余祖?zhèn)?李唐 張彪

(浙江大學(xué)公共管理學(xué)院，浙江杭州 310012;寧波工程學(xué)院，浙江寧波 315211;武漢大學(xué)質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略研究院，湖北武漢 430072;昆明理工大學(xué)，云南昆明 650093)

·經(jīng)濟(jì)與管理研究·

比較優(yōu)勢(shì)、分權(quán)組織與中國(guó)漸進(jìn)式改革

余祖?zhèn)?李唐 張彪

(浙江大學(xué)公共管理學(xué)院，浙江杭州 310012;寧波工程學(xué)院，浙江寧波 315211;武漢大學(xué)質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略研究院，湖北武漢 430072;昆明理工大學(xué)，云南昆明 650093)

20世紀(jì)80年代以來(lái)，世界上不少原計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家開(kāi)始向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變。由于改革初始條件不同，各國(guó)所選擇的具體路徑和改革方式也存在著巨大的差異。沿著漸進(jìn)式改革道路前行的中國(guó)，在預(yù)期總目標(biāo)既定的條件下，以循序漸進(jìn)的方式穩(wěn)步推進(jìn)改革。相對(duì)于俄羅斯等國(guó)的激進(jìn)式改革方式，這種漸進(jìn)式改革較之于激進(jìn)式改革具有更高的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。而宏觀經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略上所采取的比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略和地區(qū)間具有充分競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)的分權(quán)組織結(jié)構(gòu)則可以看作中國(guó)漸進(jìn)式改革取得巨大經(jīng)濟(jì)成就的兩個(gè)主要解釋因素。繼續(xù)推進(jìn)比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略，充分利用具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的資源條件實(shí)現(xiàn)“新常態(tài)”下經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步增長(zhǎng)仍具有戰(zhàn)略意義。要適時(shí)地、不失時(shí)機(jī)地進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與自主創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)技術(shù)與管理水平的提高，突破比較優(yōu)勢(shì)和中等國(guó)家陷阱。

漸進(jìn)式改革;比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略;分權(quán)組織結(jié)構(gòu)

一、引言

20世紀(jì)80年代以來(lái)，世界上不少原計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家開(kāi)始向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變。由于改革初始條件不同，各國(guó)所選擇的具體路徑和改革方式也存在著巨大的差異。從理論和實(shí)踐的角度，學(xué)術(shù)界將其歸納為兩種方式:其一，前蘇聯(lián)和東歐等社會(huì)主義國(guó)家，以俄羅斯為首采取了激進(jìn)的休克式改革方案，試圖通過(guò)先驗(yàn)的一整套經(jīng)濟(jì)體制的頂層設(shè)計(jì)，①包括價(jià)格一次性全面放開(kāi)，推行市場(chǎng)化;對(duì)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行大規(guī)模的私有化;政府維持預(yù)算的硬約束來(lái)保持宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定等三項(xiàng)內(nèi)容，即所謂“華盛頓共識(shí)”倡導(dǎo)的“休克療法”。對(duì)原有經(jīng)濟(jì)模式予以“創(chuàng)世紀(jì)”般的變革，使之經(jīng)濟(jì)環(huán)境實(shí)現(xiàn)一步到位式的質(zhì)的飛躍。然而，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)表明，這些施行激進(jìn)式改革策略的國(guó)家最終并未達(dá)到其原有的預(yù)期目標(biāo)。其二，沿著漸進(jìn)式改革道路前行的中國(guó)，在預(yù)期總目標(biāo)既定的條件下，以循序漸進(jìn)的方式穩(wěn)步推進(jìn)改革。雖然在這一過(guò)程中也伴隨有貧富差距和地區(qū)差距擴(kuò)大、金融體系脆弱、公共品供給水平相對(duì)滯后等經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，但是中國(guó)的GDP自20世紀(jì)90年代以來(lái)，一直保持高速、穩(wěn)定的發(fā)展態(tài)勢(shì)。1978－1990年中國(guó)GDP年均增長(zhǎng)9%，1990－2007年GDP年均增長(zhǎng)速度變成10．5%。同期，GDP的絕對(duì)值增加了將近5．4倍，1978－1990年中國(guó)對(duì)外貿(mào)易總額年平均增長(zhǎng)速度為15．4%，1990－2007年間增長(zhǎng)率為18．8%;②林毅夫:《中國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)與未來(lái)發(fā)展展望》，《外交評(píng)論》2007年第3期。2008－2011年年均增長(zhǎng)9．6%，2012－2013年年均增長(zhǎng)7．7%，直至2014年增長(zhǎng)7．4%的“新常態(tài)”中速發(fā)展模式。

兩種不同的改革路徑所帶來(lái)的不同的經(jīng)濟(jì)效果值得人們深思:為什么兩種改革路徑在經(jīng)濟(jì)績(jī)效上存在如此巨大的差異?為什么理論體系完整、邏輯結(jié)構(gòu)自洽的激進(jìn)式改革，效果反而不如雙軌制的、進(jìn)化式的漸進(jìn)改革?①本文暫不討論中俄兩國(guó)改革初始條件不同所引致的具體改革方式的差異，僅從改革經(jīng)濟(jì)績(jī)效的視角進(jìn)行比較研究。經(jīng)過(guò)系統(tǒng)的文獻(xiàn)整理工作，我們認(rèn)為，宏觀經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略上所采取的比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略和地區(qū)間具有充分競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)的分權(quán)組織結(jié)構(gòu)兩者應(yīng)視為中國(guó)漸進(jìn)式改革取得巨大經(jīng)濟(jì)成就的主要因素。筆者通過(guò)對(duì)相關(guān)理論的梳理，試圖為中國(guó)漸進(jìn)式改革的形成機(jī)制及其經(jīng)濟(jì)影響構(gòu)建一個(gè)兼含宏觀戰(zhàn)略與微觀激勵(lì)的分析框架。

二、漸進(jìn)式改革的宏觀戰(zhàn)略選擇:比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略

對(duì)于1978年至今30多年的中國(guó)漸進(jìn)式改革，可以從宏觀經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略選擇角度來(lái)評(píng)價(jià)，那就是從趕超戰(zhàn)略向比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。建國(guó)之初，為了穩(wěn)定國(guó)防和防御外敵，采取了優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)，在較短時(shí)間內(nèi)盡快建立較為完備的工業(yè)體系。趕超戰(zhàn)略雖然使中國(guó)建立了較為完整的工業(yè)體系，但由于資源指令配置，放棄了相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)，而受到高度保護(hù)的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)失去動(dòng)力加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力，從而阻礙了經(jīng)濟(jì)的正常和持續(xù)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)績(jī)效與預(yù)期目標(biāo)相去甚遠(yuǎn)。一是資源稟賦的比較優(yōu)勢(shì)沒(méi)有得到充分利用，二是過(guò)度保護(hù)的國(guó)有企業(yè)和工業(yè)體系缺乏競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致效率低下和效益欠佳，無(wú)法為經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)提供持續(xù)的力量。②林毅夫:《中國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)與未來(lái)發(fā)展展望》，《外交評(píng)論》2007年第3期。

為了解決趕超戰(zhàn)略所產(chǎn)生的宏觀資源配置失衡、價(jià)格工具失靈、創(chuàng)新惰性明顯、經(jīng)濟(jì)效率低下等國(guó)民經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，1978年起的中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革是從經(jīng)濟(jì)管理體制改革開(kāi)始，進(jìn)而深入宏觀戰(zhàn)略調(diào)整領(lǐng)域，將原來(lái)奉行的趕超戰(zhàn)略逐漸轉(zhuǎn)型為比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略。

比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的實(shí)施，不僅使得資源稟賦的利用能夠最優(yōu)化，市場(chǎng)制度的發(fā)育得以漸進(jìn)式展開(kāi)，而且能夠降低外生技術(shù)的模仿成本，增強(qiáng)知識(shí)的吸收能力，從而使得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有長(zhǎng)期、持續(xù)的推動(dòng)力量。這里有必要提及適宜技術(shù)(appropriate technology)的概念。該概念最早由Basu和Weil(1998)提出，他們認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)是和發(fā)達(dá)國(guó)家本身較高的物質(zhì)資本存量相匹配的。因此，發(fā)展中國(guó)家如果能夠提高自己的儲(chǔ)蓄率從而提高自己的物質(zhì)資本存量，就可以充分利用發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)，并有可能經(jīng)歷一個(gè)經(jīng)濟(jì)迅速增長(zhǎng)的時(shí)期。該概念在揭示外生技術(shù)吸收能力與本國(guó)資源稟賦結(jié)構(gòu)之間的相關(guān)關(guān)系方面是有重大影響的。但是，問(wèn)題似乎并非如此簡(jiǎn)單:事實(shí)上，除拉丁美洲、非洲和亞洲“四小龍”之外，多數(shù)亞洲國(guó)家政府提高儲(chǔ)蓄率的努力并沒(méi)有能夠提高經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率。物質(zhì)資本積累固然重要，卻并非發(fā)展中國(guó)家提高引入技術(shù)與自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間匹配性的核心要素。Acemoglu，Aghion和Zilibotti(2002)指出，由于和世界前沿技術(shù)相距甚遠(yuǎn)，發(fā)展中國(guó)家的最優(yōu)選擇是模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)行技術(shù);由于發(fā)達(dá)國(guó)家處于世界技術(shù)的前沿或相距不遠(yuǎn)，所以發(fā)達(dá)國(guó)家的最優(yōu)選擇是進(jìn)行技術(shù)發(fā)明，以保證技術(shù)的不斷變遷。在他們的模型中，如果發(fā)展中國(guó)家首先模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)行技術(shù)，而后進(jìn)行創(chuàng)新發(fā)明，那么發(fā)展中國(guó)家就有可能向發(fā)達(dá)國(guó)家收斂。林毅夫(2006)等則在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步研究了發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)于技術(shù)模仿和知識(shí)吸收的影響，認(rèn)為實(shí)行比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的經(jīng)濟(jì)體則可以通過(guò)漸進(jìn)式的引入與自身資源稟賦結(jié)構(gòu)相匹配的先進(jìn)技術(shù)，達(dá)到知識(shí)吸收能力最大化的經(jīng)濟(jì)影響。③林毅夫等:《技術(shù)選擇、制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)》(季刊)2006年第3期;林毅夫、張鵬飛:《適宜技術(shù)、技術(shù)選擇和發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)》(季刊)2006年第4期。

現(xiàn)在，中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入到平穩(wěn)增長(zhǎng)的“新常態(tài)”模式，出現(xiàn)了明顯不同于以往的特征，經(jīng)濟(jì)增速放緩和增長(zhǎng)動(dòng)力的轉(zhuǎn)換、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的再平衡，面臨著復(fù)雜的系統(tǒng)轉(zhuǎn)型，也意味著改革開(kāi)放進(jìn)入了一個(gè)全新的階段。因此，更應(yīng)該將比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略作為中國(guó)漸進(jìn)式改革的宏觀經(jīng)濟(jì)指導(dǎo)戰(zhàn)略，使經(jīng)濟(jì)體得以按照自身的資源稟賦循序漸進(jìn)的調(diào)整主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，在此基礎(chǔ)上以增量改革、試驗(yàn)推廣等形式積極培育市場(chǎng)機(jī)制，降低技術(shù)模仿成本，增強(qiáng)知識(shí)吸收能力，從而保證中國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率及其轉(zhuǎn)型績(jī)效。

然而，中國(guó)漸進(jìn)式改革的巨大成就僅用宏觀戰(zhàn)略選擇這一個(gè)維度還不能予以完整解釋?zhuān)⒂^激勵(lì)機(jī)制的競(jìng)爭(zhēng)性也是其中不可忽略的重要因素。因而，下文我們將從漸進(jìn)式改革的微觀激勵(lì)機(jī)制出發(fā)，構(gòu)建一個(gè)兼顧宏觀戰(zhàn)略與微觀激勵(lì)的分析框架。

三、漸進(jìn)式改革的微觀激勵(lì)機(jī)制:分權(quán)組織結(jié)構(gòu)

中央政府與地方政府的關(guān)系是一個(gè)古老但又十分重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)話題，中央政府通過(guò)權(quán)力和資源分配平衡區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。分權(quán)(decentralization)理論就是研究哪些職能和政策工具應(yīng)該集中到中央政府，而哪些應(yīng)該分散到地方政府;其核心就是財(cái)政分權(quán)，允許地方政府有一定的稅收權(quán)力，能夠自主決定預(yù)算支出規(guī)模和結(jié)構(gòu)，通過(guò)選擇合適的發(fā)展政策，促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的全面發(fā)展。發(fā)達(dá)國(guó)家普遍應(yīng)用財(cái)政分權(quán)，大量發(fā)展中國(guó)家也通過(guò)財(cái)政分權(quán)刺激地方政府的積極性，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的持續(xù)發(fā)展。

20世紀(jì)以來(lái)，財(cái)政分權(quán)成為了政府制度改革的主流趨勢(shì)，特別是發(fā)展中國(guó)家努力想通過(guò)財(cái)政分權(quán)克服制度惰性，激發(fā)地方政府發(fā)展經(jīng)濟(jì)的積極性而讓渡部分權(quán)力。在中國(guó)，地方財(cái)政支出占全部財(cái)政支出的比重這一指標(biāo)非常高，顯示中國(guó)是非常分權(quán)的;①Jin Hehui，Qian Yingyi，and Barry R．Weingast．(2005)，Regional Decentralization and Fiscal Incentives:Federalism，Chinese Style，Journal of Public Economics，No．89，p．9－10．而在工業(yè)化國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家，該比重分別為34%和22%。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)地方政府在稅收和支出的結(jié)構(gòu)方面也享受了更多的自主權(quán)。中國(guó)的漸進(jìn)式改革，在某種意義上也是中央與地方在資源分配權(quán)力和利益博弈以及分權(quán)的過(guò)程。

國(guó)外主流經(jīng)濟(jì)學(xué)非常關(guān)注財(cái)政分權(quán)的激勵(lì)效果。Tiebout(1956)的研究表明，地方政府在地方經(jīng)濟(jì)決策中具有相對(duì)信息優(yōu)勢(shì)，在“用手投票”和“用腳投票”這兩種機(jī)制的共同作用下，地方政府之間的激烈競(jìng)爭(zhēng)促使公共產(chǎn)品供給的數(shù)量和效率得到大幅度提高，極大地促進(jìn)了社會(huì)整體福利水平的增進(jìn)。但是在中國(guó)，現(xiàn)實(shí)政治上的高度集權(quán)和戶(hù)籍制度決定了“用手投票”和“用腳投票”機(jī)制發(fā)揮作用的空間不大。中國(guó)式的財(cái)政分權(quán)改革是在垂直的政治管理體制的背景下進(jìn)行的。中國(guó)特有的分權(quán)機(jī)制在于垂直的政治管理體制，而且經(jīng)濟(jì)上的分權(quán)與政治上的集權(quán)是同時(shí)存在的。中央政府為防止出現(xiàn)激勵(lì)不相容，同時(shí)為了激勵(lì)地方政府有動(dòng)力去發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)，同時(shí)中央政府為了監(jiān)督地方政府的行為，需要易于測(cè)度的指標(biāo)——GDP增長(zhǎng)對(duì)其績(jī)效加以衡量，將地方政府官員的仕途升遷與其相應(yīng)的GDP增長(zhǎng)指標(biāo)掛鉤。在這樣的激勵(lì)機(jī)制下，地方官員在自利的驅(qū)動(dòng)下圍繞著GDP增長(zhǎng)展開(kāi)激烈競(jìng)爭(zhēng)。Blanchard和Shleifer(2001)從中國(guó)和俄羅斯的比較出發(fā)，強(qiáng)調(diào)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)分權(quán)與政治集權(quán)之間的紐帶。相比之下，由于俄羅斯實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的時(shí)間更長(zhǎng)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制更為成熟，其中央政府更為注重對(duì)經(jīng)濟(jì)部門(mén)的“條狀”控制，對(duì)地方的控制力相對(duì)較弱。因此，俄羅斯的地方政府缺乏主動(dòng)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力。而中國(guó)的經(jīng)濟(jì)分權(quán)通常都是伴隨著政治集權(quán)和晉升激勵(lì)，使得地方政府官員有非常強(qiáng)的(政治)動(dòng)力促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。張晏(2006)等認(rèn)為，中國(guó)地方政府間的競(jìng)爭(zhēng)是一種“自上而下的標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)”，這與西方國(guó)家自下而上的標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)截然不同。由此，我們可以看到，雖然西方的財(cái)政分權(quán)理論在中國(guó)并不適用，但中國(guó)所特有的高度集權(quán)的垂直政治管理體制及其經(jīng)濟(jì)上的分權(quán)，形成了對(duì)地方政府特殊的激勵(lì)機(jī)制，從而成就了中國(guó)所特有的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

分權(quán)組織結(jié)構(gòu)不僅提供了漸進(jìn)式改革的激勵(lì)機(jī)制，還使得市場(chǎng)化進(jìn)程得以漸進(jìn)式展開(kāi)，并有利于地方政府改善投資環(huán)境、加大對(duì)公共品的投資。因?yàn)椋胤秸枰?jī)，它會(huì)為吸引內(nèi)外資以推動(dòng)GDP增長(zhǎng)而積極進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，從而促進(jìn)了地方經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了動(dòng)力機(jī)制。因此，在任何一個(gè)發(fā)展中國(guó)家都是難題的基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)公共品的提供，在中國(guó)卻由其獨(dú)特的分權(quán)組織結(jié)構(gòu)輕靈地解決了。分權(quán)能引起地方政府之間的競(jìng)爭(zhēng)，而且公民能在公共品和服務(wù)程度結(jié)合得最好的地方居住。這樣，地區(qū)間的競(jìng)爭(zhēng)就會(huì)促使地方政府加大公共品的投資，吸引生產(chǎn)要素，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

總之，分權(quán)組織結(jié)構(gòu)提供了中國(guó)漸進(jìn)式改革的微觀激勵(lì)機(jī)制，在此基礎(chǔ)上中國(guó)的市場(chǎng)化進(jìn)程加快，市場(chǎng)機(jī)制逐步建立和展開(kāi)，刺激地方政府改善投資環(huán)境、加大對(duì)公共品的投資，從而保證了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率及其轉(zhuǎn)型績(jī)效。

四、漸進(jìn)式改革:一些具體的分析和例證

由上所述，我們對(duì)于中國(guó)的漸進(jìn)式改革構(gòu)建了一個(gè)兼有宏觀戰(zhàn)略選擇和微觀激勵(lì)機(jī)制的分析框架，下面將結(jié)合現(xiàn)有的實(shí)證文獻(xiàn)，為上述理論假說(shuō)提供一些具體例證。

(一)比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略

對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的實(shí)證研究，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)多從地區(qū)收入差異、二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等視角進(jìn)行研究分析，筆者通過(guò)對(duì)大量實(shí)證研究的仔細(xì)解讀，從中探尋出比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的三個(gè)重要影響。

第一，從資源稟賦結(jié)構(gòu)的利用效率看，中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型初期具有明顯的勞動(dòng)力資源優(yōu)勢(shì)，而且較好地利用了這一重要優(yōu)勢(shì)。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型初期我們大力發(fā)展勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)，從而使中國(guó)經(jīng)濟(jì)在近30年間保持了年均10%的高增長(zhǎng)率。蔡昉(2007)認(rèn)為，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)主要得益于巨大的人口紅利。②蔡昉:《中國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨的轉(zhuǎn)折及其對(duì)發(fā)展和改革的挑戰(zhàn)》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2007年第3期。在改革開(kāi)放期間，由于適齡勞動(dòng)人口數(shù)量和比重不斷增加，勞動(dòng)力供給始終充分，相應(yīng)的人口撫養(yǎng)比不斷下降，社會(huì)人口負(fù)擔(dān)下降，人均資本積累率不斷上升，通過(guò)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的改革得以釋放，在經(jīng)濟(jì)全球化過(guò)程中相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)得以實(shí)現(xiàn)，資本回報(bào)率維持在一個(gè)相對(duì)高的水平，為經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展提供了充足的資本來(lái)源。實(shí)證研究表明，在中國(guó)改革開(kāi)放期間，整個(gè)社會(huì)總撫養(yǎng)比下降導(dǎo)致了人均GDP的增長(zhǎng)，其貢獻(xiàn)約為27%。①王德文等:《人口轉(zhuǎn)變的儲(chǔ)蓄效應(yīng)和增長(zhǎng)效應(yīng)——論中國(guó)增長(zhǎng)可持續(xù)性的人口因素》，《人口研究》2004年第5期。例如，中國(guó)農(nóng)村存在著大量邊際勞動(dòng)產(chǎn)出幾乎為零的勞動(dòng)力，他們?yōu)榱耸杖胩岣叽笠?guī)模向城市轉(zhuǎn)移，降低了城市工業(yè)化過(guò)程中的勞動(dòng)力成本，保證了中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的長(zhǎng)期績(jī)效。

第二，比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略作為中國(guó)漸進(jìn)式改革的主導(dǎo)戰(zhàn)略，為市場(chǎng)機(jī)制的發(fā)育演化提供了一個(gè)良好的政策環(huán)境。通過(guò)微觀經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)對(duì)技術(shù)效率的改進(jìn)及其生產(chǎn)要素市場(chǎng)對(duì)資源配置效率的提高，增強(qiáng)了引入技術(shù)的吸收能力，促使全要素生產(chǎn)率及其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率不斷提高，保證了中國(guó)經(jīng)濟(jì)整體的高速發(fā)展。大量研究表明，中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)很大程度上來(lái)源于經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率的改善。全要素生產(chǎn)率的改善可以分為兩種，資源重新配置效率改進(jìn)和微觀技術(shù)效率改進(jìn)。也有研究表明，資源重新配置效率改進(jìn)對(duì)1978－1989年期間GDP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為21%，而微觀技術(shù)效率改進(jìn)貢獻(xiàn)率則為3%。

第三，比較優(yōu)勢(shì)論者還從各地比較優(yōu)勢(shì)符合程度差異化的視角，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革以來(lái)的地區(qū)收入差距作了解答。實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距在上世紀(jì)80年代經(jīng)歷了短暫的縮小，在90年代以后就開(kāi)始迅速擴(kuò)大。②劉夏明等:《收斂還是發(fā)散——中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)幷摰奈墨I(xiàn)綜述》，《經(jīng)濟(jì)研究》2004年第7期。林毅夫(2003)等則認(rèn)為，地區(qū)差距擴(kuò)大的原因與其說(shuō)是由于執(zhí)行比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的結(jié)果，不如說(shuō)是由于各地區(qū)比較優(yōu)勢(shì)符合程度不一致所導(dǎo)致的。因?yàn)樵缙谥袊?guó)選擇了重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的趕超戰(zhàn)略，但是與本國(guó)的要素稟賦和比較優(yōu)勢(shì)不一致，導(dǎo)致了各地區(qū)比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略具體實(shí)施績(jī)效的差異化，從而使得各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)期出現(xiàn)了發(fā)散的趨勢(shì)。因而為了實(shí)現(xiàn)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)的平衡發(fā)展，非但不能放棄比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略，反而應(yīng)該更加重視和遵循比較優(yōu)勢(shì)原則，加強(qiáng)區(qū)域間生產(chǎn)要素配置結(jié)構(gòu)與自身比較優(yōu)勢(shì)的匹配性。

(二)分權(quán)組織結(jié)構(gòu)

關(guān)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革中的分權(quán)組織結(jié)構(gòu)，下文將從激勵(lì)機(jī)制、制度環(huán)境、動(dòng)力機(jī)制三個(gè)維度解剖其對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制。

第一，改革開(kāi)放以來(lái)，分權(quán)組織結(jié)構(gòu)的重要性在于其為中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了一種激勵(lì)機(jī)制。中央政府通過(guò)獎(jiǎng)懲機(jī)制來(lái)激勵(lì)地方政府發(fā)展經(jīng)濟(jì)，首先通過(guò)提高地方政府的財(cái)政收入分成比率給予經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，政治激勵(lì)則是通過(guò)經(jīng)濟(jì)發(fā)展績(jī)效——GDP增長(zhǎng)的考核來(lái)決定地方官員的留任(或晉升)而實(shí)現(xiàn)，官員在權(quán)衡發(fā)展經(jīng)濟(jì)后的政治收益高于維持現(xiàn)狀下的既得經(jīng)濟(jì)利益后，就會(huì)選擇積極的推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

Lin和Liu(2002)在分析了中國(guó)28個(gè)省份的橫截面數(shù)據(jù)后，發(fā)現(xiàn)20世紀(jì)80年代中期以來(lái)的財(cái)政分權(quán)提高了資源的利用率，從而改進(jìn)了經(jīng)濟(jì)效率。③Lin，J．Y．a(chǎn)nd Z．Liu(2002)．“Fiscal Decentralization and Economic Growth in China”，Working Paper，CCER，Peking University，p．1－25．林毅夫、劉志強(qiáng)(2000)通過(guò)分析中國(guó)省級(jí)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，在1970－1993年期間，在控制同期其它各項(xiàng)改革措施的影響后，財(cái)政分權(quán)提高了省級(jí)人均GDP的增長(zhǎng)率。付文林、沈坤榮(2006)利用省際面板數(shù)據(jù)也發(fā)現(xiàn)，中國(guó)財(cái)政分權(quán)制度促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。④付文林、沈坤榮:《中國(guó)公共支出的規(guī)模與結(jié)構(gòu)及其增長(zhǎng)效應(yīng)》，《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》2006年第1期。

第二，財(cái)政分權(quán)改革促進(jìn)了地區(qū)間的相互競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致中國(guó)市場(chǎng)化進(jìn)程的加快，有利于中國(guó)市場(chǎng)機(jī)制的建立和經(jīng)濟(jì)的不斷增長(zhǎng)。以中國(guó)的民營(yíng)化進(jìn)程為例，上世紀(jì)80年代以來(lái)的地方分權(quán)改革加劇了中國(guó)地區(qū)間的競(jìng)爭(zhēng)，推動(dòng)了中國(guó)企業(yè)民營(yíng)化浪潮。地方分權(quán)在某種程度上導(dǎo)致了各地區(qū)對(duì)市場(chǎng)份額的保護(hù)，但民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展最終還是要取決于企業(yè)自身的效率。隨著市場(chǎng)化程度的不斷提高，地區(qū)隱形的貿(mào)易壁壘也層出不窮，但是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，終將使具有效率的企業(yè)突破地方貿(mào)易壁壘，擴(kuò)大其市場(chǎng)占有率。在這種情況下，地方政府唯一的辦法就是激勵(lì)地方企業(yè)提高效率和競(jìng)爭(zhēng)力。而一般來(lái)說(shuō)，民營(yíng)企業(yè)相對(duì)于國(guó)有企業(yè)具有更高的效率。在這個(gè)問(wèn)題上，我們對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)民營(yíng)化的理論分析與North(1990)、Weingast(1993)、Qian and Weingast (1995)等的解釋非常相近。North(1990)指出，制度是市場(chǎng)博弈的基礎(chǔ)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)組織作為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的參與者時(shí)，組織之間競(jìng)爭(zhēng)就成為制度變遷的關(guān)鍵。Weingast、Qian and Weingast(1995)等認(rèn)為，“保護(hù)市場(chǎng)的聯(lián)邦主義”(market－preserving federalism)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的制度基礎(chǔ)。地區(qū)間的競(jìng)爭(zhēng)極大地促進(jìn)了18世紀(jì)大英帝國(guó)的經(jīng)濟(jì)崛起和19世紀(jì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)的誕生，也是近20年中國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起的重要成因。

第三，地方政府為了吸引內(nèi)外資和增加GDP而積極改善投資環(huán)境、加大對(duì)公共品的投資，促進(jìn)了地方經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了動(dòng)力機(jī)制。通過(guò)近30多年來(lái)的財(cái)政制度改革，分稅制分級(jí)財(cái)政體制的不斷完善和規(guī)范，區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)由最初的減免稅等優(yōu)惠政策，逐步轉(zhuǎn)向提供良好地方公共品和服務(wù)為特點(diǎn)的財(cái)政支出競(jìng)爭(zhēng)。地方政府為了吸引外資和高素質(zhì)人才，往往著力改善本地基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)系統(tǒng)，營(yíng)造良好的投資和生活環(huán)境。Estache(1994)通過(guò)跨國(guó)比較研究發(fā)現(xiàn)，中央政府分權(quán)會(huì)增加地方政府的基礎(chǔ)建設(shè)支出。Zhuravskaya(2000)對(duì)俄羅斯的研究則表明，分權(quán)之后的地方政府傾向于加大教育、衛(wèi)生投入。而Faguet (2004)通過(guò)對(duì)玻利維亞的面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，分權(quán)激勵(lì)了地方政府對(duì)教育、衛(wèi)生、污水處理等公共服務(wù)的提供。①Faguet，Jean－Paul．(2004)Does Decentralization Increase Government Responsiveness to Local Needs?Evidence from Bolivia，Journal of Public Economics，Vol．88，p．867－893．平新喬、白潔(2006)的研究則發(fā)現(xiàn)，分稅制改革改變了公共品供給結(jié)構(gòu)，也改變了政府預(yù)算內(nèi)和預(yù)算外支出的模式。地方政府的預(yù)算內(nèi)支出主要用于基本的公共品，比如教育、城市維護(hù)和支農(nóng)等，但預(yù)算外支出則主要用于能夠提高招商引資效益的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)上。

由上可見(jiàn)，對(duì)于中國(guó)漸進(jìn)式改革所取得的巨大經(jīng)濟(jì)成就而言，比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略和地區(qū)間具有充分競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)的分權(quán)組織結(jié)構(gòu)均應(yīng)視為主要影響因素。

五、結(jié)論與建議

近30多年來(lái)，漸進(jìn)式改革道路在中國(guó)走向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中發(fā)揮了巨大的積極作用，它使得我們這樣一個(gè)有著幾十年計(jì)劃經(jīng)濟(jì)歷史和十多億人口的大國(guó)比較平穩(wěn)地沖破了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的束縛，一步一步地走向了現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，人民群眾的生活水平和整個(gè)社會(huì)的市場(chǎng)觀念在這一過(guò)程中穩(wěn)步提高，國(guó)家綜合實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)能力得到了明顯增強(qiáng)。改革開(kāi)放30多年所取得的成就與改革之初正確的戰(zhàn)略規(guī)劃分不開(kāi)。宏觀經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略維度的比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略與微觀激勵(lì)機(jī)制維度的分權(quán)組織結(jié)構(gòu)相結(jié)合的漸進(jìn)式改革規(guī)劃，功不可沒(méi)。

隨著各項(xiàng)改革的全面深入，中國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨的阻力也越來(lái)越大。2014年5月，中共中央總書(shū)記習(xí)近平在河南考察時(shí)說(shuō):“我國(guó)發(fā)展仍處于重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，我們要增強(qiáng)信心，從當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性特征出發(fā)，適應(yīng)新常態(tài)，保持戰(zhàn)略上的平常心態(tài)。在戰(zhàn)術(shù)上要高度重視和防范各種風(fēng)險(xiǎn)，早作謀劃，未雨綢繆，及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，盡可能減少其負(fù)面影響?！边@是中國(guó)最高領(lǐng)導(dǎo)層首次使用“新常態(tài)”一詞來(lái)描述中國(guó)經(jīng)濟(jì)，表明中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入GDP增長(zhǎng)速度中速化、通貨膨脹率相對(duì)較高化、資產(chǎn)價(jià)格上行壓力弱化的新階段。

但是，“新常態(tài)”經(jīng)濟(jì)也蘊(yùn)藏著新的發(fā)展機(jī)遇，中國(guó)經(jīng)濟(jì)仍處于重要戰(zhàn)略機(jī)遇期。繼續(xù)推進(jìn)比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略，充分利用具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的資源條件實(shí)現(xiàn)“新常態(tài)”下經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步增長(zhǎng)仍具有戰(zhàn)略意義。要適時(shí)地、不失時(shí)機(jī)地進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與自主創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)技術(shù)與管理水平的提高，突破比較優(yōu)勢(shì)和中等國(guó)家陷阱，即低端產(chǎn)品供應(yīng)全面過(guò)剩，高端產(chǎn)品需求主要靠進(jìn)口，淪為發(fā)達(dá)國(guó)家的生產(chǎn)線，使人民的福利停留在低水平階段。過(guò)去的30年，分權(quán)組織結(jié)構(gòu)從激勵(lì)機(jī)制、制度環(huán)境、動(dòng)力機(jī)制三個(gè)維度作用于中國(guó)經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)。然而，分權(quán)式改革的代價(jià)必須正視，它所帶來(lái)的收入差距擴(kuò)大、地區(qū)間重復(fù)建設(shè)與市場(chǎng)分割、公共服務(wù)效率損失等弊端日益顯現(xiàn)，進(jìn)一步全面深化改革必須將此類(lèi)弊端革除。

在新的歷史時(shí)期，堅(jiān)定不移地全面深化改革是適應(yīng)“新常態(tài)”經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然選擇。經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式要真正從規(guī)模速度型粗放增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向質(zhì)量效率型集約增長(zhǎng)，要堅(jiān)持比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略。經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力要切實(shí)從傳統(tǒng)增長(zhǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)向新的增長(zhǎng)點(diǎn)，最根本的出路還是深化改革開(kāi)放，加快推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制改革，完善分權(quán)組織結(jié)構(gòu)，創(chuàng)新微觀激勵(lì)機(jī)制和制度環(huán)境，不失時(shí)機(jī)地將各項(xiàng)改革全面推向深入，在經(jīng)濟(jì)上堅(jiān)定不移的走中國(guó)特色的漸進(jìn)式改革之路，實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興，為全人類(lèi)的發(fā)展提供寶貴的精神財(cái)富和物質(zhì)財(cái)富。

(責(zé)任編輯:欒曉平)

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1003－4145［2015］06－0105－05

2015－01－17

余祖?zhèn)?，男，?jīng)濟(jì)學(xué)博士，浙江大學(xué)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后，寧波工程學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師。李唐，男，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，武漢大學(xué)質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略研究院理論經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后。張彪，男，管理學(xué)博士，昆明理工大學(xué)質(zhì)量管理發(fā)展研究院講師。

本文系國(guó)家社科基金“村鎮(zhèn)銀行、政府治理與民間資本投入研究”(編號(hào):12CJY061)的階段性研究成果。