扈傳榮，姜棟，趙愛棟，馬賢磊

(1.中國土地勘測(cè)規(guī)劃院，北京 100035；2.南京農(nóng)業(yè)大學(xué)中國土地問題研究中心，南京 210095)

能源環(huán)境因素下城市建設(shè)用地單要素效率分析

扈傳榮1，姜棟1，趙愛棟2，馬賢磊2

(1.中國土地勘測(cè)規(guī)劃院，北京 100035；2.南京農(nóng)業(yè)大學(xué)中國土地問題研究中心，南京 210095)

為研究能源環(huán)境因素下我國不同主體功能區(qū)城市建設(shè)用地單要素效率的區(qū)域差異和變化趨勢(shì)，該文采用超越對(duì)數(shù)隨機(jī)前沿模型和單要素效率模型，對(duì)我國2003年～2011年284個(gè)地級(jí)以上城市面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析。結(jié)果表明：(1)考慮能源環(huán)境因素后，2003年～2011年我國地級(jí)及以上城市建設(shè)用地產(chǎn)出彈性平均為0.13，其中優(yōu)化開發(fā)區(qū)、重點(diǎn)開發(fā)區(qū)和其他區(qū)分別為0.02、0.13和0.18；(2)考慮能源環(huán)境因素后，2003年～2011年我國地級(jí)及以上城市建設(shè)用地單要素效率平均僅為0.45，其中優(yōu)化開發(fā)區(qū)、重點(diǎn)開發(fā)區(qū)和其他區(qū)分別為0.50、0.443和0.441，該期間優(yōu)化開發(fā)區(qū)建設(shè)用地單要素效率提高14.1%，重點(diǎn)開發(fā)區(qū)下降1%，其他區(qū)上升1%。這說明：優(yōu)化開發(fā)區(qū)城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)建設(shè)用地投入的依賴程度明顯低于重點(diǎn)開發(fā)區(qū)和其他區(qū)城市；考慮能源環(huán)境因素后，我國城市建設(shè)用地利用效率總體較低，其中優(yōu)化開發(fā)區(qū)高于重點(diǎn)開發(fā)區(qū)和其他區(qū)，并且優(yōu)化開發(fā)區(qū)的城市建設(shè)用地利用效率呈上升趨勢(shì)，重點(diǎn)開發(fā)區(qū)和其他區(qū)基本保持不變。該研究可以為我國基于主體功能區(qū)建設(shè)用地問題治理提供重要參考。

土地管理；建設(shè)用地；單要素效率；主體功能區(qū)；能源環(huán)境

0 引 言

2010年，中國制定并發(fā)布了首個(gè)國土空間開發(fā)規(guī)劃——《全國主體功能區(qū)規(guī)劃》，該規(guī)劃依據(jù)資源環(huán)境承載力、發(fā)展現(xiàn)狀和潛力以及工業(yè)化城鎮(zhèn)化開發(fā)方向和開發(fā)強(qiáng)度將我國國土空間劃分為優(yōu)化開發(fā)區(qū)、重點(diǎn)開發(fā)區(qū)、限制開發(fā)區(qū)和禁止開發(fā)區(qū)。十八屆三中全會(huì)進(jìn)一步提出“要堅(jiān)定不移實(shí)施主體功能區(qū)制度，嚴(yán)格按照主體功能區(qū)定位推動(dòng)發(fā)展”。主體功能區(qū)戰(zhàn)略為建立區(qū)域差別化的土地管理制度提供了基礎(chǔ)。此外，近年來我國能源消耗巨大、環(huán)境污染日益威脅民眾健康，因此探討資源環(huán)境背景下不同主體功能區(qū)建設(shè)用地利用效率，對(duì)于制定和落實(shí)差別化的區(qū)域土地政策和實(shí)現(xiàn)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型的區(qū)域發(fā)展具有重要意義。

從1980年～2010年，我國城市建設(shè)用地?cái)U(kuò)大了8.2倍，城鎮(zhèn)常住人口僅增加了2.5倍[1]，過快的建設(shè)用地投入與較低的回報(bào)促使學(xué)者們從國家、省級(jí)或市縣級(jí)等不同層面，不同區(qū)域?qū)ξ覈ㄔO(shè)用地利用效率展開研究[2-5]。研究方法從最初采用如單位土地產(chǎn)出率或城市建筑密度等單一指標(biāo)法，逐步過渡到注重從不同維度選取指標(biāo)的多元指標(biāo)綜合法和數(shù)據(jù)包絡(luò)法(Data Envelope Analysis，DEA)。如強(qiáng)真等從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境方面選取指標(biāo)利用因子分析法評(píng)價(jià)我國30個(gè)省(市、區(qū))建設(shè)用地利用效率[6]；趙小鳳和黃賢金等構(gòu)建包含用地結(jié)構(gòu)、用地強(qiáng)度、用地投入等4個(gè)目標(biāo)，利用層次分析法來分析江蘇省工業(yè)行業(yè)建設(shè)用地利用效率[7]；張良悅和師博等使用DEA改進(jìn)模型BCC(Banker，Chames，and Coope)模型對(duì)中國247個(gè)地級(jí)市建設(shè)用地利用效率進(jìn)行了測(cè)度[8]。已有研究結(jié)果表明，我國建設(shè)用地利用效率整體偏低[9-10]，其中土地利用效益偏低的省份占比達(dá)60%[6]，并且存在明顯的地域差異，呈現(xiàn)東高西低的分布特征[4，11]，各地區(qū)效率水平基本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平一致[12]，另有一些學(xué)者從自然條件、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政策等方面對(duì)建設(shè)用地利用效率的影響因素和影響機(jī)制進(jìn)行了分析[6，9，13]。此外，研究也發(fā)現(xiàn)建設(shè)用地對(duì)我國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的貢獻(xiàn)，但是貢獻(xiàn)率不及資本或勞動(dòng)，并且建設(shè)用地?cái)U(kuò)張對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)隨著發(fā)展階段演進(jìn)逐漸減小[14-16]?？傮w來看，以往基于多維度的建設(shè)用地利用效率分析，為我國建設(shè)用地集約節(jié)約利用，為土地資源可持續(xù)利用管理提供了有意義的借鑒。

但是已有研究也存在以下需要改進(jìn)之處：一是較少研究分析主體功能區(qū)建設(shè)用地利用效率問題，并且大多忽略了能源環(huán)境因素對(duì)建設(shè)用地利用效率的影響，一些研究指標(biāo)體系中雖有環(huán)境指標(biāo)，但是未能全面反映能源環(huán)境因素對(duì)建設(shè)用地利用效率的影響。二是部分研究未能清楚區(qū)分識(shí)別建設(shè)用地的單一要素效率。例如，指標(biāo)法不能把建設(shè)用地利用效率與建設(shè)用地的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)或環(huán)境等“產(chǎn)出”績(jī)效相區(qū)別，其僅僅考慮了建設(shè)用地投入與產(chǎn)出之間的比例關(guān)系，難以分析建設(shè)用地在實(shí)際使用過程中被充分利用的程度，而利用DEA模型測(cè)算出來的效率值是評(píng)價(jià)單元利用不同生產(chǎn)要素進(jìn)行生產(chǎn)的綜合效率[10]，不是建設(shè)用地的單一要素效率。一個(gè)更為準(zhǔn)確的衡量是基于技術(shù)效率測(cè)算基礎(chǔ)上的建設(shè)用地單要素效率，它充分考慮了建設(shè)用地與其他投入要素間的互動(dòng)影響。三是研究視角大多集中在國家或者省級(jí)層面，一些針對(duì)地市級(jí)建設(shè)用地利用效率的研究由于樣本城市數(shù)量限制而失去了區(qū)域比較的意義。我國地域廣闊，地區(qū)間差異顯著，深入研究地市級(jí)城市建設(shè)用地利用效率對(duì)于揭示區(qū)域間建設(shè)用地利用效率差異和提出針對(duì)性的差別化土地管理措施具有重大意義。因此本文引入能源投入和污染物排放量來建立超越對(duì)數(shù)隨機(jī)前沿模型，利用單要素效率理論對(duì)2003年～2011年不同主體功能區(qū)的地級(jí)及以上城市建設(shè)用地利用效率進(jìn)行測(cè)算并分析其時(shí)空規(guī)律，探討改進(jìn)我國建設(shè)用地利用效率的政策啟示。

1 理論分析與模型設(shè)定

新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為所有生產(chǎn)者在技術(shù)上是充分有效的，即任何生產(chǎn)者都能在生產(chǎn)可能邊界上進(jìn)行生產(chǎn)。利用這種思路，如果將產(chǎn)出增長(zhǎng)扣除投入要素貢獻(xiàn)后剩余的就是技術(shù)進(jìn)步(或者全要素生產(chǎn)率)的結(jié)果。然而現(xiàn)實(shí)中由于種種摩擦，并不是每個(gè)生產(chǎn)者都處在生產(chǎn)函數(shù)前沿，大部分生產(chǎn)者的生產(chǎn)效率與最優(yōu)效率存在一定差距，即存在技術(shù)無效率(technical inefficiency)[17]。建設(shè)用地利用效率就是指在既定產(chǎn)出情況下建設(shè)用地實(shí)際投入與潛在最優(yōu)投入的比值，反映了建設(shè)用地使用的節(jié)約能力，即建設(shè)用地利用的技術(shù)效率。現(xiàn)階段我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中資金和勞動(dòng)等投入要素皆較為寬裕，而建設(shè)用地卻較為短缺，因此在保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展的前提下，如何使得建設(shè)用地投入最小化就顯得比較重要，這就需要測(cè)算建設(shè)用地的單要素效率。

1.1 單要素效率理論

E=min{θ:f(Xo,θXcl)≥Y}=|0Xcl3|/|0Xcl1|

(1)

當(dāng)其他要素單要素效率保持不變，實(shí)際產(chǎn)出由B點(diǎn)下降至D點(diǎn)，則建設(shè)用地Xcl的單要素效率下降至|0Xcl4|/|0Xcl1|，此時(shí)技術(shù)效率(TE)下降至|0D|/|0A|；如果實(shí)際產(chǎn)出由B點(diǎn)上升至E點(diǎn)，則建設(shè)用地Xcl的單要素效率提高至|0Xcl5|/|0Xcl1|，此時(shí)技術(shù)效率(TE)提高至|0E|/|0A|。技術(shù)效率與單要素效率理論值的范圍為[0，1]，當(dāng)實(shí)際產(chǎn)出位于生產(chǎn)前沿面，則技術(shù)效率與單要素效率均為1。可見建設(shè)用地單要素效率與產(chǎn)出的技術(shù)效率變化正相關(guān)。

圖1 建設(shè)用地單要素效率

1.2 超越對(duì)數(shù)隨機(jī)前沿模型

在對(duì)技術(shù)效率的測(cè)算中，隨機(jī)前沿分析方法(Stochastic Frontier Analysis)和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA)被廣泛使用[18-21]。DEA方法的優(yōu)勢(shì)在于不需要構(gòu)建具體的生產(chǎn)函數(shù)，減少生產(chǎn)函數(shù)模型構(gòu)建可能的偏差，但是DEA方法對(duì)數(shù)據(jù)處理和指標(biāo)選取比較敏感，穩(wěn)健性較差[22]。隨機(jī)前沿分析方法在一定程度上克服了指標(biāo)選取敏感和穩(wěn)健性較差的缺陷，因此本文選用隨機(jī)前沿分析方法。隨機(jī)前沿分析方法的基本模型可以表示為：

Y=f(X，β)exp(V-U)

(2)

(3)

當(dāng)U=0時(shí)，TE=1，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)處在生產(chǎn)前沿面，當(dāng)U>0時(shí)，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)處在生產(chǎn)前沿面下方，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)處在非技術(shù)效率。

傳統(tǒng)的生產(chǎn)函數(shù)在考慮經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉時(shí)，只將勞動(dòng)力、資本和土地納入生產(chǎn)函數(shù)[19，21]，然而我國高投資、高能耗和高排放的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)特征使得忽視能源環(huán)境因素并不能真正反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)全貌，并且會(huì)高估其他投入要素績(jī)效?，F(xiàn)有研究已經(jīng)充分證明了能源投入對(duì)我國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)至關(guān)重要[23]，但是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)能源投入的依賴影響了我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的可持續(xù)性[24]，能源消耗造成的環(huán)境污染降低了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成果對(duì)人們的效用，并且需要投入資金來治理污染，考慮能源環(huán)境因素條件下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量降低了，因此在分析我國建設(shè)用地的利用效率時(shí)如果忽視能源環(huán)境因素，僅僅考慮資本、勞動(dòng)力、土地等基本投入要素可能高估我國建設(shè)用地利用效率。目前有兩種方法處理生產(chǎn)函數(shù)分析中的污染物變量，一是將污染物視作投入要素，與資本、勞動(dòng)等要素一起引入生產(chǎn)函數(shù)，另一種將污染物視為非期望產(chǎn)出或經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的副產(chǎn)品，減少非期望產(chǎn)出會(huì)減少用于增加期望產(chǎn)出的投入[25]，本文選用第一種思路。因此本文構(gòu)建包括能源消耗(N)、污染物排放(P)與資本(K)、勞動(dòng)(L)、建設(shè)用地(CL)等傳統(tǒng)要素的超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)作為隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的具體形式，即：

(4)

(5)

其中，j表示除建設(shè)用地CL投入以外的其他投入要素。

本文通過Frontier 4.1軟件估計(jì)公式(4)，測(cè)算技術(shù)效率，然后將技術(shù)效率帶入式(5)求得建設(shè)用地單要素效率。

2 數(shù)據(jù)處理

《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)全國主體功能區(qū)規(guī)劃的通知》中列出了國家層面優(yōu)化開發(fā)區(qū)和重點(diǎn)開發(fā)區(qū)包括的城市，本文中優(yōu)化開發(fā)區(qū)和重點(diǎn)開發(fā)區(qū)的城市直接來自該文件。其中優(yōu)化開發(fā)區(qū)主要指綜合實(shí)力較強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)規(guī)模較大，城鎮(zhèn)體系比較健全，區(qū)域一體化基礎(chǔ)較好，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力較強(qiáng)，有條件形成具有全球影響力的特大城市群，主要包括環(huán)渤海地區(qū)、長(zhǎng)江三角洲地區(qū)和珠江三角洲地區(qū)。重點(diǎn)開發(fā)區(qū)指具備較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和一定的發(fā)展?jié)摿?，城?zhèn)體系初步形成，有可能發(fā)展成新的大城市群或區(qū)域性城市群，主要包括冀中南地區(qū)、太原城市群等18個(gè)區(qū)域。未包括在優(yōu)化開發(fā)區(qū)和重點(diǎn)開發(fā)區(qū)范圍內(nèi)的地級(jí)市城市全部列為其他區(qū)。因此，其他區(qū)內(nèi)的城市并非是限制開發(fā)區(qū)和禁止開發(fā)區(qū)，而是指當(dāng)前不具備優(yōu)化開發(fā)區(qū)和重點(diǎn)開發(fā)區(qū)條件的城市①。本文依據(jù)優(yōu)化開發(fā)區(qū)、重點(diǎn)開發(fā)區(qū)和其他區(qū)，以2003年～2011年284個(gè)地級(jí)以上城市面板數(shù)據(jù)對(duì)我國建設(shè)用地利用效率進(jìn)行實(shí)證分析②。

注：①限于文章篇幅，文中未詳細(xì)列明優(yōu)化開發(fā)區(qū)、重點(diǎn)開發(fā)區(qū)和其他區(qū)包括的具體城市，欲了解劃分詳情請(qǐng)聯(lián)系作者。 ②2003年全國共有地級(jí)市282個(gè)，2004年～2010年增加隴南市，達(dá)283個(gè)，2011年巢湖市撤銷地級(jí)市，同時(shí)增加畢節(jié)市和銅仁市，達(dá)284個(gè)?；诳杀刃院蛿?shù)據(jù)完整性，本文在2003年地級(jí)市基礎(chǔ)上去掉巢湖市和拉薩市，地級(jí)市樣本總數(shù)為280個(gè)，同時(shí)增加4個(gè)直轄市，分析樣本總數(shù)為284個(gè)。

產(chǎn)出方面，考慮到與建設(shè)用地?cái)?shù)據(jù)口徑的對(duì)應(yīng)和我國建設(shè)用地主要承載了第二三產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，本文選取二三產(chǎn)業(yè)增加值(Y)作為產(chǎn)出。二三產(chǎn)業(yè)增加值數(shù)據(jù)來自《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒2004-2012》，以2003為基期依據(jù)省級(jí)國內(nèi)生產(chǎn)總值指數(shù)進(jìn)行不變價(jià)折算，2003年～2011年省級(jí)國內(nèi)生產(chǎn)總值指數(shù)來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

投入要素方面，選取資本存量(K)、勞動(dòng)力(L)、建設(shè)用地(CL)、能源消耗(N)和污染物排放(P)作為投入變量。資本存量參考張軍的方法[26]，采用永續(xù)盤存法計(jì)算各地級(jí)市的2003年～2011年資本存量數(shù)據(jù)：

Kt=(1-δt)Kt-1+It

(6)

其中，Kt表示第t年的資本存量，Kt-1表示第t-1年資本存量，δt表示資本折舊率(取值9.6%)，It表示第t年的固定資本形成總額，根據(jù)以往研究[27-28]與地市級(jí)城市數(shù)據(jù)的可獲性，本文采用全社會(huì)固定資產(chǎn)投資額。固定資產(chǎn)投資數(shù)據(jù)來自《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒2004-2012》，以2003年為基期依據(jù)省級(jí)固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)進(jìn)行不變價(jià)折算，2003年～2011年省級(jí)固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。各地級(jí)市初始資本存量采用基期年固定資產(chǎn)投資額除以10%求得。

依據(jù)已有研究[6，10，14，29]，勞動(dòng)力投入采用二三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員，數(shù)據(jù)來自《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒2004-2012》，城市建設(shè)用地?cái)?shù)據(jù)來自《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒2004-2012》和《中國城市建設(shè)年鑒2004-2012》。建設(shè)用地口徑是指城市用地中除水域與其他用地之外的各項(xiàng)用地面積，包括居住用地、公共設(shè)施用地、工業(yè)用地、倉儲(chǔ)用地、對(duì)外交通用地、道路廣場(chǎng)用地、市政公共設(shè)施用地、綠地和特殊用地等九大類型。由于《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國城市建設(shè)年鑒》中缺失少數(shù)城市部分年份的建設(shè)用地面積數(shù)據(jù)，為此，本研究依據(jù)相近年份該市建設(shè)用地面積與建成區(qū)面積的比例和當(dāng)年建成區(qū)面積進(jìn)行修正，建成區(qū)面積數(shù)據(jù)來自《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》。

能源消耗數(shù)據(jù)采用終端能源消費(fèi)總量較為適宜，但是鑒于我國地市級(jí)城市終端能源消費(fèi)總量數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)不完整且口徑不一，因此本文選用全社會(huì)用電量和煤氣、液化石油氣消費(fèi)量作為能源消耗投入，數(shù)據(jù)來自《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒2004-2012》。其中全社會(huì)用電量、煤氣(人工煤氣和天然氣)和液化石油天然氣按照能源折標(biāo)準(zhǔn)煤參考系數(shù)統(tǒng)一折算為標(biāo)準(zhǔn)煤，煤氣采用天然氣折標(biāo)準(zhǔn)煤系數(shù)，參考系數(shù)來自《2012中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。廢水、廢氣和固體廢棄物是環(huán)境污染較全面的衡量指標(biāo)，但是由于地級(jí)市數(shù)據(jù)缺失較大，本文參考其他學(xué)者[25，30]的做法選用工業(yè)廢氣排放量作為污染物排放指標(biāo)，其中工業(yè)廢氣包括SO2排放量和煙塵排放量，數(shù)據(jù)來自《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒2004-2012》。

需要指出的是，以上變量數(shù)據(jù)口徑皆為市轄區(qū)③注：③污染物排放指標(biāo)原始數(shù)據(jù)口徑為全市，為了變量間口徑一致，本文采用GDP對(duì)污染物排放數(shù)據(jù)進(jìn)行修正，調(diào)整為市轄區(qū)口徑。，即城區(qū)和郊區(qū)，不包括市轄縣。因?yàn)榈丶?jí)市所管轄的縣(市)數(shù)量不等，且不時(shí)發(fā)生變動(dòng)。而市轄區(qū)則相對(duì)穩(wěn)定，便于地市級(jí)數(shù)據(jù)之間進(jìn)行橫向和縱向比較，可以更加準(zhǔn)確地測(cè)算各地級(jí)市建設(shè)用地利用效率的變化趨勢(shì)。

表1 三大主體功能區(qū)相關(guān)變量描述性統(tǒng)計(jì)

注：表中地均投入和產(chǎn)出變量數(shù)據(jù)為2003年～2011年平均值。

表1呈現(xiàn)了284個(gè)樣本城市在3個(gè)主體功能間的分布以及單位面積投入產(chǎn)出水平的描述性統(tǒng)計(jì)?？梢钥闯觯瑑?yōu)化開發(fā)區(qū)單位建設(shè)用地承載的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)量(經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出、資本投入、勞動(dòng)力投入、能源投入)明顯高于重點(diǎn)開發(fā)區(qū)和其他區(qū)，但是單位建設(shè)用地污染物排放量則明顯低于重點(diǎn)開發(fā)區(qū)和其他區(qū)。

3 建設(shè)用地單要素效率的實(shí)證結(jié)果與分析

3.1 模型檢驗(yàn)結(jié)果

表2報(bào)告了超越對(duì)數(shù)隨機(jī)前沿模型估計(jì)結(jié)果。γ=0.83在1%的水平上顯著，說明實(shí)際產(chǎn)出偏離前沿產(chǎn)出主要是由技術(shù)非效率引起，技術(shù)非效率可以解釋83%的產(chǎn)出缺口，余下的是不可控制的隨機(jī)誤差造成。

根據(jù)估計(jì)結(jié)果，我們計(jì)算了2003年～2011年資本、勞動(dòng)力、建設(shè)用地、能源投入和污染物排放的產(chǎn)出彈性(表3)。其中建設(shè)用地產(chǎn)出彈性平均為0.13，說明城市建設(shè)用地投入每增加1%，產(chǎn)出增加0.13%。建設(shè)用地產(chǎn)出彈性雖然明顯小于資本、勞動(dòng)力和能源的產(chǎn)出彈性，但是在工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的背景下，建設(shè)用地仍然對(duì)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮重要的作用。從區(qū)域差異來看，優(yōu)化開發(fā)區(qū)、重點(diǎn)開發(fā)區(qū)和其他區(qū)建設(shè)用地產(chǎn)出彈性分別為0.02、0.13和0.18，表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段越高，建設(shè)用地對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)越小[14]，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)建設(shè)用地的依賴程度越低。2003年～2011年勞動(dòng)力產(chǎn)出彈性最高，這與我國勞動(dòng)力素質(zhì)提高和近年來人口紅利逐漸消失使得勞動(dòng)力生產(chǎn)率提高有關(guān)[31]；資本產(chǎn)出彈性僅次于勞動(dòng)力產(chǎn)出彈性但逐年遞減，說明我國依靠投資支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展，社會(huì)資本過于寬裕，存在 “過度工業(yè)化”傾向[32]，導(dǎo)致資本的邊際產(chǎn)出下降，資本—產(chǎn)出效率降低[9]；能源產(chǎn)出彈性逐年上升，表明在我國能源問題日益嚴(yán)重的背景下，能源邊際產(chǎn)出得到提高；污染物排放彈性較小但逐年變大，考慮到污染物排放作為投入要素引進(jìn)生產(chǎn)函數(shù)的設(shè)定，表明我國很多地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中對(duì)環(huán)境問題的關(guān)注仍然不夠，仍然存在通過增加污染物排放來激勵(lì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不合理動(dòng)機(jī)[33]。不同主體功能區(qū)的污染物排放量的彈性系數(shù)差異表明優(yōu)化開發(fā)區(qū)通過增加污染物排放來激勵(lì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)機(jī)較弱，但重點(diǎn)開發(fā)區(qū)和其他區(qū)的動(dòng)機(jī)較強(qiáng)。

表2 超越對(duì)數(shù)隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)估計(jì)結(jié)果

注：*、**、***分別表示在10%、5%和1%的水平下顯著。LR服從單邊卡方分布。

表3 2003年～2011年各要素產(chǎn)出彈性

注：*、**、***分別表示在10%、5%和1%的水平下顯著。

3.2 技術(shù)效率與建設(shè)用地單要素效率

表4列出2003年～2011年間不同主體功能區(qū)的產(chǎn)出技術(shù)效率。考慮能源環(huán)境因素后，我國地級(jí)及以上城市產(chǎn)出技術(shù)效率出現(xiàn)小幅度下降，下降率為1.78%，這與陳詩一、王兵等研究發(fā)現(xiàn)一致[34-35]。這間接說明我國過去十多年進(jìn)入由投資和出口驅(qū)動(dòng)的重型工業(yè)化階段后，高投入、高污染的經(jīng)濟(jì)模式不僅沒有帶來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提高，反而對(duì)未來可持續(xù)發(fā)展帶來一系列隱患。從區(qū)域比較來看，優(yōu)化開發(fā)區(qū)技術(shù)效率最高，重點(diǎn)開發(fā)區(qū)次之，其他區(qū)最低，這與我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平地域分布較為吻合，優(yōu)化開發(fā)區(qū)城市集中于京津冀、長(zhǎng)三角和珠三角地區(qū)，這些地區(qū)改革開放較早，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和技術(shù)實(shí)力比其他地區(qū)雄厚，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量較高。

表5和圖2報(bào)告了主體功能區(qū)單要素效率。結(jié)果表明，建設(shè)用地單要素效率整體水平仍然偏低④注：④建設(shè)用地單要素效率低的一個(gè)可能原因是由于本文建設(shè)用地口徑為城市中所有建設(shè)用地類型，但是僅有工業(yè)倉儲(chǔ)用地、商服用地等具有直接經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出價(jià)值。，2003年～2011年全國地市級(jí)城市建設(shè)用地利用效率僅有0.45，這與張良悅[7]、李鑫和歐名豪[10]研究發(fā)現(xiàn)一致。張良悅研究結(jié)果表明2005年我國247個(gè)地級(jí)市中有60%的城市土地利用效率在50%以下，李鑫和歐名豪測(cè)算的2008年我國不同省份建設(shè)用地單要素效率集中0.38～0.61之間。說明我國城市建設(shè)用地存在著嚴(yán)重的粗放低效利用現(xiàn)象，這與我國人多地少，適宜開發(fā)利用的土地資源比較少的國情嚴(yán)重不符，我國城市建設(shè)用地利用效率整體上至少還有55%的提高空間。

表4 2003年～2011年主體功能區(qū)產(chǎn)出技術(shù)效率

表5 2003年～2011年主體功能區(qū)建設(shè)用地單要素效率

從區(qū)域比較來看，主體功能區(qū)間的建設(shè)用地單要素效率分布規(guī)律與投入產(chǎn)出技術(shù)效率較為相似，與區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在明顯的相關(guān)性，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的優(yōu)化開發(fā)區(qū)單要素效率比重點(diǎn)開發(fā)區(qū)和其他區(qū)高，重點(diǎn)開發(fā)區(qū)和其他區(qū)效率水平則差別不大。原因可能在于東部發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)實(shí)力較為雄厚，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)傾向于資本技術(shù)密集型，城市管理水平較高，因此建設(shè)用地利用水平相比重點(diǎn)開發(fā)區(qū)和其他區(qū)較高。

圖2 2003年～2011年主體功能區(qū)建設(shè)用地單要素效率變化趨勢(shì)

從建設(shè)用地單要素效率變化趨勢(shì)來看，全國建設(shè)用地單要素效率從2003年0.45提高至2011年0.46，上升2.2%，表明我國轉(zhuǎn)變土地利用方式，實(shí)行“最嚴(yán)格的節(jié)約用地制度”取得成效，扭轉(zhuǎn)了城市建設(shè)用地粗放利用的勢(shì)頭。但是我們也必須注意到，全國范圍的建設(shè)用地單要素效率的提高主要得益于優(yōu)化開發(fā)區(qū)建設(shè)用地利用效率的快速增加，因?yàn)?003年～2011年間優(yōu)化開發(fā)區(qū)建設(shè)用地單要素效率上升14.1%，重點(diǎn)開發(fā)區(qū)下降1%，其他區(qū)上升1%。原因可能是優(yōu)化開發(fā)區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，已經(jīng)擺脫依靠要素投入的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，土地資源短缺已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的緊迫性難題，因此該區(qū)域通過優(yōu)化升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，走土地集約型產(chǎn)業(yè)道路；而重點(diǎn)開發(fā)區(qū)和其他區(qū)正處在工業(yè)化發(fā)展的重要階段，經(jīng)濟(jì)總量擴(kuò)張成為首要目的，一定程度上影響了建設(shè)用地利用效率的提高。

表6呈現(xiàn)了不同主體功能區(qū)的建設(shè)用地單要素效率內(nèi)部結(jié)構(gòu)。以2011年數(shù)據(jù)為例，建設(shè)用地單要素效率在0.8以上的僅占全部樣本城市的9.09%，而0.5以下的卻占到全部樣本城市的65.29%，說明我國城市用地矛盾，表面上是“缺地”實(shí)則缺乏“效率”。具體來看，三大主體功能區(qū)中建設(shè)用地單要素效率在0.8以上的城市數(shù)量在逐年增加，在0.5以下的城市數(shù)量在減少，表明雖然我國城市建設(shè)用地利用效率正在逐步提高。

表6 主體功能建設(shè)用地單要素效率區(qū)間分布

4 結(jié)束語

本文應(yīng)用超越對(duì)數(shù)隨機(jī)前沿模型，測(cè)算和分析了考慮能源環(huán)境因素的我國地級(jí)及以上城市建設(shè)用地單要素效率及其主體功能區(qū)間的差異，得出以下結(jié)論：

(1)我國城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)建設(shè)用地投入數(shù)量存在明顯的依賴，并且優(yōu)化開發(fā)區(qū)城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)建設(shè)用地的依賴程度較低，重點(diǎn)開發(fā)區(qū)和其他區(qū)城市依賴較高。2003年～2011年我國地級(jí)及以上城市建設(shè)用地產(chǎn)出彈性平均為0.13，其中優(yōu)化開發(fā)區(qū)、重點(diǎn)開發(fā)區(qū)和其他區(qū)分別為0.02、0.13和0.18。(2)考慮能源環(huán)境因素后，我國城市建設(shè)用地利用效率總體偏低，2003年～2011年平均僅為0.45，其中優(yōu)化開發(fā)區(qū)、重點(diǎn)開發(fā)區(qū)和其他區(qū)分別為0.50、0.443和0.441，說明三大主體功能區(qū)建設(shè)用地利用效率與區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段有明顯的相關(guān)性。(3)我國城市建設(shè)用地利用效率總體上呈上升趨勢(shì)，2003年～2011年提高1%，其中優(yōu)化開發(fā)區(qū)提高14.1%，重點(diǎn)開發(fā)區(qū)和其他區(qū)基本保持不變，說明經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段對(duì)建設(shè)用地利用效率變化起重要作用。

以上結(jié)論的政策意義在于：(1)傳統(tǒng)的只注重經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的建設(shè)用地利用效率評(píng)價(jià)已經(jīng)不能滿足新的發(fā)展階段下城市化建設(shè)的要求，“美麗中國”建設(shè)和考核需考慮土地利用效率的多維內(nèi)涵。(2)鑒于優(yōu)化開發(fā)區(qū)不僅在產(chǎn)出技術(shù)效率和建設(shè)用地單要素效率方面領(lǐng)先于重點(diǎn)開發(fā)區(qū)和其他區(qū)，地均污染物排放量和污染物排放對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的彈性也小于重點(diǎn)開發(fā)區(qū)和其他區(qū)，因此重點(diǎn)開發(fā)區(qū)和其他區(qū)不僅要吸收優(yōu)化開發(fā)區(qū)的技術(shù)，也要逐步引進(jìn)優(yōu)化開發(fā)區(qū)治理污染的政策和體制，如限制技術(shù)落后的資源消耗型和環(huán)境污染型企業(yè)和部門用地，提高產(chǎn)業(yè)的環(huán)境和用地準(zhǔn)入門檻等，促進(jìn)能源環(huán)境問題帶來的壓力轉(zhuǎn)化到積極治理城市用地問題的動(dòng)力上來，充分釋放能源環(huán)境約束的正向激勵(lì)效應(yīng)，使得建設(shè)用地利用效率不斷提升的同時(shí)，能源環(huán)境問題也得到改善。(3)在堅(jiān)持土地政策相對(duì)穩(wěn)定的情況下，結(jié)合不同主體功能區(qū)的自然條件、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和發(fā)展水平等落實(shí)差別化的建設(shè)用地管理制度。優(yōu)化開發(fā)區(qū)部分城市需要走宜居生態(tài)城市建設(shè)道路，降低城市建設(shè)用地比重，提高城市綠化覆蓋率等生態(tài)用地比重，合理規(guī)劃城市用地空間結(jié)構(gòu)，處置閑置土地激活低效用地，阻止建設(shè)用地?zé)o序蔓延，促進(jìn)土地高效集約利用。重點(diǎn)開發(fā)區(qū)和其他區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，要兼顧建設(shè)用地總量控制和結(jié)構(gòu)優(yōu)化，使建設(shè)用地空間在規(guī)劃控制范圍之內(nèi)科學(xué)、合理拓展。優(yōu)化建設(shè)用地空間布局，合理安排建設(shè)用地，促進(jìn)人口、產(chǎn)業(yè)的有機(jī)集中，提高城市建設(shè)用地的承載規(guī)模和強(qiáng)度，同時(shí)避免經(jīng)濟(jì)發(fā)展擠占社會(huì)公共服務(wù)用地和生態(tài)用地空間，以高標(biāo)準(zhǔn)提高城市建設(shè)用地利用水平。

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Analysis of Single Factor Efficiency of Urban Construction Land by Considering Energy and Environmental Factors

HU Chuan-rong1，JIANG Dong1，ZHAO Ai-dong2，MA Xian-lei2

(1.ChinaLandSurveyingandPlanningInstitute，Beijing100035；2.ChinaCentreforLandPolicyResearch，NanjingAgriculturalUniversity，Nanjing210095)

To analysis the regional disparity and its change of single factor efficiency of urban construction land between the main functional-oriented zones by controlling energy and environmental factors，this paper adopts stochastic frontier production function model and single factor efficiency model to analyze the panel data of 284 prefecture-level cities from 2003 to 2011.The results show that：(1) by controlling energy and environmental factors，the output elasticity with respect to urban construction land averages at 0.13 between 2003 and 2011，with optimizing development zone，key development zone and other development zone being 0.02，0.13 and 0.18，respectively；(2) controlling energy and environmental factors，the single factor efficiency of urban construction land is only 0.45 on average，with optimizing development zone，key development zone and other development zone being 0.50，0.443 and 0.441，respectively.The results further indicate that from 2003 to 2011 urban construction land use efficiency in the optimizing development zone and other development zone increases 14.1% and 1%，respectively，while construction land use efficiency in the key development zone decreases 1%.The results illustrate that：(1) the contribution of construction land input to economy development in the optimizing development zone is much lower than that in the key development zone and other development zones；(2) by controlling energy and environmental factors，the urban land use efficiency is relatively low in China.Land use efficiency in the optimizing development zone is higher and presents an increasing trend，while land use efficiency slightly changes in the key development zone and other development zones.The implication of this paper provides new insights and suggestions of reforming and implementing differential land management policies based on the main functional-oriented zones.

land management；construction land；single factor efficiency；main functional-oriented zone；energy and environment

2014-09-04

教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)重大課題攻關(guān)項(xiàng)目(13JZD014)；中國土地規(guī)劃勘測(cè)院項(xiàng)目(20130517)；國土資源部行業(yè)公益項(xiàng)目(201411018)。

扈傳榮(1977—)，男，工程師，主要研究方向?yàn)榈丶芾怼⑼恋卣{(diào)查、土地登記、土地產(chǎn)權(quán)等。

E-mail：dijisuo@126.com

馬賢磊(1981—)，男，副教授，博導(dǎo)，主要研究方向?yàn)橥恋刂贫扰c資源經(jīng)濟(jì)。

E-mail：maxianlei@njau.edu.cn

10.3969/j.issn.1000-3177.2015.05.019

F301.24

A

1000-3177(2015)141-0123-09