農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)性評(píng)價(jià)理論解析及指標(biāo)體系構(gòu)建

代富強(qiáng)

摘要：從可持續(xù)生計(jì)的概念界定與分析框架出發(fā)，根據(jù)“壓力—狀態(tài)—響應(yīng)”模型構(gòu)建了農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)性評(píng)價(jià)的基本框架，從脆弱性背景壓力、生計(jì)資產(chǎn)狀態(tài)、結(jié)構(gòu)與過(guò)程和生計(jì)策略響應(yīng)、生計(jì)結(jié)果效應(yīng)四個(gè)方面建立了一個(gè)多層次的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并提出了單項(xiàng)指標(biāo)和綜合評(píng)價(jià)模型?？茖W(xué)地進(jìn)行農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)性評(píng)價(jià)對(duì)于保障農(nóng)戶生計(jì)安全、促進(jìn)農(nóng)村地區(qū)可持續(xù)發(fā)展具有十分重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)鍵詞：農(nóng)戶生計(jì);可持續(xù)性;評(píng)價(jià)指標(biāo)體系;PSR模型

中圖分類號(hào)：F327;F224 ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ?文章編號(hào)：0439-8114（2015）02-0497-04

DOI：10.14088/j.cnki.issn0439-8114.2015.02.060

Theoretical Analyses and Index System of Evaluating Sustainability

of Rural Household Livelihoods

DAI Fu-qiang

（College of Tourism and Land Resources， Chongqing Technology and Business University， Chongqing 400067， China）

Abstract： A generic frame for evaluating the sustainability rural household livelihoods based on ‘pressure-state-response model was established after analyzing the concept and frame of sustainable livelihoods. A multilayer index system was constructed from four aspects including vulnerability context pressure， livelihoods assets state， institutions and processes and livelihood strategies responses. Calculation methods for single index and composite evaluation were proposed. It is of theoretical and practical significance to scientifically evaluate sustainability of rural household livelihoods for ensuring security of rural households livelihoods and promoting sustainable development of rural areas.

Key words： rural household livelihoods; sustainability; evaluation index system; PSR model

隨著人口增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境的變化，農(nóng)戶生計(jì)的壓力越來(lái)越大，農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)性問(wèn)題日益引起各國(guó)政府、非政府組織和研究人員的普遍關(guān)注。建立評(píng)價(jià)農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)性的指標(biāo)體系，并將其應(yīng)用到農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)性變化的評(píng)價(jià)和制定保障農(nóng)戶生計(jì)的政策中，已成為當(dāng)前區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的一個(gè)研究熱點(diǎn)[1]。目前，相關(guān)研究主要集中在脆弱性背景、生計(jì)資產(chǎn)、生計(jì)多樣化等方面[2—6]，而對(duì)農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)性評(píng)價(jià)系統(tǒng)的深入研究較少，還沒(méi)有提出完整的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系以及相應(yīng)的評(píng)價(jià)模型。因此，本文在系統(tǒng)闡述國(guó)內(nèi)外生計(jì)可持續(xù)性評(píng)價(jià)方面研究成果的基礎(chǔ)上，基于“壓力—狀態(tài)—響應(yīng)（Pressure—State—Response，PSR）”模型，提出農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)性評(píng)價(jià)的基本框架，以及評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)模型，具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

1 ?可持續(xù)生計(jì)的概念及分析框架

1.1 ?可持續(xù)生計(jì)概念的界定

可持續(xù)生計(jì)（Sustainable livelihoods）概念的提出源于對(duì)消除貧困問(wèn)題的深入研究，并將其作為在一種有結(jié)合力的、與政策有關(guān)的結(jié)構(gòu)中連接社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素和生態(tài)因素的一種方式。1992年，世界環(huán)境和發(fā)展委員會(huì)（UNCED）深化了這個(gè)概念，特別是在21世紀(jì)議程中，提倡把實(shí)現(xiàn)可持續(xù)生計(jì)作為消除貧困的主要目標(biāo)。同時(shí)指出可持續(xù)生計(jì)能夠在制定發(fā)展、資源可持續(xù)利用和消除貧困的政策中起到積極作用。

近年來(lái)，關(guān)于可持續(xù)生計(jì)的研究主要是為了解決農(nóng)村地區(qū)的貧困問(wèn)題。Chambers等[7]1992年首次提出可持續(xù)生計(jì)的定義，隨后該定義經(jīng)過(guò)Scoones的修改完善[8]。生計(jì)是建立在一定的能力、資產(chǎn)（包括儲(chǔ)備物、資源、要求權(quán)和享有權(quán)）和活動(dòng)之上的謀生方式。可持續(xù)生計(jì)指既能應(yīng)對(duì)外界壓力和沖擊并從中恢復(fù)，在現(xiàn)在和將來(lái)維持或提高生計(jì)的能力和資產(chǎn)，又不對(duì)自然資源基礎(chǔ)造成破壞的生計(jì)。該定義既強(qiáng)調(diào)生計(jì)對(duì)全球自然資源的外在影響（即環(huán)境可持續(xù)性），又強(qiáng)調(diào)了生計(jì)的內(nèi)在能力以保持承載力的持續(xù)和增強(qiáng)（即社會(huì)可持續(xù)性）[9]。

1.2 ?可持續(xù)生計(jì)分析框架

英國(guó)國(guó)際發(fā)展機(jī)構(gòu)（DFID）于2000年建立的可持續(xù)生計(jì)分析框架已經(jīng)被國(guó)內(nèi)許多組織和學(xué)者廣泛應(yīng)用。該方法建立在學(xué)者對(duì)貧困性質(zhì)進(jìn)行理解的理論基礎(chǔ)上，并且把他們的工作規(guī)范化，使之成為一套單獨(dú)的、可共享的發(fā)展規(guī)劃方法[9]?？沙掷m(xù)生計(jì)分析框架由脆弱性背景、生計(jì)資產(chǎn)、結(jié)構(gòu)和過(guò)程的轉(zhuǎn)變、生計(jì)策略和生計(jì)結(jié)果五個(gè)部分組成。依據(jù)該框架，在外部沖擊、發(fā)展趨勢(shì)、季節(jié)性變化等脆弱性背景下，各種生計(jì)資產(chǎn)的可及性或可獲得性以及農(nóng)戶對(duì)這些資產(chǎn)的利用都受到明顯影響;農(nóng)戶對(duì)其所擁有的生計(jì)資本進(jìn)行組合，采取不同的生計(jì)活動(dòng)和生計(jì)策略從而追求有利的生計(jì)結(jié)果[10]。由此可以看出，運(yùn)用可持續(xù)生計(jì)框架對(duì)農(nóng)戶生計(jì)進(jìn)行整體的、參與性的分析，發(fā)展規(guī)劃人員可以辯明和確立開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略的起點(diǎn)并進(jìn)行有效調(diào)節(jié)以增進(jìn)生計(jì)可持續(xù)能力[11]。

1）脆弱性背景。脆弱性是指農(nóng)戶面臨各種壓力時(shí)所表現(xiàn)出承受、應(yīng)付、抵抗災(zāi)難以及從這些影響中得以恢復(fù)能力的不足、不安全和易受災(zāi)程度，是貧困的重要特征[12]。脆弱性背景反映出人們追求生計(jì)目標(biāo)所處的外部環(huán)境：一是發(fā)展趨勢(shì)，如人口、資源、政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì);二是外部沖擊，如人類健康受到威脅、自然災(zāi)害、農(nóng)業(yè)病蟲(chóng)害、經(jīng)濟(jì)危機(jī)以及社會(huì)的重大變革等;三是季節(jié)性變化，如價(jià)格、生產(chǎn)、健康、就業(yè)機(jī)會(huì)的周期性波動(dòng)。這些因素通常是難以控制的，它們從根本上影響農(nóng)戶的生計(jì)資產(chǎn)狀況以及在追求有利生計(jì)結(jié)果過(guò)程中的抉擇。

2）生計(jì)資產(chǎn)。生計(jì)資產(chǎn)是可持續(xù)生計(jì)分析框架的核心，包括人力資本、社會(huì)資本、自然資本、實(shí)物資本、金融資本。農(nóng)戶擁有的生計(jì)資產(chǎn)稟賦是不斷變化的，并且通過(guò)不同的方式進(jìn)行組合以產(chǎn)生積極的生計(jì)結(jié)果。人力資本反映在使人們能夠?qū)で蟛煌纳?jì)策略以及實(shí)現(xiàn)他們的生計(jì)目標(biāo)時(shí)所擁有的知識(shí)、技能、勞動(dòng)能力和健康狀況。社會(huì)資本指人們?cè)谧非笊?jì)目標(biāo)過(guò)程中利用的各種社會(huì)資源，例如社會(huì)關(guān)系網(wǎng)、政府部門(mén)和社會(huì)組織。自然資本用于表示人們能夠利用和用來(lái)維持生計(jì)的自然資源存量，包括資源流（土壤、水、空氣、遺傳資源等）和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)（土壤保持、吸納污染物等）。實(shí)物資本包括維持生計(jì)所需的基礎(chǔ)設(shè)施和生產(chǎn)資料。金融資本是在消費(fèi)和生產(chǎn)過(guò)程中農(nóng)戶用來(lái)實(shí)現(xiàn)自己生計(jì)目標(biāo)的現(xiàn)金、可獲得的貸款和個(gè)人借款等。

3）結(jié)構(gòu)和過(guò)程轉(zhuǎn)變。在可持續(xù)生計(jì)分析框架內(nèi)的結(jié)構(gòu)和過(guò)程轉(zhuǎn)變是指對(duì)農(nóng)戶生計(jì)有重要影響的機(jī)構(gòu)、組織、政策和法律的完善。實(shí)際上，結(jié)構(gòu)和過(guò)程轉(zhuǎn)變影響到農(nóng)戶生計(jì)的各個(gè)方面，如不同生計(jì)資本的獲取及其相互轉(zhuǎn)換、生計(jì)策略的選擇、生計(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和效果等。此外，它們還直接影響農(nóng)戶是否能夠?qū)崿F(xiàn)包容性和幸福感。

4）生計(jì)策略。生計(jì)策略指為了實(shí)現(xiàn)生計(jì)目標(biāo)或追求積極的生計(jì)結(jié)果，農(nóng)戶對(duì)所擁有的生計(jì)資產(chǎn)進(jìn)行組合配置以及生產(chǎn)活動(dòng)的選擇，其中包括生產(chǎn)活動(dòng)、投資策略和生育安排等。農(nóng)戶生計(jì)策略是動(dòng)態(tài)變化的，它隨著脆弱性背景因素的變化而改變對(duì)生計(jì)資產(chǎn)的組合方式和生產(chǎn)活動(dòng)的種類及比例構(gòu)成。

5）生計(jì)結(jié)果。生計(jì)結(jié)果是生計(jì)策略的實(shí)現(xiàn)或產(chǎn)出，包括更多收入、幸福感的增加、脆弱性的減少、糧食安全的提高和自然資源的可持續(xù)利用等。

2 ?農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)性評(píng)價(jià)的基本框架

PSR模型是由經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）與聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署（UNEP）共同提出的，基本思路是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)資源環(huán)境產(chǎn)生壓力，導(dǎo)致區(qū)域環(huán)境質(zhì)量和自然資源質(zhì)量的變化;社會(huì)通過(guò)采取各種政策、決策或管理措施對(duì)這些變化發(fā)生響應(yīng)，減緩由于人類活動(dòng)對(duì)環(huán)境的壓力，維持環(huán)境健康[13]。在PSR模型的基礎(chǔ)上，農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)性評(píng)價(jià)增加效應(yīng)指標(biāo)，通過(guò)研究可持續(xù)生計(jì)分析框架中脆弱性背景、生計(jì)資產(chǎn)、結(jié)構(gòu)與過(guò)程、生計(jì)策略、生計(jì)結(jié)果之間的相互關(guān)系，推導(dǎo)農(nóng)戶生計(jì)演化的作用過(guò)程，從而更好地監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)性。

具體來(lái)看，一方面脆弱性背景下的外部沖擊、發(fā)展趨勢(shì)、季節(jié)性變化等因素對(duì)農(nóng)戶維持生計(jì)造成巨大壓力，并帶來(lái)農(nóng)戶生計(jì)資產(chǎn)狀況及其組合配置的變化，進(jìn)而導(dǎo)致農(nóng)戶生計(jì)策略的改變;另一方面，通過(guò)農(nóng)戶對(duì)生計(jì)資產(chǎn)的組合和利用，產(chǎn)生不同的生計(jì)結(jié)果，在此過(guò)程中，若不采取合理的引導(dǎo)措施，就會(huì)導(dǎo)致農(nóng)戶的貧困問(wèn)題。這需要通過(guò)政府的宏觀調(diào)控政策，積極引導(dǎo)農(nóng)戶合理配置生計(jì)資產(chǎn)和選擇生計(jì)策略，達(dá)到農(nóng)戶生計(jì)的良性循環(huán)和可持續(xù)性。因此，本文通過(guò)構(gòu)建基于PSR模型的生計(jì)可持續(xù)性評(píng)價(jià)框架（圖1），并基于此框架來(lái)建立“壓力—狀態(tài)—響應(yīng)—效應(yīng)”的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，能準(zhǔn)確反映農(nóng)戶生計(jì)的可持續(xù)性及其變化情況，從而有利于提出解決農(nóng)戶貧困問(wèn)題和促進(jìn)農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的對(duì)策。

3 ?農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與評(píng)價(jià)模型

3.1 ?評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

根據(jù)農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)性的“壓力—狀態(tài)—響應(yīng)—效應(yīng)”評(píng)價(jià)框架，以農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)性為評(píng)價(jià)目標(biāo)，以脆弱性背景（壓力）、生計(jì)資產(chǎn)（狀態(tài)）、結(jié)構(gòu)與過(guò)程和生計(jì)策略（響應(yīng)）、生計(jì)結(jié)果（效應(yīng)）為評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，構(gòu)建農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（表1）。評(píng)價(jià)指標(biāo)分為以下四類：壓力指標(biāo)是脆弱性背景下發(fā)展趨勢(shì)、外部沖擊、季節(jié)性變化對(duì)農(nóng)戶生計(jì)的壓力，一般指的是對(duì)農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)性有直接影響，不采取應(yīng)對(duì)措施就會(huì)對(duì)農(nóng)戶生計(jì)帶來(lái)威脅的指標(biāo);狀態(tài)指標(biāo)反映農(nóng)戶生計(jì)資產(chǎn)的組合配置及其變化;響應(yīng)指標(biāo)就是面對(duì)脆弱性背景下的各種壓力，農(nóng)戶采取的生計(jì)策略以及政策制定者的結(jié)構(gòu)和過(guò)程轉(zhuǎn)變;效應(yīng)指標(biāo)指在脆弱性背景下農(nóng)戶通過(guò)生計(jì)資產(chǎn)組合和生計(jì)活動(dòng)實(shí)現(xiàn)的成就和產(chǎn)出。

3.2 ?指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與權(quán)重

指標(biāo)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的確定是農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)性評(píng)價(jià)實(shí)現(xiàn)定量化的重要環(huán)節(jié)。按照以上構(gòu)建的農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，各單項(xiàng)指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)主要參考以下依據(jù)：國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)值;國(guó)內(nèi)外農(nóng)村發(fā)達(dá)地區(qū)相關(guān)指標(biāo)的現(xiàn)狀值;國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)中確定的目標(biāo)值;結(jié)合地方實(shí)際情況和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，征求相關(guān)專家和政府部門(mén)人員意見(jiàn)確定的經(jīng)驗(yàn)值。

評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重的確定是農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)性評(píng)價(jià)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通常分為主觀權(quán)重法和客觀權(quán)重法。主觀權(quán)重法是根據(jù)專家的主觀經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行判斷確定，如專家打分法、層次分析法等，該類方法的主觀性較大，對(duì)專家的要求較高;客觀權(quán)重法是通過(guò)對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)值進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析計(jì)算確定，如主成分分析法、熵權(quán)法、均方差法等，該類方法的客觀性較強(qiáng)，但是需要大量的原始數(shù)據(jù)作為計(jì)算依據(jù)。

3.3 ?評(píng)價(jià)模型

農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)性評(píng)價(jià)是一個(gè)系統(tǒng)工程，在對(duì)農(nóng)戶生計(jì)的總體可持續(xù)性進(jìn)行評(píng)價(jià)之前應(yīng)首先對(duì)單項(xiàng)指標(biāo)的可持續(xù)性做出評(píng)價(jià)?？紤]到農(nóng)戶生計(jì)對(duì)各評(píng)價(jià)指標(biāo)的可持續(xù)性具有模糊性，因此本文采用模糊數(shù)學(xué)方法進(jìn)行單項(xiàng)指標(biāo)可持續(xù)性評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)與農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)性之間的相互作用關(guān)系確定各評(píng)價(jià)指標(biāo)的隸屬函數(shù)。

1）評(píng)價(jià)指標(biāo)與農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)性在一定范圍內(nèi)成正相關(guān)關(guān)系（如人均耕地面積），而低于或高于此范圍評(píng)價(jià)指標(biāo)值的變化對(duì)農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)性的影響很小。這類評(píng)價(jià)指標(biāo)可采用升半梯形分布的隸屬函數(shù)：

μ（x）=1 ? ?x≥b■ ? ?a

式中，μ（x）為單項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的可持續(xù)性指數(shù);x為評(píng)價(jià)指標(biāo)值;a和b為指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

2）評(píng)價(jià)指標(biāo)與農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)性在一定范圍內(nèi)成負(fù)相關(guān)關(guān)系（如旱災(zāi)受災(zāi)面積），而低于或高于此范圍評(píng)價(jià)指標(biāo)值的變化對(duì)農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)性影響很小。這類評(píng)價(jià)指標(biāo)可采用降半梯形分布的隸屬函數(shù)：

μ（x）=1 ? ?x≥a■ ? ?a

考慮到各評(píng)價(jià)指標(biāo)之間的相互關(guān)系以及對(duì)農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)性貢獻(xiàn)大小的差異，本文采用加權(quán)求和方法來(lái)建立農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)性綜合評(píng)價(jià)的數(shù)學(xué)模型：

SI=■wi·μ（xi） ?③

式中，SI為農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)性綜合指數(shù)，反映農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)性的總體水平;μ（xi）是各評(píng)價(jià)指標(biāo)的可持續(xù)性指數(shù)，反映各評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)農(nóng)戶生計(jì)的可持續(xù)性大小;wi為各評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，反映各評(píng)價(jià)指標(biāo)的相對(duì)重要性。

4 ?結(jié)論

本文基于PSR模型提出的農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系將脆弱性背景、生計(jì)資產(chǎn)、結(jié)構(gòu)和過(guò)程的轉(zhuǎn)變、生計(jì)策略和生計(jì)結(jié)果緊密結(jié)合在一起。其核心思想就是通過(guò)分析農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)性變化的“壓力—狀態(tài)—響應(yīng)—效應(yīng)”因果關(guān)系，將指標(biāo)納入生計(jì)活動(dòng)選擇和政策制定的實(shí)際過(guò)程中。該框架能有效開(kāi)展農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)性評(píng)價(jià)，建立切實(shí)可行的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與評(píng)價(jià)模型，這對(duì)于保障農(nóng)戶生計(jì)安全，促進(jìn)農(nóng)村地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展具有十分重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

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