文 / 陳煒然 黃娟娟

英國(guó)國(guó)防技術(shù)創(chuàng)新管理沿革與進(jìn)展研究

文 / 陳煒然 黃娟娟

21世紀(jì)以來(lái)，英國(guó)國(guó)防管理體制改革經(jīng)歷了很多里程碑事件，其中包括國(guó)防技術(shù)創(chuàng)新管理的機(jī)構(gòu)和職能調(diào)整。英國(guó)國(guó)防部在2001年成立國(guó)防科學(xué)與技術(shù)實(shí)驗(yàn)室（DSTL），實(shí)現(xiàn)了國(guó)防科技創(chuàng)新的一元化管理，2008年，DSTL新設(shè)國(guó)防企業(yè)中心（CDE），專門負(fù)責(zé)對(duì)新穎、高風(fēng)險(xiǎn)、高潛在效益的創(chuàng)新研究進(jìn)行投資，形成了更完善的管理運(yùn)行體系。英國(guó)國(guó)防部通過(guò)一元化的管理方式，充分利用和組織各方力量推動(dòng)國(guó)防技術(shù)創(chuàng)新，同時(shí)，轉(zhuǎn)變創(chuàng)新成果管理理念，促進(jìn)國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)讓和商業(yè)化應(yīng)用，為增強(qiáng)英國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供力量。本文從機(jī)構(gòu)設(shè)置、成果管理理念、技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向等領(lǐng)域?qū)τ?guó)國(guó)防技術(shù)創(chuàng)新管理的發(fā)展進(jìn)行了研究，并介紹了當(dāng)前英國(guó)國(guó)防部在國(guó)防技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的新活動(dòng)，以期有參考價(jià)值。

英國(guó)國(guó)防部；技術(shù)創(chuàng)新；創(chuàng)新管理

黃娟娟，工信部電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心，工程師。入、國(guó)防創(chuàng)新技術(shù)的保護(hù)與轉(zhuǎn)讓出口、以及組織各方力量推動(dòng)促進(jìn)國(guó)防技術(shù)創(chuàng)新等發(fā)揮重要作用。當(dāng)前，英國(guó)國(guó)防部正在落實(shí)2011年《國(guó)防改革》提出的任務(wù)和要求，實(shí)施國(guó)防轉(zhuǎn)型改革，重構(gòu)武裝部隊(duì)的組織架構(gòu)，創(chuàng)建更簡(jiǎn)潔有效的組織。《國(guó)防改革》報(bào)告中列出了英國(guó)國(guó)防部將要形成的國(guó)防組織機(jī)構(gòu)，如圖1所示2. Lord Levene of Portsoken KBE. Defence Reform —An independent report into the structure and management of the Ministry of Defence[R].London:MOD,2011:73.。其中，英國(guó)國(guó)防科學(xué)與技術(shù)實(shí)驗(yàn)室（DSTL）是滿足國(guó)防技術(shù)需求的具體執(zhí)行部門，將負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)英國(guó)國(guó)防科研與創(chuàng)新研究，它將根據(jù)英國(guó)軍兵種司令部制定的國(guó)防技術(shù)需求，通過(guò)開(kāi)展研究和對(duì)外合作，向國(guó)防機(jī)構(gòu)交付科技解決方案。DSTL成立于2001年，英國(guó)國(guó)防部60%以上的科技項(xiàng)目都是由與DSTL有合作關(guān)系的外部工業(yè)部門和學(xué)術(shù)界來(lái)完成3. DSTL.Defence Science and Technology Laboratory Corporate Plan 2014–2019[R]. London:MOD,2014:22.。

二、英國(guó)國(guó)防技術(shù)創(chuàng)新管理沿革

（一）機(jī)構(gòu)管理職能轉(zhuǎn)變，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新由封閉式開(kāi)發(fā)轉(zhuǎn)向開(kāi)放式開(kāi)發(fā)

隨著武器裝備的復(fù)雜化、多樣化以及高新技術(shù)的發(fā)展，英國(guó)國(guó)防部對(duì)科研管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行了一系列調(diào)整改革。2001年，英國(guó)國(guó)防部改革國(guó)防鑒定與研究總局，成立國(guó)防科學(xué)與技術(shù)實(shí)驗(yàn)室（DSTL）。DSTL成為英國(guó)國(guó)防部主管科研的核心部門，不僅從事國(guó)防專用技術(shù)研發(fā)，并充分利用政府機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)界、工業(yè)界等各方的力量，通過(guò)合作促進(jìn)國(guó)防技術(shù)創(chuàng)新，并將具有民用價(jià)值的非密軍用技術(shù)推向市場(chǎng)。2008年，DSTL下成立國(guó)防企業(yè)中心（CDE）, 具體負(fù)責(zé)對(duì)新穎、高風(fēng)險(xiǎn)、高潛在效益的創(chuàng)新研究進(jìn)行投資，并支持英國(guó)政府的“小企業(yè)研究創(chuàng)新”（SBRI）計(jì)劃，在盡可能廣的范圍內(nèi)為科學(xué)技術(shù)開(kāi)發(fā)商（包括學(xué)術(shù)界和中小型企業(yè)等）提供資金支持，以促進(jìn)和激勵(lì)工業(yè)部門的技術(shù)創(chuàng)新及國(guó)防應(yīng)用潛力，同時(shí)加速英國(guó)政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化進(jìn)程。2012年，英國(guó)國(guó)防部發(fā)布《根據(jù)技術(shù)保護(hù)國(guó)家安全：技術(shù)、裝備及其對(duì)英國(guó)國(guó)防與安全的支持》白皮書，宣布擴(kuò)大對(duì)CDE中心的授權(quán)，CDE中心可利用其開(kāi)放式創(chuàng)新平臺(tái)，披露英國(guó)在防務(wù)和安全方面所需的新技術(shù)，并支持中小企業(yè)開(kāi)發(fā)更快捷的路徑加速將可用于商業(yè)應(yīng)用的技術(shù)投放市場(chǎng)，從而使CDE成為聯(lián)系英國(guó)國(guó)防部與研究創(chuàng)意組織之間最重要的機(jī)構(gòu)。

不僅如此，英國(guó)政府及國(guó)防部發(fā)布的重大戰(zhàn)略，如《國(guó)防工業(yè)戰(zhàn)略》、《國(guó)防技術(shù)戰(zhàn)略》、《國(guó)家安全戰(zhàn)略》和《戰(zhàn)略國(guó)防與安全評(píng)估》等，也都公開(kāi)闡述英國(guó)國(guó)家安全能力應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)，即保衛(wèi)國(guó)家人民、領(lǐng)土、及經(jīng)濟(jì)安全，列出英國(guó)將面臨的主要安全風(fēng)險(xiǎn)，并指出將集中投資研發(fā)的關(guān)鍵領(lǐng)域及相關(guān)技術(shù)，鼓勵(lì)更為廣泛的供應(yīng)商成為國(guó)防技術(shù)的直接供應(yīng)者，這使得英國(guó)國(guó)防技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)更加開(kāi)放化。

（二）創(chuàng)新成果管理理念轉(zhuǎn)變，促進(jìn)國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)讓，實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果價(jià)值最大化

在技術(shù)創(chuàng)新后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬分配方面，英國(guó)國(guó)防部曾經(jīng)要求對(duì)國(guó)防部完全資助的研究成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)，2007年，英國(guó)國(guó)防部發(fā)布的指導(dǎo)政策改變這一現(xiàn)狀。根據(jù)現(xiàn)今英國(guó)國(guó)防部的政策4. MOD.MOD Guidelines For Industry–No. 10: The Intellectual Property Rights (IPR) DEFCONs[R].London:MOD,2007.，對(duì)于由公共資金資助的研究工作，通常而言，研究部門擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)，而投資部門擁有許可權(quán)以使用研究成果。這一政策適用于研究工作和相關(guān)的創(chuàng)新工作。因此，對(duì)于研究和技術(shù)工作，國(guó)防部只有在有限情況下才能擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)，一般情況下只擁有使用權(quán)。

研究和技術(shù)工作不僅包括由國(guó)防部資助的研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)工作，也可延伸到國(guó)防部項(xiàng)目在審批階段的研究和技術(shù)工作。涉及到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括專利、設(shè)計(jì)權(quán)利、版權(quán)和技術(shù)信息中的其他權(quán)利等。一般將知識(shí)產(chǎn)權(quán)分為前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)和背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)，前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)（Foreground IP）是指在雙方業(yè)務(wù)合作以后誕生出的新的智力成果，背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)（Background IP）是指在雙方業(yè)務(wù)合作之前已獲得授權(quán)可以使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。對(duì)于研究和技術(shù)工作，英國(guó)國(guó)防政策允許承包商擁有前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，此外，承包商負(fù)責(zé)研究成果的商業(yè)利用和開(kāi)發(fā)。而國(guó)防部有權(quán)要求承包商提供關(guān)于成果利用的規(guī)劃，以及研究成果在防務(wù)市場(chǎng)和其他市場(chǎng)能被利用或?qū)⒈焕玫某潭龋荚谕苿?dòng)研究成果的商業(yè)利用。承包商也必須通知國(guó)防部其是否愿意利用這些研究成果。

（三）優(yōu)先發(fā)展和維護(hù)國(guó)防關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，引導(dǎo)國(guó)防技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向

2010年，英國(guó)發(fā)布《國(guó)家安全戰(zhàn)略》和《戰(zhàn)略國(guó)防與安全評(píng)估》（SDSR），這兩份報(bào)告是目前英國(guó)國(guó)家安全與指導(dǎo)的高層政策文件，文件將恐怖主義、賽博攻擊、主要自然災(zāi)害和事故、國(guó)際軍事危機(jī)等列為英國(guó)將面臨的主要安全風(fēng)險(xiǎn)，并指出將集中投資研發(fā)關(guān)鍵領(lǐng)域的技術(shù)，包括自動(dòng)系統(tǒng)、傳感器、新材料（如納米技術(shù)）、賽博技術(shù)、以及太空技術(shù)等，為國(guó)防安全提供能力保證。根據(jù)指導(dǎo)文件的精神，英國(guó)國(guó)防部2012年2月發(fā)布《根據(jù)技術(shù)保護(hù)國(guó)家安全：技術(shù)、裝備及其對(duì)英國(guó)國(guó)防與安全的支持》白皮書，該白皮書強(qiáng)調(diào)關(guān)注國(guó)防安全研究與開(kāi)發(fā)，優(yōu)先投資科學(xué)與技術(shù)，承諾至少維持1.2%的國(guó)防預(yù)算經(jīng)費(fèi)用于國(guó)防研發(fā)，并關(guān)注已出現(xiàn)的興趣領(lǐng)域，包括網(wǎng)絡(luò)安全、能源和材料安全，旨在通過(guò)降低對(duì)能源和稀有材料的消耗而降低對(duì)能源和材料的依賴5. MOD.National Security Through Technology: Technology, Equipment, and Support for UK Defence and Security[R]. London:MOD, 2012.。

2014年，DSTL發(fā) 布《DSTL:2014-2019綜合規(guī)劃》，指出DSTL將從戰(zhàn)略背景、客戶需求、以及正出現(xiàn)的和未來(lái)的需求等3個(gè)方面考慮科技需求，并結(jié)合英國(guó)和國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家的科技相關(guān)戰(zhàn)略，定義了19個(gè)未來(lái)將具有顛覆性的技術(shù)，包括：人類增強(qiáng)技術(shù)、納米系統(tǒng)、環(huán)境技術(shù)、非核戰(zhàn)略效果、無(wú)人系統(tǒng)、自動(dòng)人工智能、防空系統(tǒng)包括彈道導(dǎo)彈防御、先進(jìn)材料與生產(chǎn)、太空環(huán)境的使用、通信信息傳輸、社會(huì)和行為科學(xué)、量子技術(shù)、仿真、合成生物學(xué)、醫(yī)學(xué)、賽博保護(hù)與攻擊、直接的能源和創(chuàng)新武器、大數(shù)據(jù)-信息分析與利用、以及能源技術(shù)等。作為英國(guó)國(guó)防科技的樞紐部門，DSTL將發(fā)展和維護(hù)具有優(yōu)勢(shì)的科技能力，并最終向國(guó)防部交付最有效和最關(guān)鍵的解決方案。

三、英國(guó)國(guó)防技術(shù)創(chuàng)新管理新進(jìn)展

為發(fā)展國(guó)防技術(shù)，促進(jìn)國(guó)防創(chuàng)新研究，英國(guó)國(guó)防部充分利用各方力量，與工業(yè)界、學(xué)術(shù)界及國(guó)內(nèi)外相關(guān)組織都建立了廣泛的聯(lián)系和合作，組織開(kāi)展多種活動(dòng)，并積極參與其他組織的科技創(chuàng)新項(xiàng)目，探尋國(guó)防技術(shù)創(chuàng)新所需，促進(jìn)創(chuàng)新技術(shù)在國(guó)防領(lǐng)域的應(yīng)用。尤其地，英國(guó)國(guó)防部將國(guó)防創(chuàng)新與國(guó)防出口聯(lián)系、與小企業(yè)聯(lián)系，促進(jìn)各方力量共同合作，培育、發(fā)展和維護(hù)國(guó)防科技創(chuàng)新基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)國(guó)防技術(shù)創(chuàng)新。

（一）將創(chuàng)新與國(guó)防出口聯(lián)系，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展

英國(guó)是世界上最全球化的經(jīng)濟(jì)體之一，英國(guó)國(guó)防工業(yè)對(duì)英國(guó)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)巨大，年度營(yíng)業(yè)額約220億英鎊，出口額約82億英鎊，并且有87%的國(guó)防企業(yè)通過(guò)出口創(chuàng)收。2013年和2014年，英國(guó)成為世界上僅次于美國(guó)的第二大軍品出口國(guó)，并且，英國(guó)航空航天領(lǐng)域的軍品出口占英國(guó)國(guó)防出口總額的87%。英國(guó)政府重視國(guó)防出口對(duì)英國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，2012年，英國(guó)首相牽頭成立英國(guó)國(guó)防經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)合作伙伴（DGP）組織，致力于增強(qiáng)英國(guó)國(guó)防工業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展能力，增加國(guó)防出口，發(fā)展英國(guó)的全球市場(chǎng)份額。2015年，DGP組織成立英國(guó)國(guó)防解決方案中心（DSC），該組織作為獨(dú)立實(shí)體能為英國(guó)國(guó)防生產(chǎn)提供專業(yè)技能等支持，并能夠聚集來(lái)自國(guó)防大型企業(yè)的代表，尋求出口機(jī)會(huì)。

2015年3月，英國(guó)國(guó)防部專門投資1000萬(wàn)英鎊與DSC合作，開(kāi)展“英國(guó)國(guó)防經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)合作伙伴（DGP）創(chuàng)新挑戰(zhàn)”活動(dòng)，所有這些活動(dòng)都將與國(guó)防部的SBRI項(xiàng)目相關(guān)。CDE中心作為英國(guó)國(guó)防部SBRI計(jì)劃的具體負(fù)責(zé)部門，將與DSC合作，識(shí)別和挑選出具有國(guó)防挑戰(zhàn)性的、在未來(lái)出口中有吸引力的主題，并圍繞這些主題組織企業(yè)提出創(chuàng)新性的概念驗(yàn)證研究方案。活動(dòng)將吸引中小企業(yè)通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)參與對(duì)這些概念性的創(chuàng)新技術(shù)的研發(fā)，探索技術(shù)的潛在開(kāi)發(fā)方式。目前，活動(dòng)已確定英國(guó)國(guó)防部在SBRI計(jì)劃中將投資的7個(gè)領(lǐng)域，包括：無(wú)損檢測(cè)、開(kāi)源大數(shù)據(jù)洞察、賽博空間理解與交互、空中持續(xù)監(jiān)視、沉浸式靈活任務(wù)訓(xùn)練、大樓內(nèi)的存在、燃料和潤(rùn)滑劑等。DSC職員來(lái)自國(guó)防工業(yè)部門，他們會(huì)根據(jù)英國(guó)國(guó)防部和國(guó)防工業(yè)間的非披露協(xié)議，保護(hù)投標(biāo)人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

（二）參與國(guó)內(nèi)國(guó)際的科技創(chuàng)新項(xiàng)目，探尋國(guó)防技術(shù)創(chuàng)新所需

為更好的理解當(dāng)前及未來(lái)的軍事風(fēng)險(xiǎn)與可以把握的機(jī)會(huì)，識(shí)別和監(jiān)控潛在威脅、風(fēng)險(xiǎn)、與新興趨勢(shì)，探尋國(guó)防技術(shù)創(chuàng)新所需，英國(guó)國(guó)防部積極參與和支持國(guó)內(nèi)國(guó)際的科技創(chuàng)新項(xiàng)目，以指導(dǎo)未來(lái)決策。如參與英國(guó)政府2013年開(kāi)展的新的“水平掃視”項(xiàng)目、2014年與美國(guó)發(fā)起聯(lián)合公報(bào)以增強(qiáng)國(guó)防科技合作，與澳大利亞國(guó)防科技局（DSTO）增強(qiáng)雙邊合作，支持歐盟委員會(huì)提出的2017～2019年歐洲共同安全與防務(wù)政策（CSDP）相關(guān)研究預(yù)案設(shè)想等。其中，英國(guó)政府的“水平掃視”項(xiàng)目主要集中對(duì)新興技術(shù)、新興經(jīng)濟(jì)、資源供應(yīng)與需求的變化等進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控，英國(guó)國(guó)防部認(rèn)為該項(xiàng)目具有“識(shí)別未知技術(shù)，提出開(kāi)發(fā)價(jià)值”的能力，并將由DSTL實(shí)驗(yàn)室根據(jù)“水平掃描”項(xiàng)目的成果來(lái)理解對(duì)國(guó)防技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)。

四、結(jié)語(yǔ)

英國(guó)國(guó)防技術(shù)創(chuàng)新管理通過(guò)引導(dǎo)國(guó)防技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展方向、管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)提高技術(shù)創(chuàng)新的價(jià)值、組織推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施和應(yīng)用，使英國(guó)國(guó)防技術(shù)創(chuàng)新緊跟當(dāng)前的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)文化、技術(shù)、法律和環(huán)境等步伐，支持國(guó)防部對(duì)持續(xù)作戰(zhàn)、降低成本、支持關(guān)鍵決策、提供技術(shù)解決方案、解決突破性問(wèn)題等技術(shù)需求，并確保未來(lái)關(guān)鍵領(lǐng)域的技術(shù)先進(jìn)性，從而保障國(guó)防安全能力，并增強(qiáng)英國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。英國(guó)國(guó)防部在國(guó)防技術(shù)創(chuàng)新方面開(kāi)放的發(fā)展態(tài)度、集中的管理機(jī)構(gòu)、和積極的工作模式值得借鑒和學(xué)習(xí)。

Research on UK defence technology innovation management evolution

there have been many milestones in UK defence reform since the 21st century, including organization and function adjustment in the technology innovation management system of ministry of defence(MOD). Defence Science and Technology Laboratory(DSTL) was established as an Executive Agency of MOD in 2001, and direct defence science and technology innovation. DSTL’s Centre for Defence Enterprise (CDE) was created as a setup which funds novel, high-risk, high-potential-benef i t research in 2008. This formed a more perfect management system. Through unif i ed management, MOD can make full use of more power to promote the national defense technology innovation and defense technology transfer and commercialization, which strengthen UK economy. This paper studied UK defence technology innovation management evolution, and introduced the current new activities in the f i eld. We hope there are some reference value.

ministry of defence; technology innovation; innovation management

一、英國(guó)國(guó)防技術(shù)創(chuàng)新管理機(jī)構(gòu)

陳煒然，總裝備部國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，高級(jí)工程師。

英國(guó)是世界第五、歐洲第二的國(guó)民經(jīng)濟(jì)體國(guó)家，一直致力于發(fā)展世界級(jí)的國(guó)防能力。2010～2015年，英國(guó)將國(guó)民生產(chǎn)總值（GDP）的2%都用于國(guó)防1. UK Defence Exports: Profits Overshadow Ethical Considerations, http://sputniknews.com/analysis/20150309/1019242061. html，2015年3月9日訪問(wèn)。，而國(guó)防預(yù)算的1.2%都用于國(guó)防科技研發(fā)。在全球國(guó)防市場(chǎng)高度動(dòng)態(tài)化、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手日益增多、機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存的背景下，作為英國(guó)國(guó)防技術(shù)創(chuàng)新的管理機(jī)構(gòu)，英國(guó)國(guó)防部轉(zhuǎn)變機(jī)構(gòu)管理職能和創(chuàng)新成果管理理念，組織各方力量推動(dòng)國(guó)防技術(shù)創(chuàng)新，使英國(guó)國(guó)防技術(shù)創(chuàng)新方式更加開(kāi)放，創(chuàng)新成果價(jià)值更加得到利用，英國(guó)國(guó)防工業(yè)基礎(chǔ)得到更好維護(hù)和發(fā)展，確保英國(guó)國(guó)防工業(yè)的創(chuàng)新性、可持續(xù)性和更具競(jìng)爭(zhēng)力。本文試圖通過(guò)分析英國(guó)國(guó)防部科技創(chuàng)新機(jī)構(gòu)職能沿革、創(chuàng)新成果管理方式轉(zhuǎn)變、創(chuàng)新技術(shù)發(fā)展方向、以及創(chuàng)新管理活動(dòng)的最新進(jìn)展及積極效果等內(nèi)容，為讀者了解英國(guó)技術(shù)創(chuàng)新管理提供一扇小小的窗口。

作為英國(guó)國(guó)防技術(shù)創(chuàng)新的管理機(jī)構(gòu)，英國(guó)國(guó)防部對(duì)國(guó)防技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展方向、資金投