趙 琳 王傳毅

在黨的十八大召開(kāi)和《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020 年）》提出“提高質(zhì)量是高等教育發(fā)展的核心任務(wù)，是建設(shè)高等教育強(qiáng)國(guó)的基本要求”后，教育部、國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于深化研究生教育改革的意見(jiàn)》，開(kāi)啟了我國(guó)研究生教育深化改革的大幕，我國(guó)研究生教育正式進(jìn)入了質(zhì)量時(shí)代和轉(zhuǎn)型時(shí)代。 堅(jiān)持走內(nèi)涵式發(fā)展道路、提高質(zhì)量是此次改革的主線(xiàn)，統(tǒng)籌構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保障體系成為深化研究生教育改革的著力點(diǎn)，以求實(shí)現(xiàn)發(fā)展方式和評(píng)價(jià)監(jiān)督機(jī)制的根本轉(zhuǎn)變。

改革需要借鑒和學(xué)習(xí)，各研究生教育強(qiáng)國(guó)在研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)與保障方面的最新理念與具體做法，尤其值得關(guān)注和研究。縱觀近年來(lái)國(guó)外研究生教育質(zhì)量保障體系的建設(shè)情況，傾聽(tīng)學(xué)生的聲音、開(kāi)展廣泛的研究生教育質(zhì)量調(diào)查已經(jīng)成為新的發(fā)展趨勢(shì)。 而這發(fā)展趨勢(shì)在實(shí)質(zhì)上反映出的是包括研究生教育在內(nèi)的高等教育的教育質(zhì)量觀、學(xué)生發(fā)展觀以及質(zhì)量保障觀的理念轉(zhuǎn)型。

一、嶄新的研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)與保障理念

規(guī)模、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)、效率是高等教育改革的永恒話(huà)題，但進(jìn)入21 世紀(jì)，在研究生教育自身發(fā)展、國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的多重需求下，有效保障和全面提高研究生教育質(zhì)量，漸成各研究生教育強(qiáng)國(guó)的首要發(fā)展議題。經(jīng)過(guò)多年發(fā)展，研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)的新理念已經(jīng)形成，研究生教育質(zhì)量保障體系建設(shè)也呈現(xiàn)出更加鮮明的轉(zhuǎn)型特征。

1.以“學(xué)”為中心的增值性過(guò)程評(píng)價(jià)

以往，高等教育質(zhì)量評(píng)估尤其是研究生教育質(zhì)量評(píng)估，多是以資源投入（包括師資、科研經(jīng)費(fèi)、學(xué)位點(diǎn)等）和學(xué)術(shù)產(chǎn)出（包括授予學(xué)位數(shù)量、科研成果等）作為指標(biāo)觀測(cè)點(diǎn)，忽略了學(xué)生、教學(xué)和整個(gè)教育過(guò)程。 而以“學(xué)”為中心的增值性過(guò)程性評(píng)價(jià)就是要改變傳統(tǒng)的、 以教育投入及辦學(xué)條件為主要內(nèi)容的評(píng)價(jià)方式，強(qiáng)調(diào)以“學(xué)生”為中心、以“學(xué)習(xí)與發(fā)展”為中心，突出教育過(guò)程為學(xué)生的成長(zhǎng)與發(fā)展帶來(lái)的積極成果與變化。以學(xué)生的學(xué)習(xí)與發(fā)展為中心，就要求在教育質(zhì)量評(píng)估的過(guò)程中傾聽(tīng)學(xué)生的聲音，從學(xué)生的視角評(píng)估教育質(zhì)量，以學(xué)生感知的學(xué)習(xí)環(huán)境、切實(shí)的學(xué)習(xí)經(jīng)歷、真實(shí)的學(xué)習(xí)體驗(yàn)作為教育質(zhì)量的主要內(nèi)容。在關(guān)注教育過(guò)程的同時(shí)兼顧教育結(jié)果，且教育結(jié)果不惟“學(xué)習(xí)成績(jī)”論、不惟“學(xué)位數(shù)量”論、不惟“論文發(fā)表”論，而是從專(zhuān)業(yè)知識(shí)獲得、通用能力發(fā)展、（學(xué)術(shù)） 職業(yè)準(zhǔn)備等多方面突出學(xué)生的教育收獲，并且特別強(qiáng)調(diào)教育經(jīng)歷為研究生帶來(lái)的“增值”意義。

2.以“證據(jù)”為基礎(chǔ)的可持續(xù)的評(píng)價(jià)方式，服務(wù)于高等院校的自我診斷與院校改進(jìn)

越來(lái)越多的研究生教育質(zhì)量評(píng)估采用結(jié)構(gòu)化問(wèn)卷開(kāi)展調(diào)查，而且很多調(diào)查或每年或隔年持續(xù)進(jìn)行，甚至在實(shí)施之初就設(shè)計(jì)成對(duì)某一研究生群體的追蹤調(diào)查。這樣，通過(guò)長(zhǎng)期積累科學(xué)采集的數(shù)據(jù)和可顯現(xiàn)的證據(jù)，運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段和研究方法，就可以全面系統(tǒng)地分析和評(píng)價(jià)高等院校人才培養(yǎng)的整體情況。由于采用的是過(guò)程性評(píng)價(jià)，質(zhì)量評(píng)價(jià)的各指標(biāo)與院校的人才培養(yǎng)工作緊密相關(guān)，因此基于數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的“證據(jù)”具有問(wèn)題診斷的功能，可以幫助研究生培養(yǎng)單位識(shí)別出在人才培養(yǎng)各環(huán)節(jié)上的不足。 且由于調(diào)查題目的設(shè)計(jì)多是圍繞研究生的學(xué)習(xí)行為、學(xué)習(xí)經(jīng)歷，因此也對(duì)具體的人才培養(yǎng)工作改進(jìn)有較強(qiáng)的可操作性。 調(diào)查中的結(jié)果質(zhì)量指標(biāo)還可作為測(cè)查教育效果與教育目標(biāo)是否匹配的一種手段，服務(wù)于院校研究生培養(yǎng)目標(biāo)的定位與調(diào)整。

3.第三方評(píng)估是研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)與保障體系中的重要力量

加入第三方評(píng)估，既將管理、評(píng)價(jià)、辦學(xué)三者分離，又通過(guò)“數(shù)據(jù)使用”將三者連接，使得國(guó)家常態(tài)監(jiān)測(cè)及資源配置的需要、院校工作診斷與改進(jìn)的需要、社會(huì)知情與問(wèn)責(zé)的需求等都得到很好的回應(yīng)。

研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)與保障呈現(xiàn)出的上述特征實(shí)質(zhì)上反映出的是在世界范圍內(nèi)尤其是在高等教育發(fā)達(dá)國(guó)家，包括研究生教育在內(nèi)的高等教育在教育質(zhì)量觀、學(xué)生發(fā)展觀以及質(zhì)量保障觀上的轉(zhuǎn)型。就教育質(zhì)量觀而言，以“學(xué)”為本的建構(gòu)主義增值觀超越傳統(tǒng)的大學(xué)質(zhì)量觀——聲望觀、資源觀、產(chǎn)出觀等，引領(lǐng)著高等教育質(zhì)量觀的轉(zhuǎn)型與發(fā)展。 這使得質(zhì)量評(píng)價(jià)從關(guān)注教育資源投放的多少、學(xué)術(shù)產(chǎn)出的多少、社會(huì)聲望的高低轉(zhuǎn)向在大學(xué)與學(xué)生的互動(dòng)中關(guān)注教育經(jīng)歷給學(xué)生帶來(lái)何種變化、為學(xué)生帶來(lái)何種收獲、對(duì)學(xué)生未來(lái)的職業(yè)生涯發(fā)展產(chǎn)生何種影響。 新的教育質(zhì)量觀把握住了教育的關(guān)鍵，即大學(xué)的資源投入和社會(huì)聲望是否為學(xué)生提供了有價(jià)值的教育經(jīng)驗(yàn)，是否將學(xué)校資源成功轉(zhuǎn)化為學(xué)生的學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)。 新的教育質(zhì)量觀要求以建構(gòu)主義的視角審視研究生教育質(zhì)量，在質(zhì)量評(píng)價(jià)中突出學(xué)生的視角，在質(zhì)量評(píng)價(jià)中更加強(qiáng)調(diào)人才培養(yǎng)質(zhì)量。

所謂學(xué)生觀，就是如何認(rèn)識(shí)學(xué)生在教育過(guò)程中的角色和地位，進(jìn)而如何對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)。在傳統(tǒng)的教育觀念中，學(xué)生是知識(shí)的接受者，是被動(dòng)的學(xué)習(xí)者，因而以知識(shí)的接受度、學(xué)習(xí)成績(jī)對(duì)其進(jìn)行要求和評(píng)價(jià)。后來(lái)受教育市場(chǎng)化觀念的影響，學(xué)生被視作教育服務(wù)的消費(fèi)者，自然地，他們對(duì)教育的滿(mǎn)意度成為教育產(chǎn)出的新指標(biāo)。而在現(xiàn)代教育觀念下，學(xué)生既是獨(dú)立自主的學(xué)習(xí)者，又是通過(guò)教育不斷走向成熟的未來(lái)職業(yè)人，因此，學(xué)生的學(xué)習(xí)經(jīng)歷和體驗(yàn)以及職業(yè)生涯發(fā)展的準(zhǔn)備情況得以凸顯。

質(zhì)量評(píng)估與保障觀的轉(zhuǎn)型，主要體現(xiàn)在質(zhì)量評(píng)估的功能認(rèn)知和誰(shuí)是質(zhì)量保障主體這兩個(gè)方面。 高等教育質(zhì)量評(píng)估的功能是多樣的，可服務(wù)于回應(yīng)社會(huì)問(wèn)責(zé)，可服務(wù)于確立教育標(biāo)準(zhǔn)，亦可服務(wù)于教育主管部門(mén)的管理和資源配置，但近年來(lái)越來(lái)越多的以改進(jìn)院校工作為導(dǎo)向的質(zhì)量評(píng)估得以廣泛實(shí)施。 高等教育質(zhì)量保障更應(yīng)該以高等院校為主體，即高等院校作為人才培養(yǎng)單位對(duì)教育質(zhì)量最終負(fù)責(zé)。 高等教育質(zhì)量保障體系的建設(shè)要以?xún)?nèi)部質(zhì)量保障體系建設(shè)為核心，外部質(zhì)量保障體系要能夠促進(jìn)內(nèi)部質(zhì)量保障體系的建設(shè)和功能的發(fā)揮。

二、研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)的方法

在新理念的指導(dǎo)下，研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)的新方法應(yīng)運(yùn)而生。美國(guó)、英國(guó)和澳大利亞都開(kāi)發(fā)了具有代表性和全國(guó)影響力的調(diào)查方法。

在美國(guó)，科學(xué)基金會(huì)（NSF）一直以來(lái)就有對(duì)研究生進(jìn)行調(diào)查的傳統(tǒng)，主要是因?yàn)槠潢P(guān)注經(jīng)費(fèi)資助是否為研究生及研究生培養(yǎng)單位帶來(lái)了切實(shí)改變。 但在研究生調(diào)查領(lǐng)域有異軍突起之勢(shì)的是，已在研究型大學(xué)本科生學(xué)習(xí)經(jīng)歷調(diào)查領(lǐng)域頗具聲望的SERU（Student Experience in the Research University）調(diào)查團(tuán)隊(duì)（隸屬于加州大學(xué)伯克利分校高等教育研究中心），也已經(jīng)在2014 年將調(diào)查延展至研究生群體。該團(tuán)隊(duì)目前正在研發(fā)的研究生調(diào)查項(xiàng)目，保持著本科生學(xué)習(xí)經(jīng)歷調(diào)查的特點(diǎn)，調(diào)查以問(wèn)卷的方式開(kāi)展，以“投入-過(guò)程-產(chǎn)出”為概念框架[1]，采用模塊化設(shè)計(jì)，以研究生的學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)為測(cè)查重點(diǎn)，兼顧學(xué)習(xí)產(chǎn)出。在學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)中，主要包括九個(gè)方面：①專(zhuān)業(yè)社會(huì)化發(fā)展（專(zhuān)業(yè)價(jià)值和倫理問(wèn)題、院系和研究生院提供的專(zhuān)業(yè)發(fā)展機(jī)會(huì)），②學(xué)術(shù)氛圍（對(duì)學(xué)術(shù)氛圍的滿(mǎn)意度），③教學(xué)經(jīng)歷（培訓(xùn)、教學(xué)經(jīng)歷、對(duì)學(xué)位進(jìn)程的影響），④導(dǎo)師指導(dǎo)（指導(dǎo)質(zhì)量、所獲支持），⑤其他支持（包括學(xué)校和院系提供的環(huán)境及設(shè)施），⑥職業(yè)規(guī)劃（在讀期間的職業(yè)規(guī)劃，學(xué)術(shù)職業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)與準(zhǔn)備，影響職業(yè)選擇的因素），⑦學(xué)位論文（論文選題和論文計(jì)劃），⑧科研經(jīng)歷（從事與科研相關(guān)的活動(dòng)，科研經(jīng)費(fèi)支持，跨學(xué)科研究），⑨經(jīng)濟(jì)資助（對(duì)經(jīng)濟(jì)資助的滿(mǎn)意度，校外打工對(duì)學(xué)位進(jìn)程的影響，貸款負(fù)擔(dān)）。學(xué)術(shù)產(chǎn)出是通過(guò)測(cè)查學(xué)位完成情況、能力發(fā)展以及對(duì)整體滿(mǎn)意度來(lái)加以衡量的。

澳大利亞教育研究委員會(huì)（ACER）和畢業(yè)生職業(yè)生涯協(xié)會(huì)（GCA）1999 年發(fā)起的研究生科研體驗(yàn)調(diào)查（PRES）旨在系統(tǒng)調(diào)查研究生對(duì)其科研經(jīng)歷、教學(xué)體驗(yàn)的感受、認(rèn)知和滿(mǎn)意度。開(kāi)發(fā)者認(rèn)為開(kāi)展此項(xiàng)調(diào)查能夠反映各類(lèi)研究生培養(yǎng)項(xiàng)目是否得到了有效實(shí)施，培養(yǎng)過(guò)程中的改革措施是否影響到研究生的教育體驗(yàn)以及研究生本人是否認(rèn)為攻讀學(xué)位具有相應(yīng)回報(bào)等，從而能夠?yàn)楣姟⒄透咝５壤嫦嚓P(guān)者提供參考[2]。 研究生科研體驗(yàn)調(diào)查主要關(guān)注以下內(nèi)容：導(dǎo)師提供的科研指導(dǎo)、培養(yǎng)單位營(yíng)造的科研環(huán)境與氛圍、科研經(jīng)歷與技能發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施等科研資源、論文要求與學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及整體滿(mǎn)意度[3]。

在澳大利亞實(shí)施研究生科研體驗(yàn)調(diào)查的五年后，由牛津大學(xué)的學(xué)者將調(diào)查理念和方法引入英國(guó)，并最終由英國(guó)高等教育研究院負(fù)責(zé)作為一項(xiàng)全國(guó)性調(diào)查加以推廣。 自2007 年以來(lái)，英國(guó)高等教育研究院已發(fā)布五次調(diào)查報(bào)告，此項(xiàng)調(diào)查現(xiàn)已成為英國(guó)高校研究生質(zhì)量保障的最重要舉措之一。 英國(guó)高等教育研究院對(duì)該調(diào)查的推廣，基于以下認(rèn)知：①通過(guò)此項(xiàng)調(diào)查，高校能夠獲取研究生培養(yǎng)過(guò)程中與高等教育質(zhì)量保障署發(fā)布的《高等教育學(xué)術(shù)質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)的保障準(zhǔn)則》以及《研究生技能培養(yǎng)要求》等文件要求所對(duì)應(yīng)的質(zhì)量信息；②關(guān)注研究生過(guò)程性體驗(yàn)，傾聽(tīng)學(xué)生聲音已經(jīng)十分重要；③能夠幫助院?；趯?shí)證形成科學(xué)決策，以提高研究生的培養(yǎng)質(zhì)量[4]。 英國(guó)的研究生科研體驗(yàn)調(diào)查在測(cè)查維度與指標(biāo)設(shè)計(jì)上，與澳大利亞的研究生科研體驗(yàn)調(diào)查保持著基本一致，直到2013 年才對(duì)調(diào)查方法進(jìn)行了重新設(shè)計(jì)。相較于澳大利亞的調(diào)查，英國(guó)開(kāi)展的調(diào)查更關(guān)注研究生的能力發(fā)展，這主要是因?yàn)橛?guó)高等教育管理部門(mén)對(duì)研究生的專(zhuān)業(yè)能力及培養(yǎng)目標(biāo)有更加明確的要求，如《研究生技能培養(yǎng)要求》 就明確提出研究生應(yīng)具備的七項(xiàng)專(zhuān)業(yè)技能：研究技能、研究環(huán)境感知、研究管理、個(gè)人效能、有效溝通、團(tuán)隊(duì)合作、職業(yè)生涯管理。

但英國(guó)高等教育研究院對(duì)研究生教育質(zhì)量調(diào)查更大的貢獻(xiàn)則體現(xiàn)在針對(duì)不同學(xué)位類(lèi)型的研究生開(kāi)發(fā)出更具適用性的調(diào)查工具。2008 年英國(guó)高等教育研究院開(kāi)發(fā)和進(jìn)行了研究生教學(xué)體驗(yàn)調(diào)查（PTES），該調(diào)查作為研究生科研體驗(yàn)調(diào)查的有益補(bǔ)充，特別針對(duì)課程型研究生圍繞課程教學(xué)的經(jīng)歷開(kāi)展調(diào)查。教學(xué)體驗(yàn)調(diào)查的核心部分由八個(gè)模塊構(gòu)成：教與學(xué)、評(píng)估與反饋、論文寫(xiě)作與指導(dǎo)、組織與管理、學(xué)習(xí)資源、技能發(fā)展、職業(yè)和專(zhuān)業(yè)發(fā)展、整體滿(mǎn)意度[5]。2010 年澳大利亞也出現(xiàn)了特別針對(duì)課程型研究生學(xué)習(xí)投入與體驗(yàn)的調(diào)查，即由澳大利亞教育研究委員會(huì)推出的研究生學(xué)習(xí)投入調(diào)查（POSSE）。 問(wèn)卷從六個(gè)維度——學(xué)業(yè)挑戰(zhàn)度、主動(dòng)學(xué)習(xí)、生師互動(dòng)水平、教育經(jīng)歷豐富度、學(xué)習(xí)環(huán)境支持度、整合學(xué)習(xí)——調(diào)查研究生的學(xué)習(xí)與發(fā)展情況，以七個(gè)指標(biāo)——高階學(xué)習(xí)行為、知識(shí)收獲、技能發(fā)展、職業(yè)準(zhǔn)備、平均成績(jī)、放棄學(xué)位的傾向、整體滿(mǎn)意度——衡量研究生的學(xué)習(xí)產(chǎn)出[6]。

三、啟示

上述研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)的新理念以及研究生教育質(zhì)量保障體系建設(shè)呈現(xiàn)出的鮮明的轉(zhuǎn)型特征，對(duì)深化我國(guó)研究生教育改革、提高研究生教育質(zhì)量具有一定的啟示意義。

就現(xiàn)狀而言，我國(guó)的研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督制度主要包括四個(gè)方面：學(xué)位授權(quán)審核、學(xué)位授權(quán)點(diǎn)定期評(píng)估、學(xué)位論文抽查和教育質(zhì)量約談[7]。 但無(wú)論在哪個(gè)方面，學(xué)生在教育質(zhì)量保障的制度設(shè)計(jì)中都是缺位的，沒(méi)有機(jī)會(huì)發(fā)出自己的聲音。而以“學(xué)”為中心的教育質(zhì)量評(píng)價(jià)與保障理念已然形成，并在各研究生教育強(qiáng)國(guó)獲得共識(shí)和推廣。 我國(guó)的研究生教育管理部門(mén)、研究生培養(yǎng)單位應(yīng)更新觀念并進(jìn)行制度設(shè)計(jì)，從關(guān)注研究生的學(xué)習(xí)與發(fā)展角度，進(jìn)行研究生教育質(zhì)量的評(píng)價(jià)和保障工作。

深化我國(guó)研究生教育改革，本質(zhì)上是要實(shí)現(xiàn)研究生教育質(zhì)量觀、學(xué)生發(fā)展觀以及質(zhì)量評(píng)價(jià)觀的轉(zhuǎn)變。 其實(shí)，在已經(jīng)出臺(tái)的《關(guān)于深化研究生教育改革的意見(jiàn)》中已經(jīng)有所反映：①研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)要更加突出人才培養(yǎng)質(zhì)量，人才培養(yǎng)質(zhì)量評(píng)價(jià)要堅(jiān)持在學(xué)培養(yǎng)質(zhì)量與職業(yè)發(fā)展質(zhì)量并重。 這就是強(qiáng)調(diào)了以學(xué)生的學(xué)習(xí)與發(fā)展為本，并在關(guān)注研究生教育過(guò)程質(zhì)量的同時(shí)兼顧其結(jié)果質(zhì)量。 ②強(qiáng)化培養(yǎng)單位質(zhì)量保證的主體作用，尤其是要加強(qiáng)在培養(yǎng)過(guò)程中質(zhì)量管理的主體作用。 強(qiáng)調(diào)了研究生教育質(zhì)量保障工作要重心下移，教育質(zhì)量保障體系的建設(shè)要以?xún)?nèi)部質(zhì)量保障體系建設(shè)為核心。 ③完善外部質(zhì)量監(jiān)督體系， 加快建設(shè)以教育行政部門(mén)監(jiān)管為主導(dǎo)， 行業(yè)部門(mén)、學(xué)術(shù)組織和社會(huì)機(jī)構(gòu)共同參與的質(zhì)量監(jiān)督體系。這就強(qiáng)調(diào)了外部質(zhì)量保障體系的重要性，尤其是第三方評(píng)估的重要性。

目前，國(guó)內(nèi)已有研究生培養(yǎng)單位著手進(jìn)行研究生的學(xué)習(xí)與發(fā)展調(diào)查，但我國(guó)應(yīng)盡快開(kāi)展全國(guó)性的聚焦研究生培養(yǎng)過(guò)程的質(zhì)量調(diào)查。 在開(kāi)發(fā)調(diào)查工具的過(guò)程中，特別需要認(rèn)真研究學(xué)術(shù)型學(xué)位研究生與專(zhuān)業(yè)學(xué)位研究生、碩士研究生和博士研究生各自不同的教育規(guī)律、學(xué)習(xí)特點(diǎn)規(guī)律等，為我國(guó)今后開(kāi)展基于學(xué)位類(lèi)型的研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)、基于學(xué)位層次的研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)奠定基礎(chǔ)。

[1] SERU. SERU graduate survey conceptual framework，2014.

[2] ACER，GCA. Postgraduate research experience 2009：the report of postgraduate research experience questionnaire[2014-09-15]. http：//www.graduatecareers.com.au/.

[3] ACER，GCA. Postgraduate research experience 2012：the report of postgraduate research experience questionnaire[2014-09-16]. http：//www.graduatecareers.com.au/.

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