陳曉律

(南京大學(xué)歷史系、中國南海研究協(xié)同創(chuàng)新中心平臺，江蘇南京 210093)

社會主義實踐對發(fā)展理論的貢獻(xiàn)

陳曉律

(南京大學(xué)歷史系、中國南海研究協(xié)同創(chuàng)新中心平臺，江蘇南京 210093)

發(fā)展研究與各國不同的發(fā)展模式和利益訴求密切相關(guān)。1500年以來，發(fā)達(dá)國家占盡了先發(fā)的優(yōu)勢并獲取了全球化的絕大部分紅利。后發(fā)國家如何在這樣一種格局中尋找自己的發(fā)展路徑是一個迫切需要解決的理論問題和實踐問題。社會主義實踐為這樣一種探索提供了寶貴的經(jīng)驗。它使世界的發(fā)展產(chǎn)生了多元化的可能，也使得發(fā)展理論本身更加豐富多彩。只有在多元化探索的基礎(chǔ)上，構(gòu)建一個以和平發(fā)展為主導(dǎo)的世界才有可能，而占全球人口絕大多數(shù)的發(fā)展中國家的人民，才可能真正分享到世界發(fā)展的紅利，這應(yīng)該是社會主義實踐對發(fā)展理論以及世界發(fā)展本身最大的貢獻(xiàn)。

社會主義實踐;發(fā)展理論;多元化的發(fā)展路徑

“發(fā)展是硬道理”是改革開放后國人的共識，發(fā)展研究則是二戰(zhàn)后才出現(xiàn)的一個跨學(xué)科學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域，我國學(xué)界在改革開放后對發(fā)展理論的各個分支如經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論、社會發(fā)展理論與政治發(fā)展理論都等有了相當(dāng)程度的研究，時至今日，發(fā)展研究已經(jīng)成為一門顯學(xué)。然而，發(fā)展研究從來不是單一的學(xué)術(shù)問題，它注定與各國不同的發(fā)展模式和利益訴求密切相關(guān)。因而，不同的國家集團(tuán)，甚至同一國家在不同的歷史階段上，對發(fā)展研究的重點也是不一樣的。總體而言，目前的發(fā)展流派盡管數(shù)量眾多，但如果從基本立場和服務(wù)對象進(jìn)行分類，不外歸屬于兩大集團(tuán):一是以中國為代表的新興經(jīng)濟(jì)體國家，二是西方發(fā)達(dá)國家。雙方依然存在價值觀與意識形態(tài)的不同，以及對全球秩序與利益的不同訴求，只不過目前這條分界線在冷戰(zhàn)后向東向北推進(jìn)了許多，雙方爭執(zhí)的焦點卻依然沒有改變:那就是全球發(fā)展的基本模式是標(biāo)準(zhǔn)單一的還是多元的?

對20世紀(jì)以來的發(fā)展理論進(jìn)行梳理，我們不難發(fā)現(xiàn)，由于意識形態(tài)、理論與方法上的差異，發(fā)展理論的不同派別所產(chǎn)生的學(xué)術(shù)成果在體系和側(cè)重點上有較大的差別。但總的來看，最重要的發(fā)展思想和理論基本上都被納入了研究者的視野之內(nèi)。如果以時間為序?qū)Πl(fā)展思維與發(fā)展理論的演變趨勢做比較系統(tǒng)的評述和分類，在眾多的同類著作中，J.拉瑞因的著作簡明扼要，線索清晰，具有很強的代表性。他按時間將各種發(fā)展思想和理論做了如下歸類:競爭性資本主義 (1700－1860年)，代表性思想為兩派:古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的亞當(dāng)·斯密和李嘉圖、馬克思恩格斯的歷史唯物主義;帝國主義階段 (1860－1945年)，代表性思想為兩派:新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的馬歇爾、瓦爾拉斯、杰文斯，以及關(guān)于帝國主義理論的盧森堡、列寧等;晚期資本主義 (1945－1980年)，其中又分為兩個階段，擴張階段 (1945－1966年)，其理論為現(xiàn)代化理論，主要代表為羅斯托等人，以及普雷比什關(guān)于拉美經(jīng)濟(jì)委員會的分析和巴蘭的新帝國主義;減速與危機階段 (1966－1980年)，新自由主義，以弗里德曼為代表;依附論，代表性人物是弗蘭克和卡多索;世界體系的理論，代表性人物是沃勒斯坦;不平等交換理論，代表性人物是阿吉里·艾曼紐爾與阿明;等等。①Jorge larrain，Theories of Development，Capitalism，Colonialism and Dependency，Cambridge:Polity Press，1998，p.4.其余的著作有不同的側(cè)重點，但各類專著中基本上都包括了這樣一些學(xué)術(shù)派別:古典主義、馬克思主義、凱恩斯主義與新自由主義、現(xiàn)代化學(xué)派、現(xiàn)代化修正學(xué)派、依附論、世界體系論、新馬克思主義、新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、新古典主義等學(xué)派。②Richard Peet and Elaine Hartwick，Theories of Development:Contentions，Augments，Alternatives，New York:The Guilford Press，2009，pp.ix－xii.也有以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為主線，將發(fā)展思想歸類為資本積累與工業(yè)化、二元主義和以農(nóng)業(yè)為中心的發(fā)展、開放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展、改革主義發(fā)展思想，等等。③參見 Charles P.Oman and Ganeshan Wignarja，The Postwar Evolution of Development Thinking，New York:Palgrave Macmillan，1991.值得注意的是，在所有關(guān)于發(fā)展理論的研究著作中，馬克思主義及其思想流派都占據(jù)著重要位置。其中一些學(xué)者，干脆將馬克思主義與受其影響的觀點作為一個大類，名曰“非正統(tǒng)發(fā)展思想”。④參閱Richard Peet and Elaine Hartwick，Theories of Development:Contentions，Augments，Alternatives;Charles P.Oman and Ganeshan Wignarja，The Postwar Evolution of Development Thinking.而有些學(xué)者，則以專著的形式專門討論了馬克思主義對發(fā)展理論的影響。⑤參閱 Rune Skarstein，Development Theory，A Guide to some Unfishable Perspectives，New Delhi:Oxford University Press，1999.

自20世紀(jì)90年代蘇聯(lián)東歐集團(tuán)解體后，社會主義運動在世界范圍內(nèi)處于低潮，為什么西方學(xué)界對馬克思主義在發(fā)展領(lǐng)域的興趣依然濃厚?顯然，馬克思的思想在發(fā)展研究的構(gòu)架中有著不可替代的作用，無論是對資本性質(zhì)和資本主義體制的分析，還是歷史唯物主義，其潛在的思想價值和理論價值都毋庸置疑。⑥西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)歷來有“三大經(jīng)濟(jì)學(xué)家”的說法，即亞當(dāng)·斯密、馬克思和凱恩斯。并認(rèn)為要了解經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理，就要了解三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家在看待資本主義時都看到了什么，因為“他們的看法仍然界定了經(jīng)濟(jì)學(xué)的領(lǐng)域”。參見郭廣迪:《三大經(jīng)濟(jì)學(xué)家:斯密、馬克思和凱恩斯》，《中國社會科學(xué)報》，2014年3月17日，A07版。然而，對馬克思主義與社會主義運動在實踐中互動體現(xiàn)出來的歷史作用，人們似乎并未給予足夠的重視。而中國官方幾十年不變的教科書，其理論分析的角度和做出的解釋也很難使人完全信服。所以，筆者認(rèn)為，從歷史的角度分析發(fā)展理論的發(fā)展脈絡(luò)，或許能使我們更加深刻地認(rèn)識到社會主義實踐與發(fā)展理論之間的互動淵源，并對馬克思主義與社會主義實踐在發(fā)展理論體系中的地位有一個全面的解讀。

一

大規(guī)模的發(fā)展理論興起于1945年以后，但在此之前，有關(guān)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的思想已經(jīng)十分豐富。如果對經(jīng)濟(jì)發(fā)展作一個簡要定義，可以理解為一定經(jīng)濟(jì)增長基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化以及經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的有效提高，于是一切有關(guān)于國民的富裕、收入的合理分配、經(jīng)濟(jì)資源的有效利用以及國家在國際經(jīng)濟(jì)體系中的問題便自然地成為經(jīng)濟(jì)學(xué)所要解決的問題。圍繞著這些問題，發(fā)展研究已經(jīng)開始涉及整個社會的不同層面。與世界歷史發(fā)展的階段吻合、至今仍在發(fā)揮重要作用的思想，可以按照拉瑞因的框架大致分為三個階段來進(jìn)行梳理:

第一階段是資本主義的“自由”發(fā)展階段，也就是拉瑞因所說的競爭性資本主義。這一階段學(xué)派眾多，但最重要的是重商主義與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。重商主義的要點是，金銀是一國財富的唯一形式，金銀貨幣的多少便是一國經(jīng)濟(jì)富裕程度和是否發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)，由此出發(fā)，他們認(rèn)為國內(nèi)貿(mào)易既不能增加國內(nèi)的金銀貨幣總量，也不能將國外的金銀貨幣引入國內(nèi)，所以國內(nèi)貿(mào)易是無足輕重的。與此相反，他們對對外貿(mào)易十分重視，認(rèn)為只有在外貿(mào)中使自己的商品出口大于進(jìn)口，才能有更多的金銀貨幣流入國內(nèi)市場，一國的財富總量才有可能增長。換言之，重商主義者認(rèn)為外貿(mào)是一國經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)動機。他們之所以極力主張出口入超，一可以解決國內(nèi)的產(chǎn)品積壓問題，二可以增加貨幣數(shù)量，從而使利息率降低。此外，重商主義強調(diào)國家權(quán)力的重要性，主張政府對經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)。①［英］凱恩斯著，高鴻業(yè)譯:《就業(yè)、利息和貨幣通論》，商務(wù)印書館1997年版，第349頁。所以，重商主義者主張政府應(yīng)采取種種措施來保護(hù)幼年工業(yè)，限制輸入，鼓勵輸出，這些思想至今還對發(fā)展中國家有很大的影響。

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是這一階段的另一大類發(fā)展思想。這是一個龐大的學(xué)派，以亞當(dāng)·斯密為代表，他認(rèn)為國民財富的增長取決于兩個條件:一是專業(yè)分工促進(jìn)勞動生產(chǎn)率的提高，二是人口與資本的增加引起從事勞動生產(chǎn)的人數(shù)增加，因此對人口、分工和資本必須進(jìn)行重點分析;此外，經(jīng)濟(jì)增長是一個長期過程，應(yīng)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長期趨勢即經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景進(jìn)行研究。而李嘉圖給后人的啟發(fā)是，國民財富的增加有兩種方式，一是用更多的收入來維持生產(chǎn)性勞動，這不僅可以增加產(chǎn)品的數(shù)量而且可以增加其價值;二是不增加任何勞動數(shù)量而使等量勞動的生產(chǎn)效率增大，這會增加產(chǎn)品的數(shù)量，但不會增加產(chǎn)品的價值。馬爾薩斯則強調(diào)了人口增長對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約作用，第一次提出要在人類的發(fā)展過程中注意與自然環(huán)境的平衡。小密爾分析了經(jīng)濟(jì)增長對投入要素 (如資本、勞動力、人口增長、技術(shù)進(jìn)步)價格的影響，這成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論常用的經(jīng)濟(jì)分析方法。②伍海華:《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展》，青島出版社1996年版，第1－12頁。

作為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)代表的亞當(dāng)·斯密的思想影響最大。

斯密的經(jīng)濟(jì)學(xué)說，大致有三個內(nèi)容:即分工、經(jīng)濟(jì)世界的自然組織與自由主義。其中，影響最為深遠(yuǎn)的或許是經(jīng)濟(jì)制度的自發(fā)性。他的主要論點是，經(jīng)濟(jì)世界的現(xiàn)狀是千百萬人自發(fā)地行動的結(jié)果，他們每個人只服從自己的意志，然而最終卻產(chǎn)生了嚴(yán)密的經(jīng)濟(jì)組織，這就在實際上表明了有某種“經(jīng)濟(jì)規(guī)律”在起作用，盡管這兩者并不完全一致。

這種自然經(jīng)濟(jì)組織的產(chǎn)生不是由于人類的智慧，而是由于人類的需要。人們都想過上富裕的生活，于是為滿足個人利益的需要去與別人交換自己無力生產(chǎn)的產(chǎn)品，由交換導(dǎo)致分工，由分工產(chǎn)生貨幣，由貨幣推動商品的生產(chǎn)。于是整個經(jīng)濟(jì)體系開始運轉(zhuǎn)了。政府的干涉是很久以后發(fā)生的事，而干涉的目的也在于用一種標(biāo)準(zhǔn)來保證流通中的貨幣的分量與成色。

經(jīng)濟(jì)自由是這一看法所引出的實際結(jié)論，也是前述論題的自然發(fā)展?！耙磺刑鼗莼蛳拗频闹贫?，已經(jīng)完全廢除，最明白最單純的自然自由制度就會樹立起來。每一個人，在他不違反正義的法律時，都應(yīng)聽其完全自由，就完全可以自由地依照自己的方式去追求個人的利益，用自己的勞動和資本與別人或別個階層競爭”。至于政府或君主，“就完全被解除了監(jiān)督私人產(chǎn)業(yè)、指導(dǎo)私人產(chǎn)業(yè)、使之最適合于社會利益的義務(wù)。要履行這種義務(wù)，君主們極易陷于錯誤;行之得當(dāng)，恐不是人間智慧或知識所能做到的”。③［英］亞當(dāng)·斯密著，郭大力、王亞南譯:《國民財富性質(zhì)和原因的研究》下卷，商務(wù)印書館1994年版，第254頁。因而，自然的結(jié)論就是:國家不干涉經(jīng)濟(jì)事務(wù)是明智的。事實上，光榮革命之后，正是議會制度對國王的權(quán)力進(jìn)行了限制，英國的公司逐步由申請?zhí)卦S轉(zhuǎn)為注冊登記，充分激發(fā)了市場的活力，才使英國開始在世界經(jīng)濟(jì)中成為主導(dǎo)型力量。

亞當(dāng)·斯密的學(xué)說得到了廣泛的認(rèn)同與傳播，經(jīng)濟(jì)自由主義學(xué)說的真理性與合理性，在英國得到了充分的證明。從亞當(dāng)·斯密到李嘉圖，再到密爾、馬歇爾，英國經(jīng)濟(jì)自由主義的思想一脈相承，逐漸成為英國經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的主流，甚至也已經(jīng)成為英國文化的一個組成部分。但也正是由于這一點，人們往往會忽略這種真理是在一種政治經(jīng)濟(jì)乃至綜合國力占優(yōu)勢地位上的產(chǎn)物，是在全球經(jīng)濟(jì)中占據(jù)主導(dǎo)位置國家的代表思想。因為在資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，西歐各國發(fā)展的差別不大，誰也不能操縱國際市場。所以英法兩國的資產(chǎn)階級還都曾尋求國家的保護(hù)政策以免遭受他國優(yōu)勢產(chǎn)品的競爭，因此，重商主義是他們“初級階段”的指導(dǎo)思想。但工業(yè)革命后這兩國的經(jīng)濟(jì)有了迅速發(fā)展，技術(shù)水準(zhǔn)也與其他西歐國家拉開了差距，它們開始有能力也有必要在國際市場上展開充分的競爭，這正是自由主義經(jīng)濟(jì)理論產(chǎn)生的基礎(chǔ)。因此，經(jīng)濟(jì)自由主義是資本主義強者的“發(fā)展思想”。但當(dāng)英法成為工業(yè)國家的第一集團(tuán)時，其他試圖趕上的第二方陣國家，由于其工業(yè)技術(shù)水平的差距，再盲目跟風(fēng)自由主義的理論則有東施效顰的尷尬。由于這一缺陷，所以這一類“追趕者”國家必須“創(chuàng)造”適合自己發(fā)展的經(jīng)濟(jì)理論。

二

于是，發(fā)展理論的發(fā)展進(jìn)入了第二個歷史階段，它大致相當(dāng)于拉瑞因所說的帝國主義階段。這一階段產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)思想十分豐富，但我認(rèn)為，從發(fā)展的角度看，最重要的創(chuàng)見不是馬歇爾、杰文斯等人的理論，甚至也不是霍布森的帝國主義理論，而是李斯特的學(xué)說。他以民族國家為基本單位的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想，對當(dāng)今世界的經(jīng)濟(jì)格局，產(chǎn)生了極為深遠(yuǎn)的影響。

自近代以來，資本主義工業(yè)生產(chǎn)發(fā)展的最為成功的地區(qū)，主要在英法兩國，或者說英吉利海峽兩岸地區(qū)。英法兩國由于自身在工業(yè)上的優(yōu)勢，竭力提倡在國際上的自由貿(mào)易和自由放任政策，其大量的廉價商品不僅沖擊所有的后發(fā)國家，而且也對傳統(tǒng)的歐洲大陸國家構(gòu)成了巨大的威脅。其中，強烈感受到這種威脅并且在理論上做出反應(yīng)的主要是德國。如何擺脫外國自由競爭的威脅，促進(jìn)德國工業(yè)的發(fā)展，是德國政治家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家迫切需要解決的問題。斯密、李嘉圖從其價值理論出發(fā)，認(rèn)為在別國生產(chǎn)費用較低的產(chǎn)品就無須在本國生產(chǎn)，因為花錢向別國購買更為合算。李斯特反對這種說法，認(rèn)為“財富的生產(chǎn)力比之財富本身，不曉得要重要多少倍”。①［德］李斯特著，陳萬煦譯:《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》，商務(wù)印書館1997年版，第118頁。因此，為了發(fā)展生產(chǎn)力，國家政權(quán)必須對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)。由此出發(fā)，李斯特提出了兩個著名的觀點:反對自由主義者的世界主義觀點，認(rèn)為在人與人類這個總體之間，還有一個中介，那就是國家，在這個世界上，并不是個人與個人發(fā)生直接關(guān)系，而是由個人構(gòu)成的集團(tuán)之間相互發(fā)生關(guān)系。每一個個人都是某一國家的成員，他的一切利益在很大程度上是依靠他所處國家的政治威力。世界大同的理論雖然不錯，但目前的形勢是國家力量不等，利益不同，要完全做到平等相處是困難的。因而，個人只有通過維護(hù)國家利益才能維護(hù)自己的利益。但現(xiàn)實世界中的各個國家是千差萬別的，要使國家從野蠻轉(zhuǎn)變到文明，弱小轉(zhuǎn)變到強大，尤其是使它獲得長期生存的保障，這些都是政治任務(wù)。而要完成國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展，為它進(jìn)入將來的世界集團(tuán)準(zhǔn)備條件，卻是一個政治經(jīng)濟(jì)任務(wù)。②李斯特:《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》，第157－158頁。

換言之，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展是以民族國家為基本單位的。在這里，李斯特特別強調(diào)了“正常國家”的標(biāo)準(zhǔn)和概念。只有正常國家，才可能在陸上、海上有足夠的力量來保護(hù)其獨立生存以及國外貿(mào)易。一個正常的國家必須有共同的語言和文字，廣闊的領(lǐng)土，自己可以控制的出?？?，多種多樣的天然資源，合宜的國境和稠密的人口。國家農(nóng)工商業(yè)和航運事業(yè)必須做共同的、按比例地發(fā)展;藝術(shù)與科學(xué)、教育事業(yè)以及一般的文化事業(yè)必須與物資生產(chǎn)處于等同的基礎(chǔ)。它的政體、法律和制度必須對本國人民提供高度的安全與自由，對于宗教、道德和繁榮必須有所促進(jìn)，總之必須以提高人民福利為目標(biāo)?！暗卮?、物博和人口眾多是正常國家的基本條件，也是文化發(fā)展、物質(zhì)發(fā)展和政權(quán)鞏固的基本條件。一個土地狹小、人口無多的國家，尤其是如果有著個別的語言時，它的文學(xué)、它的促進(jìn)藝術(shù)與科學(xué)的制度，就不會是完善的。一個小國是絕不能使生產(chǎn)的各部門在它國境內(nèi)獲得充分發(fā)展機會的。在這樣的環(huán)境下，一切保護(hù)制度不過是私人壟斷性質(zhì)。它只有靠了與強大國家結(jié)成同盟，并加倍的努力，然后可以有希望勉強保持獨立地位?！雹劾钏固?《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》，第158－159頁。

李斯特的學(xué)說有兩點至關(guān)重要。第一，在現(xiàn)代世界，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本單位是民族國家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可能脫離這一載體而“自由發(fā)展”(在民族國家產(chǎn)生前或許有其他的經(jīng)濟(jì)載體，但民族國家產(chǎn)生后這樣的自由區(qū)域即便存在，也不可能成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主流)。第二則是指出了發(fā)展過程中大國與小國的地位問題。只有大國才可能真正獨立自主地主導(dǎo)自己的發(fā)展，小國按照李斯特的分析，根本不是“正常國家”，也不可能主導(dǎo)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展潮流。因此，一個國家是以小國還是以大國的身份進(jìn)入全球化的軌道，需要對自身的國情和能力進(jìn)行清晰的定位。

不過，李斯特盡管反對斯密的“世界主義”經(jīng)濟(jì)學(xué)，但他的思考和理論，卻依然是在一個廣義的“世界主義”經(jīng)濟(jì)體系中運行的，只不過在這個體系中，正常的“民族國家”成為主角。而英法盡管自己是這一體系的主角，卻要竭力地淡化這一點，總是把自身的利益解釋成“世界”的利益。德國顯然并不認(rèn)同這一點，它要獲取自身的利益，就要擠進(jìn)這一“正常國家”的行列，從而讓“世界利益”的盤子中，有德國“合理”的份額。而要實現(xiàn)這一目標(biāo)，在所有的條件中，除開其他成為正常國家的要素外，殖民地也被李斯特認(rèn)為是一個很重要的發(fā)展要素。他甚至認(rèn)為，亞當(dāng)·斯密或許是故意地忽視了通過殖民地的開拓，英國取得了多大數(shù)量的資本 (據(jù)馬丁估計這一項數(shù)額在二十五億英鎊以上)。①李斯特:《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》，第195頁。有學(xué)者計算，1500年前，西歐人均土地占有面積約為24英畝，地理大發(fā)現(xiàn)將這一數(shù)字?jǐn)U大到了148英畝，增加了6倍。②E.L.Jones，the European Miracle，Environments，Economies and Geopolitics in the History of Europe and Asia，Cambridge University Press，1981，pp.82－83.殖民地對西方資本主義發(fā)展的重要性由此可見一斑。

不過，這種有利于一個“正常國家”發(fā)展的殖民地的分配，卻并不“公平”。英法等第一批工業(yè)強國搶占了絕大部分，而后起的工業(yè)國卻無法獲得與其實力相匹配的份額。因為工業(yè)革命在歐洲大陸和北美擴展的結(jié)果，是美國和德國迅速成為在經(jīng)濟(jì)實力上超過英國的工業(yè)國家。在這樣實力平衡被打破的情況下，德國成為英國最具威脅的挑戰(zhàn)者。美國盡管實力超過英國，但其原材料來源和銷售市場都不成問題，因此美國十分樂意維護(hù)英國主導(dǎo)的這種外部秩序。而德國地處歐洲中部，殖民地的面積也不大，所以，德國人的世界政策出臺有著深刻的時代背景。在工業(yè)化時代里，所有帝國主義國家為了自身經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，都開始積極地控制地盤、搶占資源和空間。法國殖民政策的倡導(dǎo)者費理曾指出，歐洲的消費已飽和了，只有實行殖民政策才有可能得到新的發(fā)展，否則工業(yè)國家就會遭受經(jīng)濟(jì)災(zāi)難和社會災(zāi)難。向海外擴張，獲得經(jīng)濟(jì)原料產(chǎn)地和銷售市場是當(dāng)時發(fā)達(dá)國家的基本國策。英國在1860年時，擁有殖民地250萬平方公里，人口14 510萬人，到1914年上升為1290萬平方公里和39 350萬人。法國在1914年擁有殖民地1060萬平方公里，55 500萬人，比德、美、日本三國所擁有的殖民地總和還要多。③Stephen Constantine，the Making of the British Colonial Development Policy 1914－1940，Taylor and Francis，1984，p.10.俄國到1914年從中國等國家攫取到的土地達(dá)1740萬平方公里。19世紀(jì)工業(yè)和技術(shù)的發(fā)展成了一個現(xiàn)代國家經(jīng)濟(jì)的主要支撐點，這種經(jīng)濟(jì)的特點決定了所有的工業(yè)國要么擁有殖民地，要么去努力獲取殖民地。而此時經(jīng)濟(jì)上強大的德國仍然局限于歐洲大陸，兩手空空，如果繼續(xù)踩著別人的腳印走下去，也許永遠(yuǎn)都不會成為世界強國，也就是李斯特所認(rèn)為的“正常國家”。這種局面使德國統(tǒng)治者認(rèn)為“當(dāng)歐洲外的巨人在歐洲外形成的時候，繼續(xù)保持歐洲的均勢，無異于宣判德意志人的無所作為，最后是宣判所有的歐洲人的外族統(tǒng)治”。④David Calleo，The German Problem Reconsidered，Cambridge University Press，1978，p.78.為了改變這種狀況，擴大殖民地，就必須爭奪世界霸權(quán)，創(chuàng)造有利于自己發(fā)展的外部環(huán)境，而德國自認(rèn)為已經(jīng)具有了這種能力。“有關(guān)德國擴張主義的重要之點，在于要么這個國家已擁有改變狀況的實力，要么它已擁有創(chuàng)造這種手段的物質(zhì)資源”。⑤［美］保羅·肯尼迪著，王保存等譯:《大國的興衰:1500－2000年的經(jīng)濟(jì)變遷與軍事沖突》，求實出版社1988年版，第255－257頁。隨著德國實力的增長，無論是德國的學(xué)界還是政治界，顯然都認(rèn)為自己擁有了這種實力和資源，與原有主導(dǎo)型強國的沖突終于不可避免。

于是，現(xiàn)代意義上的發(fā)展，雖然不是“全世界”的均衡發(fā)展，卻是所有國家都在一個全球框架下的發(fā)展，其中的要害，不是要不要與全球化發(fā)生關(guān)系，而在于以一個什么樣的身份進(jìn)入這一體系乃至于主導(dǎo)這個體系。從一個長時段的角度看，近代以來在世界范圍內(nèi)，壓倒一切的決定性因素，還是英國工業(yè)主義的無比優(yōu)勢。在英國，這產(chǎn)生了自由貿(mào)易政策，而在工業(yè)比較落后的國家，則催生了有限的保護(hù)政策。結(jié)果，在19世紀(jì)的最后25年，經(jīng)濟(jì)政策的方式與目標(biāo)，在整個資本主義世界中，到處都在發(fā)生巨大的變化。之所以如此，基本原因有三點:1.其他資本主義國家，尤其是美國和德國具有了向英國工業(yè)優(yōu)勢挑戰(zhàn)的能力;2.壟斷資本主義的出現(xiàn);3.在大多數(shù)發(fā)達(dá)的資本主義國家中積累過程的矛盾成熟了。而作為壟斷資本的特征以及對殖民地的強制性需求，使得自由貿(mào)易或有限的保護(hù)，漸漸地為無限的保護(hù)所取代;世界市場的自由競爭，為各國壟斷的激烈競爭所取代。最終，世界資本主義進(jìn)入了帝國主義的時代。在這里，資本的利益直接和迅速地轉(zhuǎn)變?yōu)閲业恼?，因此，過去資本間的對抗，便以國與國之間、民族與民族之間的沖突形式展開了。①［美］保羅·斯威齊著，陳觀烈、秦亞男譯:《資本主義發(fā)展論》，商務(wù)印書館2000年版，第322－330頁。李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)，本質(zhì)上是應(yīng)對這樣一種發(fā)展格局的理論產(chǎn)物?；蛘哒f，自由資本主義進(jìn)入了壟斷資本主義階段，必須產(chǎn)生與之相適應(yīng)的理論。

三

在20世紀(jì)初，人類的發(fā)展在理論和實踐上都迫切需解決的問題是，所有被卷入全球化浪潮的殖民地或半殖民地國家，如何獲得正常的發(fā)展機遇。如果說在此之前的發(fā)展階段，是從自由競爭到全球博弈，從個人到國家，從自由資本主義到壟斷資本主義，再到世界市場形成了資本主義在全球的優(yōu)勢地位和世界體系，到20世紀(jì)，則是未能擠進(jìn)工業(yè)化第一集團(tuán)和第二集團(tuán)的國家和人民必須嘗試是否可以用另一種不同的體系來代替資本主義世界的發(fā)展體系了。因為原有體系最大的特點，就是全球等級秩序與西方國家的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。如果說第二集團(tuán)是要擠進(jìn)分享原有體系的紅利，只是涉及同一體系中不同國家座次的調(diào)整和利益份額的劃分，那么，第三集團(tuán)國家——即殖民地或半殖民地國家，在原有體系無法獲得話語權(quán)的情況下，只能另辟蹊徑，否則很難改變自己的從屬地位。這顯然是動搖原有體系根基的一個天翻地覆的變化。

這種需求同樣導(dǎo)致發(fā)展理論必須產(chǎn)生革命性的變化。因此，新階段上的發(fā)展理論已經(jīng)不是一個單純的理論問題。它既需要理論，更需要能夠使理論行之有效的實踐。甚至在某種程度上，能否出現(xiàn)這類成功的實踐還起著決定性的作用。因為這種實踐，承擔(dān)著對原有體系進(jìn)行挑戰(zhàn)的重?fù)?dān)，那么，它也就不是一般意義上的實踐。這樣一個挑戰(zhàn)原有秩序的國家，它要生存下去，獲得成功，除開意識形態(tài)方面的旗幟以及堅強有力的領(lǐng)導(dǎo)集體之外，它還必須具備一些其他條件方才有可能。首先它必須有足夠的體量，能夠與現(xiàn)有的資本主義強國抗衡，但并不是簡單地在體系內(nèi)替代原有的霸權(quán)國家，而是用一種新的國家體系和意識形態(tài)來與原有的資本主義大國進(jìn)行較量。這樣一種較量，尤其是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的思路不是按照原有西方大國的游戲規(guī)則進(jìn)行的，所以它也必然引發(fā)原有國家體系的不安和動蕩。這樣一種思路的潛在邏輯是，除非改變自威斯特伐利亞條約建立起來的以西方大國為主的國際體系，否則第三世界國家就不可能獲得與原來歐美強國平等的發(fā)展機遇。

這樣的角色，在某種程度上只能由一個處于原有體系邊緣狀態(tài)的大國才可能承擔(dān)——已經(jīng)能夠掌控局面的大國，不可能對整個體系進(jìn)行破壞，而小國和第三世界國家則無此能力。原有體系邊緣的大國中，只有俄國具備這樣的資格和能力。當(dāng)然，要完成這樣一種顛覆原有體系的歷史任務(wù)，它還必須做到以下幾點:第一，從理論或意識形態(tài)上對自己構(gòu)建這一體系的合理性加以證明，并使其具有在世界范圍內(nèi)的感召力，因此，這一體系必須是普世的而非單獨一國的 (俄羅斯從第三羅馬的思想到共產(chǎn)國際，能夠提供一種天然的理論軌跡);第二，構(gòu)建其強有力的現(xiàn)代國家機器，使其具有高效動員社會資源的能力;第三，建立起強大而獨立的國防體系，使自己在與世界大國對抗時能保證自己安全;第四，運用一切方式，使自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度超越傳統(tǒng)的西方國家。最終，解放一切“被壓迫民族和人民”，使全世界每一個國家都能獲得真正意義上的平等發(fā)展的機會。

從這個角度看，馬克思主義給俄國這樣潛在的有能力挑戰(zhàn)原有秩序的大國提供了一種全新的理論構(gòu)架。在馬克思的歷史發(fā)展觀念中，資本主義是一個人類社會發(fā)展的歷史階段，當(dāng)資本主義制度已經(jīng)成為發(fā)展生產(chǎn)力的桎梏，再也容納不了其自身創(chuàng)造的生產(chǎn)力時，就會被新的生產(chǎn)方式所替代，但馬克思和恩格斯沒有預(yù)測這一階段究竟有多長。更重要的是，按照他們的看法，社會主義革命和社會主義建設(shè)應(yīng)該由西歐資本主義發(fā)達(dá)、資本主義矛盾暴露得比較充分和深刻的國家中的無產(chǎn)階級來實現(xiàn)。而不是資本主義發(fā)展落后，國內(nèi)大多數(shù)人口是農(nóng)民的國家來進(jìn)行社會主義實踐。只有在資本主義得到充分發(fā)展的國家，才能進(jìn)入人類發(fā)展的下一個階段。實際上，經(jīng)濟(jì)學(xué)大師熊彼特也主張在資本主義“成熟狀態(tài)下的社會主義化”，反對在不成熟的條件下通過暴力方式進(jìn)入社會的下一個發(fā)展階段。①［美］約瑟夫·熊彼特著，吳良鍵譯:《資本主義、社會主義與民主》，商務(wù)印書館2000年版，第331－339頁。因此，無論是馬克思還是其他的社會主義者，他們認(rèn)為能改變現(xiàn)狀、進(jìn)入下一階段發(fā)展的國家都與俄國這樣一個落后大國無關(guān)。當(dāng)然更不用說其他的第三世界國家了。而問題在于，所有的后發(fā)國家，它們怎樣才能進(jìn)入發(fā)達(dá)的資本主義階段，在未能進(jìn)入這樣一個階段前，他們應(yīng)該做什么?有無可能推動本國的資本主義經(jīng)濟(jì)按照西方大國的模式發(fā)展?或是耐心等待歷史的這一階段“自然”成熟?顯然，發(fā)展中國家亟須解決發(fā)展的理論與路徑問題，馬克思、恩格斯、熊彼特等人都指出了資本主義的缺陷與社會發(fā)展的未來，但理論與實踐如何結(jié)合，依然是一個問題。于是，社會主義的實踐，開始成為發(fā)展理論進(jìn)一步發(fā)展的一種新的驅(qū)動力。

實際上，社會主義的實踐運動，與馬克思主義的發(fā)展觀，在歷史的長河中具有自然結(jié)合起來的需求:馬克思主義提供了一面與原有世界體系截然相反的意識形態(tài)旗幟，而社會主義運動的實踐則給這面旗幟提供了豐富的內(nèi)容。但是，這種結(jié)合的過程卻有一些“意外”，它不是發(fā)生在馬克思認(rèn)為可能性最大的西歐資本主義國家，而是發(fā)生在相對落后的俄國。

這是一個例外。因為著名的十月革命前后，無論是原來的馬克思主義者，還是第二國際的主流觀點，甚至布爾什維克內(nèi)部的很多領(lǐng)導(dǎo)人，都不認(rèn)為俄國具備社會主義革命的條件。關(guān)于這方面的理論和歷史文獻(xiàn)十分豐富，這里不再重復(fù)。然而，第一次世界大戰(zhàn)的確造成了俄國革命的形勢，給布爾什維克黨提供了奪取政權(quán)的條件。二月革命后，俄國出現(xiàn)的不是兩個政權(quán)并存，而是空前的無政府主義。列寧很快意識到布爾什維克面臨著千載難逢的奪權(quán)機會，這不是基于俄國進(jìn)行社會主義革命的經(jīng)濟(jì)和文化條件已經(jīng)成熟，而是基于俄國因戰(zhàn)爭出現(xiàn)的危機。②姚海:《俄國革命》，人民出版社2013年版，第21頁。這樣一種窗口期轉(zhuǎn)瞬即逝，但列寧抓住了這一時機，提前實現(xiàn)了社會主義革命。③葉書宗:《蘇聯(lián)的革命與建設(shè)》，上海社聯(lián)1986年版，第3－6頁。

盡管十月革命取得了勝利，布爾什維克掌握了國家政權(quán)，但這種與馬克思原來設(shè)想相反的情況，以及面臨著國際資本主義國家重重包圍的現(xiàn)實，使得一國是否可以建成社會主義的理論與實踐，在十月革命勝利后依然成為蘇共黨內(nèi)不同領(lǐng)導(dǎo)人之間激烈交鋒的戰(zhàn)場。十月革命后世界資本主義進(jìn)入了相對穩(wěn)定的時期，蘇共部分領(lǐng)導(dǎo)人指望的“世界革命”暫時落空了。于是，蘇共黨內(nèi)對此爆發(fā)的爭論越來越激烈，最終斯大林通過黨組織的形式給這一爭論畫上了句號:那就是一國可以建成社會主義。而黨的類似決議甚至在此之前就已經(jīng)公布:“由此可以得出結(jié)論說，作為國際革命主要基地的工人專政的國家，應(yīng)當(dāng)把自己看作國際革命最強有力的杠桿和助手;另一方面，在這一國家內(nèi)執(zhí)政的無產(chǎn)階級政黨應(yīng)當(dāng)竭盡全力去建設(shè)社會主義社會，并確信只要能保住國家，不使任何復(fù)辟企圖得逞，那么這種建設(shè)就可能而且必將取得勝利。”①《蘇聯(lián)共產(chǎn)黨決議匯編》第三分冊，人民出版社1956年版，第49頁。轉(zhuǎn)引自葉書宗:《蘇聯(lián)的革命與建設(shè)》，第114頁。

實際上，西方列強積極支持布爾什維克對手的內(nèi)戰(zhàn)，使新的蘇維埃政權(quán)面臨的首要任務(wù)就是生存。但從它挑戰(zhàn)整個資本主義世界體系的角度考察，這樣的生存不僅僅是一個國家的生存，還意味著從發(fā)展的角度，它存在的本身就已經(jīng)證明它有可能開辟另一種發(fā)展的路徑。在發(fā)展理論發(fā)展的過程中有一個明顯的規(guī)律，即每一種有著重大影響的發(fā)展理論，都與特定國家解決發(fā)展面臨的重大問題有關(guān)。馬克思主義能否解決特定國家面臨的發(fā)展問題，是馬克思主義在發(fā)展領(lǐng)域能否具有長遠(yuǎn)的、根本性的影響的決定性因素。

俄國是一個帝國主義大國，也是一個很早開始現(xiàn)代化的國家，但由于種種觀念和體制因素的制約，直到一戰(zhàn)爆發(fā)前，俄國依然是一個前現(xiàn)代式的、野蠻落后的國家。②Clive Trebilcock，The Industrialization of the Continental Powers，1780 －1914，London:Longmans，1989，p.205.正是由于這個特點，我國學(xué)者認(rèn)為，當(dāng)時俄國具備無產(chǎn)階級奪取政權(quán)的基本條件，但是社會主義革命的條件卻又是不成熟的，十月革命并不是社會發(fā)展瓜熟蒂落的產(chǎn)物。③葉書宗:《蘇聯(lián)的革命與建設(shè)》，第4頁。現(xiàn)在俄國史學(xué)界認(rèn)為這是具有政治革命的條件，但社會經(jīng)濟(jì)條件尚未具備。從現(xiàn)代化的角度解讀這一史無前例的革命，可以這樣認(rèn)為，十月革命是俄國試圖通過政治革命來加速社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一次嘗試，也是西方列強中相對落后的大國為了避免邊緣化的一次特殊的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型。西方主導(dǎo)的國際關(guān)系現(xiàn)實毫不客氣地要求弱國和戰(zhàn)敗國承認(rèn)弱肉強食的基本法則，而按照西方傳統(tǒng)的路子俄國又無法擺脫自身的虛弱狀態(tài)。于是，通過社會主義革命的方式，從中尋找到一條現(xiàn)代化的生路，應(yīng)該是當(dāng)時俄國既在意料之外，又在情理之中的選擇。在這個意義上，我國學(xué)者余偉民的看法是合理的，他認(rèn)為蘇聯(lián)模式的歷史合法性首先來自世界現(xiàn)代化進(jìn)程中“替代性選擇”的需求。發(fā)端于西歐地區(qū)的現(xiàn)代化作為自然歷史進(jìn)程充滿著人類社會固有的不平等，隨著工業(yè)文明取代農(nóng)業(yè)文明，社會結(jié)構(gòu)發(fā)生深刻的變動，傳統(tǒng)社會的等級秩序被資本主導(dǎo)的新的等級秩序所顛覆，在資本社會奠基階段，新的階級關(guān)系表現(xiàn)出比以往更尖銳的階級矛盾。同時，西歐國家憑借工業(yè)生產(chǎn)力的優(yōu)勢，以殖民主義方式向全球擴張，建立了早期資本主義世界市場和帝國主義殖民體系，從而將世界大部分地區(qū)強制納入資本主義世界體系。上述過程蘊含的種種“不合理”因素是激發(fā)批判資本主義、訴求“公平”、“正義”的社會主義思潮的歷史依據(jù)。馬克思主義就是其中最為徹底的批判資本主義的理論，并旗幟鮮明地提出了作為社會形態(tài)演進(jìn)規(guī)律的“后資本主義”的共產(chǎn)主義理想。以1917年俄國十月革命為起點、以蘇聯(lián)模式為代表的20世紀(jì)社會主義運動正是表達(dá)了人類社會試圖克服資本主義生產(chǎn)方式的基本矛盾、選擇非資本主義現(xiàn)代化道路的合理訴求。此種“替代性選擇”的理論論證來自馬克思對資本主義“現(xiàn)代性”的批判和共產(chǎn)主義理想，其社會基礎(chǔ)則來自下層民眾和被壓迫民族對早期資本主義階段階級矛盾、民族矛盾的反應(yīng)和對理想社會的向往。這是人類第一次試圖按理論認(rèn)識中的“歷史規(guī)律”改變自然歷史進(jìn)程的努力，其中蘊含的理想主義曾發(fā)揮了強大感召力，尤其在資本主義經(jīng)濟(jì)危機嚴(yán)重時期以及階級矛盾和民族矛盾尖銳的落后國家，得到了廣泛的認(rèn)同。④余偉民:《替代性選擇和比較優(yōu)勢》，《探索與爭鳴》，2013年第11期，第32－33頁。

列寧和布爾什維克黨為了鞏固政權(quán)在運用歷史合法性資源上做了很大的努力，也取得了相當(dāng)?shù)某尚?。蘇聯(lián)模式的建構(gòu)與20世紀(jì)上半葉的世界歷史潮流是基本吻合的。蘇聯(lián)的工業(yè)化正當(dāng)資本主義世界陷入嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)、政治危機，因而即便是粗放型的工業(yè)化也在若干重工業(yè)指標(biāo)上表現(xiàn)出獨特的發(fā)展優(yōu)勢，并隨后在第二次世界大戰(zhàn)中崛起為具有支配國際事務(wù)能力的軍事大國。蘇聯(lián)作為“世界革命”的基地，通過共產(chǎn)國際為東方落后國家展開左翼革命政黨領(lǐng)導(dǎo)的民族解放運動提供支持和幫助，從而促進(jìn)了殖民地、半殖民地人民的民族覺醒和革命意識，并為這些國家獨立后的發(fā)展道路選擇提供了蘇聯(lián)社會主義制度模式的樣板，正是通過蘇聯(lián)模式的輸出，形成了冷戰(zhàn)時期與資本主義世界對峙的社會主義陣營?？梢?，十月革命的成功 (布爾什維克奪取政權(quán))雖有偶然性 (歷史機遇和革命策略)，但革命后選擇的發(fā)展道路及其發(fā)揮的世界影響卻并非偶然，應(yīng)該肯定，這是一種應(yīng)對世界歷史命題的特殊實踐。在這個意義上，蘇聯(lián)模式的發(fā)生有特定的歷史根據(jù)，也因此曾經(jīng)一度獲得國內(nèi)外社會民眾相當(dāng)程度的認(rèn)同和支持，從而獲得其歷史合法性。①余偉民:《替代性選擇和比較優(yōu)勢》，《探索與爭鳴》，2013年第11期，第33－34頁。

當(dāng)然，由國家政權(quán)超強干預(yù)而形成的蘇聯(lián)發(fā)展模式，即斯大林模式，其利弊得失也引發(fā)了學(xué)界長久的爭論。學(xué)界一般認(rèn)為，斯大林模式的本質(zhì)是高度集中，國家不僅管理行政、外交、國防、治安、財政等事務(wù)，而且依靠壟斷掌握的自然資源和生產(chǎn)資料。全面管理生產(chǎn)和分配，還管理教育新聞、衛(wèi)生體育、文化藝術(shù)等文化事業(yè)。國家凌駕于整個社會之上，將全部政治、經(jīng)濟(jì)和思想文化都置于自己的管理控制之下。其次，聯(lián)共布是國家的領(lǐng)導(dǎo)核心，國家的一切大政方針都由黨決定。最后，權(quán)力集中于黨的領(lǐng)袖斯大林一人。這就是斯大林模式的主要特點。②徐天新:《斯大林模式的形成》，人民出版社2013年版，第235頁。

在斯大林模式形成的過程中，無疑給原有的社會形態(tài)，尤其是農(nóng)民，造成了巨大的沖擊，也使很多民眾遭受慘重的損失。尤其是斯大林要求全力實現(xiàn)工業(yè)化目標(biāo)的過程中，農(nóng)民必須“納貢稅”的指導(dǎo)方針，給農(nóng)民帶來了經(jīng)濟(jì)、生活方式乃至人口的根本性變化。在某種意義上，俄羅斯原有的農(nóng)村已經(jīng)徹底消失，農(nóng)民真正為蘇聯(lián)的工業(yè)化“奉獻(xiàn)”了自己的一切。同時，在階級斗爭尖銳化的借口下進(jìn)行了大清洗和鎮(zhèn)壓，在肉體上消滅了大批有才能的軍事家和一些知識分子，給蘇聯(lián)的建設(shè)和綜合國力造成了慘重的損失。

盡管有這些失誤，國家政權(quán)的強勢作為并不表明這一模式的本質(zhì)是一味蠻干，相反，這一模式依然在很多方面體現(xiàn)了其發(fā)展方面的科學(xué)性和預(yù)見性，這主要反映在以下兩個方面:迅速構(gòu)建起以重工業(yè)為基礎(chǔ)的完整的工業(yè)體系，在不到一代人的時間內(nèi)普及了現(xiàn)代教育并培養(yǎng)出一支合格的教學(xué)、科研和勞動大軍。早在1922年，列寧就指出，“不挽救重工業(yè)……我們就不能建成任何工業(yè)，而沒有工業(yè)，我們就會滅亡，而不能成為獨立國家”。③鄭異凡:《新經(jīng)濟(jì)政策的俄國》，人民出版社2013年版，第502頁。換言之，優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重中之重。在斯大林模式粗暴的行政命令式的管理過程中，蘇聯(lián)的工業(yè)化，尤其是重工業(yè)的發(fā)展，依然在尊重經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的基礎(chǔ)上取得了巨大的成功。盡管斯大林認(rèn)為，多建一個工廠，就是多一個與資本主義作戰(zhàn)的堡壘，但他卻不反對對外開放、引進(jìn)資本主義的資金以及西方的先進(jìn)技術(shù)乃至管理模式。在實現(xiàn)自己的戰(zhàn)略目標(biāo)時，他對所有有助于實現(xiàn)自己目標(biāo)的軟件和硬件，都全部拿來為己所用。蘇聯(lián)利用自己有限的資金從西方大量進(jìn)口機器設(shè)備、拖拉機、金屬和原料，生產(chǎn)資料的進(jìn)口占蘇聯(lián)進(jìn)口總量的90%以上，其中機器設(shè)備的進(jìn)口所占比例最大。美國這個頭號資本主義大國，卻是蘇聯(lián)購買機器設(shè)備的最大賣主，1931年蘇聯(lián)購買的美國機器設(shè)備占美國出口總量的50%。1929年5月，蘇聯(lián)設(shè)立了中央外國咨詢中央局，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)外國技術(shù)力量的引進(jìn)和利用。1929年10月1日，蘇聯(lián)政府批準(zhǔn)了70項有關(guān)外國的技術(shù)援助和技術(shù)咨詢協(xié)議，其中55項是與美國和德國簽訂的。到1931年春，項目增為124個。此外，蘇聯(lián)還以高薪聘請大批外國專家和技術(shù)工人來幫助經(jīng)濟(jì)建設(shè)，1932年在蘇聯(lián)工作的外國專家有1910人，技術(shù)人員有10 655人。此外，蘇聯(lián)還派出2000多名干部和技術(shù)人員出國考察學(xué)習(xí)。蘇聯(lián)第一個五年計劃期間，新建的工廠、電站大多是在西方國家提供資金、設(shè)備和技術(shù)的情況下建成的。斯大林也承認(rèn)，“在蘇聯(lián)，約有三分之二的大型企業(yè)是在美國的補助或技術(shù)援助下建成的”，其余的也大都是在徳、英、法、意等國的技術(shù)援助下建立起來的。④徐天新:《斯大林模式的形成》，第115頁。

其次，這一模式在短期內(nèi)“創(chuàng)造”出了自己的科技大軍，包括科學(xué)家、技術(shù)人員和普通工人。沒有這樣的一支人才大軍，即便引進(jìn)了機器設(shè)備，也無法轉(zhuǎn)換成真正的生產(chǎn)力。在這一點上，應(yīng)該說，蘇聯(lián)政府做了很多事情，從20年代開始就啟動了從大規(guī)模掃盲開始的文化教育工作。但直到1927年，蘇聯(lián)的識字水平在歐洲還排在19位。1929年，共青團(tuán)倡議在全蘇進(jìn)行掃除文盲和向文化進(jìn)軍的運動，參加這一運動的有百萬人之多。到1939年，俄羅斯聯(lián)邦9～49歲的居民中識字率已經(jīng)達(dá)到89.7%。①徐天新:《斯大林模式的形成》，第151頁。在兩個五年計劃期間，政府撥出大批款項，新建學(xué)校數(shù)萬所。而大學(xué)教育在第一個五年計劃期間更是得到了飛速發(fā)展。1927－1928年度，全蘇聯(lián)有148所高校，1932－1933已經(jīng)猛增至832所，而且其高校建設(shè)日益規(guī)范化。工人出身的大學(xué)生比例明顯增加。1933年8月，聯(lián)共布中央通過決定，禁止高校在上課期間進(jìn)行非學(xué)習(xí)性的集會活動，學(xué)生參加社會活動，每人以一種為限，活動時間每周不得超過4小時。1934年，恢復(fù)學(xué)位和學(xué)銜制度，1935年，政治局批準(zhǔn)取消過去一切有關(guān)限制非工農(nóng)出身人員入學(xué)的規(guī)定。1936年，對高校一切工作做出明確而具體的規(guī)定，要求貫徹校長一長制，校長必須受過高等教育，黨政組織的責(zé)任是幫助校長做好工作。同時，不斷擴大工程技術(shù)院校的比例。②徐天新:《斯大林模式的形成》，第154、155頁。當(dāng)然，蘇聯(lián)在全面發(fā)展高等教育，使大學(xué)生比革命前成倍增加的情況下，在人文社科方面出現(xiàn)了過左的風(fēng)氣，這些失誤，既有體制性的因素，也有斯大林個人的原因，造成了很多負(fù)面的影響，國內(nèi)相關(guān)的文章很多，這里就不深入分析了。③徐天新:《斯大林模式的形成》，第179、180頁。

西方學(xué)者也承認(rèn)，無論從何種角度看，蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)軍事成就都是一個奇跡:“蘇聯(lián)制造業(yè)產(chǎn)量和國民收入的增長——即使按照較為保守的估計，在工業(yè)化的歷史上也可說是史無前例的。如果考察一下兩個五年計劃 (1928—1937)，就會發(fā)現(xiàn)，俄國的國民收入從244億盧布提高到962億盧布，煤產(chǎn)量從3540萬噸提高到1.28億噸，鋼產(chǎn)量從400萬噸增至1770萬噸，電力增長7倍，機床增產(chǎn)20倍以上。拖拉機產(chǎn)量幾乎增加40倍。事實上，到30年代末，俄國的工業(yè)總產(chǎn)量不僅超過了法國、日本和意大利，而且可能超過了英國?！雹鼙Ａ_·肯尼迪:《大國的興衰:1500－2000年的經(jīng)濟(jì)變遷與軍事沖突》，第397頁。

縱觀蘇聯(lián)在二戰(zhàn)前的發(fā)展，可以說，蘇聯(lián)的工業(yè)化創(chuàng)造了人類現(xiàn)代化過程中的一個奇跡。尤其是蘇聯(lián)在沒有殖民地掠奪，基本上依靠自身力量的情況下，卻取得了世界上史無前例的經(jīng)濟(jì)建設(shè)成就，顯然值得人們將其作為一個現(xiàn)代化的獨特例子進(jìn)行深入考察。

在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束之時，蘇聯(lián)模式已經(jīng)對第三世界國家產(chǎn)生了巨大的吸引力，僅僅幾十年時間，蘇聯(lián)成功地從一個農(nóng)業(yè)國轉(zhuǎn)變成為世界第二大工業(yè)國，其國民生產(chǎn)總值的增長率是美國的兩倍。美國學(xué)者也承認(rèn)，這種狀況不僅對美國和蘇聯(lián)人民的心理產(chǎn)生巨大的影響，還對全世界億萬欠發(fā)達(dá)國家的人民產(chǎn)生了重要的影響。⑤［美］雷訊馬著，?？勺g:《作為意識形態(tài)的現(xiàn)代化》，中央編譯局2003年版，第139頁。二戰(zhàn)以后，社會主義運動已經(jīng)成為真正的世界性運動，社會主義國家也由蘇聯(lián)一個變成了十幾個，在東歐和東亞形成了一個龐大的社會主義陣營。從時間上看，至今已有一個多世紀(jì)之久;從涉及范圍上看，不僅有中國、朝鮮、蒙古、超南、老撾等亞洲國家，還有蘇聯(lián)和東歐各國。此外，第二次世界大戰(zhàn)后，亞非拉地區(qū)“相當(dāng)一部分民族獨立國家的執(zhí)政黨提出要走社會主義道路，或以社會主義為發(fā)展方向。據(jù)統(tǒng)計，從1955－1988年，在93個民族獨立國家中就有55個民族獨立國家的執(zhí)政黨提出要走社會主義道路，占民族獨立國家總數(shù)的59%。其中亞洲11國，非洲30國，拉丁美洲14國”。若論人口，世界總?cè)丝诘陌霐?shù)以上卷入了這場社會主義運動。⑥陸南泉等主編:《蘇聯(lián)興亡史論》，人民出版社2002年版，第21頁。

四

這場人類歷史上幾乎跨越一個世紀(jì)，使地球上三分之一的國家和地區(qū)卷入國際共產(chǎn)主義運動的根本原因值得人們深思。我們很難設(shè)想，如果沒有這場社會主義運動的實踐，發(fā)展理論本身的發(fā)展是否會形成今天這樣百家爭鳴的局面。

首先，社會主義運動的實踐是以馬克思主義作為其商業(yè)形態(tài)的大旗的，由于這種刺激，使西方大國相應(yīng)地產(chǎn)生了其對應(yīng)的意識形態(tài):現(xiàn)代化理論。在二戰(zhàn)后的美國學(xué)界，現(xiàn)代化的概念遠(yuǎn)不僅僅是一種學(xué)術(shù)上的模式，它也是理解全球變遷的進(jìn)程的手段，還是一種用以幫助美國確定推進(jìn)、引導(dǎo)和指導(dǎo)全球變遷的方法。因為他們擔(dān)心在巨大的非殖民化浪潮中，貧窮的、不穩(wěn)定的政權(quán)會給馬克思主義革命提供肥沃的土壤。①雷訊馬:《作為意識形態(tài)的現(xiàn)代化》，第2－3頁。

換言之，發(fā)展面臨著兩種道路的選擇——社會主義模式或是資本主義模式。原有的殖民地和半殖民地國家如何擺脫西方大國的控制走上獨立發(fā)展的道路，對這些國家歷來是一個令人頭痛的問題。在綜合國力不在一個層次上的國家，如何獲得獨立發(fā)展的機遇，依靠什么力量來推動發(fā)展，是很多第三世界先賢苦苦思索并需要解答的問題。而他們幾乎最終都不約而同地得出了一個答案:發(fā)展的首要任務(wù)就是建立自己獨立的國家政權(quán)。而馬克思主義不僅提供了經(jīng)濟(jì)分析的原理，也為這些國家建立自己的國家政權(quán)提供了理論的依據(jù)。對第三世界國家而言，在社會主義還是資本主義基礎(chǔ)上建立自己的國家政權(quán)，在很大程度上已經(jīng)是一個實踐問題而非純粹的理論問題了。

實際上，在李斯特的學(xué)說中，現(xiàn)代國家的作用已經(jīng)無法回避，而國家問題也已經(jīng)構(gòu)成發(fā)展理論的一個關(guān)鍵領(lǐng)域。也可以說，人類政治體制的優(yōu)勢開始在經(jīng)濟(jì)生活中得到體現(xiàn)，即在較為先進(jìn)的政治文明基礎(chǔ)上產(chǎn)生的國家機器，更有利于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。這種作用，不僅造成在歐洲各國之間的發(fā)展差異，而且也導(dǎo)致了中西方發(fā)展的差異乃至整個當(dāng)今世界基本格局的形成。貢徳·弗蘭克在《白銀資本》一書中提到過，世界的經(jīng)濟(jì)中心很長時期都不在西歐而在亞洲。歐洲需要中國的商品，而中國需要白銀。結(jié)果直到18世紀(jì)，歐洲才在一個世界經(jīng)濟(jì)的體系中脫穎而出。②［德］貢德·弗蘭克著，劉北成譯:《白銀資本》，中央編譯出版社2001年版，中文版前言。在當(dāng)時的世界上，盡管歐洲和亞洲已經(jīng)具有了十分密切的貿(mào)易往來，但誰能夠主動地“利用”這些條件，將“對方”的經(jīng)濟(jì)納入自己所構(gòu)筑的經(jīng)濟(jì)體系，把世界經(jīng)濟(jì)體系變?yōu)橐宰约簽橹鲗?dǎo)的經(jīng)濟(jì)體體系，使其余地區(qū)成為“他者”，確實卻是一個需要進(jìn)一步探索的問題。盡管學(xué)者們有不少看法，其中也有很多獨到的見解，但彭慕蘭《大分流》一書中提到的制度性學(xué)派的各種觀點依然是最有道理的，也就是政治權(quán)力的安排和架構(gòu)對英國乃至歐洲的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了十分重要的推動作用。從英國開始的工業(yè)革命，是導(dǎo)致分流的標(biāo)志性事件。但它并不僅僅是一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，還意味著一個國家擁有包括經(jīng)濟(jì)制度、價格機制、競爭機制、金融體制、管理體制等讓整個經(jīng)濟(jì)運行起來的“硬機制框架”，此外還包括能夠適合全體國民在這種框架下生活的文化“軟機制框架”。換言之，其政治經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的“現(xiàn)代化”或許也可以說是其政治文明的優(yōu)勢，對以工業(yè)革命為標(biāo)志的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了推動和促進(jìn)作用。只有在這樣的條件下，才能理解為何同樣遭遇資源瓶頸后，東西方會產(chǎn)生不同的應(yīng)對方式。③彭慕蘭著，史建云譯:《大分流:歐洲、中國及現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展》，江蘇人民出版社2003年版，第二部分與第三部分。也就是說，這種政治權(quán)力能夠較為充分地調(diào)動其本國人民的生產(chǎn)積極性，無論通過何種方式，人們都能在法律允許的條件下，合理地追求自己的利益。同時，還能有效地保護(hù)自己通過社會認(rèn)可的正常手段獲得的財富。這就意味著，這樣的國家必須是法治國家，它們具有在制度方面極為剛性的特點，人民的合法權(quán)利可以得到確實的保障。社會的矛盾和沖突當(dāng)然會繼續(xù)存在，但各種社會力量可以通過一系列合法的程序來化解這些沖突，國家的權(quán)力機構(gòu)也能夠和平地提供保證經(jīng)濟(jì)發(fā)展所必需的穩(wěn)定的政治秩序。

進(jìn)一步深入分析以英國為代表的西歐政治權(quán)力結(jié)構(gòu)，我們可以發(fā)現(xiàn)它們的第二個特點，那就是它們率先建立了現(xiàn)代民族國家 (英國人自己很少提及這一點)。政治權(quán)力對經(jīng)濟(jì)的巨大作用，只有在一個有效運轉(zhuǎn)的國家機器存在的前提下才能得以充分發(fā)揮。這樣的國家機器，只能是現(xiàn)代的民族國家——它只是在1500年以后的歐洲才開始被逐步建立起來，很多歐洲國家也是經(jīng)歷了絕對主義的王權(quán)國家以后才逐步過渡到這樣的民族國家體制。這樣的民族國家，它對各種社會矛盾的協(xié)調(diào)開始形成較為成熟的解決方式，對未來的發(fā)展也有較為長遠(yuǎn)的目標(biāo)，現(xiàn)代社會的種種訴求，也只有在這樣的國家平臺上才得以充分表達(dá)。按吉登斯的歸納，這種現(xiàn)代社會往往具有四種體制性特征，資本主義市場經(jīng)濟(jì)的商品生產(chǎn)、協(xié)調(diào)統(tǒng)一的監(jiān)督和行政管理、工業(yè)化和集中的工業(yè)化軍事秩序。吉登斯還認(rèn)為，在現(xiàn)有的不同國家體制中，資本主義民族國家最能體現(xiàn)現(xiàn)代社會的這四個體制特點。因此，西方國家在全球范圍內(nèi)的現(xiàn)代化進(jìn)程中也就扮演著一個特別的角色。常有人把現(xiàn)代化或全球化直接等同為西方化，或者西方資本主義化。這種看法是不全面的。西方資本主義國家只是比較集中地體現(xiàn)了現(xiàn)代社會的特征，但并不就是現(xiàn)代社會的歷史設(shè)計者。以宏觀的歷史角度來看，西方國家率先成為世界范圍內(nèi)的現(xiàn)代社會，對其他社會的現(xiàn)代化形成了客觀上的示范作用，不過是歷史的偶然巧合。①A.Giddens.The Nation－State and Violence，Cambridge:Polity Press，1985，pp.255－257.這樣的民族國家，本身又是與商業(yè)和工業(yè)與貿(mào)易聯(lián)系在一起的。并且在相互的競爭中開始了現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展:國債制度、議會制度，等等。

然而，即便建立了現(xiàn)代民族國家，每個國家在國際體系中的地位也是不平等的。因為它還涉及一個國家的體量及其發(fā)展對世界格局的影響問題，以及以大國的身份還是以小國的身份在世界體系中發(fā)展的問題。在世界經(jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入了同一個全球體系時，每一個國家都不可能置身于這個體系之外進(jìn)行自己的獨立發(fā)展，由于這種特點，大國和強國在世界體系中的發(fā)展面臨的問題和小國是完全不同的。這一點，沃勒斯坦在他的《歷史資本主義》一書中的解釋很有見地。他認(rèn)為，各國的發(fā)展是在一個整體世界中得以進(jìn)行的而非孤立的現(xiàn)象。由于這一世界體系涉及的問題較多，沃勒斯坦將其歸納為十個問題:周期和趨勢、商品鏈、霸權(quán)與競爭、地區(qū)性和半邊緣性、融入和邊緣化、反體系運動、家庭、種族和性、科學(xué)和知識、地緣文化和文明?？偫ㄆ饋恚@十個問題主要集中在世界經(jīng)濟(jì)體系、世界政治體系和世界文明三個層次上。沃勒斯坦認(rèn)為，世界體系是16世紀(jì)出現(xiàn)的，是一種單一的世界經(jīng)濟(jì)，其標(biāo)志是一個資本主義的世界經(jīng)濟(jì)在西歐形成。然而，只有大國才能在這個體系中起主導(dǎo)型的作用，而其余國家只能順從這種大國意志的安排。因為在世界經(jīng)濟(jì)形成的過程之中，有三件事情非常重要:一是世界在地理規(guī)模上的擴張;二是對世界經(jīng)濟(jì)的不同產(chǎn)品和不同地區(qū)的勞動的控制方式的發(fā)展;三是相對強的國家機器的產(chǎn)生。這些國家也就成為核心國家。②［美］伊曼努爾·沃勒斯坦著，路愛國、丁浩金譯:《歷史資本主義》，社會文獻(xiàn)科學(xué)出版社1999年版，第7頁。而世界體系的運作，也圍繞著兩個二分法進(jìn)行:一是階級，無產(chǎn)階級和資產(chǎn)階級;二是經(jīng)濟(jì)專業(yè)化的空間等級，即中心地區(qū)和邊緣地區(qū)，不等價交換和資本積累是這個體系運行的動力。而世界體系內(nèi)的國家形成了三個地帶:核心地區(qū)、半邊緣地區(qū)和邊緣地區(qū)。其根本性標(biāo)志是核心地區(qū)與其他地區(qū)存在“不等價交換”。由此形成了世界體系的第二個特征:即多重國家體系。在他們看來，國家和國家體系是世界資本主義經(jīng)濟(jì)的獨特產(chǎn)物。盡管在資本主義世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生之前也存在著各種政治實體，但只有資本主義經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生后才導(dǎo)致國家的產(chǎn)生，國家本身是權(quán)力的一種表現(xiàn)。在近代世界體系中，存在著兩種政治，即無產(chǎn)階級和資產(chǎn)階級的斗爭，國家為這些階級控制和分配剩余價值提供了一種合法的機制。沃勒斯坦認(rèn)為，國家從來就不是一個完全獨立的政治實體，它自產(chǎn)生就存在于國家體系中，而國家體系是一直在擴展的，在這樣的變化過程中，幾個國家利用國家機器在世界經(jīng)濟(jì)中使其利潤最大化，成為“核心國家”，其余國家則逐漸邊緣化和半邊緣化。與經(jīng)濟(jì)兩極化對應(yīng)的是政治兩極化，即中心地區(qū)出現(xiàn)強國，而邊緣地區(qū)出現(xiàn)了弱國。強國控制的國家體系就是一種霸權(quán)體系。自資本主義體系產(chǎn)生以來，國家體系經(jīng)歷了三個霸權(quán)周期，產(chǎn)生了三個霸權(quán)國家，即荷蘭、英國和美國。國家體系的霸權(quán)主要是指這樣一種機制，即一個大國在這樣的競爭機制中，能在很大程度上將它在政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、外交，甚至文化上的原則和意愿強加于國家體系中。盡管時代不同，但每一個霸權(quán)國家都有三個相似之處:第一，都是先在工業(yè)——農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，后在商業(yè)領(lǐng)域，最后在金融領(lǐng)域占有優(yōu)勢;第二，每個霸權(quán)國家在其稱霸期間都奉行全球“自由主義”，反對重商主義對貿(mào)易的限制;第三，霸權(quán)國家的全球軍事力量的模型是相同的，即霸權(quán)主要表現(xiàn)在海上 (現(xiàn)在是海上、空中力量)。沃勒斯坦指出，霸權(quán)雖然以經(jīng)濟(jì)和軍事為基礎(chǔ)，但不應(yīng)該忽視政治方面。與廣泛流行的自由主義理論相反，資本主義生產(chǎn)的特征不是國家不干預(yù)市場，而是國家機器有選擇地干預(yù)市場。資本主義的特征其實是生產(chǎn)要素部分流動，政治機器有選擇地干預(yù)市場，霸權(quán)就是國家機器有選擇干預(yù)市場的一個例證。①［美］伊曼努爾·沃勒斯坦著，路愛國、丁浩金譯:《歷史資本主義》，社會文獻(xiàn)科學(xué)出版社1999年版，第7－11頁。但霸權(quán)國家將自己的意志強加于國際體系，使自己謀取最大利益的做法，必然遭到其他國家反對，因此，霸權(quán)不是一種永恒的狀態(tài)，但追求霸權(quán)地位就像經(jīng)濟(jì)活動中追求利潤最大化一樣，是國家目標(biāo)。因此，大國之間的競爭，也就是主要強國之間控制國家體系的斗爭，構(gòu)成了現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的另一個戰(zhàn)場?；蛘哒f，發(fā)展與爭霸成為現(xiàn)代國家發(fā)展的一種主旋律。而一個國家是否是大國，或者說按照李斯特的標(biāo)準(zhǔn)是否是“正常國家”，也成為是否能夠按照自己意愿發(fā)展的一個重要因素。

不難看出，當(dāng)?shù)聡群笃鸸I(yè)國崛起之后，人們已經(jīng)意識到，發(fā)展不是一個單純的國內(nèi)發(fā)展的問題，而是一個在世界體系范圍內(nèi)各個民族國家相互競爭的動態(tài)進(jìn)程。主權(quán)國家或是民族國家的作用，開始成為發(fā)展研究的重要對象。發(fā)展與爭霸，或者說在世界經(jīng)濟(jì)體系中能否成為規(guī)則制定者，已經(jīng)是后起發(fā)展國家必須面對的問題。而成為主導(dǎo)型大國，對于自身的發(fā)展顯然是極為有利的。當(dāng)然，這樣一個大國的標(biāo)準(zhǔn)，基本上是一個現(xiàn)代的模板。在古代，判斷是否是大國，主要取決于是否有眾多的人口、遼闊的土地、強大的軍隊和巨大的歷史功績。到了近代，大國的標(biāo)準(zhǔn)有了變化。在大航海時代，西班牙脫穎而出，成為1500年以來最早出現(xiàn)的世界大國。誠然，人口和領(lǐng)土依然重要，但顯然不及古代重要。在西班牙帝國鼎盛時期，總面積達(dá)1000多萬平方公里，但95%為殖民地;人口達(dá)2000多萬，遠(yuǎn)不及先前的古羅馬帝國或古代中國。但西班牙還是堪稱歐洲第一個成功登上世界大國寶座的國家。究其原因，一是海外擴張，以海盜模式攫取大量財富，以販賣奴隸獲取豐厚利潤，以刺激歐洲海上貿(mào)易掀起殖民運動。馬克思曾說，資本主義從頭到腳沾滿了血腥味。但即使如此，沒有人否認(rèn)西班牙在歷史上的大國地位。這與時代背景有關(guān)。在西方史學(xué)家眼里，在當(dāng)時技術(shù)相當(dāng)有限、封建社會趨于瓦解的背景下，世界需要西班牙式的探索精神。但時代在變，竭澤而漁的殖民掠奪方式最終被歷史所摒棄，西班牙式的大國之路走到了盡頭，取而代之的是較為文明的英國和法國。這一方面與國家間實力的消長相關(guān)，另一方面也顯現(xiàn)出大國行為方式的變遷。英法的殖民方式不是毫無節(jié)制地搜刮搶掠，而是將殖民地變成了廉價的原料來源地，并采取系統(tǒng)的榨取方式。與此同時，國與國之間的關(guān)系變得文明，以格老秀斯《戰(zhàn)爭與和平法》為代表的國際法誕生，國際行為的基本規(guī)范也萌生了。18、19世紀(jì)時的大國已不再限于領(lǐng)土、人口、軍隊或者殖民掠奪，還要看它在國際體系中的地位和作用。②葉自成:《大國標(biāo)準(zhǔn)隨時代變化》，人民網(wǎng)——環(huán)球時報，第11版，國際論壇，2005年11月28日。換言之，能夠在國際體系中發(fā)揮主導(dǎo)型的作用，才是真正意義上的大國。

然而，要發(fā)揮主導(dǎo)作用，就必須成為主導(dǎo)型的大國，而這種主導(dǎo)型的大國，要在沃勒斯坦所說的三個方面占據(jù)優(yōu)勢，還必須具備兩個基本的條件。第一是其體量的大小和有利的地理位置 (這一點可以參考李斯特關(guān)于正常國家的看法)，第二是能夠構(gòu)建起強大有效的國家機器。有了大國的體量，就可以適時地運用自己的優(yōu)勢，逐步地發(fā)展自己的工農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，然后在商業(yè)和軍事方面齊頭并進(jìn)，躋身于強國之列;但第二個條件，卻往往比較艱難。因為構(gòu)建一個現(xiàn)代的有效的國家機器，本身也是現(xiàn)代化的一個基本任務(wù)，它既與一個民族和國家的文化與傳統(tǒng)有關(guān)，也與周圍的國際形勢有關(guān)。國家既是一個抽象的大觀念，③從亞里斯多德的“國家是自然的”，柏拉圖的“正義原則”，盧梭提出國家是人民的“總意志”，關(guān)于國家的抽象概念的爭論是十分豐富的，在某種意義上，整個政治學(xué)的中心議題就是關(guān)于國家的爭論。又是一個與觀念有關(guān)的具體存在的實體:這個國家實體包括一切與國家有關(guān)的行政官員和公職人員，國家所辦的各種經(jīng)濟(jì)實體，國家的軍事力量，以及國家所占有的生產(chǎn)資料，包括土地、礦山等資源。德國學(xué)者博贊克特甚至認(rèn)為，“國家是一個包括了決定人類生活的所有機構(gòu)設(shè)施——從家庭到行會、到教會、到大學(xué)——的整體，它包容了所有這些機構(gòu)，不僅是作為這些機構(gòu)的范圍之總和，而且是作為賦予政治整體以生命和意義的結(jié)構(gòu)”。①鄒永賢、俞可平等:《現(xiàn)代西方國家學(xué)說》，福建人民出版社1993年版，第131頁。顯然，國家不僅是一個抽象的概念，它也是一個與社會有著密切聯(lián)系的實體。由于國家這個特殊實體的存在，國家的稅收有很大一部分被“國家”自身消耗了。也由于國家的這種實體性特點，國家具有自己的利益，所以，國家與個人之間，國家與社會之間便產(chǎn)生了長期的、結(jié)構(gòu)性的矛盾。但在人類的發(fā)展過程中，任何一種取消國家的嘗試都未能取得成功，這在一定程度上表明，國家、社會與個人之間的復(fù)雜關(guān)系是人類文明的產(chǎn)物。而現(xiàn)代化則對國家提出了新的要求，不僅國家的屬性必須從王朝國家轉(zhuǎn)化為民族國家，而且還要承擔(dān)發(fā)展的任務(wù)，這是與傳統(tǒng)國家的最大不同之處。因此，現(xiàn)代國家實際上面臨著兩方面的挑戰(zhàn):外部環(huán)境的挑戰(zhàn)與內(nèi)部發(fā)展的挑戰(zhàn)。它要在全球化的沖擊下生存和發(fā)展，就必然要建立一個有利于民族經(jīng)濟(jì)發(fā)展的市場體系，保護(hù)自己的幼稚產(chǎn)業(yè)，根據(jù)本國的情況制定長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略規(guī)劃，發(fā)展本國的教育事業(yè)，提升科技水平，給國民提供基本的現(xiàn)代文明生活保障(這些都與李斯特的學(xué)說不謀而合)，有較為先進(jìn)的軍事力量，能在國際事務(wù)中維護(hù)自己的國家利益。從歷史角度看，從19世紀(jì)開始，全球幾乎所有的國家都試圖通過整合行政機構(gòu)、法律體系和教育制度而更加緊密地控制確定的領(lǐng)土范圍，他們希望在地圖上規(guī)劃并調(diào)查他們資源和稅收的范疇，并通過更加連續(xù)的方式來利用這些資源，并排外性地要求其民眾對它的忠誠。②C.A.Bayly，The Birth of the Modern World，1780－1914，Malden:Blackwell Publishing，2004，p.247.這與前現(xiàn)代國家只在某種特定狀況下提出的類似要求形成鮮明的對比，這同時也與現(xiàn)代國家始終面臨著全球性的競爭壓力有關(guān)。也因為這個原因，國家問題成為發(fā)展的一個基本問題，無論什么樣的主張，如果忽視國家建設(shè)的問題，或者把這一問題置于無足輕重的位置，那么，這樣的主張一定是禍國殃民的。

實際上，在整個現(xiàn)代社會中，國家自身還具有強大的經(jīng)濟(jì)作用。自由主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)往往認(rèn)為，國家只應(yīng)該是游戲規(guī)則的制定者和監(jiān)護(hù)者，這固然是正確的。但他們往往忘了，國家實際上扮演著經(jīng)濟(jì)生活中的三重角色。國家既是比賽的規(guī)則制定者，也是裁判，同時還是潛在的運動員:當(dāng)比賽對本國不利時，本國的政府往往赤膊上陣，直接參加比賽 (這一點在霸權(quán)國家表現(xiàn)得尤為明顯)。此外，從再生產(chǎn)的角度看，國家支出也具有重要意義。國家的支出基本上有三類:國家資本支出、國家的轉(zhuǎn)移支付和國家的消費。③保羅·斯威齊:《資本主義發(fā)展論》，第254－256頁。這些支出，無論是商業(yè)立法還是公共工程，乃至軍事設(shè)施等，都直接或間接地影響著一個社會的經(jīng)濟(jì)生活和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向。就美國政府而言，其消費支出已經(jīng)占到整個國家的消費支出的1/3。其份額之大，對一國經(jīng)濟(jì)的影響可想而知。

那么，為什么在國際體系中的發(fā)展中國家，在幾百年的歷史過程中始終處于弱勢地位而不能在可預(yù)見的未來成為強國?在眾多的發(fā)展理論學(xué)派中，以弗蘭克為代表的依附論者從國際經(jīng)濟(jì)學(xué)方面尋求突破口做出的解釋最有說服力。他們認(rèn)為，不發(fā)達(dá)狀態(tài)是第三世界國家經(jīng)濟(jì)在惡劣的貿(mào)易條件下被納入世界資本主義體系所導(dǎo)致的結(jié)果，第三世界的落后是當(dāng)代不合理的國際經(jīng)濟(jì)秩序所造成的。只有從這種國際背景下，才能真正理解發(fā)展中國家面臨困境的根源。從馬克思，尤其是列寧關(guān)于資本主義和帝國主義的論述看，依附論者至少得到了如下一些啟示:第一，資本具有創(chuàng)造世界市場的傾向，帝國主義的擴張是發(fā)展到一定階段上的本質(zhì)的反映;第二，由此擴張形成的世界資本主義市場，各國在其中的地位是不平等的，西方列強處于支配的中心地位，亞非拉國家則處于邊緣的被剝削的地位。西方的發(fā)達(dá)是列強暴力分配世界市場諸價值的結(jié)果，是在很大程度上掠奪不發(fā)達(dá)地區(qū)剩余價值的產(chǎn)物。弗蘭克使用了“都市中心”和“衛(wèi)星”的概念:發(fā)達(dá)國家為都市中心，其他落后國家則是衛(wèi)星。都市中心通過各種管道吸取衛(wèi)星的血液和營養(yǎng)。而沃勒斯坦則以“核心”和“邊緣”的概念取代了弗蘭克“都市中心”與“衛(wèi)星”，核心經(jīng)濟(jì)主要指制造業(yè)、銀行業(yè)及相關(guān)的先進(jìn)經(jīng)濟(jì)活動，而邊緣經(jīng)濟(jì)則基本局限于初級產(chǎn)品的生。只有“中心”國家才能在世界中獲利，而“邊緣”國家卻吃盡了苦頭。①Bjorin Hettne，Development Theory and the Three Worlds，London:Longman，1990，p.86.因此，資本主義從一開始就是一種世界經(jīng)濟(jì)而非民族國家的現(xiàn)象。②Immanuel Wallenstein，ed.，The Capitalist World Economy，Cambridge University Press，1987，pp.15，19.即是說發(fā)達(dá)與不發(fā)達(dá)都是世界資本主義發(fā)展變化的結(jié)果，而非某一地區(qū)和某一國家的現(xiàn)象。與弗蘭克一樣，沃勒斯坦的世界經(jīng)濟(jì)體系是由邊緣的剩余價值流向核心構(gòu)成的，但與弗蘭克的區(qū)別在于，他不僅用國際勞動分工和技術(shù)領(lǐng)先來解釋為什么北部核心地區(qū)能占有其余地區(qū)的剩余價值，而且考慮到了政治的因素，即認(rèn)為政治力量的不對等強化了世界的不平等。核心經(jīng)濟(jì)能夠發(fā)展出強大的國家機器，這種強大既表現(xiàn)在國內(nèi)又表現(xiàn)在與他國的關(guān)系之中。邊緣經(jīng)濟(jì)只能產(chǎn)生弱小的國家，意味著它們無力控制與國際經(jīng)濟(jì)相聯(lián)系的條件，其從屬經(jīng)濟(jì)的地位因此變得更為確定。③C.A.Bayly，The Birth of the Modern World，1780－1914，chapter 7.換言之，落后國家基本上沒有可能建立起現(xiàn)代的強大國家機器。那么，它們在參與全球經(jīng)濟(jì)的過程中，其扮演的角色只能由原來的強國規(guī)定，而不可能有自己的發(fā)言權(quán)。盡管很多學(xué)者的思想，包括依附論和世界體系論的學(xué)說都產(chǎn)生于二戰(zhàn)之后，但正是這一歷史的距離，使他們的分析更為透徹和精辟。

顯然，在發(fā)展的過程中，國家的作用極為重要，而落后國家無法建立起強有力的國家機器，也就意味著它們在原有的體系框架內(nèi)不可能獲得任何“公平”發(fā)展的機會。如何擺脫這種困境，是發(fā)展理論下一步必須解決的問題。

五

蘇聯(lián)的社會主義實踐以自己的獨特方式解答了這一問題，那就是這樣的模式可以在很短的時期內(nèi)建立起一個高效的國家機器并通過它推動經(jīng)濟(jì)強力發(fā)展。盡管這樣的體制有很多缺陷，但不可否認(rèn)，在一個特定的歷史時期內(nèi)，它獲得了巨大的成功。在這一點上，社會主義的實踐甚至迫使西方發(fā)達(dá)國家改變了自己的社會政策。在第一次世界大戰(zhàn)后，社會主義的蘇聯(lián)，通過計劃經(jīng)濟(jì)模式，在一定的時期內(nèi)集中了全民族的資源，產(chǎn)生了世界經(jīng)濟(jì)史上的一個奇跡，而這個奇跡中，對西方?jīng)_擊最大的還不是其經(jīng)濟(jì)效益，而在于它完全解決了失業(yè)等西方十分頭痛的問題。失業(yè)問題的解決，使社會主義對西方的工人階級產(chǎn)生了巨大的吸引力，并使發(fā)達(dá)國家的工人不斷地希望通過推翻資本主義體系而建立社會主義制度。盡管社會主義思潮在西方一直有著相當(dāng)?shù)挠绊?，但真正建立社會主義制度的可能性，只是在蘇聯(lián)成立后才變得現(xiàn)實起來。在這樣的形勢下，西方的政治機構(gòu)一方面通過強制鎮(zhèn)壓工人運動，加強對社會主義思潮的壓制等方式來避免資本主義體系的崩潰，另一方面，也開始認(rèn)真準(zhǔn)備社會改革，甚至羅斯福和丘吉爾等人也認(rèn)為，通過一步步的社會改革，是避免自身社會通過革命進(jìn)入共產(chǎn)主義體制的唯一方式。1918年，英國內(nèi)閣副大臣瓊斯向首相勞合·喬治提出一份報告，要求政府把推行社會改革計劃作為醫(yī)治社會和政治動亂的藥方，并認(rèn)為如果布爾什維克的宣傳在真正憤懣不平的土壤中扎下根是危險的。勞合·喬治對此觀點表示認(rèn)同，他承認(rèn)“我不怕革命，我也不怕布爾什維克，但我害怕它引起的反響”。④轉(zhuǎn)引自:Duncan Brack and Robert Ingham，ed.，Dictionary of Liberal Quotations，Politico's Publishing，1999，p.111.換言之，社會主義實踐不僅指出了另一條發(fā)展的路徑，也在很大程度上沖擊著西方發(fā)展模式的根基。二戰(zhàn)后出現(xiàn)的社會主義陣營，以及第三世界很多國家紛紛效仿社會主義模式，證明社會主義實踐對發(fā)展中國家具有強大的吸引力。

而發(fā)展中國家自發(fā)地?fù)肀鐣髁x理念更深層的原因在于，落后國家的人民不愿意坐等歷史自然地發(fā)展，等候世界強國“賜予”自己發(fā)展機遇，他們要解決的問題就是，改變或者至少也要沖擊這樣的國際體系，使自己獲得一定時間和空間上的獨立發(fā)展的機遇。

這種自發(fā)要求涉及的問題是——發(fā)展的本質(zhì)究竟是什么?我們已經(jīng)探討過，當(dāng)代的發(fā)展是一種全球化的發(fā)展，而在這種發(fā)展態(tài)勢中，各國的位置以及對發(fā)展紅利的分享有著巨大的差異:發(fā)達(dá)國家在全球化的利益重組過程中可以說是占盡了便宜，其結(jié)果不僅在世界現(xiàn)存的貿(mào)易體系中使發(fā)達(dá)國家更富，還使得發(fā)展中國家更窮。

問題的實質(zhì)在于，平等與公平永遠(yuǎn)是一個相對的口號。只要這個世界上有資源需要開發(fā)，有開發(fā)者和被開發(fā)者，就必然構(gòu)成債務(wù)關(guān)系。而且債務(wù)關(guān)系的衍生必然會帶來越來越不平等的對資源的剝削與掠奪。發(fā)達(dá)國家的發(fā)達(dá)從某種意義上說，正是這種不平等的資源剝削累積的成果。在工業(yè)文明通過差距不斷惡性膨脹的今天，布蘭德認(rèn)為這構(gòu)成的是“一種奴隸制新形式”。①林希:《債務(wù):4400籃桔子和“奴隸制新形式”》，《三聯(lián)生活周刊》，1997年第24期，第7頁。正因如此，在二戰(zhàn)后的全球化過程中，盡管世界的財富總量急遽增長，但發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的差距卻越來越大。據(jù)世界銀行的統(tǒng)計，1997年，高收入國家的人口僅占世界人口總數(shù)的15.9%，其GNP卻占世界GNP的79.5%，富國人均收入與窮國人均收入之比已從1960年的30∶1、1990年的60∶1擴大到1997年的74∶1，歐美國家居民每年花170億美元給寵物購買食物，而發(fā)展中國家約有11億居民缺少住房。②轉(zhuǎn)引自李長久:《改革國際秩序，實現(xiàn)共同繁榮》，《國際問題研究》，2000年第5期，第14頁。不僅如此，發(fā)達(dá)國家在全球化的貿(mào)易活動中，還有意識地將各種公害轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家。原田正純在日本《世界》雜志上的一篇文章中指出，發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家出口公害有五種形式:1.將危險的公害型企業(yè)轉(zhuǎn)移，印度聚乙烯醇農(nóng)藥泄漏事件就是將危險技術(shù)轉(zhuǎn)移的一個典型例子;2.將在本國禁止銷售和使用的產(chǎn)品出口，比如農(nóng)藥。目前發(fā)達(dá)國家出口的農(nóng)藥中，30%屬于在本國禁止使用的，而全球每年因農(nóng)藥中毒的人數(shù)已經(jīng)高達(dá)75萬人;3.將產(chǎn)業(yè)廢棄物轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國家;4.掠奪性大量進(jìn)口別國的資源;5.因提供資金援助而導(dǎo)致破壞環(huán)境的結(jié)果。

舉這些例子，決不是要反對經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程，因為這種全球化浪潮，盡管有著種種世界強國將自己的意圖強加于他人之上的實質(zhì)，它與19世紀(jì)相比卻還是有很多不同之處，即在這種全球化的浪潮中，較為落后的國家只要自己能夠有效地把握機遇，就能在這種全球化浪潮的沖擊下獲益。這中間一個重要的前提是，殖民主義的時代畢竟已經(jīng)過去，世界強國通過赤裸裸的軍事占領(lǐng)或是其他方式公開掠奪發(fā)展中國家，已經(jīng)成為歷史，甚至從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，也是得不償失的。于是，這種優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為發(fā)展中國家生產(chǎn)低端產(chǎn)品，而發(fā)達(dá)國家控制高技術(shù)領(lǐng)域。這種分工依然是不平等的，但比起赤裸裸的掠奪，畢竟還是一種歷史的進(jìn)步。

發(fā)達(dá)國家在這種全球化的過程中的目標(biāo)很明確:就是要進(jìn)一步加大自己與發(fā)展中國家的技術(shù)等方面的差距，使自己永遠(yuǎn)保持在核心技術(shù)與其他關(guān)鍵性領(lǐng)域的優(yōu)勢，保持自己“標(biāo)準(zhǔn)制訂者”的地位，并使自己的領(lǐng)地成為花園世界，至于會產(chǎn)生各種有害廢棄物的產(chǎn)業(yè)，要么將其全部轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國家，要么將這些廢棄物“賣”給發(fā)展中國家，這樣的例子實在太多，上文已經(jīng)列出一些，我在這里就不愿意再列舉了。那么，我們在這種全球化“發(fā)展”的過程中，是否愿意成為別人的廢棄物轉(zhuǎn)移基地，愿意心甘情愿地成為一個世界工業(yè)化廢品的垃圾場?

換言之，在西方原有的體系中，發(fā)展中國家大體上只能扮演集體打工仔的角色。從這個角度看，社會主義是落后國家實現(xiàn)自身現(xiàn)代化目標(biāo)而選擇的一種特殊的發(fā)展方式。蘇聯(lián)在被發(fā)達(dá)國家圍追堵截的環(huán)境下，盡管有很多嚴(yán)重的失誤，還是依靠自身的力量在短期內(nèi)建立了現(xiàn)代的工業(yè)和國防力量，其發(fā)展速度是人類工業(yè)史上的一個奇跡。從歷史的角度看，中俄兩國都在這一巨大的變遷中獲得了獨立自主從事現(xiàn)代化建設(shè)的能力，建立了一個基本完整的現(xiàn)代工業(yè)和科研體系，奠定了兩大民族現(xiàn)代化的基礎(chǔ)，并幫助其他一些殖民地國家擺脫了被西方強國邊緣化的命運。

一些西方學(xué)者對馬克思主義發(fā)展觀的理解是，“現(xiàn)代性是少數(shù)人高度發(fā)達(dá)的物質(zhì)生活水平建立在大多數(shù)人付出的代價之上的——由不平等引發(fā)的貧困——環(huán)境惡化、自然被摧毀、文化貶值，以便滿足最富有的一小撮人的消費。對社會主義者而言，替代的方式就應(yīng)該是通過集體所有制、公共控制、計劃以及民主的推力來理性控制發(fā)展的進(jìn)程?！雹賀ichard Peet and Elaine Hartwick，Theories of Development:Contentions，Augments，Alternatives，pp.278 －279.

我們對這樣的總結(jié)或許并不認(rèn)為其十分全面，但重要的是，在發(fā)展研究的理論層面，社會主義的實踐終于使“社會主義有市場，資本主義有計劃”成為一個普遍的現(xiàn)象。目前的世界市場發(fā)展格局，基本上已經(jīng)沒有經(jīng)濟(jì)學(xué)原理上純粹的市場國家:每一個國家，幾乎都既有市場，也有國家力量的干預(yù)和調(diào)控，區(qū)別只在于調(diào)控的方式不同，力度不同，以及市場的發(fā)育成熟度不同，法治的建設(shè)是否到位等等。更重要的是，發(fā)展中國家終于有了一定程度上的對自己發(fā)展道路的選擇權(quán)。

近年來，中國發(fā)展如此迅速，讓許多拉美國家羨慕不已。得知中國成功的秘訣在于找到一條符合自身國情的發(fā)展道路時，他們感慨不已——長期被美國的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)所“忽悠”，后來又被告知只有靠“華盛頓共識”才能發(fā)展起來，讓拉美國家走了那么多年的彎路。拉美一些國家實施的21世紀(jì)的社會主義，就是擺脫美國影響、探索走自己發(fā)展道路的嘗試，可惜并未成功，政治經(jīng)濟(jì)社會的二元結(jié)構(gòu)依舊。②王義桅:《拉美之行的十大困惑》，http://www.zaobao.com/special/zbo/story20150113－434753但他們的處境恰好在一定程度上反映了社會主義實踐在選擇發(fā)展道路上的價值。

無論從何種角度看，社會主義實踐都使世界的發(fā)展產(chǎn)生了不同的路徑，也使得發(fā)展理論本身更加豐富多彩?；蛟S，只有在這種多樣化探索的基礎(chǔ)上，構(gòu)建一個以和平發(fā)展為主導(dǎo)的世界才有可能，而占全球人口絕大多數(shù)的發(fā)展中國家的人民，才有可能真正分享到世界發(fā)展的紅利——這應(yīng)該是社會主義實踐對發(fā)展理論以及世界發(fā)展本身最大的貢獻(xiàn)。

Contributions of Socialist Practice to Theories of Development

CHEN Xiao－lv

(Department of History，Nanjing University，Nanjing，Jiangsu，210093，China)

Research on development can never be a simple academic problem since it must always be closely connected with different models of development and different interests of every country．In modern history，developed countries enjoyed the most benefits of globalization and also made the rules of the modern world．In this situation，how to look for their own development path for late－development country in such a pattern become very urgent．Socialist practice offers valuable experience for these demands．Socialist practice enables the possibility of multi－ polarization in world development and enriches the theory of development itself．Only with this foundation is it possible to build a world dominated by peaceful development，and possible for people in developing countries，who occupy overwhelming majority of the world's population，to truly enjoy the dividends of the world development．Perhaps that is the greatest contribution of socialist practice to the theory of development and to the actual development of the world．

socialist practice;theories of development;multi－polarization in world development

2015－05－28

2012年度國家社會科學(xué)基金重點項目“從發(fā)展的角度重新評介國際共產(chǎn)主義運動的歷史意義”(12ASS002)的階段性成果。

陳曉律，南京大學(xué)歷史系教授、博士生導(dǎo)師，中國南海研究協(xié)同創(chuàng)新中心平臺長，南京大學(xué)歐洲中心主任，研究方向為世界近現(xiàn)代史、英國史、現(xiàn)代化研究。

責(zé)任編輯:宋 鷗