譚 鑫

（中共云南省委黨校 經(jīng)濟學教研部，云南 昆明 650111）

西部地區(qū)城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展能力與指標建構

譚 鑫

（中共云南省委黨校 經(jīng)濟學教研部，云南 昆明 650111）

城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展是一種綜合能力的體現(xiàn)，本文通過了可持續(xù)內(nèi)涵的解讀，建構了“五位一體”的城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展內(nèi)涵框架，據(jù)此，提出了西部地區(qū)城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展能力的六個基本內(nèi)核，形成了6個指標系統(tǒng)、13個二級指標、28個指標群。在此基礎上，通過層次分析法，確定了不同指標系統(tǒng)的權重；最后形成了單項指標指數(shù)與綜合指標指數(shù)（UDI）。本研究是對城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展能力的嘗試性探索，以期為西部地區(qū)城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展能力的培育與建構提供有益參照。

城鎮(zhèn)化；可持續(xù)發(fā)展內(nèi)涵；評價指標；UDI指數(shù)

一、城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵

“可持續(xù)發(fā)展”理念是對將經(jīng)濟增長作為發(fā)展的唯一評價指標的質(zhì)疑；是一個綜合的“發(fā)展”概念。它不僅追求經(jīng)濟的可持續(xù)性，而且涉及生態(tài)環(huán)境、資源的可持續(xù)利用；在這樣的基礎上，其本質(zhì)要義是實現(xiàn)人類社會的永續(xù)發(fā)展。黨的十七大報告中曾指出：“科學發(fā)展觀第一要義是發(fā)展，核心是以人為本，基本要求是全面協(xié)調(diào)可持續(xù)性，根本方法是統(tǒng)籌兼顧?！保?］由此不難理解，可持續(xù)發(fā)展就是要求既能滿足當代人對社會經(jīng)濟發(fā)展的需要，又不以妨害后代人的發(fā)展能力來滿足當代人；其核心問題是實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境承載力相協(xié)調(diào)。而城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵應在“可持續(xù)發(fā)展理論”基本要義的基礎上，凸顯城鎮(zhèn)化發(fā)展系統(tǒng)的特殊屬性。

“城市化”一詞是由西班牙工程師塞爾門提出的，在其著作《城市化的理論問題》里第一次使用；其英文表達為urbanization。在國外，“Urban（城市）是相較于Rural（農(nóng)村）而言，其Urban place包含了‘city（城市）’‘town（鎮(zhèn)）’，是基于空間大小、人口多少來劃分的”（杜人淮，2013）；但是中國的“城”“鎮(zhèn)”卻被賦予了更多的行政蘊意，是“兩類不同制度安排的行政建制”（杜人淮，2013）。因此，國內(nèi)學者更愿意將“城市化”譯為“城鎮(zhèn)化”來解讀，“其語境是中國版的Urbanization，是本土化的‘城市化’概念”。［2］（P3～11）基于這樣的城鎮(zhèn)化發(fā)展概念，中國城鎮(zhèn)化的可持續(xù)發(fā)展必須在把握“城鎮(zhèn)行政建制的現(xiàn)實特征”基礎上，來理解一個“本土化”的城鎮(zhèn)可持續(xù)發(fā)展。

對于“城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展”的研究，源于“Sustainable Urban Development”即“可持續(xù)性城市”（李華胤、徐曉晨，2013）。學者Munier認為：“可持續(xù)城市應該為其市民提供可以承受的教育、醫(yī)療、住房、交通等設施，以達到良好的生活質(zhì)量”［3］。而Walsh等則把注意力集中在“將資源利用和生產(chǎn)聯(lián)系到一起”，強調(diào)“實現(xiàn)資源的合理利用，注重其使用效率，不僅為當代人著想，同時也為后代人考慮”（Walter，1994）。粗放型城鎮(zhèn)化發(fā)展模式造成自然資源與環(huán)境承載力是不可持續(xù)的（張占斌，2014），最終難免陷入“環(huán)境-貧困”的陷阱（盧洪友，2014）。顯然，上述學者的觀點已經(jīng)十分清晰地勾勒了“城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展”的兩大重點內(nèi)容，一是“人”的城鎮(zhèn)化的實現(xiàn)與保障，二是城鎮(zhèn)化與生態(tài)資源系統(tǒng)的協(xié)調(diào)性；但是城鄉(xiāng)壁壘下二元格局的中國，城鎮(zhèn)化過程的實質(zhì)演變成了城市為農(nóng)村剩余勞動力轉(zhuǎn)移創(chuàng)造就業(yè)崗位的過程（仇保興，2004）；巨大鄉(xiāng)村人口存量下的城鎮(zhèn)化，單純的空間遷移與城鄉(xiāng)衍變，似乎很難是一個“可持續(xù)”的過程；因為中國的城鎮(zhèn)化發(fā)展本身就是一個“有偏制度安排”，經(jīng)歷了“鄉(xiāng)村發(fā)展要素被城鎮(zhèn)化、工業(yè)化”剝奪的過程，形成了一系列制度壁壘，諸如戶籍、土地、社保、就業(yè)、教育等歧視性制度，損傷了“鄉(xiāng)—城”人口遷移的能力。城鄉(xiāng)發(fā)展地位的不均等性與制度安排的不平衡性，顯然是中國國情下“城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展”的一大癥結。一個缺失“城鄉(xiāng)統(tǒng)籌”、“城鄉(xiāng)一體化”的“城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展”內(nèi)涵，也難以形成學者的共識與認同。此外，梳理“城鎮(zhèn)化”發(fā)展歷程，一個發(fā)展的事實仍然值得我們?nèi)リP注：“城鎮(zhèn)化的演進總是以非農(nóng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展或工業(yè)化的推進為導向的”。由此，命題“經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)化應走在城鎮(zhèn)化之前”（姚林榮，2012）具有了實踐的邏輯性。葉裕民（2001）指出：“中國城鎮(zhèn)化發(fā)展之路，需要六大系統(tǒng)來支持，其中最重要的便是經(jīng)濟系統(tǒng)的支持?！北M管經(jīng)濟城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵應是“城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展”的重要構成，但是在“唯經(jīng)濟論”的發(fā)展邏輯下，一味地追求城鎮(zhèn)化的經(jīng)濟文明，忽視了對優(yōu)秀民族文化的傳承與保護，一個同質(zhì)化的城鎮(zhèn)化也便失去了城鎮(zhèn)自身發(fā)展的靈魂，用“現(xiàn)代城市文明”來剝奪“民族文化的文明”也不是城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展的應有內(nèi)涵。文化是城市的靈魂與生命，是城市的核心、實力和形象；城市是文化的凝結與積淀，是文化的容器。［4］

綜上分析，一個清晰的“城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展”內(nèi)涵已躍然紙上。正如國內(nèi)相關學者所言：“人口城鎮(zhèn)化、經(jīng)濟城鎮(zhèn)化（產(chǎn)業(yè)非農(nóng)化）、生活方式城鎮(zhèn)化以及空間（景觀、土地）城鎮(zhèn)化［5］（P164～168）（景普秋，2014）應是城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展的基本內(nèi)涵，此外，‘以文化引領城鎮(zhèn)化的發(fā)展’（范舟，2014；王崗峰，2015）也應是城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展的題中之意”。鑒于此，本研究報告認為：城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展是一個政治、經(jīng)濟、社會、文化、資源、生態(tài)等諸方面全面轉(zhuǎn)型的優(yōu)化過程，繼而實現(xiàn)“人”的現(xiàn)代化過程。其基本內(nèi)核應是以“人”的城鎮(zhèn)化為發(fā)展要義，以有效平等的制度安排為基礎，以“統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展”為發(fā)展目標，以經(jīng)濟城鎮(zhèn)化為核心支撐，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化升級；凸顯城鎮(zhèn)化中優(yōu)秀傳統(tǒng)文化、民族文化的保護；在不妨害后代人和區(qū)域生態(tài)資源環(huán)境下，實現(xiàn)城鎮(zhèn)人口、社會、經(jīng)濟、資源、生態(tài)的協(xié)調(diào)發(fā)展。城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵進一步可集中表達為“五位一體”：平等的城鎮(zhèn)化（城鄉(xiāng)統(tǒng)籌的城鎮(zhèn)化），經(jīng)濟的城鎮(zhèn)化（農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、產(chǎn)業(yè)非農(nóng)化），文化、文明型城鎮(zhèn)化（張占斌，2014），包容性城鎮(zhèn)化（資源節(jié)約型城鎮(zhèn)化、生態(tài)友好型城鎮(zhèn)化），“人”的城鎮(zhèn)化（幸福的城鎮(zhèn)化）。

平等城鎮(zhèn)化是改革城鄉(xiāng)之間“有偏”的制度安排，在“平等”的發(fā)展前提下，賦予“城、鄉(xiāng)”均等的“政策紅利”，實現(xiàn)城鄉(xiāng)一體化發(fā)展。經(jīng)濟的城鎮(zhèn)化則是強調(diào)，要始終把經(jīng)濟發(fā)展擺在關鍵位置，不斷優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構，以產(chǎn)業(yè)非農(nóng)化（工業(yè)化）、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化帶動城鎮(zhèn)化。包容性城鎮(zhèn)化則是要擺脫過去“城鎮(zhèn)空間無序膨脹、資源大量消耗、環(huán)境不斷惡化（仇保興，2010；李程驊，2012；王新越，2014）的粗放型城鎮(zhèn)化擴張模式”，走出一條“資源節(jié)約、生態(tài)友好”的包容性城鎮(zhèn)化之路。文化、文明的城鎮(zhèn)化，其基本要求就是要注重優(yōu)秀民族文化、傳統(tǒng)文化的傳承與保護，不能使城市文脈斷裂；與此同時，要將優(yōu)秀的民族文化資源轉(zhuǎn)換為支撐城鎮(zhèn)化發(fā)展的“文化產(chǎn)業(yè)”優(yōu)勢?！叭恕钡某擎?zhèn)化則是與“物本主義”的城鎮(zhèn)化相對應，強調(diào)“人”在城鎮(zhèn)化過程中的價值實現(xiàn)，在均等化的公共服務體系面前，共享城鎮(zhèn)化發(fā)展紅利。

二、西部地區(qū)城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展的基本內(nèi)核

（一）經(jīng)濟發(fā)展是西部地區(qū)城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展的動力基礎

城鎮(zhèn)化與經(jīng)濟發(fā)展是一對孿生姐妹。城鎮(zhèn)作為人類生產(chǎn)生活的聚落形態(tài)，是一種自然存在；但是自城市誕生之日起，便與經(jīng)濟發(fā)展相伴而生。正是由于第一次經(jīng)濟革命（農(nóng)業(yè)革命）的發(fā)生，人類才開始結束游牧狀態(tài)，形成了定居的群落。在農(nóng)耕文明時代，由于鐵制工具的出現(xiàn)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力大大提高，導致社會分工以及剩余勞動農(nóng)產(chǎn)品的出現(xiàn)，由此形成了商品生產(chǎn)與交換的場所——集市，而集市便成了城鎮(zhèn)發(fā)展的前身。在世界早期人類歷史的坐標圖上，一個值得關注的共同規(guī)律是世界上出現(xiàn)最早城市的地區(qū)多位于大江河流下游的沖積平原上，其共同特征就是地勢平坦、土壤肥沃、灌溉便利，農(nóng)耕文明高度發(fā)達。此時，源于農(nóng)耕文化基礎上的城鎮(zhèn)，無法擺脫農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的局限性，城鎮(zhèn)發(fā)展規(guī)模有限，經(jīng)濟中心功能不凸顯，城鎮(zhèn)的軍事、政治功能占據(jù)主導。而進入第一次工業(yè)革命時代，蒸汽機帶來生產(chǎn)力的發(fā)展，工業(yè)革命的發(fā)源地英國，率先跨越了50%城市化率這一標志性指標的拐點，而此時，世界城市人口占比僅為6．3%，農(nóng)業(yè)國家城市人口占比僅為6．0%。第二次工業(yè)革命以后，自然科學技術與生產(chǎn)力的緊密結合，激發(fā)了人類社會極大的社會生產(chǎn)力，伴隨經(jīng)濟的騰飛，西方發(fā)達國家的城市人口呈“井噴”增長態(tài)勢，在不到100年的時間里城市人口占比超過50%以上。第三次科技革命以來，一、二、三產(chǎn)業(yè)的社會分工更加細化，并且伴隨科技革命成果的普及，世界城市發(fā)展步入快車道；城鎮(zhèn)化的發(fā)展由此成為社會經(jīng)濟發(fā)展的熱題。

由于地緣格局、歷史發(fā)展等諸多因素，我國西部地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展嚴重滯后于東中部發(fā)達地區(qū)。由于西部地區(qū)①對于西部地區(qū)的界定，我們采用西部大開發(fā)中涉及的12個省份，其包括重慶、四川、貴州、云南、廣西、陜西、甘肅、青海、寧夏、西藏、新疆、內(nèi)蒙古。經(jīng)濟發(fā)展的落后性，貧困問題突出、財政收支困難、產(chǎn)業(yè)結構失衡，這些特征導致西部地區(qū)城鎮(zhèn)化發(fā)展水平嚴重滯后，進程遲緩（張克俊，2005），并且已然成為我國城鎮(zhèn)化發(fā)展系統(tǒng)中的常態(tài)。從西部地區(qū)人口城鎮(zhèn)化率與全國平均水平的對比（見表1）中，西部地區(qū)城鎮(zhèn)化發(fā)展的滯后性可見一斑。

這種滯后性正是西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展不充分的集中表達。一個沒有產(chǎn)業(yè)發(fā)展，缺失“經(jīng)濟內(nèi)涵”的城鎮(zhèn)化就像無源之水無本之木，即便可能興盛一時，但終究是不可持續(xù)的。因此，經(jīng)濟發(fā)展應是西部地區(qū)城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展的動力基礎。

表1 西部地區(qū)人口城鎮(zhèn)化率與全國水平的對比②本部分數(shù)據(jù)出自本人已發(fā)表論文。單位：%

注：資料來源于各省2013年統(tǒng)計年鑒及國家統(tǒng)計局官網(wǎng)。

（二）以人為本是西部地區(qū)城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展的核心主題

自十八大、2014年中央城鎮(zhèn)化工作會議以來，城鎮(zhèn)化從“物本主義”回歸到“人本主義”，是“上自廟堂、下至江湖的普遍期待”③這種表達見諸：《南方周末》文章《新型城鎮(zhèn)化：回歸到“人”》。這種以“人”為本體的城鎮(zhèn)化關注視角，是對“物本主義”的傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化發(fā)展模式的反思。西部地區(qū)作為我國的欠發(fā)達地區(qū)，在發(fā)達地區(qū)“示范效應”的影響下，唯“GDP”論的城鎮(zhèn)化發(fā)展同樣缺失“人本”色彩。在考察西部地區(qū)城鎮(zhèn)化發(fā)展的動力機制時，發(fā)現(xiàn)“西部民族地區(qū)城鎮(zhèn)化的發(fā)展總體是靠政府來推進的，當下體制環(huán)境下，大包大攬的政府行為推動的城鎮(zhèn)化并不可行，因為‘政府非理性行為’的普遍存在是當下中國城鎮(zhèn)化發(fā)展的事實”。［6］其一，在“物本主義”下的產(chǎn)業(yè)、投資觀，認為只要有產(chǎn)業(yè)有投資就能實現(xiàn)基于“人本主義”的城鎮(zhèn)化，以政府主觀意志至上，用不切實際的產(chǎn)業(yè)“躍進”和投資擴張扭曲了城鎮(zhèn)化為“人”的發(fā)展本意。其二，城鎮(zhèn)要素極化效應下導致鄉(xiāng)村要素的過度流失。過分強調(diào)城市發(fā)展，剝奪了農(nóng)村發(fā)展的“要素”，將城鎮(zhèn)發(fā)展理解成“去農(nóng)化”甚至“棄農(nóng)化”，使必須遵循的以城鄉(xiāng)統(tǒng)籌予城鎮(zhèn)化最大支持的發(fā)展路徑被扭曲。一個“從造城到鬼城、從農(nóng)村貧困到城市貧困以及城市主導與鄉(xiāng)村荒蕪對立”［5］（景普秋，2014）的發(fā)展事實正是“人本”色彩缺失的集中表達。因此，我們必須糾正過去“物本主義”的城鎮(zhèn)化發(fā)展觀，以“人”的價值實現(xiàn)為最終落腳點，“讓城鎮(zhèn)化回歸‘人’的本意”［7］（P64～67）（楊保軍，2014）。否則，一個脫離“人”的“被動城鎮(zhèn)化”終究難以為繼。因此，西部地區(qū)城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展的核心主題應當“以人為本”。

（三）生態(tài)保護是西部地區(qū)城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展的基本前提

西部地區(qū)由于歷史因素制約和現(xiàn)實地理格局條件，生態(tài)環(huán)境保持良好，自然生態(tài)是西部地區(qū)城鎮(zhèn)發(fā)展的比較優(yōu)勢、差異化競爭策略和特色；但是由于地理環(huán)境的復雜性，良好的生態(tài)環(huán)境極易遭受破壞，一旦破壞就很難再自行修復，其弱生態(tài)性特征明顯。大躍進式的“城鎮(zhèn)化”擴張模式，不注重生態(tài)環(huán)境的保護，其結果將對人類所賴以生存的生態(tài)環(huán)境造成不可修復的傷害（楊金江，2013）。諸如新疆、內(nèi)蒙古地區(qū)的沙漠化現(xiàn)象嚴重，再如云南、貴州等地生態(tài)環(huán)境的破壞。因此，西部地區(qū)城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展的基本前提應在生態(tài)友好型城鎮(zhèn)建設上做文章、下功夫；堅持“全面優(yōu)化生態(tài)環(huán)境”的城鎮(zhèn)化發(fā)展理念，按照“統(tǒng)籌兼顧、科學合理、人文自然、生態(tài)和諧”的總體要求，積極推動城鎮(zhèn)的綠化建設，利用獨特的山水地貌及組團功能形態(tài)，把建筑美與自然美相結合，給山造勢，給水補形，設計自然、寧靜、幽樸的生態(tài)城鎮(zhèn)，打造出生態(tài)良好、環(huán)境優(yōu)美、人文和諧的居住環(huán)境，實現(xiàn)城鎮(zhèn)生活垃圾無害化處理、生活污水集中處理，實現(xiàn)“路在綠中、城在花中、人在景中”的生態(tài)綠化發(fā)展目標。

（四）文化傳承是西部地區(qū)城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求

我國是一個統(tǒng)一的多民族國家，按照西部大開發(fā)計劃的省份及直轄市來看，55個少數(shù)民族中有52個主要分布在西部地區(qū)，5個民族自治區(qū)全部分布于西部，西部民族自治地方面積為591．31萬平方公里，占全國民族自治地方總面積的96．84%；［8］（P19～23）各民族在生產(chǎn)實踐中創(chuàng)造了豐富的民族文化。由此，西部地區(qū)豐富的民族文化應是我們在城鎮(zhèn)化發(fā)展進程中不得不考量的重要因素。文化是城市的靈魂與生命，是城市的核心、實力和形象；城市是文化的凝結與積淀，是文化的容器。［4］如果一味地追求城鎮(zhèn)化的現(xiàn)代文明，忽視了對優(yōu)秀民族文化的傳承與保護，一個同質(zhì)化的城鎮(zhèn)化也便失去了城鎮(zhèn)自身發(fā)展的靈魂，用現(xiàn)代城市文明來擠壓民族文化的生存空間，這樣的城鎮(zhèn)化也便失去了其本質(zhì)屬性，無法形成差異化、特色化的比較競爭優(yōu)勢；必將湮沒在中國城鎮(zhèn)化高速推進的浪潮中。相關學者分析指出，“西部地區(qū)僅僅依賴于發(fā)達區(qū)域‘示范效應’的外在影響是不可能趕上東部發(fā)達地區(qū)并實現(xiàn)超越的，一是時間不允許，二是自身的發(fā)展條件已經(jīng)發(fā)生了很大變化（吳玉鳴、李建霞、徐建華，2005）”，反而恰恰是“區(qū)域民族文化的異質(zhì)稟賦”是其發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢”、實現(xiàn)城鎮(zhèn)化“跨越發(fā)展”“可持續(xù)發(fā)展”的關鍵所在。然而令人遺憾的是，西部地區(qū)在城鎮(zhèn)化的發(fā)展實踐中，往往忽視了對傳統(tǒng)文化、民族文化的傳承與保護，使文化建設游離于城市建設之外，處于邊緣化狀態(tài)；城市文脈斷裂，形成了“千城一面”的怪相；這種與生俱來的“天生麗質(zhì)”——人文特色被無情地埋葬與遺失。因此，西部民族地區(qū)的城鎮(zhèn)化發(fā)展要注重對民族文化資源的保護與傳承，從過去片面追求城市規(guī)模的擴大、空間擴張，改變?yōu)橐蕴嵘鞘械奈幕蜗鬄橹攸c，真正使城鎮(zhèn)空間成為具有較高品質(zhì)的“文化”家園；［9］（P119～123）這正是西部地區(qū)城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求。

（五）制度創(chuàng)新是西部地區(qū)城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展的實踐訴求

制度要素在中國城鎮(zhèn)化的演進歷程中，始終扮演著重要角色，西部地區(qū)尤為如此。制度要素中，最為直接的便是根據(jù)地理位置區(qū)分人口的戶籍制度，為保障戶籍制度的有效實施，由此在城鄉(xiāng)之間施行了不同的“福利”制度，諸如：公共服務制度、就業(yè)制度、土地制度（農(nóng)地關系）等，在此基礎上衍生的財稅金融體制、教育文衛(wèi)體制更是加劇了城鄉(xiāng)之間的不均等。正如學者蔡昉所言，戶籍制度具有兩大傳統(tǒng)功能：“一是保護城市勞動者優(yōu)先獲得就業(yè)機會，二是排斥農(nóng)村遷移者均等享受城市各項社會福利待遇”。［10］（P4～10）戶籍制度執(zhí)行得越是嚴格，這種互補性的制度安排就會固化——“帕累托次優(yōu)的整體性制度安排因各制度要素的互補性仍將呈現(xiàn)耐久性和穩(wěn)固性”。［11］（P48～56）在這樣城鄉(xiāng)二元體制環(huán)境下，“網(wǎng)格化”的多維制度安排在城市和農(nóng)村之間豎起了一道高墻，造成了進城農(nóng)民在生存和發(fā)展機會上的事實不平等，“嚴重阻礙了農(nóng)村人口向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移”，［12］（P5～9）制度要素越來越成為城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展的阻滯要素。這一制度與實踐訴求的矛盾沖突，在西部地區(qū)表現(xiàn)得尤為顯著。因此，今后一段時期西部地區(qū)城鎮(zhèn)化的可持續(xù)發(fā)展，“須把深化改革特別是體制機制改革放在突出位置，加大難題破解，在體制機制的重點領域和關鍵環(huán)節(jié)有突破”（張占斌，2013）；以體制機制創(chuàng)新推動城鎮(zhèn)化的可持續(xù)發(fā)展（馮奎，2013）。

（六）可持續(xù)性是西部地區(qū)城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展的本質(zhì)特征

城鎮(zhèn)化是實現(xiàn)西部地區(qū)現(xiàn)代化建設的必經(jīng)過程，是一個持續(xù)性過程?？沙掷m(xù)性注重的是城鎮(zhèn)化發(fā)展進程中能夠正確處理人、生態(tài)、環(huán)境、資源、經(jīng)濟社會發(fā)展之間的關系，強調(diào)全過程的穩(wěn)態(tài)發(fā)展控制。穩(wěn)態(tài)發(fā)展的主旨就是謀求城鎮(zhèn)化發(fā)展的八字要義——“水平得當、速度適中”。如果穩(wěn)態(tài)發(fā)展控制缺失，經(jīng)濟、社會結構性矛盾將會日益凸顯，城鎮(zhèn)化也難以持續(xù)推進。當下“城市病”“環(huán)境污染”“流動人口問題”“城鄉(xiāng)差距”“經(jīng)濟轉(zhuǎn)型困難”等正是結構性矛盾的集中表達。因此，西部地區(qū)城鎮(zhèn)化發(fā)展過程中應充分體現(xiàn)“可持續(xù)性”原則，構建契合本地區(qū)驅(qū)動現(xiàn)代化進程的城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展的新常態(tài)。

三、西部地區(qū)城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展能力的指標體系建構

（一）指標體系建構原則

1．系統(tǒng)性原則（Systematic principle）

可持續(xù)發(fā)展是一種綜合能力的體現(xiàn)，城鎮(zhèn)化的可持續(xù)發(fā)展是一個涉及政治、經(jīng)濟、社會、文化、生態(tài)、資源等諸要素耦合協(xié)調(diào)發(fā)展的過程。對于西部地區(qū)城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展能力的評價是指對城鎮(zhèn)化過程中各種因素在國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中的作用與地位進行系統(tǒng)性識別。因此，在指標選擇過程中必須體現(xiàn)系統(tǒng)性原則，不能片面地選取單一指標來進行評價。

2．可比較性原則（Comparison principle）

城鎮(zhèn)化的可持續(xù)發(fā)展是一個既定時空條件下的動態(tài)過程。由于在自然條件、發(fā)展歷史、文化背景、所處的地理位置和社會經(jīng)濟發(fā)展水平等方面的不同，指標選取時要體現(xiàn)不同時期、不同區(qū)域條件下城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展能力的特殊屬性。因此，指標體系的設計應體現(xiàn)可比較性原則，實現(xiàn)能夠在不同的區(qū)域或不同的時期之間進行分析比較。

3．可行性原則（Feasibility principle）

盡管我們能夠建構一個高屋建瓴的“全面”性指標體系，但是基于統(tǒng)計資料的有限性，數(shù)據(jù)挖掘的難度性，這個指標體系卻不能在實踐中運用，不具有可行性，無法產(chǎn)生實踐價值，只能束之高閣。因此，選擇指標時既要考慮城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展的全面性，又要兼顧指標選取的可行性，確保每個指標含義易于收集到相關數(shù)據(jù)資料。

4．以人為本原則（People oriented principle）

城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展的最終福祉是人的價值實現(xiàn)，人們生活水平、生活質(zhì)量的滿足。因此，在指標選取時，涉及“人”的發(fā)展指標、福利指標應占有較大的比重；同時指標體系的建構應有利于促使人們處理好人與生態(tài)環(huán)境、資源之間的關系。

（二）指標體系的結構

基于評價指標的選取原則，在“五位一體”城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展內(nèi)涵把握的基礎上，結合西部地區(qū)城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展的區(qū)域特質(zhì)屬性，參照國內(nèi)外以及國內(nèi)其他?。▍^(qū)）的城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展指標評價體系，將經(jīng)過篩選的指標整合成經(jīng)濟、人口、文化、制度、城鄉(xiāng)統(tǒng)籌、資源環(huán)境6個子系統(tǒng)，組成西部地區(qū)城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展能力的評價指標體系（見圖2）。

（三）城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展能力的指標選取

本文在6個一級指標的基礎上，進行細分得到13個二級指標，形成了28個指標群（具體見表2）。

表2 城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展能力的評價指標

（四）指標體系權重確定

1．指標相對重要性確定

我們采用層次分析法（Analytic Hierarchy Process）確定各指標體系權重。以一級指標層為例，以城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展能力為目標層（A），按照相對重要性構造出六大子系統(tǒng)的評判矩陣（見表3）。

表3 指標重要性評判量表①本量表權重打分，是我們按照AHP劃分的1—9個重要性層級，在咨詢相關專家后整理得到。

在表3中，B1代表經(jīng)濟指標系統(tǒng)，B2代表“人”的城鎮(zhèn)化指標系統(tǒng)，B3代表資源、環(huán)境指標系統(tǒng)，B4代表文化要素指標系統(tǒng)，B5代表城鄉(xiāng)差異化指標系統(tǒng)，B6代表制度指標系統(tǒng)。

2．“和法”確定指標系統(tǒng)權重

3．一致性檢驗

4．權重的再調(diào)整與優(yōu)化

通過AHP法，我們得到：B1=0．37，B2= 0．27，B3=0．14，B4=0．13，B5=0．06，B6=0．03。盡管AHP法通過比較重要性確定的指標具有定量分析的韻味，但其本質(zhì)是模擬人腦的決策過程，受到學識、感情等的因素影響較大；為了充分表達各項指標權重的客觀性，我們在AHP法的基礎上，采用德爾菲法（五位專家的系數(shù)修改意見，取平均數(shù)）對各指標權重進行優(yōu)化調(diào)整，消除單一學者的情感傾向。調(diào)整后的指標權重見表4。在這里需做出說明的是：限于指標體系的復雜性，二級指標群的權重確定，我們采用了平均權重分配法。

表4 各指標重要性評判量表

（五）UDI指數(shù)建構

1．數(shù)據(jù)指標的標準化處理

其中，xmin，xmax是基礎數(shù)據(jù)群中的上下閾值，本閾值主要是采用了2000—2012年“觀察省區(qū)”的最大值與最小值。這種閾值的處理方式參照了中國統(tǒng)計學會編制的《綜合發(fā)展指數(shù)研究報告（CDI）》。

2．UDI指數(shù)的測算公式

（1）單項指數(shù)合成

其中，λi為單項指標xi的權重系數(shù)，本報告中，由指標群可以直接得到二級指標I的單項指數(shù)；以此類推，一級指標I的單項指數(shù)則是由二級指標合成。

（2）綜合指數(shù)合成

其中，I1是一級指標的單項分數(shù)，αi為其權重系數(shù)。

結 語

城鎮(zhèn)化是當下中國正在經(jīng)歷的一次巨大社會變革，其可持續(xù)發(fā)展能力事關經(jīng)濟社會發(fā)展的全局。在國家“一帶一路”戰(zhàn)略背景下，西部地區(qū)的戰(zhàn)略地位將進一步凸顯。而城市作為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的增長極，無疑將是未來西部對外開放新常態(tài)下的重要戰(zhàn)略節(jié)點與空間載體，其可持續(xù)發(fā)展能力的培育顯得尤其重要。本文通過梳理城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展的基本內(nèi)涵，在“五位一體”的城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展框架下，揭示了西部地區(qū)城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展能力的六個基本內(nèi)核。據(jù)此，本文提出了西部地區(qū)城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展的6個子系統(tǒng)。通過層次分析法，測算了六個子系統(tǒng)的比重，分析發(fā)現(xiàn)：經(jīng)濟城鎮(zhèn)化指標、“人”的城鎮(zhèn)化指標、文化城鎮(zhèn)化比重較大，也是西部地區(qū)城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展的重點所在。

城鎮(zhèn)化的可持續(xù)發(fā)展應是一種綜合能力的體現(xiàn)，在建構指標的過程中，我們力圖找到一個能夠全面刻畫這種綜合實力的評價體系；以期待為中國城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展的綜合評價做出有益探索。當然，一個龐大無比的指標體系確實能夠在理論上真實再現(xiàn)城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展能力，但是由于統(tǒng)計數(shù)據(jù)的難以獲得性，UDI指數(shù)在實踐中會遇到各種困難，本文在構建指標的過程中，也充分考慮到了這一具體的實踐困難。在后續(xù)研究中，我們將選取相關省份數(shù)據(jù)進行實證測算，通過實踐比對不斷調(diào)整“UDI”評價指數(shù)的細化指標。

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The Interpretation of Connotation of Urbanization Sustainable Development and the Construction of Evaluation Index System in the western China

TAN Xin
（Department of Economics Teaching and Research，Party School of Yunnan Provincial Committee of the CPC，Kunming，650111，Yunnan，China）

The sustainable development of urbanization is a kind of comprehensive ability．This paper constructs a“five in one”framework of sustainable development of urbanization through interpretation of the connotation of sustainability．Accordingly，the six basic kernels of the sustainability of urbanization in the Western areas are put forward，including six indicator systems，13 second class indexes and 28 specific indexes．On this basis，the weight of different index systems are determined by means of analytic hierarchy process，and the index of single index and comprehensive index（UDI）formed．This study is a tentative exploration of the sustainable development of urbanization，in order to provide a useful reference for the cultivation and construction of the sustainable development of urbanization in the West．

urbanization；sustainable development；evaluation index；UDI index

C912

：A

1006-723X（2015）08-0092-07

〔責任編輯：左安嵩〕

中央黨校2014年度課題（DY140216）

譚 鑫，男，中共云南省委黨校經(jīng)濟學教研部副教授，經(jīng)濟學博士，碩士生導師，主要從事城鎮(zhèn)化、生態(tài)經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟、農(nóng)村經(jīng)濟研究。