林文勛

在中國古代歷史的研究中，如果將宋元明清時的中國社會作為一個整體來觀察，可以稱之為“富民社會”。自中唐特別是宋代“富民”階層崛起以后，該階層即構(gòu)成經(jīng)濟社會的核心，成為社會的“中間層”、“穩(wěn)定層”和“動力層”，并對唐宋以來租佃契約關(guān)系主導(dǎo)地位的確立發(fā)展以及國家基層控制方式的轉(zhuǎn)變等方面產(chǎn)生重要影響。明清時期所形成的“士紳社會”，實際上也是“富民”階層崛起后追求政治地位和社會地位的結(jié)果。

一、“至富敵至貴”：“富民”階層的崛起

在宋元明清的文獻中，“富民”又稱“富室”、“富家”、“富戶”、“富人”、“富姓”、“多貲之家”，某些情況下還可稱“大姓”、“右族”、“望族”、“豪族”、“兼并之家”等。在以農(nóng)業(yè)為基礎(chǔ)的中國傳統(tǒng)社會，他們主要以農(nóng)業(yè)為致富的途徑，但也包括了以工商等其他途徑致富者。作為一個在社會經(jīng)濟分化中產(chǎn)生的新興階層，其顯著特征是沒有政治特權(quán)，僅僅占有財富和擁有良好的文化教育，依然屬于“民”的范疇。

早在中唐，富民的影響已備受時人關(guān)注?！堕_元天寶遺事》記載：“長安富民王元寶、楊崇義、郭萬全等，國中巨豪也。各以延納四方多士，竟于供送。朝士名僚，往往出于門下，每科場文士，集于數(shù)家，時人目之為豪友?！盵1]又據(jù)唐人李冗的《獨異志》記載：“玄宗御含元殿，望南山，見一白龍橫亙山上，問左右，曰：‘不見。令急召元寶，問之，元寶曰：‘見一白物橫在山頂，不辨其狀。左右貴人啟曰：‘何臣等不見，元寶獨見之也？帝曰：‘我聞至富敵至貴。朕天下之主；而元寶天下之富，故見耳?！盵2]（P45）這段史料中提到的“元寶”，就是當(dāng)時首屈一指的天下富商王元寶。唐玄宗“至富敵至貴”之語，標(biāo)志著其時財富力量的作用已顯著增強，成為與政治力量同等重要的一股社會力量，這兩股力量共同規(guī)定著唐宋以來中國社會的發(fā)展。這在中國古代史上實為一重大轉(zhuǎn)折。

入宋以后，隨著土地產(chǎn)權(quán)制度的變革和商品經(jīng)濟的發(fā)展，“富民”這個群體進一步壯大。北宋蘇轍說：“惟州縣之間，隨其大小，皆有富民?！盵3] （《欒城三集》卷8，《詩病五事》）可見當(dāng)時“富民”已經(jīng)人數(shù)眾多，分布廣泛，對經(jīng)濟社會的發(fā)展產(chǎn)生了重要影響，實為一個崛起的新的社會階層。元代，由于蒙元統(tǒng)治治法疏闊，富民階層繼續(xù)承襲唐宋以來的發(fā)展之勢，得以賡續(xù)和壯大。特別是在江南地區(qū)，明人于慎行說：“元平江南，政令疏闊，賦稅寬簡，其民止輸?shù)囟?，他無征發(fā)，以故富家大族役使小民，動至千百，至今佃戶、蒼頭有至千百者，其來非一朝夕也。”[4]（卷12，《賦幣》）清人吳履云也說，元代“法網(wǎng)疏闊，征稅極微。吾松僻處海上，頗稱樂土。富民以豪奢相尚，云肩通裹之衣，足穿嵌金皂靴，而宮室用度，往往逾制。一家雄踞一鄉(xiāng)，小民攝服，稱為‘野皇帝”[5]（卷7）。

明代初年影響較大的富民大姓，大多是發(fā)跡于宋，壯大于元，沿續(xù)于明，特別是江南富民仍具有相當(dāng)強的經(jīng)濟實力和社會影響力。洪武三年（1370），戶部官員向朱元璋報告：“以田稅之多寡較之，惟浙西多富民巨室?！盵6]（卷49，洪武三年二月庚午）自明中期以后，隨著江南地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展，眾多的富家大戶更是積聚了大量的社會財富，“正嘉以降，江南富室尤多，積銀常至數(shù)十萬兩者”[7]（卷358，《錢鈔部·錢谷論》），以至“今宗藩之最巨者，不過以財自娛，如江南一富室而已”[8]（卷160，《應(yīng)詔陳言疏》）。正因為如此，時人王世貞曾指出：“蓋東南者，國根本也。富民者，東南所恃以雄者也?！盵8]（卷75，《延祥上區(qū)華氏役田記》）特別是隨著商品經(jīng)濟的迅速發(fā)展，從事手工業(yè)、商業(yè)的富戶前所未有地發(fā)展起來。這一變化，既是富民階層內(nèi)部結(jié)構(gòu)的變化，同時也擴大了富民階層的社會影響。二十世紀(jì)五六十年代，傅衣凌先生曾撰有《明代江南市民經(jīng)濟試探》一書，指出明代江南出現(xiàn)了大批的市民。若從富民階層發(fā)展的角度來看，這些所謂的“市民”，還不具備近代市民階層的特征。傅先生所說的“市民”，基本上都是本文所說的富民。清代，富民階層仍是社會上最具有影響的階層。乾隆時期的昭梿在其《嘯亭續(xù)錄》中有云：“本朝輕薄徭稅，休養(yǎng)生息百有余年，故海內(nèi)殷富，素封之家，比戶相望，實有勝于前代?！盵9]（卷2，《本朝富民之多》）由于富民階層擁有的巨大財富實力，“里黨咸稱為素封之家”[10]（卷3）。

二、中間層、穩(wěn)定層和動力層：“富民”階層的社會作用

富民階層一經(jīng)崛起，迅速成為經(jīng)濟社會的核心。這具體表現(xiàn)為，它長期成為社會的“中間層”、“穩(wěn)定層”和“動力層”。

先看“中間層”的作用。南宋中葉葉適就對富民階層的重要性作過全面闡述：“富人者，州縣之本，上下之所賴也?！本唧w而言，對“上”來說，“富人為天子養(yǎng)小民，又供上用，雖厚取贏以自封殖，計其勤勞亦略相當(dāng)矣”。此即富民既提供土地給貧民耕種而使貧民得以生存，同時又為國家提供賦稅；對“下”來說，“小民之無田者，假田于富人；得田而無為耕，借資于富人；歲時有急，求于富人；有甚者，庸作奴婢，歸于富人；游手末作，俳優(yōu)伎藝，傳食于富人。而又上當(dāng)官輸，雜出無數(shù)，吏常有非時之責(zé)無以應(yīng)上命，常取具于富人”[11]（《水心別集》卷2，《民事下》）。亦即富民在底層社會起到了一種核心的作用，離開富民，社會經(jīng)濟關(guān)系很難正常運行。

法國學(xué)者謝和耐在《蒙元入侵前夜的中國日常生活》一書中指出：“從11至13世紀(jì)，由于新的勢力在起作用，中國社會的總體結(jié)構(gòu)遂漸生變化。在上層精英和民眾集團之間，一個極不相同又極其活躍的階層出現(xiàn)了，并開始占據(jù)愈益重要的地位。這個階層就是商人。”[12]（P37）事實上商人只是富民中的一小部分，這個新出現(xiàn)的中間層并非只是商人，而是包括商人在內(nèi)的“富民”階層。這個階層上通官府，下聯(lián)百姓。它既代表百姓，代表鄉(xiāng)村利益，與國家有矛盾對立的一面，但又有妥協(xié)合作的一面，從而使國家與社會的關(guān)系、與鄉(xiāng)村的關(guān)系變得異常復(fù)雜，呈現(xiàn)出錯綜復(fù)雜的局面。

再看“穩(wěn)定層”的作用。從宋代以來，歷代均有大批朝野人士強調(diào)“富民”的重要作用。如王夫之就指出：“大賈、富民者，國之司命也?！盵13]（《大正第六》）“國無富人，民不足以殖。”[14]（卷2）并進一步強調(diào)：如果一味要抑兼并，“猶割肥人之肉置瘠人之身，瘠者不能受之以肥，而肥者斃矣”[15]（卷12）。明末，“武生李琎請括江南富戶，報名輸官，行首實籍沒之法”，禮部侍郎錢士升激烈反對，他說：“且郡邑有富家，固貧民衣食之源也。地方水旱，有司令出錢粟，均糶濟饑；一遇寇警，令助城堡守御，富家未嘗無益于國。《周禮》荒政十二，保富居一。今以兵荒歸罪于富家朘削，議括其財而籍沒之，此秦皇不行于巴清、漢武不行于卜式者，而欲行于圣明之世乎？”[16]（卷251，《錢士升傳》）從中我們不難看出，富民在為國家提供稅源、以富安貧、災(zāi)荒救濟、維護鄉(xiāng)村秩序等各方面都發(fā)揮了“穩(wěn)定層”的作用。故而魏源有富民乃“一方之元氣”之說，認(rèn)為“土無富戶則國貧，土無中戶則國?！?，“使人不敢顧家業(yè)，則國必亡”[17]（卷2，《治篇十四》），反對侵害富民的財產(chǎn)。即“富民”階層的賡續(xù)安危是影響王朝盛衰存亡的關(guān)鍵變量。蒙思明先生更將南宋的滅亡歸因于富民階層的離心和怨叛：“（自公田法后）南宋政府與豪富階級發(fā)生利益沖突而相乖離；于是元兵所至，諸郡望風(fēng)而降；絕無豪士、義民起而拒抗，如元末之義軍風(fēng)起云涌者；是政府不得豪富階級之奧援，亦南宋速亡之一因也?！蓖瑫r，他進一步指出：“宋百有余年之統(tǒng)治，其內(nèi)政之主要問題，即為對付境內(nèi)之豪富階層；初因富室之作梗而經(jīng)界不行，終因富室之離異而國以速滅；南宋富室之影響政治有如此之大者?！盵18]（P9）

最后看“動力層”的作用?！案幻瘛彪A層極大地推動了宋以來鄉(xiāng)村經(jīng)濟、文化和教育的發(fā)展。在生產(chǎn)領(lǐng)域，如土地墾殖、水利工程的興修、農(nóng)業(yè)的精耕細(xì)作和經(jīng)濟作物的種植中，富民都起到了重要的作用。在社會領(lǐng)域，富民越來越多地參與到鄉(xiāng)村借貸和災(zāi)荒賑濟之中，同時大辦私塾和書院，并延師講學(xué)、藏書撰書和培養(yǎng)子弟進取功名，使鄉(xiāng)村文化教育呈現(xiàn)勃勃發(fā)展之勢。這不僅提高了鄉(xiāng)村社會的文化水準(zhǔn)，而且使鄉(xiāng)村社會始終能夠與外部世界保持較好的聯(lián)系與溝通。

三、“以良民治良民”：“富民”階層與社會關(guān)系

從社會經(jīng)濟關(guān)系來看，“富民”階層推動了租佃契約關(guān)系主導(dǎo)地位的確立和發(fā)展。葛金芳指出，宋代租佃契約關(guān)系之所以占據(jù)了主導(dǎo)地位，是因為在唐宋之際地權(quán)關(guān)系和階級構(gòu)成的變動中產(chǎn)生了封建租佃經(jīng)濟形成的三大前提，即：地主階級的大土地所有制確立了自身的優(yōu)勢和合法地位，農(nóng)民階級的主體構(gòu)成完成了由中古自耕農(nóng)向契約佃農(nóng)的過渡，超經(jīng)濟強制的松弛達到多數(shù)佃農(nóng)爭得遷徙與退佃自由的程度。[19]（P1-P8）此言甚是。但筆者認(rèn)為，租佃契約關(guān)系在這一時期能夠最終確立起來與唐宋時期富民階層的崛起也是緊密相連的。因為富民階層只擁有財富而沒有政治特權(quán)，他不能抑良為賤，采取超經(jīng)濟強制的手段來強制小農(nóng)從事生產(chǎn)，而只能采取經(jīng)濟手段即租佃關(guān)系對小農(nóng)進行剝削，即由佃農(nóng)租種地主土地并交納地租。而隨著租佃富民階層的進一步壯大，這種租佃契約關(guān)系得到進一步推廣和發(fā)展。富民階層成為社會財富尤其是土地的占有者，這是租佃契約關(guān)系最終能夠確立起來的基礎(chǔ)。

從國家對社會的治理來看，“富民”階層推動了唐宋以來國家基層控制方式的轉(zhuǎn)變。唐宋之際，國家對基層社會的控制由鄉(xiāng)官制轉(zhuǎn)變?yōu)槁氁壑?，其因亦在于富民階層的崛起和發(fā)展。宋代以降，富民階層憑借其財富和良好的文化教育，不僅成為鄉(xiāng)村經(jīng)濟關(guān)系的核心，而且還在很大程度上壟斷了鄉(xiāng)村社會的話語權(quán)，在鄉(xiāng)村中確立起了自己的地位并事實上形成了對鄉(xiāng)村事務(wù)的控制。在這種情況下，國家要有效地治理鄉(xiāng)村，就不得不依靠富民階層。所以，宋代的衙前、里正，基本上都是由上三等戶充任，南宋推行都保制，上三等戶仍是應(yīng)役的主體。明清兩代曾先后推行糧長制、里甲制和保甲制，但不論鄉(xiāng)村控制方式如何變化與調(diào)整，富民階層都是國家治理鄉(xiāng)村的依靠對象。洪武四年（1371）九月，明王朝在江南財賦之區(qū)行糧長之制，“乃命戶部令有司料民土田，以萬石為率，其中田土多者為糧長，督其鄉(xiāng)之賦稅”，朱元璋對朝臣說：“此以良民治良民，必?zé)o侵漁之患矣?！盵6]（卷68，洪武四年九月丁丑）這也就是說，隨著富民階層參與到鄉(xiāng)村控制之中，國家對基層社會的控制已由直接控制轉(zhuǎn)變?yōu)殚g接控制。

四、“士紳社會”：“富民社會”的最后階段

中外學(xué)者常把明清社會稱為“士紳社會”，我以為士紳社會即從富民社會發(fā)展而來，是富民社會發(fā)展的最后階段。

何謂“士紳”？明末清初的顏光衷說：“鄉(xiāng)紳，國之望也。家居而為善，可以感郡縣，可以風(fēng)州里，可以培后進，其為功化比士人百倍。”[20]（顏光衷：《官鑒》）清代《欽頒州縣事宜·待士紳》也說：“紳為一邑之望，士為四民之首?！盵21]（《待紳士》）唐力行先生指出：“所謂‘士紳，主要是指在野的并享有一定政治和經(jīng)濟特權(quán)的知識群體，它包括科舉功名之士和退居鄉(xiāng)里的官員?！盵22]（P4，《本書序》）此說甚確。筆者以為，“士紳”雖擁有一定的政治特權(quán)，但從根本上來說，主要是擁有財富和良好的文化教育，這與“富民”階層的特征是完全一樣的。宋人孫光憲《北夢瑣言》載，當(dāng)時人認(rèn)為不肖子弟敗家的主要途徑是：“第一變?yōu)榛认x，謂鬻莊而食也；第二變?yōu)轶枷x，謂鬻書而食也；第三變?yōu)榇笙x，謂賣奴婢而食也。三食之輩，何代無之?！盵23]（卷3，《不肖子三變》）“三蟲”之說真實地反映了唐宋社會富民家庭衰敗的三部曲，也道出了富民家庭的財富與文化根基，說明富民家庭維持其家業(yè)不敗，一是靠財富，二是靠文化教育。日本學(xué)者小山正明已經(jīng)注意到明清鄉(xiāng)紳來自于形勢戶、糧長層，也就是來自“富民”階層，他說：“明末的鄉(xiāng)紳階層是繼宋至明中期的統(tǒng)治階層形勢戶、糧長層之后興起的新統(tǒng)治階層，其背景在于科舉制度的社會機能發(fā)生了變化，即明以后舉人、監(jiān)生、生員成了終身資格，與官僚同樣享有免除徭役特權(quán)（優(yōu)免特權(quán)），構(gòu)成了一個社會階層?！盵24]（P457）

為什么“士紳”會來自“富民”階層？這主要源自“富民”對政治權(quán)力的追求。任何一個社會階層一旦崛起，他們擁有財富和良好的文化教育之后，必然追求政治地位和社會地位。其主要途徑和方式：一是科舉入仕，一是加強與官僚交往甚至聯(lián)姻。南宋中葉葉適就曾針對禁止富裕工商業(yè)者入仕的問題抨擊道：“四民古今未有不以世。至于烝進髦士，則古人蓋曰無類，雖工商不敢決也?！盵25]（卷19，《國語·齊語》）胡寄窗先生認(rèn)為，葉適“在十三世紀(jì)提出這樣的政治要求固然是為時過早，超越了時代所許可的范圍”[26]（P184）。其實，這不是超越時代的呼聲，而恰恰是富民階層壯大后的一種必然要求和反映。明清時期，富民對政治地位和社會地位的追求更為迫切。人們熟知的“三言二拍”中有大量反映富民追求政治地位和社會地位的事例。正因為富民入仕之多，甚至出現(xiàn)了“天下之士多出于商”[27]（卷24，《費席山先生七十雙歲壽序》）的局面。

正是在追求政治地位和社會地位的過程中，富民階層開始了一個士紳化的過程。所謂“士紳化”，就是一部分富民逐漸獲得了政治特權(quán)，或與政治權(quán)力緊密結(jié)合在一起。清人沈垚曾言：“古者，四民分；后世，四民不分。古者，士之子恒為士；后世，商之子方能為士。此宋、元、明以來變遷之大較也?！盵27]（卷24，《費席山先生七十雙歲壽序》）富民通過發(fā)展文化教育獲取政治權(quán)力成為宋以后社會的共同特征。這樣一來，在富民階層中就形成了一個特殊的群體——士紳。

士紳雖然沒有富民人數(shù)多，但由于他們除了擁有財富和良好的文化教育外，還擁有政治特權(quán)，影響是相當(dāng)大的。他們往往被很多學(xué)者視為“地方精英”。但這里要特別強調(diào)的是，士紳來自于富民，只是富民中的一部分，是富民決定著士紳階層的特征和作用而不是相反。因此，從這個意義上說，不論我們?nèi)绾味x明清社會，“士紳社會”本質(zhì)上還是唐宋以來一直處于發(fā)展之中的“富民社會”。

縱觀歷史的發(fā)展，任何一個階層，一旦取得政治特權(quán)并形成一定的壟斷性之后，必然走向反面。士紳階層也是這樣。在清中期以后，特別是清末社會，士紳由于擁有特權(quán)并形成某種政治壟斷，逐漸從社會的發(fā)展層、穩(wěn)定層、動力層變成社會進步的阻礙力量。這就從根本上注定了士紳階層必然消亡?！笆考澤鐣钡某霈F(xiàn)，反映了富民階層與“士”和“官”的成功對接。但同時我們也應(yīng)該看到，一旦富民通過科舉制度成為正式官僚階層的一部分，他們便暫時成為了“官”而脫離了“民”的范疇。因此，就整個社會的發(fā)展而言，如同門閥社會是漢唐豪民社會的最高階段同時也是其最后階段，帝國主義是資本主義的最高階段同時也是最后階段，我們認(rèn)為，“士紳社會”是“富民社會”的最高階段，也是最后階段。

參 考 文 獻

[1] 王仁裕：《開元天寶遺事》，上海：上海古籍出版社，2012.

[2] 李冗：《獨異志》，北京：中華書局，1983.

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[5] 吳履震：《五茸志逸隨筆》，清道光八年（1828）醉漚居抄本.

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[7] 《古今圖書集成》，上海：中華書局，1934.

[8] 王世貞：《弇州四部稿》，影印文淵閣四庫全書本.

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[10] 《毗陵胡氏宗譜》，清光緒三十年（1904）樂善堂活字本.

[11] 葉適：《葉適集》，北京：中華書局，1961.

[12] 謝和耐：《蒙元入侵前夜的中國日常生活》，南京：江蘇人民出版社，1998.

[13] 王夫之：《黃書》，北京：中華書局，2009.

[14] 王夫之：《讀通鑒論》，北京：中華書局，2013.

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[18] 蒙思明：《元代社會階級制度》，北京：中華書局，1980.

[19] 葛金芳：《中國封建租佃經(jīng)濟主導(dǎo)地位的確立前提——兼論唐宋之際地權(quán)關(guān)系和階級構(gòu)成的變化》，載《中國社會經(jīng)濟史研究》1986年第3期.

[20] 陳宏謀：《從政遺規(guī)》，謝文藝齋刊本.

[21] 田文鏡、李衛(wèi)：《欽頒州縣事宜》，同治十二年（1873）羊城書局重刊本.

[22] 徐茂明：《江南士紳與江南社會》，北京：商務(wù)印書館，2004.

[23] 孫光憲：《北夢瑣言》，北京：中華書局，2011.

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[25] 葉適：《習(xí)學(xué)記言序目》，北京：中華書局，1977.

[26] 胡寄窗：《中國經(jīng)濟思想史》，上海：上海人民出版社，1981.

[27] 沈垚：《落帆樓文集》，嘉業(yè)堂刻吳興叢書本.