□張根林 謝 潔

一、引言

碳交易市場是碳排放權(quán)交易的市場，通過市場機(jī)制的資源調(diào)配作用，可有效降低減排成本，減少溫室氣體排放量，同時(shí)，能夠有效提高資源能源利用率，以應(yīng)對全球氣候變化。雖然截止到當(dāng)前，尚未形成統(tǒng)一的國際碳交易市場，但是，有的國家，比如美國和歐盟，在碳排放權(quán)交易方面發(fā)展相對完善。［1］國際碳交易市場高度分割的現(xiàn)狀是由于不同國家或地區(qū)在相關(guān)制度安排上存在很大的差異所形成的。［2］國務(wù)院其他相關(guān)部門也設(shè)立了國家氣候變化專家委員會，作為國家應(yīng)對氣候變化的專家咨詢機(jī)構(gòu)。［3］回顧我國運(yùn)用市場機(jī)制解決環(huán)境和氣候變化問題的過程，不難發(fā)現(xiàn)，我國已經(jīng)認(rèn)識到市場機(jī)制在碳資源配置中的重要性，逐步開始探索構(gòu)建碳排放交易市場。具體而言，我國碳交易市場剛剛處于起步階段，全國統(tǒng)一性的碳排放市場的建立和運(yùn)行還任重道遠(yuǎn)，這不僅需要有一套完整的碳排放市場的法律體系做保障，更為重要的是要建立相應(yīng)的運(yùn)作機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制和評估規(guī)則。在對我國碳交易市場未來發(fā)展充滿期待的同時(shí)，更多的思考和努力應(yīng)該留在行動(dòng)和實(shí)踐中。［4］因此，本文著眼于研究陜西的區(qū)域性碳交易平臺建立的必要性、可行性，并提出陜西省區(qū)域型碳交易市場構(gòu)建的一些建議，為建立全國統(tǒng)一的碳交易市場提供理論和實(shí)踐的參考。

二、陜西建立碳交易市場的必要性和可行性

(一)順應(yīng)社會的需求，加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的必然選擇。作為西部能源大省的陜西省，仍然延續(xù)著粗放型的增長方式，能源結(jié)構(gòu)以煤炭為主，資源環(huán)境對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的約束日益凸顯，低碳轉(zhuǎn)型刻不容緩。從全省的工業(yè)產(chǎn)值看，45%左右來源于能源化工，從行業(yè)角度看，電力、化工、有色、冶金、石化以及建材等六大高耗能行業(yè)的產(chǎn)值占陜西工業(yè)產(chǎn)值的比例高達(dá)57．13%，這些高耗能產(chǎn)業(yè)是陜西主要的碳源。同時(shí)，陜西又是傳統(tǒng)的農(nóng)林牧業(yè)大省，隨著近年來退耕還林等環(huán)境保護(hù)措施的不斷落實(shí)，陜西全省的森林覆蓋率有所提升，據(jù)推算近十年，陜西森林資源吸收、固定的二氧化碳總量超過11 億噸，釋放的氧氣總量也超過了10 億噸。陜西省為此制定了“十二五”規(guī)劃，明確到2015 年二氧化碳排放強(qiáng)度下降15%，固碳能碳每年遞增2%的目標(biāo)。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，除了大力推行環(huán)境保護(hù)措施，發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)之外，建立區(qū)域性的碳交易市場，充分發(fā)揮市場機(jī)制對資源的配置作用，是實(shí)現(xiàn)陜西省產(chǎn)業(yè)升級和節(jié)能減排目標(biāo)的必然選擇。

(二)合理管理和充分利用省內(nèi)碳資源，帶動(dòng)西部地區(qū)碳交易市場建立。陜西省是西部大省，素有西部龍頭的美譽(yù)。建立區(qū)域碳交易市場，有利于發(fā)揮市場配置資源的機(jī)制，吸引和利用國外的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)企業(yè)改善能源的利用結(jié)構(gòu)，提高能源使用率;碳交易市場的建立，為交易信息提供平臺和渠道，為參與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則的制定提供便利條件。同時(shí)，隨著碳交易市場的建立，還有利于發(fā)展與碳交易有關(guān)的碳金融。

2008 年，2009 年北京環(huán)境交易所、上海環(huán)境能源交易所、及陜西、武漢、杭州、昆明等交易所的城市里，我國省市一級的能源或排放權(quán)交易所已經(jīng)超過20 家，截至2014 年7 月11 日，中國七個(gè)碳市場的二級市場合計(jì)共成交1，095 萬3，345 噸，成交金額44，248 萬元，累計(jì)成交金額突破4 億元。其中，深圳碳市場2013 年6 月18 日啟動(dòng)，累計(jì)成交155 萬噸、10，860 萬元;上海碳市場2013 年11 月26 日啟動(dòng)，累計(jì)成交155 萬噸、6，092 萬元;北京碳市場2013 年11 月28 日啟動(dòng)，累計(jì)成交195 萬噸、9，545 萬元;廣東碳市場2013 年12 月19 日啟動(dòng)，累計(jì)成交106 萬噸、5，953 萬元;天津碳市場2013 年12 月26 日啟動(dòng)，累計(jì)成交26 萬噸、783 萬元;湖北碳市場2014 年4 月4 日啟動(dòng)，累計(jì)成交443 萬噸、10，569 萬元;重慶碳市場2014 年6 月19 日啟動(dòng)，累計(jì)成交15 萬噸、446 萬元。

從上面一組數(shù)據(jù)可以看到，陜西省應(yīng)該充分發(fā)揮地域的優(yōu)勢，盡快建立自己的區(qū)域碳交易市場，促進(jìn)和帶動(dòng)全省乃至西部地區(qū)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

(三)適宜的發(fā)展環(huán)境，是西部地區(qū)碳交易市場建立的外部條件。作為能源生產(chǎn)和輸出大省，陜西具備了開展碳排放權(quán)交易的良好條件。一是碳源豐富。陜西省有大量以煤炭為主要燃料的行業(yè)以及其他一些高耗能行業(yè)，“十二五”期間，陜西省還要繼續(xù)向省外輸送電力、煤炭和天然氣，根據(jù)測算，到2015 年，陜西省的二氧化碳排放量將超過5 億噸，如果按照“十二五”期間單位GDP 二氧化碳排放量下降17%的目標(biāo)，全省需要減少0．94 億噸的二氧化碳排放量。二是陜西省的碳灰資源也相對較為豐富;截至2013 年12 月，陜西省獲得國家批準(zhǔn)的CDM 項(xiàng)目150 個(gè)左右，這些項(xiàng)目為陜西省培養(yǎng)一批有經(jīng)驗(yàn)的低碳人才提供了平臺和環(huán)境，特別是近幾年來推行的二氧化硫排污權(quán)指標(biāo)競賣交易、氮氧化物排污權(quán)交易等的交易試點(diǎn)，為下一步建立全省區(qū)域碳排放權(quán)交易提供了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn);三是陜西省地處中國地理中心地帶，地理位置十分優(yōu)越，全省超過120 所高校和超過1，000 所的科研機(jī)構(gòu)，為建立區(qū)域碳排放權(quán)交易提供了有力的人才支持和創(chuàng)新的源泉。

三、區(qū)域碳交易市場構(gòu)建的基本條件

從對國際、國內(nèi)碳交易市場現(xiàn)狀的分析可以看到，雖然，各國在對限制溫室氣體減限排放的談判過程中提出有利益訴求，如:發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間、歐美之間以及發(fā)展中國家間因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展速度、溫室氣碳排放強(qiáng)度等差異，圍繞如何確定減排目標(biāo)與配額分配、資金與技術(shù)援助等問題，導(dǎo)致這些矛盾和較量愈演愈烈。但是，這些都不會阻止低碳經(jīng)濟(jì)模式的發(fā)展和推廣，特別是對陜西省建立碳交易市場的必要性和可行性的分析，不難發(fā)現(xiàn)，建立區(qū)域碳交易市場的基本條件主要有如下幾個(gè)方面:

(一)碳減排已經(jīng)成為全社會的共識，為碳交易市場的建立創(chuàng)造了良好的外部環(huán)境?！堵?lián)合國氣候變化框架公約》是第一個(gè)全球性的應(yīng)對氣候變暖、全面控制二氧化碳等溫室氣體排放、且具有法律約束力的國際公約，為最終達(dá)成氣候談判目標(biāo)及確立各國間合作的基本原則奠定了基礎(chǔ)，在《聯(lián)合國氣候變化框架公約》的指引下，各國又簽署了《京都議定書》和“巴厘島路線圖”等具有里程碑意義的重要文件，初步形成了碳排放權(quán)的交易機(jī)制。

(二)確定區(qū)域的碳排放量和減排目標(biāo)，為開展區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間的碳排放權(quán)交易提供基礎(chǔ)。我國參照國際上的經(jīng)驗(yàn)，已經(jīng)開展了一系列的研究和試點(diǎn)工作，以總量控制為前提的碳排放權(quán)交易，要求我國在減排目標(biāo)的設(shè)定、排放總量配額的分配、資金與技術(shù)的援助方式、額度等方面，需要考慮不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素，這是區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間碳交易市場建立的前提。

四、區(qū)域碳交易市場構(gòu)建的路徑

從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，總量控制的碳排放權(quán)對于每個(gè)國家或區(qū)域都是一種稀缺資源，這也就是說，碳排放權(quán)具有一般商品的屬性，可以在市場上交易。其與一般意義上的商品區(qū)別在于，碳排放權(quán)是一種需要經(jīng)過核證之后，才能成為商品的虛擬品，碳排放權(quán)的成本主要由交易成本和風(fēng)險(xiǎn)成本構(gòu)成。

圖1 碳交易試點(diǎn)配額管理流程

(一)交易機(jī)制。如前所述，我國雖然批準(zhǔn)了諸多國際上的相關(guān)協(xié)議，但作為發(fā)展中國家，我國尚未承擔(dān)二氧化碳強(qiáng)制減排義務(wù)，同時(shí)，國內(nèi)與碳排放交易的相關(guān)法律法規(guī)仍不夠健全。因此，政府要從宏觀上綜合考慮陜西省自身的情況，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)和政策杠桿推動(dòng)形成碳交易市場，完善政策體系，鼓勵(lì)碳排放企業(yè)和社會單位參與碳交易市場活動(dòng)。在建立區(qū)域碳交易中心時(shí)，要制定相應(yīng)的交易規(guī)則與交易系統(tǒng)，執(zhí)行碳交易。碳交易試點(diǎn)配額管理流程為例，該子系統(tǒng)包含了配額分配、配額劃轉(zhuǎn)和配額使用三個(gè)模塊，具體的流程如圖1 所示。只有嚴(yán)格交易管理，制定市場交易規(guī)則，強(qiáng)化認(rèn)證管理，才能保證市場的順利運(yùn)轉(zhuǎn)。

圖2 碳交易配額的流轉(zhuǎn)流程

(二)交易流程。本文構(gòu)想了碳交易的具體實(shí)施程序，主要包括以下幾方面:

1．碳匯的認(rèn)證和委托。由具有資質(zhì)的第三方代理機(jī)構(gòu)統(tǒng)一向陜西省區(qū)域碳匯認(rèn)證監(jiān)測中心機(jī)構(gòu)提交“碳匯供給資格”認(rèn)證申請，同時(shí)向區(qū)域核證與監(jiān)督機(jī)構(gòu)提交，審批后認(rèn)證通過，即可發(fā)放供給資格的注冊通知。代理機(jī)構(gòu)獲得注冊通知后即獲得相應(yīng)的碳匯量交易資格，成為“碳匯”供給方。以市縣為單位，指定統(tǒng)一的代理機(jī)構(gòu)，協(xié)助分散的林木所有者，進(jìn)行認(rèn)證、核證和交易等工作。

2．碳源的申請和核準(zhǔn)。碳排放企業(yè)是主要的碳源，企業(yè)向政府工業(yè)管理部門提出申請，并取得市場準(zhǔn)入資格，并向區(qū)域碳交易所提出交易申請，注冊并交納保證金后方可參與碳排放量的交易。

3．交易與交割。交易所定期發(fā)布碳匯交易公告，碳源企業(yè)可根據(jù)公告，在交易日進(jìn)行碳排放量的交易，交易協(xié)議以年為單位，初步按2 ～5 年進(jìn)行，協(xié)議達(dá)成后，結(jié)算交易資金和保證金。

4．委托專門機(jī)構(gòu)對交易流程進(jìn)行監(jiān)督和管理。在交易后負(fù)責(zé)監(jiān)測協(xié)議執(zhí)行情況，定期提交有關(guān)報(bào)告。

(三)交易的監(jiān)管。由相關(guān)政府職能部門，如:環(huán)保廳(局)設(shè)立區(qū)域碳交易管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對碳交易全過程的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢查工作。區(qū)域碳交易市場的試點(diǎn)、示范等工作也由區(qū)域碳交易管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。同時(shí)，在政府科技部門、工業(yè)管理部門也要設(shè)立相關(guān)的資格認(rèn)證和監(jiān)管機(jī)構(gòu)，協(xié)助監(jiān)督區(qū)域碳交易管理機(jī)構(gòu)的碳交易過程。隨著時(shí)間經(jīng)驗(yàn)和外圍條件不斷成熟，最終將認(rèn)證、監(jiān)督和檢查等工作交由第三方機(jī)構(gòu)全權(quán)負(fù)責(zé)。

五、區(qū)域碳交易市場實(shí)現(xiàn)模式及其選擇

考慮中國的國情，結(jié)合陜西省的情況，區(qū)域碳交易可以首先從約束性市場交易開始，強(qiáng)制要求碳排放企業(yè)進(jìn)行節(jié)能減排工作，隨著碳排放企業(yè)數(shù)量的增加以及相關(guān)的政策法規(guī)進(jìn)一步完善，逐步開展碳排放權(quán)自愿市場示范交易，號召和倡導(dǎo)企業(yè)通過技術(shù)改造，降低自身的碳排放強(qiáng)度，同時(shí)購買一定的碳匯，以抵消其碳排放，待條件成熟后，逐步開展全面市場交易，讓企業(yè)真正擔(dān)負(fù)起社會責(zé)任，成為負(fù)責(zé)任的企業(yè)公民。

(一)大約5 年左右，約束性市場交易。約束市場主要以政府為主導(dǎo)，受法律約束，由政府根據(jù)減排總體目標(biāo)設(shè)定碳排放企業(yè)的初始排放配額，以此激勵(lì)企業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部管理，降低能耗和排放強(qiáng)度，并通過碳排放市場交易購買一定數(shù)量的碳匯，以抵消超出配額的排放，通過政策約束和限定以后，逐步規(guī)范碳約束市場交易。

(二)大約5 年左右，自愿市場交易。通過政策的引導(dǎo)，在約束性碳交易所形成的規(guī)范交易的基礎(chǔ)上，逐步增加自愿交易的比例，采取自愿交易方式讓企業(yè)主動(dòng)承擔(dān)社會責(zé)任。為鼓勵(lì)企業(yè)的碳排放自愿交易，自愿購買的碳匯量可以只沖抵實(shí)際排放量的一部分。

(三)大約5 年左右，完全市場交易。隨著自愿交易的比例不斷增加，明確所有企業(yè)按年度測算排碳量，企業(yè)多排部分必須購買相應(yīng)的碳匯進(jìn)行沖抵。而對于重視節(jié)能減排的企業(yè)，還可以將部分未用完的配額在碳交易市場上出售。

六、結(jié)語

本文以陜西為例，對比國內(nèi)外現(xiàn)有的碳交易市場的現(xiàn)狀，研究了構(gòu)建區(qū)域碳排放市場，特別是欠發(fā)達(dá)地區(qū)碳排放市場，實(shí)施碳交易的可行性和必要性。研究表明，區(qū)域碳交易市場的建立，不僅可以應(yīng)對全球挑戰(zhàn)、擔(dān)當(dāng)減排責(zé)任，又能夠適應(yīng)經(jīng)濟(jì)迅速提升、降低生態(tài)環(huán)境保護(hù)壓力，實(shí)現(xiàn)區(qū)域總體發(fā)展的目標(biāo)。在我國實(shí)施區(qū)域碳交易具備基本條件的前提下，本文構(gòu)建了區(qū)域碳交易市場的基本框架，并分析了構(gòu)建該區(qū)域碳交易市場的必要性和可行性，并對建立區(qū)域碳交易市場提出了三階段發(fā)展路徑的設(shè)想。區(qū)域碳交易市場從約束性市場起步，配以相關(guān)政策的輔助，并逐步完善市場機(jī)制，最終實(shí)現(xiàn)規(guī)范化的市場交易，是中國區(qū)域碳交易市場發(fā)展的必由之路，也將為全國性的碳交易市場的建議提供有益的參考。

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