夠產(chǎn)生高質(zhì)量的國際專利[12]。

因此，就國防知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量增長與質(zhì)量提升的關(guān)系而言，當(dāng)下的主要任務(wù)是在穩(wěn)定現(xiàn)有數(shù)量規(guī)模的基礎(chǔ)上集中力量實(shí)施國防知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量工程，國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施行動應(yīng)當(dāng)以此為中心。國防知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量提升是一個系統(tǒng)工程，應(yīng)當(dāng)貫穿于國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的全過程。首先，在制度設(shè)計環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)抑制片面地追求成果數(shù)量的行為，特別是在國防專利審查標(biāo)準(zhǔn)上進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。同時，科學(xué)地設(shè)計科技獎勵制度，刺激高水平專利及其他國防知識產(chǎn)權(quán)成果的產(chǎn)出。國防知識產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)計者應(yīng)當(dāng)充分地意識到，不適應(yīng)的科技獎勵制度對自主創(chuàng)新的發(fā)展會起到一定的阻礙作用，有時表現(xiàn)為自主創(chuàng)新雖有發(fā)展，但不能達(dá)到產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要或發(fā)展速度滯后[13]；要特別重視獎勵性制度在國防知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量提升方面的導(dǎo)向作用。其次，在國防知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與運(yùn)用環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)將主要的創(chuàng)新資源聚焦于一些關(guān)鍵技術(shù)、原創(chuàng)技術(shù)；在國防專利的授權(quán)階段，審查人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格把關(guān)，確保獲得專利權(quán)的技術(shù)能夠?qū)澜ㄔO(shè)和經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展具有較大的作用；對于高質(zhì)量的知識產(chǎn)權(quán)，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在模式設(shè)計、信息溝通、專業(yè)服務(wù)、資金配套等方面給予大力扶持，使其價值實(shí)現(xiàn)得到更好的保障，從而堅(jiān)定企業(yè)和科研人員追求高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)的信心。正是基于這種考慮，《2012年國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施推進(jìn)計劃》針對國防知識產(chǎn)權(quán)明確規(guī)定，要提高專利申報質(zhì)量，進(jìn)一步充實(shí)國防專利審查員隊(duì)伍，完善審查質(zhì)量控制體系，提升國防專利審批能力；《2014年國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施推進(jìn)計劃》也就國防知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造規(guī)定，要選擇國防關(guān)鍵技術(shù)，組織開展專利態(tài)勢分析，引導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)布局，形成優(yōu)勢知識產(chǎn)權(quán)組合。再次，在國防知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)過程中，相關(guān)的管理措施應(yīng)當(dāng)以質(zhì)量提升為導(dǎo)向，高質(zhì)量的國防知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)受到更為嚴(yán)格的保護(hù)，并通過必要的宣傳教育，努力在國防科技工業(yè)領(lǐng)域營造一種質(zhì)量至上的氛圍。最后，在國防知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)方面，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)國防專利中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的建設(shè)，擴(kuò)大國防專利中介服務(wù)人員隊(duì)伍，強(qiáng)化系統(tǒng)內(nèi)的競爭，提高國防專利代理人的素質(zhì)，借此使國防科技成果的發(fā)明創(chuàng)造者能夠在中介服務(wù)人員的幫助下獲得高質(zhì)量的國防專利。

五、國防建設(shè)與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的關(guān)系

國防建設(shè)與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的協(xié)調(diào)是我國社會主義現(xiàn)代化建設(shè)中必須合理解決的一個重大問題。事實(shí)上，兩者是一個有機(jī)統(tǒng)一的整體：經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展對國防建設(shè)既具有直接的支撐作用，又具有長遠(yuǎn)的基礎(chǔ)性作用；國防建設(shè)對經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展既具有特殊的安全保障作用，又具有一定的調(diào)節(jié)和促進(jìn)作用。

在國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施過程中，相關(guān)政策法規(guī)的制定、相關(guān)措施的選擇不能囿于國防建設(shè)本身，而應(yīng)將國防建設(shè)的需要和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的整體需要協(xié)同起來。首先，在國防知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)方面，要為國防科技成果在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的推廣運(yùn)用創(chuàng)新前提條件。國防科技成果轉(zhuǎn)民用包括國防科技成果解密、信息交流、轉(zhuǎn)讓等幾個重要環(huán)節(jié)；各個環(huán)節(jié)得以順利展開，離不開國防知識產(chǎn)權(quán)制度的保障[14]。借助科學(xué)的保密制度和解密制度，使經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展急需的國防知識產(chǎn)權(quán)成果的保密期限控制在合理的限度內(nèi)，并能夠及時解密；通過合理的權(quán)利歸屬制度和收益分配制度，能夠激勵國防知識產(chǎn)權(quán)成果的擁有人盡可能在法律容許的范圍內(nèi)在民用領(lǐng)域推廣運(yùn)用其知識產(chǎn)權(quán)；利用恰當(dāng)?shù)男畔⑴吨贫?，能夠有效排除公眾盡早獲知可供民用的國防知識產(chǎn)權(quán)信息的障礙；基于安全、便捷的國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和交易制度，國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域推廣運(yùn)用的進(jìn)程能夠得以提速。正因如此，《2014年國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施推進(jìn)計劃》將起草促進(jìn)國防領(lǐng)域和民用領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)相互轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策作為一項(xiàng)重要任務(wù)。其次，在國防知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造環(huán)節(jié)，技術(shù)策劃論證及知識產(chǎn)權(quán)布局不僅要考慮國防建設(shè)的需要，還要主動與國家和地方的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展規(guī)劃相融合，應(yīng)當(dāng)考慮相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)成果在解密后在民用領(lǐng)域的運(yùn)用價值，同等條件下應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮對于國防建設(shè)和地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展都具有重要價值的知識產(chǎn)權(quán)成果的研究和開發(fā)。再次，在國防知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用階段，對于可以在民用領(lǐng)域運(yùn)用的成果，除了滿足國防建設(shè)的正常需要外，應(yīng)當(dāng)通過創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式、編制發(fā)布知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化實(shí)施目錄、加強(qiáng)可轉(zhuǎn)化知識產(chǎn)權(quán)信息的宣傳等措施實(shí)現(xiàn)其在地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的作用。國防知識產(chǎn)權(quán)的擁有者應(yīng)當(dāng)積極關(guān)注和分析地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的需求，研究其知識產(chǎn)權(quán)成果滿足這種需求的能力及具體路徑。最后，在國防知識產(chǎn)權(quán)管理、保護(hù)和服務(wù)等方面，不僅要基于國防建設(shè)的特殊性在管理機(jī)制、保護(hù)模式、服務(wù)人才等方面采取一些專門的措施，還要努力拓展管理人員、保護(hù)人員、服務(wù)人員的視野，使他們關(guān)注與研究國防知識產(chǎn)權(quán)成果在民用領(lǐng)域的運(yùn)用、管理、保護(hù)及相關(guān)的配套服務(wù)問題，為國防知識產(chǎn)權(quán)成員在民用領(lǐng)域發(fā)揮應(yīng)有的作用創(chuàng)造良好的條件。

六、公平競爭與和諧穩(wěn)定的關(guān)系

在當(dāng)下國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的過程中，一個重要的主題就是軍民知識產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化問題。無論是民口知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用到國防科技工業(yè)建設(shè)中，還是國防知識產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域的推廣運(yùn)用，都存在著公平競爭與和諧穩(wěn)定的協(xié)調(diào)問題。

公平競爭是效率的源泉。知識產(chǎn)權(quán)無論是在國防科技工業(yè)中的運(yùn)用，還是在民用領(lǐng)域的運(yùn)用，只有實(shí)行公平競爭，其使用效益才能得以最大化。但這種公平競爭又面臨著兩方面的嚴(yán)重問題：一方面，公平競爭存在體制上的障礙和現(xiàn)實(shí)阻力。就民營企業(yè)進(jìn)入國防科技工業(yè)而言，我國對民營企業(yè)參與國防科技工業(yè)建設(shè)設(shè)立了很高的準(zhǔn)入制度，目的在于保證參與合作的民營企業(yè)必須具備滿足軍品生產(chǎn)需要的合格的質(zhì)量保證體系、完善的保密制度和安全的生產(chǎn)環(huán)境；但是，結(jié)合我國目前的實(shí)際情況，民營企業(yè)大多屬于規(guī)模小、資金少的中小型企業(yè)，在實(shí)踐中，進(jìn)入難、審批難、“公關(guān)成本”高，許多擁有適用技術(shù)和產(chǎn)品的民營企業(yè)只能打消“參軍”的念頭，這就使得國防工業(yè)的大門實(shí)際上只是對少數(shù)實(shí)力雄厚的大型民營企業(yè)開放，而大部分的企業(yè)依然被擋在了門外[15]。就國防知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)入民用領(lǐng)域而言，嚴(yán)重的行業(yè)壟斷和行業(yè)保護(hù)主義，導(dǎo)致了國防科技成果向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)化過程中技術(shù)流向物理性受阻。以國防專利為例，項(xiàng)目計劃目的外的國防專利的實(shí)施，因?yàn)樾枰鞯弥鞴懿块T的認(rèn)可，層層審批列入有關(guān)計劃，因此加大了工作難度,故其實(shí)施率比較低，僅15%～20%，有的地方只有5%[16]。另一方面，來自外部的競爭力量會引發(fā)新的矛盾和不和諧因素。當(dāng)民用知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)入國防科技工業(yè)領(lǐng)域時，由于受到較少的體制束縛，加上其自身所具有的活力，他們會顯示出較強(qiáng)的競爭力，會對長期受到傳統(tǒng)體制保護(hù)的落后軍工企業(yè)的生存構(gòu)成較大威脅，從而引起這些企業(yè)和相關(guān)人員的強(qiáng)烈抵制，甚至?xí)管姽ゎI(lǐng)域出現(xiàn)一些新的矛盾；當(dāng)國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)向民用時，由于其中較多的知識產(chǎn)權(quán)具有很高的技術(shù)含量，相對于民口企業(yè)往往顯示出很強(qiáng)的競爭優(yōu)勢，可能會嚴(yán)重威脅到一些民口企業(yè)的生存和發(fā)展，從而誘發(fā)一些不穩(wěn)定的因素。

因此，在推動國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略深入實(shí)施、促進(jìn)軍民深度融合的過程中，必須處理好公平競爭與和諧穩(wěn)定之間的關(guān)系。在制度建設(shè)上，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對國防科技工業(yè)相關(guān)的法律、法規(guī)和政策進(jìn)行系統(tǒng)的梳理，尤其是做好對軍工科技準(zhǔn)入制度和知識產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目計劃目的外實(shí)施審批制度的審查，除了那些對于維護(hù)國防利益具有實(shí)質(zhì)性價值的制度規(guī)范外，對于有礙知識產(chǎn)權(quán)軍民雙向轉(zhuǎn)化與競爭的制度規(guī)范及時進(jìn)行修改或者廢除，并增加一些鼓勵民口知識產(chǎn)權(quán)參與競爭和國防知識產(chǎn)權(quán)參與地方市場競爭的制度規(guī)范。在規(guī)劃設(shè)計上，為了使國防科技工業(yè)企業(yè)逐步適應(yīng)外來知識產(chǎn)權(quán)的競爭，減少因民用知識產(chǎn)權(quán)的進(jìn)入而造成的劇烈震動和對抗，相關(guān)部門對于國防科技工業(yè)引入民用知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行科學(xué)的規(guī)劃，由矛盾和阻力相對較小的領(lǐng)域和企業(yè)逐步向矛盾和阻力較大的領(lǐng)域和企業(yè)推進(jìn)。在競爭能力提升上，國防科技工業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部應(yīng)當(dāng)深化體制改革和管理模式改革，解除對于國防科技工業(yè)企業(yè)不必要的束縛，增強(qiáng)國防科技工業(yè)企業(yè)應(yīng)對外來競爭的活力；加強(qiáng)國防科技工業(yè)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理，提升其知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力和競爭能力，充分認(rèn)識和有效發(fā)揮自身的知識產(chǎn)權(quán)競爭優(yōu)勢；實(shí)施國防知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)質(zhì)量提升工程，提高國防知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的增值服務(wù)能力，使得國防科技工業(yè)企業(yè)能夠更好地借助中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的力量提升自身的知識產(chǎn)權(quán)競爭力。在主觀意識上，各相關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)宣傳教育的內(nèi)容和方式，將知識產(chǎn)權(quán)競爭納入宣傳教育的重點(diǎn)范圍，強(qiáng)化國防科技工業(yè)企業(yè)及其職工的競爭意識，消除其對外來競爭的恐懼心理，提高其對自身競爭能力的認(rèn)識，使得整個國防科技工業(yè)系統(tǒng)能夠正確對待來自于民口企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)競爭。在地方穩(wěn)定上，需要實(shí)施軍地知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略性合作，進(jìn)行周密的計劃，將國防知識產(chǎn)權(quán)投向地方內(nèi)生需求比較強(qiáng)烈的領(lǐng)域或者企業(yè)，通過國防知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用解決地方突出的問題，使相關(guān)的企業(yè)和職工因此獲得的利益超過因國防知識產(chǎn)權(quán)的沖擊對其造成的不利影響。

七、不同利益之間的協(xié)調(diào)平衡

自知識產(chǎn)權(quán)制度建立以來，利益平衡一直是其追求的價值目標(biāo)，包括保護(hù)知識創(chuàng)造者的直接目標(biāo)、保障知識產(chǎn)品的傳播和利用、保障知識和信息的擴(kuò)散，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科學(xué)文化繁榮的社會公共利益目的兩個主要方面，即同時承擔(dān)著保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)人的私人利益和維護(hù)在一般的社會公眾利益基礎(chǔ)之上更廣泛的公共利益的雙重目標(biāo)[17]。只有做好利益平衡工作，才能充分調(diào)動知識產(chǎn)權(quán)工作相關(guān)各方的積極性，既能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)成果的產(chǎn)出，又能推動知識產(chǎn)權(quán)成果及時在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展過程中的有效運(yùn)用。

基于此，在國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的深入實(shí)施過程中一個重要任務(wù)就是要處理好國防知識產(chǎn)權(quán)利益分配的平衡。國防知識產(chǎn)權(quán)利益分配就是國防知識產(chǎn)權(quán)各利益相關(guān)者對其合作創(chuàng)造的國防知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的好處的分割和分配，它直接關(guān)系到參與主體進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動的積極程度，是貫穿國防知識產(chǎn)權(quán)工作全過程的關(guān)鍵[18]。這種利益平衡主要涉及到國防科研經(jīng)費(fèi)的投資者與國防科研成果的研發(fā)者之間的利益分配關(guān)系，國防知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造者與國防知識產(chǎn)權(quán)的使用者之間的利益分配關(guān)系，國防知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)單位與進(jìn)行國防知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的科技人員之間的利益分配關(guān)系，在國防知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造中進(jìn)行合作研發(fā)的各相關(guān)單位之間的利益分配關(guān)系等。

目前，國防知識產(chǎn)權(quán)的利益分配存在著較大的問題，已經(jīng)嚴(yán)重制約了國防知識產(chǎn)權(quán)工作的健康發(fā)展。國防科研經(jīng)費(fèi)的投資者與國防科研成果的研發(fā)者對于國防知識產(chǎn)權(quán)成果的歸屬關(guān)系不明確，影響了國防知識產(chǎn)權(quán)的申報、管理、運(yùn)用和保護(hù)。國防知識產(chǎn)權(quán)成果的創(chuàng)造者沒有從知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用中獲得相應(yīng)的回報，上級管理部門往往將下級部門的專利和非專利技術(shù)成果指定生產(chǎn)單位無償使用或僅支付少量實(shí)施費(fèi)；這些問題的存在，嚴(yán)重挫傷了承擔(dān)國防科研單位和國防科技人員進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的積極性[19]。

解決好國防知識產(chǎn)權(quán)的利益平衡問題，應(yīng)當(dāng)主要從制度上著手。考慮到國防知識產(chǎn)權(quán)的一些特殊性，國防科技管理部門和軍事裝備管理部門有必要制定專門的利益分配制度，或者在相關(guān)的國防知識產(chǎn)權(quán)或者國防科研管理制度中就其中的利益分配作出專門規(guī)定。利益分配的主要依據(jù)應(yīng)當(dāng)是相關(guān)國防知識產(chǎn)權(quán)的價值、不同主體在國防知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造中的作用、使用人對國防知識產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)收益的貢獻(xiàn)度等。在制度建設(shè)的基礎(chǔ)上，還需要采取一些配套措施，比如加強(qiáng)必要的宣傳教育工作，改變長期存在的無償占有、使用他人勞動成果的慣性和觀念；在國防科技工業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部建立知識產(chǎn)權(quán)價值評估機(jī)構(gòu)，合理地確定在不同國防科技工業(yè)機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移的知識產(chǎn)權(quán)的價值；加強(qiáng)對國防知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用效益的考察和計算，為確定國防知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造單位和研究人員的收益提供科學(xué)的依據(jù)。

八、不同類型知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)調(diào)發(fā)展

提及國防知識產(chǎn)權(quán)，人們想到的往往只是國防專利或者技術(shù)秘密。其實(shí)，國防知識產(chǎn)權(quán)本身也是一個體系，除了國防專利、技術(shù)秘密外，還有軟件、集成電路布圖設(shè)計、軍工企業(yè)標(biāo)志或者軍工產(chǎn)品標(biāo)志等知識產(chǎn)權(quán)，它們對于國防建設(shè)、軍工企業(yè)的發(fā)展同樣具有重要的作用，需要得到足夠的重視。從我國目前國防知識產(chǎn)權(quán)工作的實(shí)際情況看，在國防專利和技術(shù)秘密的開發(fā)、運(yùn)用、管理和保護(hù)方面采取的措施較多，而在其他國防知識產(chǎn)權(quán)方面所做的工作很少，使得國防知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展不夠平衡，國防知識產(chǎn)權(quán)的整體作用沒有得到有效發(fā)揮。

為了促進(jìn)我國不同類型的國防知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)調(diào)發(fā)展，在國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的過程中需要重視和加大薄弱環(huán)節(jié)的工作力度。關(guān)系國家安全或者軍工企業(yè)發(fā)展的軟件和集成電路布圖設(shè)計的開發(fā)、運(yùn)用和保護(hù)應(yīng)當(dāng)受到各相關(guān)單位的高度關(guān)注，尤其是要重視一些專用軟件的開發(fā)與運(yùn)用。在談及國防知識產(chǎn)權(quán)時，我國很少有人提到商標(biāo)，實(shí)際上是沒有將商標(biāo)納入國防知識產(chǎn)權(quán)的體系，更談不上針對與國防或者軍工產(chǎn)品相關(guān)的商標(biāo)采取一些有針對性的措施了?？梢哉f，商標(biāo)工作是目前國防知識產(chǎn)權(quán)工作最薄弱的一環(huán)。這是一個認(rèn)識上的誤區(qū)，美國作為全球最重視國防建設(shè)的國家，也沒有將商標(biāo)排斥在國防知識產(chǎn)權(quán)的范圍，相反卻在這方面做了很多工作，比如，美國國防部成立了國防商標(biāo)品牌推廣和使用許可辦公室，負(fù)責(zé)管理和協(xié)調(diào)國防部范圍內(nèi)的品牌發(fā)展和商標(biāo)使用許可工作，并在國防商標(biāo)使用主體、使用許可流程、使用的具體要求等方面形成了相應(yīng)的制度[20]。我國應(yīng)當(dāng)適時加強(qiáng)國防領(lǐng)域商標(biāo)權(quán)及相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的工作，對于國防建設(shè)和軍工企業(yè)發(fā)展過程中產(chǎn)生和使用的企業(yè)標(biāo)志、產(chǎn)品標(biāo)志、行動代碼等特有標(biāo)志在知識產(chǎn)權(quán)的取得、運(yùn)用、管理和保護(hù)方面進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃和周密布局，可以效仿美國成立專門的管理機(jī)構(gòu)，就這些標(biāo)志的注冊、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、使用要求、商業(yè)推廣、權(quán)益維護(hù)制定相應(yīng)的規(guī)范。

九、結(jié)語

基于國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)和知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的需要，國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施應(yīng)當(dāng)向縱深發(fā)展。從當(dāng)前情況看，要順利實(shí)現(xiàn)國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的目標(biāo)，需要在國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施過程中認(rèn)真對待并努力處理好特殊性與一般性的關(guān)系、秘密性與公開性的關(guān)系、封閉性與開放性的關(guān)系、數(shù)量增長與質(zhì)量提升的關(guān)系、國防建設(shè)與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的關(guān)系、公平競爭與和諧穩(wěn)定的關(guān)系、不同利益之間的協(xié)調(diào)平衡、不同類型知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)調(diào)發(fā)展等重要的關(guān)系。

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[責(zé)任編輯：戴慶瑄]

董新凱，南京理工大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，江蘇省高校人文社會科學(xué)研究基地“江蘇省知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心”主任，法學(xué)博士，江蘇南京210094

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