李 強(qiáng) 魏 巍

(1.安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 安徽蚌埠 233030；2. 安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院 安徽蚌埠 233030)

·經(jīng)濟(jì)與管理·

能源效率影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)理及其效應(yīng)研究

李 強(qiáng)1魏 巍2

(1.安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 安徽蚌埠 233030；2. 安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院 安徽蚌埠 233030)

本文研究了能源效率對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響及其傳導(dǎo)機(jī)制。文章采用投入導(dǎo)向的規(guī)模報(bào)酬不變的Malmquist-DEA生產(chǎn)率指數(shù)對(duì)中國(guó)能源效率進(jìn)行測(cè)算，在此基礎(chǔ)上，基于1993—2011年中國(guó)29省(市、區(qū))的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了能源效率對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。研究結(jié)果表明，提高能源效率有利于促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，且進(jìn)一步的分析發(fā)現(xiàn)，能源效率通過(guò)提高人力資本積累、對(duì)外貿(mào)易和創(chuàng)新水平間接促進(jìn)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這表明能源效率影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)理在于人力資本積累、對(duì)外貿(mào)易和創(chuàng)新三個(gè)方面，其中創(chuàng)新是能源效率影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最重要傳導(dǎo)渠道。

能源效率；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；人力資本；創(chuàng)新；對(duì)外開(kāi)放

一、問(wèn)題的提出

隨著新興經(jīng)濟(jì)體的興起、世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)資源需求的增加，全球性的能源短缺問(wèn)題變得日趨嚴(yán)重，而我國(guó)又是一個(gè)能源相對(duì)短缺的國(guó)家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展中對(duì)國(guó)際能源的依賴性日益增強(qiáng)。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，能源約束必將成為制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的一個(gè)重要因素，提高能源利用效率迫在眉睫。因此，能源與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系也成為近年來(lái)學(xué)者們關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。綜合來(lái)看，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從以下幾個(gè)方面展開(kāi)研究的：能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系研究方面，國(guó)外大量文獻(xiàn)研究了能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因果關(guān)系，但研究結(jié)果卻存在著分歧。如Kraft.J. and Kraft.A.(1978)[1]，Al-Iriani(2006)[2]等學(xué)者的研究結(jié)果表明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是促進(jìn)能源消費(fèi)的重要原因，而Lee(2005)[3]，Ang(2007)[4]，Apergis and Payne(2009)[5]等學(xué)者的研究支持存在由能源消費(fèi)到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的單向因果關(guān)系。國(guó)內(nèi)學(xué)者趙進(jìn)文和范繼濤(2007)[6]的研究表明，1956～1976年期間我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源消費(fèi)之間呈非線性關(guān)系，而在1977～2005年間兩者呈線性關(guān)系。李國(guó)璋和霍宗杰(2009)[7]、吳巧生等(2008)[8]研究了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源消費(fèi)的因果關(guān)系，史亞?wèn)|(2011)[9]基于面板門(mén)限模型研究了能源消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的溢出效應(yīng)。能源消費(fèi)影響因素研究也成為近年來(lái)學(xué)者們關(guān)注的角度問(wèn)題，大量文獻(xiàn)從對(duì)外貿(mào)易(Cole，2006[10]；周浩和傅京燕，2011[11])、金融發(fā)展(王振紅，曹俊杰，王黎明，2013[13])、城市化(Liu，2009[14]；張歡和成金華，2011[15])、能源政策(Hudson and Jorgenson，1974[16]；林伯強(qiáng)等，2012[17])等角度展開(kāi)了研究。近年來(lái)，一些學(xué)者開(kāi)始關(guān)注能源效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，有學(xué)者的研究表明能源效率同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在顯著的雙向因果關(guān)系(李建中、武鐵梅、謝威，2010[18])，與此同時(shí)也有學(xué)者的研究結(jié)果顯示，我國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)與工業(yè)能源消耗之間存在單向因果關(guān)系(蔣毅一和王皓良，2009[19])。沈能和劉鳳朝(2012)[20]的研究表明，提高能源效率有利于促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并且發(fā)現(xiàn)能源效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平呈正比，與地區(qū)能源效率呈反比。陳德敏、張瑞和譚志雄(2012)[21]研究了能源效率對(duì)我國(guó)不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，結(jié)果表明，能源效率的提高有利于促進(jìn)我國(guó)東、中部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，對(duì)東部地區(qū)的影響更為顯著。

本文認(rèn)為，能源不足和能源效率不高必將成為制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的重要因素。提高能源效率固然重要，但能源利用效率的提高是否可以破解能源約束與經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)之間的矛盾？提高能源效率在經(jīng)濟(jì)上是否有效率，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)帶來(lái)怎樣的影響以及其中的傳導(dǎo)機(jī)制是什么？遺憾的是，已有文獻(xiàn)對(duì)以上問(wèn)題鮮有涉及，而這些問(wèn)題都是我國(guó)當(dāng)前急需解決的重點(diǎn)問(wèn)題，對(duì)以上問(wèn)題的解答有助于我國(guó)政府制定切實(shí)有效的能源政策，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變也至關(guān)重要。基于此，本文基于1993—2011年我國(guó)29省(市、區(qū))的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了能源效率對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響及其傳導(dǎo)機(jī)制，研究結(jié)果供理論與實(shí)踐部門(mén)參考。文章余下部分結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分探討能源效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)理，第三部分采用投入導(dǎo)向的規(guī)模報(bào)酬不變的Malmquist-DEA生產(chǎn)率指數(shù)對(duì)我國(guó)能源效率進(jìn)行測(cè)算，第四部分是實(shí)證研究部分，基于我國(guó)1993—2011年省級(jí)面板數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)?zāi)茉葱蕦?duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響及其傳導(dǎo)機(jī)制，第五部分是研究結(jié)論及政策建議。

二、能源效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)理

現(xiàn)有文獻(xiàn)重點(diǎn)研究了能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，能源利用效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究則較少，更沒(méi)有發(fā)現(xiàn)對(duì)能源利用效率影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行研究的文獻(xiàn)。提高能源效率固然重要，但能源效率的提高是否有助于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、是否有助于節(jié)約能源消費(fèi)量更為重要。為此，本部分從創(chuàng)新、人力資本積累和對(duì)外貿(mào)易三個(gè)方面來(lái)分析能源效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)理，詳見(jiàn)圖1所示。

創(chuàng)新是能源利用效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的傳導(dǎo)機(jī)制之一。改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)集中表現(xiàn)為主要由要素投入驅(qū)動(dòng)，科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)較低，經(jīng)濟(jì)發(fā)展依然未能擺脫以“高投入、高消耗、高排放、低效率”為特征的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式?？梢灶A(yù)見(jiàn)的是，提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量和效益將是我國(guó)“十二五”時(shí)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重中之重。因此，能源效率的提高所帶來(lái)的收益易于滋生對(duì)新技術(shù)的需求和創(chuàng)新動(dòng)力，從而使得能源利用效率通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)正向影響，創(chuàng)新是能源利用效率影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要傳導(dǎo)渠道。

人力資本積累是能源利用效率影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的又一傳導(dǎo)機(jī)制。20世紀(jì)80年代中期，Romer、Lucas等學(xué)者將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，認(rèn)為知識(shí)積累和人力資本是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素，標(biāo)志著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論進(jìn)入到一個(gè)新的發(fā)展階段——新增長(zhǎng)理論。在此，我們將能源投入引入到MRW模型①[22]中，得：

Y=K(t)αH(t)βR(t)γ(A(t)L(t))1-?-β-γ

(1)

將能源投入R移到左邊可得能源效率的表達(dá)式，進(jìn)而有能源利用效率提高對(duì)人力資本的積累產(chǎn)生的促進(jìn)作用，能源效率通過(guò)提高人力資本水平而間接促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

對(duì)外貿(mào)易也是能源利用效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的傳導(dǎo)機(jī)制之一。改革開(kāi)放以來(lái)，進(jìn)出口貿(mào)易的快速發(fā)展是實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的關(guān)鍵要素，而勞動(dòng)力和資源成本長(zhǎng)期較低是導(dǎo)致我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易快速發(fā)展的重要原因。隨著近年來(lái)我國(guó)勞動(dòng)力成本的不斷攀升，我國(guó)勞動(dòng)力廉價(jià)的比較優(yōu)勢(shì)在逐漸消失，在此背景下，提高能源效率將有助于重塑我國(guó)傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)，能源利用效率通過(guò)推動(dòng)我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易的快速發(fā)展進(jìn)而促進(jìn)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，對(duì)外貿(mào)易是能源利用效率影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要傳導(dǎo)渠道。

圖1 能源效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)理

三、能源效率測(cè)度

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)是一個(gè)對(duì)多投入、多產(chǎn)出的多個(gè)決策單元的效率評(píng)價(jià)方法。本部分將環(huán)境污染視為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的非合意產(chǎn)出引入到DEA模型中來(lái)，運(yùn)用投入導(dǎo)向的規(guī)模報(bào)酬不變的Malmquist-DEA生產(chǎn)率指數(shù)對(duì)我國(guó)29個(gè)省(市、區(qū))(西藏除外，重慶并入四川)1992—2011年的全要素能源效率進(jìn)行測(cè)算。

(一)測(cè)算方法

參考Bauer(1990)[23]、Fare(1994)[24]的做法，我們構(gòu)建了兩個(gè)時(shí)期生產(chǎn)率變量的Malmquist指數(shù)，如果以t時(shí)期的技術(shù)作為參照技術(shù)，決策單位從t期到t+1期的技術(shù)Malmquist指數(shù)可表示為：

(2)

同理，如果以t+1期的技術(shù)作為參照技術(shù)，決策單位從t期到t+1期的技術(shù)Malmquist指數(shù)可表示為：

(3)

(4)

其中，(3)式又可分解為技術(shù)效率變化指數(shù)(ECH)和技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)(TCH)兩部分：

=ECH×TCH

(5)

(二)數(shù)據(jù)說(shuō)明

本文選取1992—2011年我國(guó)29個(gè)省(市、區(qū))的數(shù)據(jù)為樣本，其中重慶數(shù)據(jù)并入四川，西藏由于缺少多年能源消費(fèi)的數(shù)據(jù)而被排除在外。具體指標(biāo)選取如下：

1.投入指標(biāo)。(1)勞動(dòng)力。勞動(dòng)投入用各省(市、區(qū))的年末就業(yè)人數(shù)表征(單位：萬(wàn)人)。由于2012年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒中沒(méi)有報(bào)告各省(市、區(qū))從業(yè)人員的數(shù)據(jù)，因此，這里先算出1990—2010年我國(guó)各省(市、區(qū))從業(yè)人員的年均增長(zhǎng)率，將2010年各省(市、區(qū))的從業(yè)人員數(shù)乘以年均增長(zhǎng)率得到2011年各省(市、區(qū))從業(yè)人員的數(shù)據(jù)[26]。(2)能源消費(fèi)。這里用各省(市、區(qū))能源消費(fèi)總量來(lái)表征，單位是萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤，四川、湖南等省份的能源消費(fèi)缺失數(shù)據(jù)根據(jù)各地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒進(jìn)行補(bǔ)齊，有些省域部分年份數(shù)據(jù)缺失采用前后兩年的平均數(shù)予以補(bǔ)齊。(3)資本存量。資本存量選用普遍采用的永續(xù)盤(pán)存法來(lái)進(jìn)行核算，計(jì)算公式為：

Kit=Kit-1(1-δit)+Iit

(6)

其中，Kit表示i省在第t期期末的固定資本存量，Iit表示i省在第t期的固定資本投資額，即新增固定資本，δit為固定資本的經(jīng)濟(jì)折舊率。其中，Iit用全社會(huì)固定資產(chǎn)投資表示，固定資本的經(jīng)濟(jì)折舊率參照張軍等(2004)[27]的做法，選取9.6%。張軍等(2004)的研究中報(bào)告了基于1952年價(jià)格和基于2000年價(jià)格測(cè)算的2000年資本存量數(shù)據(jù)，這樣可以把基于1952年價(jià)格計(jì)算的1990年資本存量數(shù)據(jù)換算成基于2000年價(jià)格數(shù)據(jù)，然后根據(jù)各省(市、區(qū))1990年和2000年的價(jià)格指數(shù)將其換算成基于1990年價(jià)格的1990年資本存量數(shù)據(jù)。1990—2011年各省(市、區(qū))的資本存量數(shù)據(jù)根據(jù)(10)式計(jì)算得到，單位為億元。

2.產(chǎn)出指標(biāo)。(1)合意產(chǎn)出?？偖a(chǎn)出用各省(市、區(qū))的地區(qū)生產(chǎn)總值(GDP)表征[28]，以1990年為基期運(yùn)用消費(fèi)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減，單位為億元。(2)非合意產(chǎn)出。非合意產(chǎn)出用工業(yè)廢氣排放量來(lái)表征(環(huán)境污染)，單位是萬(wàn)億標(biāo)立方米，加入非合意產(chǎn)出的主要考慮是：從我國(guó)當(dāng)前能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)來(lái)看，煤炭消費(fèi)在能源終端消費(fèi)中占有很高比重，煤炭消費(fèi)量也呈快速增長(zhǎng)的趨勢(shì)，而煤炭消費(fèi)的高增長(zhǎng)帶來(lái)了大氣污染物的大量排放，煤炭燃燒也是當(dāng)前我國(guó)最大的空氣污染源。

各變量定義及對(duì)數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表1所示，并采用Deap2.1軟件進(jìn)行測(cè)算得到各省(市、區(qū))的全要素能源效率指數(shù)。

表1 變量定義及說(shuō)明

四、實(shí)證分析

本部分將采用實(shí)證研究的方法實(shí)證檢驗(yàn)?zāi)茉葱蕦?duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，從而回答提高能源效率在經(jīng)濟(jì)上是否有效率。

(一)計(jì)量模型設(shè)定

根據(jù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論及前文的理論分析，我們?cè)O(shè)定如下回歸方程：

Yit=A+β1EEit+β2Zit+ui+εit

(7)

(7)式中，下標(biāo)i代表省際截面單元，t表示年份。被解釋變量Y為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，EE為能源效率，Z為影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的其它控制變量，ui用于控制不同省份的固定效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，ε為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，βi為待估參數(shù)。

(二)變量設(shè)定及數(shù)據(jù)說(shuō)明

1.被解釋變量。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)用地區(qū)生產(chǎn)總值(GDP)，以1990年為基期運(yùn)用消費(fèi)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減，單位為億元，取對(duì)數(shù)后用Y表示。

2.解釋變量。能源效率數(shù)據(jù)來(lái)源于DEA方法測(cè)算的Malmquist指數(shù)測(cè)算結(jié)果。在控制變量的選取上，根據(jù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和現(xiàn)在文獻(xiàn)的經(jīng)驗(yàn)研究，我們?cè)谀Ｐ椭幸肓藙趧?dòng)、資本、對(duì)外開(kāi)放、人力資本作為模型的控制變量。其中，勞動(dòng)投入用各省(市、區(qū))的年末就業(yè)人數(shù)表征(單位：萬(wàn)人)，取對(duì)數(shù)后用L表示。資本存量采用永續(xù)盤(pán)存法計(jì)算得到，以1990年為基期運(yùn)用消費(fèi)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減，單位為億元，取對(duì)數(shù)后用K表示。人力資本用每萬(wàn)人中高等學(xué)校在校生數(shù)表征，取對(duì)數(shù)后用HR表示。進(jìn)出口貿(mào)易的快速發(fā)展是促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的重要原因，這里用各地區(qū)進(jìn)出口貿(mào)易總額表示，單位為億元，取對(duì)數(shù)后用OP表示。

3.數(shù)據(jù)說(shuō)明。本部分以1993—2011年我國(guó)省級(jí)層面的數(shù)據(jù)為樣本，由于缺少西藏多年數(shù)據(jù)而被排除在樣本之外，重慶數(shù)據(jù)并入四川，因此，文中的面板數(shù)據(jù)包括29個(gè)截面單元19年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，共計(jì)551個(gè)樣本觀測(cè)值。為保持樣本數(shù)據(jù)的一致性，如無(wú)特別說(shuō)明，數(shù)據(jù)均來(lái)源于《新中國(guó)60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。對(duì)各變量的描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表2，文中的所有數(shù)據(jù)處理均在STATA11軟件中完成。

表2 變量的描述性統(tǒng)計(jì)(1993—2011)

(三)能源效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的實(shí)證檢驗(yàn)

1.靜態(tài)面板估計(jì)結(jié)果。表3中模型(1)—(4)報(bào)告了能源效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的初步估計(jì)結(jié)果，隨機(jī)效應(yīng)還是固定效應(yīng)模型的選取上采用了Hausman檢驗(yàn)方法進(jìn)行判斷。結(jié)果顯示，勞動(dòng)、資本、能源效率、人力資本和對(duì)外開(kāi)放變量系數(shù)均為正，并在1%的顯著性水平上顯著，這與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論相符。值得關(guān)注的是，能源效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的正向影響，表明提高能源效率不但能緩解我國(guó)能源不足與經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)之間的矛盾，而且還可以促進(jìn)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這也表明在當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)背景下提高我國(guó)能源效率具有重要的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

2.考慮內(nèi)生性的動(dòng)態(tài)面板估計(jì)結(jié)果。內(nèi)生性是宏觀經(jīng)濟(jì)研究中較為常見(jiàn)且棘手的問(wèn)題，內(nèi)生性的存在會(huì)導(dǎo)致模型估計(jì)結(jié)果發(fā)生偏誤。本研究中的解釋變量能源效率來(lái)源于DEA方法測(cè)算的Malmquist指數(shù)的分解，因?yàn)槟茉葱逝c被解釋變量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間可能存在較高的相關(guān)性，這就可能導(dǎo)致內(nèi)生性問(wèn)題。因此，有必要對(duì)模型的內(nèi)生性進(jìn)行檢驗(yàn)，如果內(nèi)生性問(wèn)題真的存在，那么模型(1)—(4)的估計(jì)結(jié)果可能會(huì)發(fā)生偏倚，估計(jì)結(jié)果也不具有穩(wěn)健性。這里采用Durbin-Wu-Hausman方法對(duì)表3中模型(1)—(4)進(jìn)行檢驗(yàn)，其原假設(shè)為模型不存在內(nèi)生性問(wèn)題，得到檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量分別為38.4、21.5、26.8和5.3，并且均在1%的顯著性水平上拒絕原假設(shè)，表明模型中確實(shí)存在內(nèi)生性問(wèn)題。為此，這里采用差分GMM方法對(duì)模型進(jìn)行再估計(jì)，并將解釋變量的一階滯后項(xiàng)作為其工具變量。表4中模型(5)—(8)最后三行報(bào)告了GMM估計(jì)自回歸(AR)檢驗(yàn)和過(guò)度識(shí)別的約束檢驗(yàn)結(jié)果，結(jié)果顯示，AR(2)和Sargan檢驗(yàn)值的伴隨概率值均大于0.1，表明所有工具變量均有效，擾動(dòng)項(xiàng)也不存在二階自相關(guān)，說(shuō)明模型(5)—(8)中采用差分GMM方法進(jìn)行參數(shù)估計(jì)是有效性的。將表3中模型(5)—(6)和模型(3)—(4)估計(jì)結(jié)果進(jìn)行比較可知，所以解釋變量系數(shù)的顯著性均未發(fā)生顯著性變化，但勞動(dòng)、資本、人力資本和對(duì)外開(kāi)放變量系數(shù)明顯變小了，能源效率的系數(shù)則明顯變大了，說(shuō)明內(nèi)生性的存在高估了勞動(dòng)、資本、人力資本和對(duì)外開(kāi)放變量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，但低估了能源效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

這里重點(diǎn)分析模型(8)的估計(jì)結(jié)果。模型(8)回歸結(jié)果顯示，能源效率系數(shù)為正，并在1%顯著性水平上顯著，表明提高能源效率有利于促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，同時(shí)也表明提高能源效率在經(jīng)濟(jì)上是有效率的。此外，勞動(dòng)、資本和人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的正向影響，這與經(jīng)典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論相符。對(duì)外開(kāi)放變量系數(shù)為正，但不顯著，表明對(duì)外開(kāi)放對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有微弱的正向促進(jìn)作用。

表3 實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果

注：括號(hào)里數(shù)字為每個(gè)解釋變量系數(shù)估計(jì)的t(z)值，***、**、*分別表示1%、5%和10%的顯著性水平，下同。

(四)能源效率影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的傳導(dǎo)機(jī)制研究

為進(jìn)一步探討能源效率對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的傳導(dǎo)機(jī)制，本部分采用差分GMM的估計(jì)方法實(shí)證檢驗(yàn)?zāi)茉葱蕦?duì)人力資本積累、創(chuàng)新和對(duì)外開(kāi)放的影響，創(chuàng)新用各地區(qū)每年的三種專利批準(zhǔn)量表示，數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，回歸結(jié)果見(jiàn)表4。表4中模型(1)—(3)回歸結(jié)果顯示，能源效率系數(shù)均在為正，并都通過(guò)了1%顯著性水平上的檢驗(yàn)，表明提高能源效率對(duì)我國(guó)人力資本積累、創(chuàng)新和對(duì)外貿(mào)易具有正向促進(jìn)作用，這意味著能源效率的提高是通過(guò)提高人力資本積累、對(duì)外貿(mào)易和創(chuàng)新水平來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，其中創(chuàng)新是能源效率影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最重要傳導(dǎo)渠道。此結(jié)論的實(shí)際意義在于，在當(dāng)前轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量和效益的大背景下，創(chuàng)新是促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)和打造我國(guó)經(jīng)濟(jì)升級(jí)版的不竭動(dòng)力，能源效率的提高所帶來(lái)的收益易于滋生對(duì)新技術(shù)的需求和創(chuàng)新動(dòng)力，從而使得能源效率的提高通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)間接促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

表4 傳導(dǎo)機(jī)制研究

五、研究結(jié)論及政策建議

我國(guó)當(dāng)前的能源消費(fèi)面臨著滿足經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和實(shí)現(xiàn)降低能耗的雙重壓力，提高能源利用效率迫在眉睫。文章首先采用投入導(dǎo)向的規(guī)模報(bào)酬不變的Malmquist-DEA生產(chǎn)率指數(shù)對(duì)我國(guó)能源效率進(jìn)行測(cè)算，在此基礎(chǔ)上，基于我國(guó)1993—2011年29省(市、區(qū))的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了能源效率對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響及其傳導(dǎo)機(jī)制，研究結(jié)果顯示，能源利用效率對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的正向影響，表明提高能源效率在經(jīng)濟(jì)上是有效率的。進(jìn)一步的分析發(fā)現(xiàn)，能源效率的提高可以通過(guò)提高人力資本積累、對(duì)外貿(mào)易和創(chuàng)新水平間接促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，能源效率影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)理在于人力資本積累、對(duì)外貿(mào)易和創(chuàng)新三個(gè)方面，其中創(chuàng)新是能源效率影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最重要傳導(dǎo)渠道。本文的實(shí)證研究也具有重要的現(xiàn)實(shí)意義：在當(dāng)前轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量和效益的大背景下，創(chuàng)新是促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)和打造我國(guó)經(jīng)濟(jì)升級(jí)版的不竭動(dòng)力，能源效率的提高所帶來(lái)的收益易于滋生對(duì)新技術(shù)的需求和創(chuàng)新動(dòng)力，從而使得能源效率的提高通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)間接促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

基于以上分析，我們提出了以下政策建議：

(1)加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，緩解能源不足與我國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)之間的矛盾。以“高投入、高消耗、高排放、低效率”為特征的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式?jīng)Q定了源源不斷地投入大量能源資源才能維系我國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)。因此，為應(yīng)對(duì)我國(guó)能源不足的問(wèn)題，應(yīng)從根本上扭轉(zhuǎn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的要素投入模式，經(jīng)濟(jì)發(fā)展逐步實(shí)現(xiàn)從依賴初級(jí)生產(chǎn)要素(如自然資源)向更多依靠高級(jí)生產(chǎn)要素(如技術(shù)進(jìn)步、創(chuàng)新)轉(zhuǎn)變。

(2)加強(qiáng)東部與中西地區(qū)間的合作與交流，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)對(duì)能源的優(yōu)化配置作用。建立區(qū)域間能源使用技術(shù)的信息共享機(jī)制，中西部地區(qū)在學(xué)習(xí)東部地區(qū)先進(jìn)的能源使用技術(shù)和管理理念的同時(shí)，要加大自主創(chuàng)新力度，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)東部與中西部地區(qū)能源效率的共同提高。與此同時(shí)，應(yīng)著重強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)對(duì)資源的優(yōu)化配置作用，逐步放松對(duì)能源市場(chǎng)的管制，取消對(duì)能源勘探、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和銷售活動(dòng)的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制，引導(dǎo)與鼓勵(lì)資源在區(qū)域間的合理流動(dòng)。

(3)進(jìn)一步優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，大力支持新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展。煤炭消費(fèi)在我國(guó)一次能源消費(fèi)中占70%左右的比重，而且煤炭資源的利用效率是比較低的。因此，一方面可以通過(guò)推進(jìn)我國(guó)資源稅改革和發(fā)展煤炭工業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)來(lái)提高煤炭資源的利用效率；另一方面應(yīng)調(diào)整我國(guó)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，大力支持太陽(yáng)能、風(fēng)能、核能和生物質(zhì)能等新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)我國(guó)能源效率的提高。

注釋：

①M(fèi)ankiw，Romer和Weil(1992)對(duì)Solow的模型進(jìn)行了修正，將人力資本變量引入到模型中，其設(shè)定的生產(chǎn)函數(shù)函數(shù)形式為：Y=K(t)αH(t)β(A(t)L(t))1-?-β。其中，L為勞動(dòng)投入量，K為資本使用量，Y為總產(chǎn)出或總收入，t表示時(shí)間，H表示人力資本，A為綜合要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，又稱“索洛剩余”。

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[責(zé)任編輯 肖 晗]

On the Mechanism and Effect of Energy Efficiency’s Influence on Economic Growth

LI Qiang1WEI Wei2

(1.SchoolofEconomics,AnhuiUniversityofFinanceandEconomics,Bengbu,Anhui, 233030,China; 2.SchoolofBusinessAdministration,AnhuiUniversityofFinanceandEconomics,Bengbu,Anhui, 233030,China)

This paper analyzes the energy efficiency’s influence on China economic growth and its transmission mechanism. China energy efficiency was calculated by Malmquist-DEA productivity index of input-oriented constant returns to scale. Furthermore, panel data of China’s 29 provinces(including cities and districts) from 1993 to 2011 was collected, and the empirical result shows that energy efficiency influences China economic growth. The whole research demonstrates that improving energy efficiency will promote China economic growth. Further analysis reveals that energy efficiency indirectly boosts China economic growth by raising the level of human capital accumulation, foreign trade and innovation. Therefore, action mechanism, which energy efficiency influences economic growth, are from three dimensions, namely, the accumulation of human capital, foreign trade and innovation, among which innovation is the most important transmission channel.

energy efficiency; economic growth; human capital; innovation; open to the outside world

2015-05-15

安徽省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“資源逼迫驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的作用機(jī)理與實(shí)證研究”(AHSKQ2014D42)，安徽省教育廳人文社科重點(diǎn)項(xiàng)目“考慮技術(shù)進(jìn)步和結(jié)構(gòu)調(diào)整回彈效應(yīng)的我國(guó)節(jié)能減排路徑研究”(SK2015A224)，安徽省社科聯(lián)課題“新常態(tài)下提高安徽省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的路徑研究”(A2015005)，感謝安徽省高校優(yōu)秀青年人才支持計(jì)劃的資助。

李強(qiáng)(1981—)，男，安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)系副主任，副教授，博士，碩士生導(dǎo)師，研究方向：資源經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

F062.1；F061.2

A

1672-8505(2015)05-0085-08