李镕臣 辛雅青 杜棟 郝蕓蕓

(內(nèi)蒙古大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，內(nèi)蒙古呼和浩特 010021)

1 引言

進入21世紀(jì)以來，內(nèi)蒙古以前所未有的高經(jīng)濟增長速度領(lǐng)跑全國。這一情形引起了國內(nèi)外眾多專家學(xué)者的廣泛關(guān)注，吳國清(2005)首次形象的將其稱為“內(nèi)蒙古現(xiàn)象”。當(dāng)然，內(nèi)蒙古經(jīng)濟的高速增長也不乏對一些關(guān)鍵要素的依賴，而依賴程度最大的要素莫過于資源。在這個過程中，內(nèi)蒙古憑借自身的資源優(yōu)勢、國家重化工業(yè)化的政策導(dǎo)向和眾多資源型企業(yè)的共同發(fā)力，取得了資源型產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展和地區(qū)經(jīng)濟水平的飛速提升。在內(nèi)蒙古地區(qū)經(jīng)濟實力日益強大的同時，由于資源過度開發(fā)和濫用而引起的環(huán)境污染和生態(tài)破壞問題開始進入了人們的視線，研究者們開始探尋各種能夠改善生態(tài)環(huán)境的措施和能夠有效遏制破壞生態(tài)環(huán)境的資源濫用行為的監(jiān)管機制，并試圖以此作為構(gòu)筑我國北方生態(tài)安全屏障和打造祖國北疆亮麗風(fēng)景線的重要抓手，為內(nèi)蒙古地區(qū)的未來的經(jīng)濟社會發(fā)展?fàn)I造更加良好的生態(tài)氛圍。而本文將從制度的管制機制角度對這些問題進行考察，以期揭示內(nèi)蒙古地區(qū)資源型企業(yè)環(huán)境和生態(tài)保護行為的制度和社會因素。

2 文獻回顧

隨著人類文明水平的提高和科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，對整個社會的進步起到極大的推動作用。世界工業(yè)化發(fā)展進入了空前鼎盛的階段，而由此引發(fā)的日益嚴重的生態(tài)破壞和環(huán)境污染問題引起了人們的深思。

(黃娟等，2005)認為作為資源型企業(yè)，在制定可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃時，必須要做到：第一、將環(huán)境保護的理念融入整個生產(chǎn)過程;第二、依托科學(xué)技術(shù)的進步，大力發(fā)展綠色循環(huán)經(jīng)濟技術(shù);第三、在生產(chǎn)過程中采用標(biāo)準(zhǔn)化的設(shè)備和裝置;第四、延長產(chǎn)業(yè)鏈以提高資源利用率。然而，想要使所有的資源型企業(yè)都能夠自主的朝綠色環(huán)保的道路上邁進，為國家的環(huán)境保護工作的順利開展盡一份力卻很難做到。因此，國家對企業(yè)的環(huán)保行為進行制度方面的約束成為了一條必不可少的途徑。Peterson(1977)指出，伴隨著政府排污費征收標(biāo)準(zhǔn)的提高，企業(yè)會理性地選擇減少污染物的排放量。(Dasgupta等，2002)通過考察監(jiān)管和污染收費對中國鎮(zhèn)江污染型企業(yè)環(huán)境績效產(chǎn)生的影響，發(fā)現(xiàn)對于企業(yè)來說，監(jiān)管比起污染收費對企業(yè)的環(huán)境績效更具有影響效力。(王鋒正和姜濤，2014)分析了環(huán)境規(guī)制對西部地技術(shù)創(chuàng)新能力的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制是促進環(huán)境保護和經(jīng)濟發(fā)展相協(xié)調(diào)的重要手段。(王鋒正等，2014)指出通過環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新對生態(tài)環(huán)境的保護是具有一定的積極作用的。李怡娜和葉飛(2011)通過對企業(yè)綠色環(huán)保創(chuàng)新實踐的制度壓力及其實施效益進行研究發(fā)現(xiàn)強制性的政府環(huán)境法律法規(guī)和競爭壓力對企業(yè)綠色環(huán)保實踐有顯著的正向影響。因而，對企業(yè)的環(huán)保行為進行制度方面的管制不僅會對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效和環(huán)保實踐都會產(chǎn)生積極的影響，同時也有助于地區(qū)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的提升。

3 制度機制的內(nèi)涵

在任何發(fā)育完全的制度系統(tǒng)里，都存在三方面的力量和機制，即管制機制、準(zhǔn)則機制、模仿機制。它們之間互相作用促進有序的行為。強調(diào)制度的管制屬性的分析家認為，制度是規(guī)則系統(tǒng)或治理系統(tǒng)。(North，1990)認為制度如同體育中團隊競技的比賽規(guī)則，由成文的正式規(guī)則和不成文的行為準(zhǔn)則組成，強制是獲得服從的主要機制。與從外部強加的規(guī)則和法律不同，準(zhǔn)則是被參與者內(nèi)化的東西。(Scott，2003)認為準(zhǔn)則就是大范圍內(nèi)廣泛認同的，導(dǎo)致家庭、社區(qū)等穩(wěn)定社會安排的準(zhǔn)則與價值。結(jié)構(gòu)和行為的正當(dāng)性源于被廣泛接受的行為準(zhǔn)則的一致性。制度的模仿機制強調(diào)的是一種“制度化”的過程。(Berger和Lockmann，1967)認為，由于個體在交際過程中創(chuàng)建了支撐集體行動的共同認知與理解的框架，這才使社會生活成為可能，同時這個框架也界定了社會生活的范圍。行動被重復(fù)和被自我及他人賦予相似意義的過程就是“制度化”過程。制度化是一個社會現(xiàn)實的構(gòu)造過程。

所有發(fā)展成熟的制度框架都是三類機制的組合：管制、準(zhǔn)則和模仿，從某種程度上來說這些機制是嵌套在一起的。模仿機制位于最深的層次，而受到學(xué)者們廣泛關(guān)注的管制機制則位于表層，容易設(shè)計或更改，與準(zhǔn)則機制和模仿機制相比，也更加膚淺(Evans，2004;Roland，2004)。

4 內(nèi)蒙古在資源開發(fā)和生態(tài)保護方面存在的問題

內(nèi)蒙古地處我國北部邊陲，地域廣闊，具有廣袤的草場和豐富的森林資源、畜種資源、礦產(chǎn)資源、風(fēng)能資源和太陽能資源。近些年，內(nèi)蒙古地區(qū)經(jīng)濟的快速發(fā)展主要得益于礦產(chǎn)資源的大規(guī)模開發(fā)和再生產(chǎn)。豐富的礦產(chǎn)資源不僅把內(nèi)蒙古的經(jīng)濟帶上了一個新高地，而且也給內(nèi)蒙古地區(qū)的生態(tài)環(huán)境保護工作出了很多難題。

4.1 資源開發(fā)對生態(tài)環(huán)境的影響

由于內(nèi)蒙古地區(qū)資源型企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈條較短，資源精深加工的能力還很有限，因而內(nèi)蒙古生產(chǎn)的大多數(shù)資源型產(chǎn)品仍屬于基礎(chǔ)型的上游產(chǎn)品。加之資源型產(chǎn)品的開發(fā)能力不強，造成了極大的資源浪費。在區(qū)域發(fā)展過程中，工業(yè)是能源消耗最大，對地區(qū)生態(tài)環(huán)境影響最顯著的領(lǐng)域。內(nèi)蒙古在2004－2010年七年期間，各項能耗指標(biāo)一直居高不下。其中在2010年度，內(nèi)蒙古地區(qū)單位GDP的能耗比在全國各省市自治區(qū)中排名第五，遠遠高于全國其他省區(qū)。單位能耗偏高，不僅影響了內(nèi)蒙古地區(qū)相關(guān)資源型產(chǎn)品的綜合競爭力，同時也意味著產(chǎn)品的生產(chǎn)效益較低、對資源浪費較大和對環(huán)境負作用較大，節(jié)能減排的壓力較大。

企業(yè)的資源開采也給內(nèi)蒙古地區(qū)帶來了嚴重生態(tài)破壞和環(huán)境污染。如煤炭的大規(guī)模開采所造成的嚴重的環(huán)境污染，。當(dāng)?shù)卮罅抠Y源型企業(yè)，特別是一些小型的企業(yè)，生產(chǎn)設(shè)備落后，技術(shù)創(chuàng)新水平較低，沒有甚至逃避添置對工業(yè)廢棄物處理的投入，隨意排放工業(yè)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢物，造成了極其嚴重的工業(yè)污染。這不僅嚴重阻礙了內(nèi)蒙古自治區(qū)生態(tài)文明建設(shè)工作的進程，也為內(nèi)蒙古地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展出了一道難題。

4.2 生態(tài)保護和管理體制中存在的問題

盡管近年來國家及內(nèi)蒙古地方各級政府采取了各種措施來保護生態(tài)環(huán)境，比如關(guān)停高污染、高能耗的工業(yè)企業(yè)，推動地區(qū)資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，開發(fā)利用清潔的新能源，大力發(fā)展非資源型產(chǎn)業(yè)等等。但內(nèi)蒙古地區(qū)的生態(tài)保護工作中仍然存在著諸多問題。其中一個最主要的問題就是對管理體制條塊分割，生態(tài)環(huán)境保護和建設(shè)的各項措施綜而不合。尤其，生態(tài)環(huán)境保護和建設(shè)是一項重大的系統(tǒng)性工程，牽一發(fā)而動全身，在實施過程中涉及多個部門，要根據(jù)具體的區(qū)情及相應(yīng)生態(tài)問題，因地制宜，采取綜合配套的監(jiān)管措施。但是長期以來，內(nèi)蒙古地區(qū)生態(tài)保護的管理體制不健全、各項生態(tài)治理措施之間嚴重脫節(jié)。生態(tài)建設(shè)的規(guī)劃往往缺乏的科學(xué)依據(jù)以及前瞻性的預(yù)測，再加上有限的資金不能被集中起來使用，致使生態(tài)文明建設(shè)的綜合效益大打折扣。

同時，內(nèi)蒙古地區(qū)在環(huán)境保護方面還存在著監(jiān)管不嚴的問題，而且對企業(yè)污染環(huán)境的行為缺乏嚴厲的問責(zé)機制。這些問題的存在使得內(nèi)蒙古某些地區(qū)對環(huán)境保護方面的工作缺乏積極的態(tài)度，某些地區(qū)政府的生態(tài)環(huán)保意識依然淡薄，對推進地區(qū)的生態(tài)文明建設(shè)的積極性也不是很高，往往只是象征性的做些表面工作來應(yīng)付上級交代的差事而已，還有一些地區(qū)為了提高地區(qū)經(jīng)濟和官員的政績，對工業(yè)企業(yè)的違規(guī)排放視而不見，有甚者給這些企業(yè)污染環(huán)境的行為開綠燈。這些行為嚴重的損害了內(nèi)蒙古地區(qū)政府的形象，同時也增大了內(nèi)蒙古的環(huán)保壓力和生態(tài)環(huán)境治理成本。

5 問題的分析及探討

從2003年起，在國家西部大開發(fā)戰(zhàn)略和重化工業(yè)化政策的引導(dǎo)下，在內(nèi)蒙古這片資源富集的土地上，掀起了礦產(chǎn)資源開發(fā)的熱潮，眾多的企業(yè)紛紛把重點投資的目光轉(zhuǎn)向資源型產(chǎn)業(yè)，一時間，內(nèi)蒙古出現(xiàn)了一大批資源型企業(yè)。由于國家重化工業(yè)化的政策及內(nèi)蒙古自治區(qū)對于資源性企業(yè)的政策傾斜，眾多的企業(yè)都希望通過發(fā)展資源型產(chǎn)業(yè)來贏得政府的支持。起初國家及地方各級政府對于資源開發(fā)可能會引起的環(huán)境問題缺乏深刻的認識，進而對資源型企業(yè)的環(huán)境污染、生態(tài)破壞行為的監(jiān)管也疏于考慮。因此，雖然有環(huán)境保護的相關(guān)法令和政策的存在，也沒有有效發(fā)揮出制度管制機制的效力，就是說作為制度理論框架表層的管制機制的作用也沒有很好地體現(xiàn)出來。這就使得資源型企業(yè)對浪費資源和污染環(huán)境的行為有恃無恐，也就造成了今天“先污染，后治理”的窘困局面。

近幾年，隨著國家對環(huán)境保護的重要性的認識越來越深刻，特別是環(huán)境污染已經(jīng)開始影響到人們的生活甚至生命安全，為此，一系列的環(huán)保的政策法令和管制措施應(yīng)運而生。2012年黨的十八大上，生態(tài)文明建設(shè)成為我國總體布局中的一個關(guān)鍵元素。在此之后，PM2.5也開始成為環(huán)境保護方面的熱詞，環(huán)境監(jiān)測部門也開始對各城市的PM2.5含量進行實時監(jiān)測。這使得全國上下都開始進入一個環(huán)境保護的新階段，資源型企業(yè)對國家和地方出臺的環(huán)境保護的相關(guān)政策措施的態(tài)度也開始從過去的束之高閣向言出法隨過渡。(周雪光，2003)認為政府制定的政策法規(guī)具有強制性，如果不接受，就不能很好的生存下去，而遵守這些規(guī)范就會有很多便利或利益。所以對于企業(yè)來說，遵守政策法規(guī)顯然是最明智的選擇。(Hoffman，1997)考察了從20世紀(jì)70年代通過《空氣凈化法》以來，美國的石油和化學(xué)工業(yè)對愈加嚴格的環(huán)保要求的反應(yīng)方式的變化。結(jié)果發(fā)現(xiàn)在70年代之前，幾乎沒有政府控制，行業(yè)的參與者基于對技術(shù)的自信，表現(xiàn)出一種自主自立的心態(tài)和行為。1970年環(huán)境保護署成立后，石油化工行業(yè)的努力主要是在最低限度下滿足新的聯(lián)邦法律的要求。90年代之后，石油化工行業(yè)越來越重視環(huán)境專家和專業(yè)能力的內(nèi)化工作——創(chuàng)建環(huán)境工作部，管理層也更加重視環(huán)境問題。面對外界環(huán)境的壓力，行業(yè)的結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，管理的觀念和意識——管理者用于解釋他們對于環(huán)境的責(zé)任的“制度邏輯”——也隨之改變。這說明制度的管制機制對規(guī)范企業(yè)的行為具有很強的指向性作用，它能夠有效地推動企業(yè)將某一制度要求逐漸內(nèi)化為自身的經(jīng)營觀念和準(zhǔn)則。

6 總結(jié)與建議

本文從內(nèi)蒙古地區(qū)的資源型企業(yè)的生態(tài)保護的態(tài)度和理念的轉(zhuǎn)變?nèi)胧?，分析了其背后的制度管制機制的作用。下面，本文將基于這一作用對內(nèi)蒙古今后的環(huán)境保護工作給予以下幾點建議：①進一步加強環(huán)境保護方面的法令執(zhí)行力度。當(dāng)前，內(nèi)蒙古地區(qū)的環(huán)境保護工作仍不容樂觀，因此，不能放松對環(huán)境污染問題的監(jiān)管。所以，未來一段時間內(nèi)蒙古地區(qū)還是要從加強制度的管制機制入手，開展環(huán)境保護工作。②加強環(huán)境污染危害及生態(tài)保護重要性的宣傳力度。通過加強對環(huán)境污染危害及生態(tài)保護重要性的宣傳可以提高對生態(tài)環(huán)境保護的重要性的認知水平，使生態(tài)環(huán)境保護的理念逐漸深入人心，從而為環(huán)境保護法令和政策朝著規(guī)范機制、模仿機制過度提供可能性。③對企業(yè)實行嚴格的環(huán)保工作評估和生態(tài)獎補機制。通過對企業(yè)的環(huán)境保護工作進行嚴格評估，采取對環(huán)保工作不達標(biāo)的企業(yè)進行罰款和監(jiān)督整改，對環(huán)保工作達標(biāo)的企業(yè)進行獎勵的辦法，使企業(yè)能夠深刻的認識到自身的社會責(zé)任和環(huán)境保護的重要性。這不僅有助于企業(yè)環(huán)保意識的增強，也為未來的環(huán)境保護工作降低了難度，從而使未來的中國乃至內(nèi)蒙古地區(qū)的生態(tài)環(huán)境更加優(yōu)美，更加舒適。

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