黃永斌　董鎖成　白永平

摘要運(yùn)用熵值法和超效率DEA對2001、2005和2012年中國279個地級以上城市緊湊度和城市效率進(jìn)行測算后，通過象限圖法分析二者的關(guān)系，探討各地區(qū)、各規(guī)模等級城市緊湊度與城市效率關(guān)系的時(shí)空特征，通過分析中國城市緊湊度與城市效率的關(guān)系，探討中國城鎮(zhèn)緊湊發(fā)展可持續(xù)性問題。研究表明：①城市緊湊度整體小幅提高，反映出城市高強(qiáng)度與高密度的開發(fā)程度有所增強(qiáng)；而城市效率波動提升且普遍偏低，城市效率評價(jià)值低于0.6的城市占比高達(dá)90%以上；②城市緊湊度與城市效率非同步演進(jìn)，城市緊湊度下降時(shí)，城市效率下降較明顯，而緊湊度的提升不一定有效提升城市效率；③二者關(guān)系整體上以低級協(xié)調(diào)為主，大多數(shù)城市緊湊度與城市效率較低，其次為緊湊優(yōu)先、高級協(xié)調(diào)和效率優(yōu)先型。區(qū)域尺度上，二者關(guān)系類型的區(qū)域差異明顯，低級協(xié)調(diào)型城市連綿分布于東北和中西部地區(qū)，東部地區(qū)高級協(xié)調(diào)和緊湊優(yōu)先突出，其中高級協(xié)調(diào)型城市團(tuán)塊狀分布于京津冀、長三角和珠三角地區(qū)；④二者關(guān)系存在較弱的規(guī)模等級遞增效應(yīng)，城市規(guī)模等級越高，緊湊優(yōu)先型的比重越大。大型城市緊湊度較高，而城市效率較低，說明其集聚不經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象突出，應(yīng)合理疏導(dǎo)城市功能外移，形成大都市-都市區(qū)-城鎮(zhèn)群的空間組織模式，核心引領(lǐng)周邊區(qū)域發(fā)展的同時(shí)，降低大型城市發(fā)展的社會經(jīng)濟(jì)成本和環(huán)境成本，提高城市效率；中小城市城市緊湊度較低，其城鎮(zhèn)建設(shè)用地開發(fā)模式粗放低效，應(yīng)有效控制建設(shè)用地?zé)o序擴(kuò)張，提高城鎮(zhèn)公共服務(wù)設(shè)施和基礎(chǔ)設(shè)施的規(guī)模效應(yīng)，提升中小城鎮(zhèn)建設(shè)用地的土地經(jīng)濟(jì)密度和利用效率，推動中小城鎮(zhèn)集聚緊湊發(fā)展。

關(guān)鍵詞城市緊湊度；城市效率；時(shí)空特征；緊湊城市；地級以上城市

中圖分類號 F293.2文獻(xiàn)標(biāo)識碼A文章編號1002-2104（2015）03-0064-10doi：103969/jissn1002-2104201503009

改革開放以來，中國城市進(jìn)入快速發(fā)展階段，城市規(guī)模呈現(xiàn)快速增長特征，但城鎮(zhèn)建設(shè)用地的過度擴(kuò)張，導(dǎo)致城市空間對周邊農(nóng)用地的侵占以及水資源和能源的過度消耗，加重了中國的資源環(huán)境壓力。歐美國家為應(yīng)對城市蔓延問題提出的“緊湊城市”理念，成為中國城市發(fā)展的借鑒模式之一。與西方國家相比，中國城市土地利用效率低下、經(jīng)濟(jì)增長水平較低 [1]，城市人居環(huán)境與生態(tài)環(huán)境亟待提高。緊湊城市在提升城市建設(shè)用地利用率的同時(shí)，能否逐步改善城市人居環(huán)境和生態(tài)環(huán)境，穩(wěn)步提升城市效率需要仔細(xì)分析，這對認(rèn)識新型城鎮(zhèn)化和提高中國城鎮(zhèn)化建設(shè)水平具有重要意義。

“緊湊城市”最早由Dantzig和Satty提出[2]，其后幾十年間，緊湊城市在實(shí)證研究和規(guī)劃應(yīng)用層面不斷充實(shí)和完善，針對西方城市蔓延、內(nèi)城貧困、遠(yuǎn)程通勤、社會隔離等問題具有重要的指導(dǎo)意義[3-5]。緊湊城市本是為抑制建成區(qū)向郊區(qū)擴(kuò)大、誘導(dǎo)居民回歸市中心擇居而提出的一種城市模型，它要求更多考慮對中心區(qū)城市資產(chǎn)的靈活運(yùn)用、中心區(qū)商業(yè)及文化活動的再開發(fā)、倡導(dǎo)使用公共交通、抑制小汽車交通、維持高密度的城市空間和高強(qiáng)度的開發(fā)模式等，但Neuman指出盡管緊湊城市的使用非常廣泛，尚未形成一個廣為接受的概念[5]。緊湊城市的研究存在三種導(dǎo)向，包括形態(tài)導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向和過程導(dǎo)向。形態(tài)導(dǎo)向?qū)⒕o湊視作城市蔓延的對立面，強(qiáng)調(diào)城市形態(tài)與空間結(jié)構(gòu)的集中與分散[6-12]；目標(biāo)導(dǎo)向認(rèn)為“緊湊”是一種具體的城市規(guī)劃目標(biāo)，是強(qiáng)調(diào)高密度、高強(qiáng)度的發(fā)展模式[6，13]；過程導(dǎo)向?qū)ⅰ熬o湊”置于城市演變的動態(tài)背景之下，傾向于將緊湊視為一種城市發(fā)展過程[5]。大量學(xué)術(shù)文獻(xiàn)從形態(tài)導(dǎo)向角度探討緊湊城市，這一是因?yàn)樾螒B(tài)導(dǎo)向直接面向概念本源，目標(biāo)較明確；二是因?yàn)樾螒B(tài)導(dǎo)向?qū)⒕o湊度視作一種城市形態(tài)特征的測度量，根據(jù)城市最小外接圓面積、最長軸長度等指標(biāo)量化[14-15]，在實(shí)證研究中易于表達(dá)。此外，這三種研究導(dǎo)向存在相互融合的趨勢，說明緊湊城市的研究尺度越發(fā)多元化[16]。因概念內(nèi)涵的不同，緊湊城市可持續(xù)性的研究亦處于靶心移動的狀態(tài)（moving target）。從類型學(xué)上看，緊湊城市可持續(xù)性的研究多從側(cè)面切入，探討城市緊湊度與宜居性[5]、交通成本[10-12]、能源消費(fèi)[12]、社會成本[17-18]與環(huán)境成本[9，18-20]等其他城市要素的關(guān)系，Neuman指出當(dāng)城市蔓延被貼上不可持續(xù)的標(biāo)簽時(shí)，它的對立面——緊湊——被想當(dāng)然的認(rèn)為是一種可持續(xù)的空間發(fā)展模式[5]；Echenique對英國3個典型城市區(qū)域的可持續(xù)性進(jìn)行研究，指出城市緊湊發(fā)展的經(jīng)濟(jì)成本要高于蔓延、擴(kuò)散型城市，無法證明緊湊型優(yōu)于蔓延型的城市形態(tài)[18]；Liu指出緊湊城市的建設(shè)或許能提高生態(tài)效率和資源效率，但如果人口密度過高，不斷增加的人均污染暴露程度和污染成本將降低環(huán)境效率[21]，城市緊湊度的提升未必會進(jìn)一步提升城市綜合效率。國外學(xué)者多認(rèn)為城市緊湊度與城市效率、社會公平、環(huán)境成本之間并非簡單的線性關(guān)系[5-6]。

國內(nèi)學(xué)者對于“緊湊城市”的探討源于精明增長和新城市主義等理念的引入，與國外不同，針對于中國城市中心城區(qū)持續(xù)繁榮與城鎮(zhèn)建設(shè)用地?cái)U(kuò)張并存的特殊性[22]，國內(nèi)對于緊湊城市的研究集中于概念內(nèi)涵的建構(gòu)、樣本城市用地?cái)U(kuò)展的有效控制和城市空間形態(tài)上[23-24]，對緊湊城市是否可持續(xù)的關(guān)注較少。概念建構(gòu)方面，國內(nèi)學(xué)者對于緊湊城市的理解更側(cè)重于認(rèn)為“緊湊”是一種城市發(fā)展戰(zhàn)略，而非一種具體的城市空間形態(tài)[25-26]。樣本城市用地?cái)U(kuò)展和城市空間形態(tài)方面的研究可分為全國類型城市[1，27-28]、省域[29]、跨省域[30-31]、市域[32]和社區(qū)微觀層面[33]。國內(nèi)針對緊湊城市可持續(xù)性的研究中，范進(jìn)對中國220個地級市交通、家庭能耗與城市密度的關(guān)系進(jìn)行了探討，表明城市低密度發(fā)展會導(dǎo)致城市能耗增加[34]；鄭思齊估算了1999-2006年間254個地級以上城市的居住碳排放量，表明氣候條件適宜、城市發(fā)展緊湊的城市，人均居住碳排放水平顯著較低[35]；郭騰云通過GIS和Malmquist方法研究了中國31座特大城市空間緊湊度與城市效率的相關(guān)關(guān)系，認(rèn)為特大城市的空間緊湊度與城市效率之間存在一定的互動關(guān)系[36]；程開明對三大地帶城市緊湊度與能源消耗的關(guān)系進(jìn)行了分析，表明城市緊湊度越高人均能源消費(fèi)量越低[37]，國內(nèi)學(xué)者的研究理論更多的認(rèn)為城市緊湊度能很好地降低能耗，提高城市效率。

文章從城市緊湊度與城市效率相互協(xié)調(diào)的角度，分析2001、2005和2012年地級以上城市緊湊度與城市效率關(guān)系的時(shí)空特征，以期通過探討不同地區(qū)、不同規(guī)模等級間城市緊湊度與城市效率的關(guān)系，識別各類型城市的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，為城市可持續(xù)發(fā)展的研究提供新視角，為新型城鎮(zhèn)化建設(shè)提供參考和借鑒。

1研究方法

1.1指標(biāo)體系構(gòu)建和測度方法

1.1.1測度指標(biāo)體系構(gòu)建

作者認(rèn)為若“緊湊”概念的理解不同，則緊湊度的度量便有較大的差異。從緊湊度測度的途徑來看，可分為市域宏觀途徑，街區(qū)和市區(qū)的微觀途徑以及空間結(jié)構(gòu)途徑。市域宏觀途徑將整個市域（建成區(qū)或城市行政區(qū)）視為一個均質(zhì)高密度的研究單元，街區(qū)和社區(qū)微觀途徑則將視角置于城市內(nèi)部的街區(qū)和社區(qū)，空間結(jié)構(gòu)途徑側(cè)重分析中心與郊區(qū)、單中心與多中心、集中與分散的空間類型及其對居住、就業(yè)等的影響[13]?？傮w來看，從不同空間尺度測算城市緊湊度，其尺度選擇根據(jù)研究目標(biāo)而確定，但無論研究采用哪種導(dǎo)向或尺度，緊湊城市都強(qiáng)調(diào)高強(qiáng)度開發(fā)（intensification），高密度（high density）及混合利用（mix of uses）三種特征[38]。與城市緊湊度類似，城市效率的測度也有多種角度，包括城市土地效率、城市空間效率、城市生態(tài)效率等。文章中的“城市效率”采用傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)投入產(chǎn)出比概念，指在一定的生產(chǎn)技術(shù)條件下，城市物質(zhì)資源要素的有效總產(chǎn)出與總投入的比值，是城市投入要素資源的有效配置，運(yùn)行狀態(tài)和經(jīng)營管理水平的綜合體現(xiàn)。

城市緊湊發(fā)展提升城市效率的作用機(jī)制可分為四個層面：一，通過土地節(jié)約集約利用，城市建設(shè)用地高強(qiáng)度開發(fā)，這便于資本集中和積累，加速資金周轉(zhuǎn)，同時(shí)有利于生產(chǎn)協(xié)作和專業(yè)分工，從而大大提高勞動生產(chǎn)率；二，通過吸引人口向市中心集中，強(qiáng)化社會接觸，降低經(jīng)濟(jì)、社會、科技、文化信息的交流成本，激活城市經(jīng)濟(jì)活力，同時(shí)便于對勞動者的勞動技能進(jìn)行多方面的培養(yǎng)和提高，增加勞動者的就業(yè)本領(lǐng)和選擇就業(yè)的機(jī)會；三，城市空間高密度混合利用，高效配置公共資源、水資源和能源，提高公共基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)設(shè)施的規(guī)模效益，從而大量節(jié)約生產(chǎn)成本；四，通過倡導(dǎo)短距離通勤和發(fā)展公共交通，縮短通勤成本，降低汽車污染物排放。城市緊湊發(fā)展通過高強(qiáng)度開發(fā)、高密度及混合利用，降低城市經(jīng)濟(jì)運(yùn)營成本，激活城市社會活動，降低資源浪費(fèi)與能源消耗，進(jìn)而提高城市效率。

文章從城市空間形態(tài)結(jié)構(gòu)、社會經(jīng)濟(jì)要素空間組織和生態(tài)環(huán)境協(xié)同能力三方面構(gòu)建城市緊湊度綜合評價(jià)體系。相關(guān)研究表明中國城市空間形態(tài)對城市緊湊度影響較小[32]，這里量化城市空間形態(tài)結(jié)構(gòu)因子時(shí)，側(cè)重于城市土地利用結(jié)構(gòu)，而未引入城市形態(tài)因子；社會經(jīng)濟(jì)要素的空間組織從經(jīng)濟(jì)緊湊、人口緊湊、公共服務(wù)緊湊和基礎(chǔ)設(shè)施緊湊4個維度展開；生態(tài)環(huán)境因子從生態(tài)環(huán)境協(xié)同維度展開。指標(biāo)體系含6個一級指標(biāo)和33個二級指標(biāo)，采用復(fù)合指標(biāo)法，盡可能涵蓋緊湊城市土地開發(fā)強(qiáng)度和結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模和結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)和人口發(fā)展的“密度”和“彈性”、配套基礎(chǔ)設(shè)施能效、公共服務(wù)可獲得能力和生態(tài)環(huán)境可持續(xù)發(fā)展能力等環(huán)節(jié)和方面，以此構(gòu)建城市緊湊度綜合評價(jià)指標(biāo)體系[39]（見表1）。城市效率的評估將土地、勞動力、資

金作為投入要素，將經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和環(huán)境效益作為目標(biāo)產(chǎn)出。投入指標(biāo)方面，土地投入使用城市建設(shè)用地面積表示；勞動力指標(biāo)采用市區(qū)非農(nóng)從業(yè)人員數(shù)表示；資本投入選用全社會固定資產(chǎn)投資額。產(chǎn)出指標(biāo)方面，經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)選取市區(qū)二、三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值表示，社會效益采用人均社會消費(fèi)品零售總額表示[40]，人均社會消費(fèi)品零售總額由社會商品的供給和有支付能力的商品需求的規(guī)模所決定，主要反映城市居民生活水平狀況；環(huán)境效益，反映城市綠色生態(tài)空間的存量與供應(yīng)，采用人均綠地面積表征。

1.1.2測度方法

（1）熵值法。在綜合指標(biāo)體系的測度中，熵值法賦權(quán)根據(jù)指標(biāo)本身提供的信息量決定指標(biāo)權(quán)重，可使賦權(quán)客觀有效。一般認(rèn)為，某項(xiàng)指標(biāo)值變異程度越大，信息熵值越小，則該指標(biāo)的權(quán)重越高；反之，某項(xiàng)指標(biāo)值變異程度越小，信息熵值越高，則該指標(biāo)的權(quán)重越低。緊湊度測度指標(biāo)體系中各指標(biāo)的權(quán)重采用基于標(biāo)準(zhǔn)化變換改進(jìn)后的廣義熵值法

1.2象限圖法

象限圖法源于笛卡爾平面直角坐標(biāo)系，將橫坐標(biāo)軸X與縱坐標(biāo)軸Y形成的區(qū)域稱作象限，以公共原點(diǎn)為中心，通過X、Y軸劃為4個象限。其具體繪制方法是將UE（城市效率）和UC（城市緊湊度）進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)差標(biāo)準(zhǔn)化處理，生成新的變量ZUE和ZUC，并將ZUE作為Y軸，ZUC作為X軸，從而繪制成點(diǎn)集（ZUC，ZUE），即在坐標(biāo)軸上繪制出散點(diǎn)樣式的象限圖[41]。

基于象限圖法，城市緊湊度與城市效率的關(guān)系可分四類：高級協(xié)調(diào)、效率優(yōu)先、低級協(xié)調(diào)和緊湊優(yōu)先型。具體為：第一象限，高級協(xié)調(diào)型（ZUC>0，ZUE>0），城市緊湊度較高，城市效率同步，呈雙高狀態(tài)；第二象限，效率優(yōu)先型（ZUC<0，ZUE>0），城市效率較高，而城市緊湊度較低；第三象限，低級協(xié)調(diào)型（ZUC<0，ZUE<0），城市緊湊度、城市效率較低，呈雙低狀態(tài)；第四象限，緊湊優(yōu)先型（ZUC>0，ZUE<0），城市緊湊度較高，而城市效率相對較低。

2研究對象及數(shù)據(jù)來源

2.1研究對象

至2012年底，中國大陸共有地級以上城市289個，考慮到數(shù)據(jù)可獲得性和行政變更等因素，確定本文的研究單元為279個地級以上城市，剔除的10個城市為廣東省陽江、云浮和揭陽三市，海南省三沙市，貴州省畢節(jié)市和銅仁市，云南省臨滄市和麗江市，甘肅省隴南市以及西藏的拉薩市（拉薩市三年數(shù)據(jù)皆有很多缺漏，陽江、云浮與揭陽市2004-2012年居住、生產(chǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施用地面積數(shù)據(jù)缺失，臨滄市（2004年設(shè)立）、麗江市（2003年設(shè)立）和隴南市（2004年設(shè)立）缺少2001年城市建設(shè)相關(guān)數(shù)據(jù)，畢節(jié)市和銅仁市（2011年設(shè)立），三沙市缺少2001年和2005年城市建設(shè)相關(guān)數(shù)據(jù)）；研究區(qū)域涵蓋東北地區(qū)（黑吉遼三省34個地市和內(nèi)蒙古的赤峰、通遼和呼倫貝爾三市）37個城市、北部沿海地區(qū)（京津冀魯）30個城市、華東沿海地區(qū)（蘇滬浙）25個城市、南部沿海地區(qū)（閩粵瓊）29個城市、中部地區(qū)（晉豫皖鄂湘贛）80個城市、西北地區(qū)（陜甘寧青新和內(nèi)蒙古的呼和浩特、包頭、烏海、鄂爾多斯、巴彥淖爾和烏蘭察布六市）35個城市以及西南地區(qū)（川渝桂黔云藏）43個城市。

2.2數(shù)據(jù)來源

選擇2001、2005和2012年作為分析年份，2012年為最新分析數(shù)據(jù)，反映實(shí)證分析時(shí)效性，2001年與2005年皆有重要城市土地政策發(fā)布，這極大地影響了城市土地配置。2001年《關(guān)于加強(qiáng)國有土地市場管理的通知》發(fā)布，是國有土地試行市場機(jī)制的第一個國家政策，成為經(jīng)營性土地由非市場配置向市場配置轉(zhuǎn)變的分水嶺，對土地資源市場配置制度的確立具有歷史意義。2005年，繼續(xù)推進(jìn)實(shí)行《關(guān)于深化改革嚴(yán)格土地管理的決定》中農(nóng)田保護(hù)和存量建設(shè)用地普查的工作，而且《關(guān)于做好土地利用總體規(guī)劃編修前期工作意見的通知》首次明確提出全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀要以嚴(yán)格保護(hù)耕地為前提，堅(jiān)持最嚴(yán)格的土地管理制度。

數(shù)據(jù)來源于2002、2006和2013年《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》[45]以及2001、2005和2012年《中國城市建設(shè)統(tǒng)計(jì)年鑒（報(bào)）》[46]，部分地市缺失數(shù)據(jù)根據(jù)相應(yīng)年份各省（市、地區(qū)）統(tǒng)計(jì)年鑒予以補(bǔ)齊；仍有難以查找的數(shù)據(jù)，則通過多年平均增長率進(jìn)行插值。

3緊湊度、城市效率的時(shí)空特征

3.1城市緊湊度時(shí)空特征

從中國城市緊湊度得分的統(tǒng)計(jì)性描述（見表2）可看出，緊湊度得分平均值由0.192上升至0.293，中位數(shù)從0.176上升至0.289，說明中國城市緊湊度整體小幅提高，反映出城市高強(qiáng)度與高密度的開發(fā)程度有所增強(qiáng)。標(biāo)準(zhǔn)差系數(shù)由0.095降為0.073，說明緊湊度得分的離散程度逐漸減弱，城市間差距有所降低。中國城市緊湊度的空間格局呈東高西低的特征，表現(xiàn)為東部地區(qū)（華東沿海、南部沿海和北部沿海）城市平均緊湊度較高，其次為中部和東北地區(qū)，最后為西北和西南地區(qū)，這與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的格局基本一致 。

效率普遍較低。2001年城市效率平均值為0.440，2005年增至0.498，而后降至0.394，城市效率呈先增大再減小的趨勢。從城市效率評價(jià)值的分布區(qū)間來看，2012年有效城市只占全部樣本的3.94%，而評價(jià)值0.6以下的城市比重高達(dá)90.68%，這充分顯示出中國的城市效率普遍未達(dá)到理想狀態(tài)，城市效率較低。中國城市效率呈東高西低的空間格局，南部沿海、華東沿海城市效率較高，其次為北部沿海和中部地區(qū)，最后為西北、東北和西南地區(qū)。

4相關(guān)關(guān)系分析

4.1二者非同步演進(jìn)

根據(jù)各期城市緊湊度和城市效率的評價(jià)值，對二者進(jìn)行線性相關(guān)分析，發(fā)現(xiàn)二者相關(guān)系數(shù)較低，且從線性、指數(shù)、冪指數(shù)、雙對數(shù)等方程的估計(jì)結(jié)果來看，二者關(guān)系較難通過函數(shù)形式表達(dá)。遂對城市緊湊度（UC）與城市效率（UE）在2001-2005年、2005-2012年、2001-2012年的變化進(jìn)行分析，以UC與UE演進(jìn)判斷二者關(guān)系，該判別依據(jù)二者提升或下降的同步性，四種結(jié)果分別是C+E+（UC提升、UE提升）、C+E-（UC提升，UE下降）、C-E-（UC下降、UE下降）、C-E+（UC下降，UE提升）。

結(jié)果顯示，城市緊湊度與城市效率變化并不同步，其表現(xiàn)為城市緊湊度下降時(shí)，城市效率下降較明顯，而城市緊湊度的提升不一定有效提升城市效率。具體而言，2001-2012年城市緊湊度提升的253個城市中，僅有99個城市的城市效率同步提升，占比達(dá)39.13%，2001-2005、2005-2012年該比重為61.25%和27.53%，說明城市緊湊度的提升不一定有效提升城市效率。而2001-2012年城市緊湊度下降的26個城市中有73.08%的城市效率出現(xiàn)下降，2001-2005年和2005-2012年該比重達(dá)到39.62%、89.79%，反映出城市緊湊度下降時(shí)，大部分城市的城市效率會出現(xiàn)下降 。

4.2整體以低級協(xié)調(diào)為主

從城市緊湊度和城市效率的象限圖 （以2012年為例，圖3）可知，中國城市緊湊度和城市效率以低級協(xié)調(diào)型為主，城市緊湊度、城市效率整體不高。2001年低級協(xié)調(diào)型城市共100個，比重達(dá)35.84%，居于主體地位，其次為緊湊優(yōu)先、高級協(xié)調(diào)和效率優(yōu)先型，三者的比重分別為28.31%、17.92%和17.92%；2005年低級協(xié)調(diào)型城市略有減少，降至96個，比重達(dá)34.41%，仍處主體地位，其次為緊湊優(yōu)先、效率優(yōu)先和高級協(xié)調(diào)型城市；2012年依然以低級協(xié)調(diào)型城市為主，其比重為34.05%（95個），其次為緊湊優(yōu)先、效率優(yōu)先和高級協(xié)調(diào)型城市，比重分別為33.69%、19.35%和12.9%，中國城市緊湊度與城市效率的雙低狀態(tài)進(jìn)一步加深。

4.3東部緊湊優(yōu)先型突出，其余地區(qū)以雙低狀態(tài)為主

中國城市緊湊度與城市效率的關(guān)系類型存在較為明顯的區(qū)域差異，低級協(xié)調(diào)型連綿分布于東北和中西部地區(qū)，高級協(xié)調(diào)型團(tuán)塊狀分布于東部沿海地區(qū)。2001、2005和2012年低級協(xié)調(diào)型城市分別有91、87、82個分布于東北和中西部地區(qū)，占該類型城市總數(shù)的91%、90.62%、86.31%；高級協(xié)調(diào)型城市團(tuán)塊狀集中于東部沿海地區(qū)。2001、2005、2012年高級協(xié)調(diào)型城市中，分別有32、28和23個分布于東部沿海地區(qū)，占該類型城市總數(shù)的64%、58.33%和63.89%；自北向南，北部沿海地區(qū)高級協(xié)調(diào)型城市多分布于京津冀和山東半島，其中京津冀地區(qū)的高值集聚較為明顯；華東沿海地區(qū)高級協(xié)調(diào)型城市多分布于長三角地區(qū)，如上海、杭州、蘇州、無錫、常州、寧波等市；南部沿海地區(qū)高級協(xié)調(diào)型城市多分布于珠三角和海西地區(qū)，如廣州、深圳、東莞、佛山、廈門等市。

各地區(qū)城市所屬類型存在差異，東部地區(qū)城市緊湊度較高，城市效率存在差異，導(dǎo)致高級協(xié)調(diào)和緊湊優(yōu)先型突出，而東北、中部和西部地區(qū)城市緊湊度、城市效率較低，大多屬于低級協(xié)調(diào)型，雙低狀態(tài)顯著。具體而言，2012年東部地區(qū)緊湊優(yōu)先型、高級協(xié)調(diào)型城市分別有41和23個，占比達(dá)48.81%和27.38，其次為低級協(xié)調(diào)型和效率優(yōu)先型城市，分別占14.29%和9.52%。其中，北部沿海地區(qū)以緊湊優(yōu)先型城市為主，占比達(dá)70%，再次為高級協(xié)調(diào)型城市；華東沿海地區(qū)以緊湊優(yōu)先型城市（48%）為主，而南部沿海地區(qū)城市類型難分伯仲，各類型比重相對均勻，城市發(fā)展特征存在較大的內(nèi)部差異。東北地區(qū)、中部和西部地區(qū)城市以低級協(xié)調(diào)型為主，其比重分別達(dá)到45.95%、37.5%和44.87%，城市緊湊度、城市效率皆較低。

4.4城市規(guī)模等級越高，緊湊優(yōu)先可能性越大

根據(jù)《國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2014-2020年）》，按市轄區(qū)人口，將城市分為超大城市（500萬以上）、特大城市（300-500萬）、大城市（100-300萬）、中等城市（50-100萬）和小城市（50萬以下）。從規(guī)模等級角度考慮，中國城市緊湊度與城市效率關(guān)系表現(xiàn)為城市的規(guī)模等級越高，城市緊湊度、城市效率水平越高，高級協(xié)調(diào)類型越突出，雙高狀態(tài)越明顯。以2012年為例，75%的超大城市屬于緊湊優(yōu)先型城市，特大城市、大城市、中等城市和小城市高級協(xié)調(diào)型比重分別為42.86%、42.99%、20.47%和10.42%，整體呈現(xiàn)出城市的規(guī)模等級越高，緊湊優(yōu)先狀態(tài)越明顯的特征，這說明中國較大城市的城市緊湊度較高，而城市效率相對較低，這可能導(dǎo)致城市集聚不經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)象，誘發(fā)高房價(jià)、居住擁擠、城市生態(tài)環(huán)境惡化、教育醫(yī)療設(shè)施難堪重任等問題，不利于提高人居質(zhì)量和城市宜居性。中等城市低級協(xié)調(diào)型較為顯著，二者的比重分別為43.81%和18.75%，說明中等城市大多城市緊湊度、城市效率雙雙較低。另外，有19.05%和52.08%的中小城市屬于效率優(yōu)先型，城市效率較高，而城市緊湊度較低。中小城市城市效率較高與相關(guān)研究的結(jié)論類似[40]，中小城市通過擴(kuò)大城鎮(zhèn)建設(shè)用地面積、增加物質(zhì)投資等措施，獲得較高的城市效率，而Deng的研究指出中國小城市的城鎮(zhèn)建設(shè)用地?cái)U(kuò)展快于大城市[28]，顯示出中小城市建設(shè)用地?cái)U(kuò)張蔓延、過度建設(shè)等問題較為突出，城市緊湊度較低，這不利于中小城市的合理健康發(fā)展（見表4）。

5結(jié)論與討論

文章在運(yùn)用熵值法和超效率DEA對2001、2005和2012年中國地級以上城市緊湊度和城市效率進(jìn)行測算后，通過象限圖法分析二者關(guān)系，并對各地區(qū)、各規(guī)模等級城市緊湊度與城市效率關(guān)系的時(shí)空特征進(jìn)行了闡釋。主要得到以下結(jié)論：

（1）在空間格局上，城市緊湊度與城市效率皆顯現(xiàn)出東高西低的特征；時(shí)間進(jìn)程上二者存在差異，城市緊湊度整體小幅提升，城市效率先升后降。

（2）中國城市緊湊度與城市效率不存在簡單的線性關(guān)系，二者非同步演進(jìn)。當(dāng)城市緊湊度下降時(shí)，城市效率下降較明顯，而緊湊度的提升不一定有效提升城市效率。這有別于國內(nèi)學(xué)者提出的正向相關(guān)關(guān)系的觀點(diǎn)[36]， 即提高城市緊湊能夠有效提升城市效率，這部分因?yàn)楸疚摹俺鞘行省钡臏y度不僅是經(jīng)濟(jì)效益的單目標(biāo)產(chǎn)出，而是強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)-社會-環(huán)境的多目標(biāo)產(chǎn)出。

（3）象限圖的分析表明二者關(guān)系整體上以低級協(xié)調(diào)為主，大多數(shù)城市緊湊度與城市效率較低。區(qū)域尺度上，二者關(guān)系類型的區(qū)域差異突出，東部地區(qū)城市除呈現(xiàn)出高級協(xié)調(diào)的特性外，城市集聚不經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)象亦十分突出，這反映出城市居住和休憩功能的惡化，城市發(fā)展應(yīng)注重構(gòu)建合理協(xié)調(diào)的生產(chǎn)-生活-生態(tài)空間，改善城市生態(tài)環(huán)境，提高城市宜居性；東北和中西部地區(qū)中小城市城市緊湊度、城市效率較低，這些中小城市在增加物質(zhì)投入時(shí)并未獲得合理的產(chǎn)出，城鎮(zhèn)建設(shè)用地?cái)U(kuò)張過快，單純依靠“土地?fù)Q財(cái)政”的方式并不能實(shí)現(xiàn)城市的可持續(xù)發(fā)展，所以東北和中西部地區(qū)的雙低型中小城市應(yīng)控制城鎮(zhèn)建設(shè)用地?zé)o序擴(kuò)張，提升城市建設(shè)用地利用效率。

（4）城市緊湊度與城市效率之間存在較弱的規(guī)模等級遞增效應(yīng)，規(guī)模等級越高，緊湊優(yōu)先型的比重越大，而中小城市低級協(xié)調(diào)型城市比重較大。這反映出，小城市以低級協(xié)調(diào)為起點(diǎn)，伴隨城市規(guī)模擴(kuò)大，中小城市通過土地、勞動力、資本等物質(zhì)投資獲得較高的城市效率，而物質(zhì)投入同樣使得城市空間擴(kuò)展。在中小城市建設(shè)用地快速擴(kuò)張時(shí)，若未能加以合理地規(guī)劃調(diào)控，城市發(fā)展會陷入低級協(xié)調(diào)的狀態(tài)，城市緊湊度與效率難以提高。大型城市因高昂的交通成本、環(huán)境成本和社會成本，緊湊優(yōu)先狀態(tài)突出，大型城市發(fā)展應(yīng)在強(qiáng)調(diào)空間緊湊的同時(shí)，注重城市內(nèi)部結(jié)構(gòu)與物質(zhì)投入的合理組織，降低城市運(yùn)營成本。

政策建議方面，應(yīng)嚴(yán)格控制特大城市、超大城市的人口規(guī)模，合理疏導(dǎo)特大城市功能外移，形成大都市-都市區(qū)-城鎮(zhèn)群的空間組織模式，核心引領(lǐng)周邊區(qū)域發(fā)展的同時(shí)，降低大型城市發(fā)展的經(jīng)濟(jì)成本、環(huán)境成本和社會成本；中小城市應(yīng)有效控制建設(shè)用地?zé)o序擴(kuò)張，提高城鎮(zhèn)公共服務(wù)設(shè)施和基礎(chǔ)設(shè)施的規(guī)模效應(yīng)，提升中小城鎮(zhèn)建設(shè)用地的土地經(jīng)濟(jì)密度和利用效率，推動中小城鎮(zhèn)集聚緊湊發(fā)展。

緊湊城市持續(xù)與否不僅與物質(zhì)投入有關(guān)，還與技術(shù)水平、城市治理水平等因素有關(guān)，本文在物質(zhì)投入與空間結(jié)構(gòu)的框架下探討城市緊湊度與城市效率的關(guān)系，對其他因素影響的論述并未涉及，后續(xù)研究可于此展開；其次，因TM軌道數(shù)據(jù)要求量較大，論文在測算緊湊度時(shí)未能有效引入城市空間形態(tài)因子，這對傳統(tǒng)意義緊湊度的影響需要考量；另外，在不同空間結(jié)構(gòu)、不同發(fā)展階段、不同職能屬性的城市切實(shí)踐行“緊湊城市”會面臨更為具體的問題，這需要針對典型城市做更深刻的剖析。

（編輯：田紅）

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AbstractThis study aims at exploring the relationship between the urban compactness and urban efficiency in China under the perspective of the sustainability of compact city. Quantitative indicators relating to urban compactness and urban efficiency were selected to build the comprehensive evaluation index system and quantified using the entropy method and superefficiencyDEA model of 280 cities at the prefecture level and above in 2001，2005 and 2012， and then the quadrant map approach was introduced to explore the relationship between urban compactness and urban efficiency. Urban compactness elevates narrowly， which implies urban land use intensification and densification. Urban efficiency is relatively low and increases in fluctuation， and cities account for more than 90% with efficiency evaluation scores under 0.6. There is no significant correlation between urban compactness and urban efficiency， and changes of them are not coordinated with each other. When urban compactness decreases， it is obvious to detect the synchronization of urban efficiency. However， the efficiency does not increase spontaneously when compactness increases. The quadrant map shows that most of China cities is relative low in urban compactness and urban efficiency， which shows a low coordination pattern overall. As to the regional scale， regional disparities are eminent. The northeastern part， middle part and western part of China mainly locate in the cities of low coordination type， while the cities in eastern part of China are mostly the high coordination and compactness preference type. With respect to cities of high coordination type， they mainly agglomerate in BeijingTianjinHebei area and Yangtze River Delta and Pearl River Delta. As to the scalesized characteristics， it shows a weak correlation between the scalesize and the type of the relationship， which the proportion of compactness preference type gets higher and higher as the scalesize increases. The megacities and super and large cities mostly falls into the categories of high coordination and compactness preference types， of which the compactnesspreference type means the urban compactness is relatively high while urban efficiency is low， may lead to agglomeration diseconomies， such as high residential density and unlivable housing problem. The middle sized cities and small cities mainly falls into the categories of low coordination and efficiency preference types. The efficiencypreference type， which the urban efficiency is relatively high and urban compactness is low， suggests the over sprawl of urban construction land with crude investment. As the development countermeasures of megacities and super and large cities， it should build urbanmetropolitan areaurban agglomeration network systems to disperse central citys functions， thereby decreasing the social and environmental costs. While the middle and smallsized cities should control the oversprawl of urban construction land to improve urban compactness.

Key wordsurban compactness； urban efficiency； spatialtemporal feature； compact city； cities at the prefecture level and above