◎ 陽　瑩（廣東省環(huán)境權(quán)益交易所有限公司，廣州501620）

初探廣東省水權(quán)交易

◎ 陽瑩（廣東省環(huán)境權(quán)益交易所有限公司，廣州501620）

2014年6月30日，水利部出臺了《關(guān)于開展水權(quán)試點工作的通知》（水資源［2014］222號，以下簡稱《通知》）。為了充分發(fā)揮政府和市場作用，《通知》選定包括廣東省在內(nèi)的七個省區(qū)列為全國水權(quán)交易試點，試點期限為三年，綜合考慮水權(quán)試點的代表性、地方積極性、工作基礎(chǔ)等，七個省區(qū)的試點范圍和工作重點各不一樣。廣東省的試點范圍是重點在東江流域開展流域上下游水權(quán)交易，試點工作任務(wù)為以現(xiàn)有的廣東省產(chǎn)權(quán)交易集體為依托，組建省級交易平臺，合理制定水權(quán)交易規(guī)則與流程；引導(dǎo)鼓勵東江流域上下游區(qū)域與區(qū)域之間開展水權(quán)交易；建立水權(quán)交易信息化管理體系，由廣東省產(chǎn)權(quán)交易集團建立水權(quán)交易的資格核查、賬戶注冊、交易形成、價格確定、金額結(jié)算、信息公開和爭議調(diào)解等相關(guān)交易環(huán)節(jié)的信息化管理系統(tǒng)；建立水權(quán)交易監(jiān)管體系，維護水權(quán)交易市場秩序。國家希望通過試點工作切實起到為全國層面推進水權(quán)制度建設(shè)提供經(jīng)驗和示范作用。

1　交易背景

1.1嚴(yán)峻的自然資源狀況和迫切的市場需求已具備了交易的前提條件

廣東省地處中國大陸最南部，河流眾多，以珠江流域（東江、西江、北江和珠江三角洲）及獨流入海的韓江流域和粵東沿海、粵西沿海諸河為主，集水面積占全省面積的99.8%。廣東省做為一個水資源相對豐富的省份，存在著降水時空分布不均、水資源時空分布與生產(chǎn)力布局不相匹配的問題，導(dǎo)致全省水資源供需矛盾日益突出。根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)實行最嚴(yán)格水資源管理制度考核辦法的通知》（國辦發(fā)［2013］2號），廣東省2015年、2020年、2030年的用水總量控制指標(biāo)分別為457.61億m3、456.04億m3、450.18億m3，是全國唯一一個逐年遞減的省份，而2013年廣東省省供用水總量達到443.2億m3，已經(jīng)接近總量控制指標(biāo)，尤其以資源性缺水較為嚴(yán)重的東江流域最為突出。

東江是珠江水系干流之一，也是廣東省重要的四大水系之一，是廣州、深圳、河源、惠州、東莞、韶關(guān)（新豐）、梅州（興寧）等地以及香港地區(qū)3000余萬人的主要供水水源，是重要的“政治水、經(jīng)濟水、生命水”；流經(jīng)廣東省境內(nèi)面積占流域總面積的90%。2013年，東江流域（不含東江三角洲）水資源開發(fā)利用程度達到29.2%，年供用水總量為44.34億m3，農(nóng)業(yè)用水、工業(yè)用水、生活和生態(tài)用水占比分別為46.4%、28.1%、23.6%和1.9%；東江流域農(nóng)業(yè)用水比重較大，用水相對粗放，具有較大的節(jié)水空間；萬元GDP和萬元工業(yè)增加值用水量指標(biāo)僅與全省平均水平相當(dāng)，用水效率提高空間較大；流域部分城市河段水質(zhì)劣于Ⅲ類水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)。隨著經(jīng)濟社會的快速發(fā)展，東江流域水資源開發(fā)已處于承載能力警戒范圍，上下游發(fā)展不平衡、區(qū)域用水矛盾日益尖銳、水污染等問題日益突出。根據(jù)2013年廣東省水資源公報，部分地市用水總量已接近省用水總量控制指標(biāo)和《廣東省東江流域水資源分配方案》分水指標(biāo)。廣州、河源等部分新增用水量項目因缺乏用水指標(biāo)而暫停建設(shè)，因此，東江流域眾多地市具有旺盛的交易需求和意向，急需引進市場化的交易機制盤活有限的用水指標(biāo)，促進水資源在流域內(nèi)實現(xiàn)高效配置。

1.2廣東省委省政府的工作部署對水權(quán)交易提出了明確的要求

2013年，經(jīng)省政府批準(zhǔn)的《廣東省東江流域深化實施最嚴(yán)格水資源管理制度的工作方案》，提出“先行探索建立流域水權(quán)轉(zhuǎn)讓制度”；省政府印發(fā)的《2013年省政府重點工作督辦方案》（粵辦函〔2013〕 96號），提出要“探索試行水權(quán)交易制度”；2014年，省委、省政府印發(fā)的《廣東省貫徹落實黨的十八屆三中全會精神2014年若干重要改革任務(wù)要點》（粵辦發(fā)〔2014〕1號），進一步提出“推動水權(quán)交易市場建設(shè)”，將水權(quán)交易制度建設(shè)納入了省全面深化改革的重點工作。在此之前，廣東省政府已分別于2008年、2012年頒布實施《廣東省東江流域水資源分配方案》、《廣東省實行最嚴(yán)格水資源管理制度考核暫行辦法》。

1.3已完成的水權(quán)交易制度研究及經(jīng)驗豐富的交易團隊為廣東省開展水權(quán)交易打下良好的基礎(chǔ)

2013年3月，廣東省水利廳委托廣東省水利水電科學(xué)研究院組織開展了廣東省水權(quán)交易制度研究，通過了國內(nèi)多位知名專家評審，提出了符合廣東省情和水情的“一個定義內(nèi)涵、三個前提條件、三種交易類型和四項配套體系”水權(quán)交易制度體系，初步構(gòu)建了廣東省水權(quán)交易制度的基本框架和頂層設(shè)計。2013年4月，由廣東省政府批準(zhǔn)成立、省國資委監(jiān)管的南方產(chǎn)權(quán)交易中心提出組建廣東產(chǎn)權(quán)交易集團，其中將水權(quán)交易板塊列為集團創(chuàng)新板塊的重要組成部分，成立了由集團領(lǐng)導(dǎo)親自掛帥、具有豐富經(jīng)驗的環(huán)境交易專業(yè)團隊組成的水權(quán)交易中心籌備組。水利部相關(guān)部門的領(lǐng)導(dǎo)、專家多次聽取了廣東省交易集團水權(quán)交易籌備組的工作匯報及現(xiàn)場模擬操作后，對廣東省完善的交易體系及高度的市場化進程給予了認(rèn)可。

2　交易思路

以黨的十八大和十八屆三中全會精神和習(xí)近平總書記關(guān)于“節(jié)水優(yōu)先、空間均衡、系統(tǒng)治理、兩手發(fā)力”的治水思路為指導(dǎo)，貫徹落實黨中央和廣東省水利改革方針政策，堅持社會主義市場經(jīng)濟改革方向。以用水總量控制為前提，根據(jù)東江流域水資源的稟賦條件和經(jīng)濟社會發(fā)展需求，從嚴(yán)格控制用水總量、優(yōu)化水資源配置、提高用水效率與效益、保護水生態(tài)環(huán)境健康、維護用水者權(quán)益等多角度出發(fā)，以建立和健全能夠反映水資源稀缺程度和經(jīng)濟價值的水權(quán)交易制度為核心，充分發(fā)揮市場機制在資源配置中的決定性作用與效率優(yōu)勢，建立節(jié)水減污的內(nèi)在激勵機制，實現(xiàn)東江流域乃至全省水資源的可持續(xù)利用，并以水資源的可持續(xù)利用支撐全省經(jīng)濟社會和生態(tài)環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。

2.1試點范圍、類型及試點期

廣東省水資源交易試點范圍為東江流域所屬各級行政區(qū)。交易類型包括區(qū)域之間水權(quán)交易和包括流域內(nèi)各地市之間的水權(quán)交易以及取水戶之間交易（包括依法取得用水指標(biāo)的企業(yè)和個人之間的交易）。試點期為3年。

2.2目標(biāo)

通過三年的試點工作，初步建立符合廣東省省情和水情、制度健全、管理規(guī)范的水權(quán)交易機制，初步形成政府調(diào)控和市場調(diào)節(jié)相結(jié)合、運行良好的水權(quán)交易市場。在試點工作的基礎(chǔ)上，為在全省和全國全面開展水權(quán)交易探索出行之有效的經(jīng)驗。

2.3具體工作

根據(jù)最嚴(yán)格水資源管理制度要求，廣東省水權(quán)交易需要逐步建立水權(quán)交易法律法規(guī)、確權(quán)登記、技術(shù)論證、交易平臺和管理等配套體系，開展區(qū)域之間、用水戶之間的水權(quán)交易。

2.3.1初步建立水權(quán)交易法規(guī)和制度體系。根據(jù)最新修訂公布的《廣東省實施〈中華人民共和國水法〉辦法》，為水權(quán)交易開展提供法規(guī)依據(jù)和保障。研究制訂廣東省水權(quán)交易規(guī)章及規(guī)范性文件，明確我省水權(quán)交易的基本要求、基本規(guī)則、監(jiān)督管理等相關(guān)規(guī)定。

2.3.2探索研究建立水權(quán)確權(quán)登記機制。以用水總量控制為基礎(chǔ)，以確權(quán)登記作為水權(quán)交易的重要前提，按照先急后緩、先易后難、逐步推進的原則，率先開展試點范圍內(nèi)有交易需求的取用水戶水權(quán)確權(quán)登記及用途管理試點工作，確定取用水戶的水資源使用權(quán)，核發(fā)水資源使用權(quán)證，明確用水權(quán)人、水量指標(biāo)、水質(zhì)要求、取水方式、取水地點、計量設(shè)施、使用年限、獲取來源以及相應(yīng)的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)等內(nèi)容。

2.3.3研究建立水權(quán)交易配套的技術(shù)論證體系。研究建立涉及水權(quán)交易資格、交易準(zhǔn)入條件、交易必要性、合理性、可行性、對第三者影響以及生態(tài)補償機制等方面的廣東省水權(quán)交易技術(shù)論證體系，培育第三方專業(yè)技術(shù)論證機構(gòu)，為水權(quán)交易和審批提供理論指導(dǎo)和技術(shù)支撐。

2.3.4建立水權(quán)交易平臺體系培育水權(quán)交易市場。以廣東省產(chǎn)權(quán)交易集團為依托，整合社會優(yōu)質(zhì)資源，以混合所有制形式設(shè)立廣東省水權(quán)交易中心，成立省水權(quán)交易機構(gòu)，建立省級水權(quán)交易平臺。制定包括申請、論證、審核、公告、交易、簽約、結(jié)算、變更登記等環(huán)節(jié)在內(nèi)的廣東省水權(quán)交易規(guī)則及交易流程。利用水權(quán)交易平臺，積極培育水權(quán)交易市場，開展水權(quán)交易政策的宣傳貫徹和市場培訓(xùn)，引導(dǎo)和鼓勵區(qū)域和用水戶參與水權(quán)交易市場的積極性，組織開展規(guī)范和有序的水權(quán)交易活動。

2.3.5建立水權(quán)交易信息化管理體系。在廣東省產(chǎn)權(quán)交易集團建立水權(quán)交易的資格核查、賬戶注冊、交易形成、價格確定、金額結(jié)算、信息公開和爭議調(diào)解等相關(guān)交易環(huán)節(jié)的信息化管理系統(tǒng)，并與水權(quán)交易主管部門的水權(quán)交易注冊登記和核證系統(tǒng)實時對接。

2.3.6建立水權(quán)交易監(jiān)管制度體系。以取水戶監(jiān)管系統(tǒng)為依托，建立水權(quán)交易計量監(jiān)控體系，實現(xiàn)交易雙方取水計量在線監(jiān)控，完善核證管理制度，為水權(quán)交易提供監(jiān)督手段。在水權(quán)交易法規(guī)體系的基礎(chǔ)上，建立政府主管、社會組織和交易平臺協(xié)調(diào)配合的監(jiān)督管理體系，明確界定交易各方的權(quán)利和義務(wù)，明確交易雙方的法律責(zé)任和契約責(zé)任，建立相關(guān)的獎懲制度，維護水權(quán)交易市場秩序。

（作者為廣東省環(huán)境權(quán)益交易所有限公司執(zhí)行董事，常務(wù)副總經(jīng)理）