阿依努爾·卡馬麗

（新疆社會科學(xué)院 新疆 烏魯木齊 830011）

參與觀察的可能性與開放性《街角社會》評述

阿依努爾·卡馬麗

（新疆社會科學(xué)院 新疆 烏魯木齊 830011）

《街角社會》是美國著名人類學(xué)家威廉·富特·懷特的代表作，也堪稱社會學(xué)實(shí)地研究中運(yùn)用參與觀察方法的典范，為了克服研究中“重點(diǎn)不重面”、“重結(jié)果忽略過程”的弊端以及先驗(yàn)主義、目的主義的局限，作者使用親身參與的方式來發(fā)現(xiàn)和概括城市邊緣中被人們視而不見的一個“社會”，以此讓該社會以立體的面目，而不是以片段展示出來。此書出版前后皆因方法問題引起較大爭議，作者也因此專門撰寫“成書過程”一章補(bǔ)充說明，筆者不揣淺陋，試圖綜合本書內(nèi)容，從可能性和開放性的角度說明自身對參與觀察的看法。

《街角社會》參與觀察 可能性 開放性

現(xiàn)代性的特征在于用主流社會的“大傳統(tǒng)”取代地方社會的“小傳統(tǒng)”，用同一標(biāo)準(zhǔn)抹殺差異性，社會中原本存在的差異被納入了“文明”與“野蠻”、“進(jìn)步”與“落后”的話語體系，對于邊緣和弱勢群體的社會研究往往也就成為功利主義取向的“福利經(jīng)濟(jì)學(xué)”，在社會一統(tǒng)的視野中這樣的群體的存在被認(rèn)為是不合理或不合法，他們怪異的舉動和尷尬的處境歸咎于生理、心理或教育的原因，對其進(jìn)行實(shí)驗(yàn)和改造自然也理所應(yīng)當(dāng)。

威廉·富特·懷特（以下簡稱懷特）則試圖去發(fā)現(xiàn)邊緣群體的完整社會。對于這樣一個內(nèi)涵豐富、外在特殊，迥異于主流社會“大傳統(tǒng)”，亞文化自成一體的“小傳統(tǒng)”社區(qū)，單靠傳統(tǒng)的問卷方法、文獻(xiàn)方法和實(shí)驗(yàn)方法并不能揭露其真實(shí)，反而會被一些所謂的客觀數(shù)據(jù)所誤導(dǎo)，用一些現(xiàn)成的理論框架去解釋更是會離題萬里。所以，懷特于1936至1940年，對波士頓市的一個意大利人貧民區(qū)——科納維爾進(jìn)行了親身參與社會進(jìn)程式的實(shí)地研究，形成了社會學(xué)典型的使用參與觀察方法的《街角社會》。

一、參與觀察：一個“社會”的誕生

20世紀(jì)初，美國社會學(xué)界結(jié)合文化人類學(xué)方法大力開展城市社區(qū)研究，形成著名的芝加哥學(xué)派，但其社區(qū)研究的主流卻是“人文區(qū)位學(xué)”，通過借用生物學(xué)進(jìn)化論原理，研究都市環(huán)境的空間格局及其相互依賴關(guān)系，注重研究區(qū)位對于人類組織形式和行為的影響。這種研究從城市整體著眼，著重理清每個區(qū)位之間的相互功能與關(guān)系，對于每個區(qū)位內(nèi)部的整合與結(jié)構(gòu)調(diào)整的情形則忽略不少。這樣的研究方式其實(shí)并不要求掌握社區(qū)第一手資料，在某種程度上利用好各種數(shù)據(jù)即可。但是，要想真正認(rèn)識城市中發(fā)生的一切，首先要確立諸如街頭巷尾這種環(huán)境的“社會”地位，其內(nèi)部有完善的社會結(jié)構(gòu)和行為規(guī)范，不能將其當(dāng)作主流社會的“墮落”部分或者“骯臟環(huán)境”使然，要充分認(rèn)識這些區(qū)域的合理性，為其正名才能感受每一種“社會”的真實(shí)，而不僅僅是抱以偏見。其次，傳統(tǒng)的入戶訪談、抽樣問卷在與自身相差太大的社區(qū)內(nèi)很難保證真實(shí)性，溝通、行為方式、話中意涵等存在相互之間的理解困難。要想完整無誤地認(rèn)識一個“社會”，而不是在目的論的指引下先入為主地驗(yàn)證理論預(yù)設(shè)，必須身體力行地融入所研究的“社會”，長期共同生活，才能深刻理解被我們長期忽視的“社會”。

與芝加哥學(xué)派濫觴的同時，參與觀察法經(jīng)20世紀(jì)著名人類學(xué)家馬凌諾夫斯基而成為民族學(xué)、人類學(xué)常用方法，也對其他學(xué)科帶來了深遠(yuǎn)影響。懷特在研究時認(rèn)為，要真實(shí)認(rèn)識科納維爾，就必須對它的社會結(jié)構(gòu)和生活在其中的人群的行動模式有所把握。欲了解這些，就必須獲得“感同身受”的信息，通過真正參與，了解每一種外顯行為透出的背后權(quán)衡與博弈，以及受何種格局的影響。如果采用非參與的觀察，則很難獲取社區(qū)中人們的參與和信任。于是，他嘗試了“參與行動研究”的方法，也即參與式觀察法，以被研究群體——“諾頓幫”一員（比爾·懷特）的身份，嚴(yán)格按照參與觀察要求，置身于觀察對象中，對游蕩在街頭巷尾的意裔青年的生活狀況、行動方式，非正式組織的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和活動方式，以及他們與周圍社會的互動關(guān)系加以觀察，從中得出該社區(qū)社會結(jié)構(gòu)及互動方式等相關(guān)結(jié)論，使一個街角社會活靈活現(xiàn)地展現(xiàn)出來。

二、“線人”與熟悉環(huán)境

本書主要研究對象——“諾頓幫”是多克為首的青年組織，活躍在波士頓科納維爾的貧民區(qū)中，這個地區(qū)居住的是意大利移民及其后代，社會地位較低，經(jīng)濟(jì)較為貧困，從中培育出的帶有濃郁母國風(fēng)情的“非主流”亞文化在這些街頭青年身上打下了深深的烙印，也與當(dāng)時美國的主流文化格格不入。與“諾頓幫”日常來往較為密切的是奇克率領(lǐng)的大學(xué)生俱樂部。

一開始，懷特試圖與街角女孩搭訕混入，但遭遇敵意之后，轉(zhuǎn)而直接結(jié)識“諾頓幫”老大多克，在向其表明目的后，獲得同意而正式進(jìn)入街頭青年圈子。在一個賭場里，“多克把我作為‘我的朋友比爾’介紹給這兒的經(jīng)營者奇奇、奇奇的朋友和顧客們?！保?］（P385）以此為契機(jī)，懷特開始并適應(yīng)了街頭生活，認(rèn)識了相關(guān)男男女女，開始了參與觀察調(diào)查。此后，懷特在三年多時間里，認(rèn)識了街角幫派中的各類群體的關(guān)鍵人物，相互進(jìn)行了深入交流，并堅持每天進(jìn)行詳細(xì)的觀察記錄，參與觀察進(jìn)行得很順暢，同時，他還強(qiáng)調(diào)自己作為一名研究者，不能完全“入鄉(xiāng)隨俗”，要把握好參與的度?！斑@是一種充滿趣味也富有壓力的生活，雖然你喜歡你的工作，但只要你在從事觀察和訪談，你就要扮演一種角色，你就無法完全放松”。［1］（P384）

參與觀察在初始會不可避免地受到被研究者的質(zhì)疑，但囿于方法的限制，又不能對研究對象進(jìn)行完全的交流和解釋，否則或多或少會帶來被觀察者的戒備，甚至扭曲事實(shí)。懷特在研究開始時僅對多克道明實(shí)情，而沒對所有人都充分告知，這樣在研究中可能會造成意外。首先，一旦被研究者發(fā)現(xiàn)是為了研究自己而與自己交往，即使在作品中進(jìn)行了“脫敏”處理，一般也會產(chǎn)生上當(dāng)受騙的感覺，這還涉及到研究倫理的問題，這一點(diǎn)在后來的回訪中已經(jīng)得到證實(shí)，沒有充分知情的人覺得有被欺騙的感覺。其次，知情的多克是否會真正反映其真實(shí)目的和意圖？是否會出現(xiàn)規(guī)避研究、有意作虛假的表現(xiàn)或有選擇地提供情況？因此多克的行為是否完全真實(shí)可信存在疑點(diǎn)，因?yàn)槎嗫舜_實(shí)后來在懷特想加入奇克的大學(xué)生俱樂部時欺騙了他，［1］（P92）這在一定程度上說明知情者會有意識誤導(dǎo)研究者以獲取對自己有利的結(jié)果。因此，參與觀察進(jìn)行研究怎樣做到不露痕跡地被研究對象所“接納”，不被研究對象反向“操控”，不對研究對象造成心理郁結(jié)，直到現(xiàn)在也是尚未完全解決的問題，所以，研究者各自面臨的環(huán)境和對象不同，對參與觀察方法的使用的開放性更大，可能性也不盡相同。

三、主位與客位

主位與客位源于美國語言學(xué)家肯尼斯·派克創(chuàng)造的概念，其引入社會科學(xué)研究后，大意是在研究中“既要入乎其內(nèi)，也能出乎其外”，即能從研究對象的角度解讀他們的問題和處境，也要能從第三方的角度客觀解釋問題和現(xiàn)象的實(shí)質(zhì)，具體的要求則是學(xué)習(xí)研究對象的語言，摸清研究對象的分類體系和文化認(rèn)知；觀察研究對象的行為，歸納出行為模式，并從物質(zhì)條件和量化手段等探索行為模式背后的原因，并進(jìn)行縱向橫向比較。

懷特所面對的是一個十分復(fù)雜的社區(qū)，有普通青年，有意裔大學(xué)生，還有意大利女青年俱樂部的成員，面對的人物有著錯綜復(fù)雜的關(guān)系，面對的事件也是千絲萬縷。對此，他也結(jié)合主位和客位的視角，在研究內(nèi)容的編排上，主要以多克的行為和視角作為“主位認(rèn)識”，以有些關(guān)鍵人物作為連接的“引子”，帶出其他人物把整個故事串起來，從街角青年，到社區(qū)俱樂部。同時，懷特的理解和引申則作為“客位解釋”，將街角社會的繁瑣事項(xiàng)囊括在內(nèi)，與人物故事和行為相融合，共同呈現(xiàn)一幅完整的圖景。在此基礎(chǔ)上，懷特把街角社會分為維持體系和開放體系，這二者并非完全隔離，而是相輔相成，作為自身研究的基本框架。維持體系主要是多克的“諾頓幫”，以及奇克主導(dǎo)的大學(xué)生俱樂部等，主要涉及組織對人的約束、人們之間的等級與社會關(guān)系變化、儀式和互動等；開放體系則主要涉及以多克和奇克為代表的兩種金錢觀、待人觀和處世觀。

（一）維持體系

幫會組織的出現(xiàn)，源于人群之間長時期的經(jīng)常交往而形成的秩序。成員一般都是游離在社會邊緣的人群，與外界關(guān)系相對簡單，在組織體內(nèi)部則有非常高的社會互動，故組織較為穩(wěn)定。在互動過程中，產(chǎn)生了一種相互間的義務(wù)和職責(zé)，這便是一個群體內(nèi)的凝聚力的基礎(chǔ)。義務(wù)和職責(zé)因社會地位差異而不同，也形成了成員互動和履行“道義”的行為方式。領(lǐng)袖是組織的中心人物，其存在是組織的象征，否則組織將會分裂成若干個小群體，領(lǐng)袖存在讓成員們真正凝聚在一起。領(lǐng)袖總會有某些方面的特殊協(xié)調(diào)和帶動才能，受到成員的敬畏，多克和奇克就是兩種不同的類型。正如“領(lǐng)袖不必是最佳的棒球手、保齡球手，或者打架打得最出色，但是它必須在群體特別感興趣的某個方面有些本事”。［1］（P341）

保齡球運(yùn)動作為街角青年組織的“核心儀式”，在日常生活中能夠加強(qiáng)組織內(nèi)部交流和互動，并使成員對組織產(chǎn)生認(rèn)同感。懷特注意到當(dāng)一起打保齡球的時候，成員的表現(xiàn)不僅與其打球技術(shù)有關(guān)，也與其在組織中的地位有著密切的關(guān)系。簡言之，不同的地位和角色在“出力”上要見風(fēng)使舵、量力而為，該表現(xiàn)得表現(xiàn)，該低調(diào)得低調(diào)。一個人在打保齡球時的表現(xiàn)，可以從他的社會關(guān)系和社會角色中看到端倪，“社會地位與保齡球成績之間有十分密切的聯(lián)系。這種聯(lián)系的形成是由于打保齡球成為這個群體最主要的社會活動。它變成一個人借以保持、獲得或失去威望的主要工具”。［1］（P342）書中的弗蘭克，本來是這個群體之中保齡球打得較好的人，但是某些原因?qū)е滤牡匚幻繘r愈下，直至栽到最底層。結(jié)果，地位的變化與其在保齡球運(yùn)動中的不良表現(xiàn)驚人一致，1937年冬天，他在保齡球比賽中，幾乎無一例外地“發(fā)揮失常”。

在街角社會，成員在組織中的地位和角色變化還會深入影響到人的生理狀況。書中就介紹了朗·約翰做噩夢和多克發(fā)生陣發(fā)性頭暈的事情，在懷特看來，其并不是生理病變，而是當(dāng)事人自身的社會關(guān)系變化而引起的連鎖反應(yīng)。當(dāng)朗·約翰無法像以前那樣頻繁地和多可和丹尼發(fā)生相互作用，就覺得自己無依無靠，沒有人保護(hù)他不受欺辱，便開始做噩夢，在多克把他帶進(jìn)內(nèi)部核心后，病癥就明顯減輕了?！岸嗫送ㄟ^改變朗·約翰的社會處境而治好了他的病”。［1］（P348）多克也是如此，當(dāng)其失業(yè)或沒錢花的時候，當(dāng)他與一群人在一起卻又不能行使權(quán)威時，他的頭暈病便會發(fā)作，就有一種莫名的焦慮感和失落感，“我已經(jīng)反復(fù)考慮了這件事，我知道我只在一文不名的時候才會頭暈”。［1］（P351）

（二）開放體系

街角社會與外界發(fā)生關(guān)系主要借助金錢和人脈提升社會和經(jīng)濟(jì)地位，對于各自的傾向，懷特認(rèn)為多克和奇克是兩種取向的典型代表，他們對待社會流動持有不同的態(tài)度。在金錢方面，“一個人有可能很節(jié)儉，同時仍然是街角青年，但是它不可能既節(jié)儉，又在街角幫中保持很高的地位。（在組織中的）威信和影響在一定程度上取決于花錢大方?！保?］（P385）但是，奇克是通過累積自身財富顯示自身能力和地位，而多克卻是“慷慨好施”博得一致的好感?！捌婵藶樘岣咦约旱牡匚欢枰獢€錢，多克如果想保持他在科納維爾的地位就需要花錢”。在人脈方面，“奇克評價一個人是看他提高自身地位的本事；多克卻是根據(jù)他的朋友的忠誠和在人際關(guān)系中的行為來評價”。［1］（P385）即一個重視能干，另一個則注重“做人”。青年從街角社會“走出去”最主要的途徑是上大學(xué)，如果能上大學(xué)，則不可避免地會產(chǎn)生不同的生活價值取向，對組織的忠誠程度和對社會關(guān)系的看法也會發(fā)生改變，“大學(xué)生和街角青年都想成功，他們之間的區(qū)別是：大學(xué)生或是不肯讓一群親密的朋友束縛自己，或是情愿犧牲他與那些進(jìn)取得不如他快的人的友誼。而街角青年則被一張彼此負(fù)有義務(wù)的網(wǎng)將他與他的幫連在一起，他或是不愿意，或是不能夠擺脫它”。［1］（P155）

（三）主位與客位的界限

懷特雖然能夠借助主位的解讀完成客位的解釋，但其是否在參與觀察一段時間之后，個人生活就會與他的研究糾纏在一起，從而習(xí)慣于本地人的認(rèn)知體系，在感情上偏向于自身喜好？如上文提到的對多克和奇克的不同描述中，是否客觀，還是有所偏向？正如袁方先生在《社會研究方法教程》中說道，“一般來說，觀察者的參與程度越高，觀察的時間越長，觀察結(jié)果的主觀成分越大，情感色彩越濃，由于觀察者與被觀察者建立了較深的感性關(guān)系，因此他有可能會拒絕相信或不愿報道某些對后果不利的事情，從而破壞了觀察的客觀性”，［1］（P337）相反，始終堅持忠于事實(shí)、“不給面子”可能就會破壞感情和關(guān)系，也會使自身在情感上難以處理。同時，在參與觀察過程中，觀察者并不能觀察到所有的情況，觀察到的東西也是零散的，要得出一些規(guī)律和模式，很大程度上離不開觀察者的主觀選擇和主觀的推演，而作者所掌握的理論知識和邏輯能力以及學(xué)術(shù)背景、思維定勢等因素都會成為影響客觀研究的因素。這就使參與觀察的可能性大打折扣。

對此，懷特認(rèn)為應(yīng)將自身進(jìn)行主客位整合的過程在書中進(jìn)行一般化的敘述，讓讀者對其整合過程進(jìn)行推斷，在文本的“開放性”中檢驗(yàn)出客觀性，其認(rèn)為，研究者詳細(xì)說明所應(yīng)用的理論設(shè)想、研究方法、真實(shí)場景以及解讀、闡釋心得，方便別人利用同樣的設(shè)想和方法可以對結(jié)論進(jìn)行“證偽”或“證實(shí)”，以此來實(shí)現(xiàn)主客觀極大程度的統(tǒng)一。比如，懷特通過幾種類型的觀察確定了多克是諾頓幫的領(lǐng)袖而不是別人，“在他到達(dá)的街角之前，我會看到人們?nèi)齼蓛傻卦谝黄鸾徽?。?dāng)多克來到這里以后，這些小群體就會解散，并圍繞著他組成一個較大的群體。如果另一個成員在群體講話，但后來發(fā)現(xiàn)多克沒有聽他講，他就會住嘴，然后設(shè)法贏得多克的注意。如果另一名成員提議的行動得不到多克的支持，隨之就不會有任何活動的改變”。［1］（P464）懷特在書中，多次通過這樣的方式，多角度展示這些觀察，用開放性的方式讓讀者自己判斷，這一點(diǎn)值得借鑒。

（四）客位與“深描”

一般來說，客位解釋基于實(shí)證主義和行為主義，通過外顯行為及互動模式推斷社會結(jié)構(gòu)與認(rèn)知體系，懷特認(rèn)為，“一個人的態(tài)度是無法被觀察的，而必須從他的行為來推斷。由于行動可以直接被觀察，并可以像其他科學(xué)數(shù)據(jù)一樣被記錄下來，這種方法不僅提供了有關(guān)非正式群體關(guān)系的情況，而且為理解個人如何適應(yīng)其所在的社會提供了一個框架”。［1］（P352）這樣的研究方式無可厚非，但由此以客位為主，主位為輔來表現(xiàn)社會科學(xué)研究的客觀性，甚至只將主位表現(xiàn)看作是客位體系的附庸和衍生，則又容易進(jìn)入“以論帶事”的目的論的陷阱。

美國人類學(xué)家格爾茨認(rèn)為，行為背后的意義體系，即主位的觀點(diǎn)才是一個社會的文化本質(zhì)，其援引英國哲學(xué)家吉伯特·賴爾（Gilbert Ryle）對行為主義的批評指出，對于行為的客觀描述并不意味著對于行為的深入理解，因?yàn)槿藗冑x予同一行為的意義可能是不同的。例如，用照相機(jī)照下來的人的笑容可能都是相似的，但是，有的笑可能是本人時常的表情，有的則是因?yàn)檎障嘤X得要笑出來，有的則是當(dāng)時有開心的事情而笑，還有的是因?yàn)楝F(xiàn)場環(huán)境必須要笑，等等。因此，對于行為本身的描述僅僅是一種“淺薄的描述”，而“深厚的描述”則要分辨人們賦予其行為的意義。［2］（PP6～9）所以，格爾茨認(rèn)為民族志作品應(yīng)該是“深描”的，在過去，研究對象的行為、習(xí)俗及制品即代表當(dāng)?shù)厝恕皩?shí)實(shí)在在”的文化，而觀點(diǎn)不過是對這些文化形式的認(rèn)識或看法，而如今，研究對象的觀點(diǎn)及其背后的意義體系才是社會與文化的本真，他們的行為、習(xí)俗及文化制品不過是外在表達(dá)。所以，在參與觀察中如何充分考量被觀察者的行為和“說法”，而不是將其僅僅作為客位解釋提供論據(jù)和素材，值得進(jìn)一步討論研究。

四、后續(xù)問題

1943年，《街角社會》首次出版，引起了強(qiáng)烈反響，在社會學(xué)歷史上，從未有如此“另類”的專著，廣泛引起各方對新的研究范式、研究方法不間斷的爭議。對此，懷特于1955年在第二次出版時增寫了“附錄一”，介紹了調(diào)查所使用的研究方法和個人經(jīng)歷。1981年，在重訪街角后，他在出版了本書第三版時增寫了“重訪科納維爾”。1993年，本書第四次出版時，其還在書中增寫了“50年后重訪街角社會”一節(jié)?？梢哉f，此書的出版過程也折射出了社會學(xué)與參與觀察方法的批判、反思和改進(jìn)。為了保證調(diào)查結(jié)論的正確性與回?fù)舾鞣矫尜|(zhì)疑，懷特及時對研究做了很好的補(bǔ)充，這或許是一個社會工作者應(yīng)具有的嚴(yán)謹(jǐn)態(tài)度，也是參與觀察的信度與效度接受驗(yàn)證的必要階段，但重訪是否有助于深化研究，是否還能保持參與觀察的客觀性，值得進(jìn)一步商榷。同時，著作出版也對書中人物或多或少產(chǎn)生了一定影響，主流社會對研究群體的社會印象在研究對象不知情的情況下進(jìn)行“文化再生產(chǎn)”，結(jié)果進(jìn)一步強(qiáng)化了對邊緣群體的偏見，固化了主流社會與邊緣社會的結(jié)構(gòu)與關(guān)系。對于街角社會來說，其生活進(jìn)程受到了哪些壓力和困擾，能否繼續(xù)保持自身自主性，這也是參與觀察方法值得進(jìn)一步關(guān)注和探討的問題。

參與觀察因?yàn)槿腴T的難度、主位客位之間度的不易把握、對材料的選擇、取舍和加工方面的衡量、與研究對象的關(guān)系及對其的影響等因素，導(dǎo)致參與觀察方法存在諸多的可能性，也使其不能像抽象調(diào)查那樣凸顯科學(xué)與可操作性。對此，研究者應(yīng)該嚴(yán)謹(jǐn)把握，將觀察進(jìn)程中每一步都細(xì)致展示出來，如同作者在附錄中精心放置的“成書過程”，通過開放性來驗(yàn)證結(jié)論，才能使參與觀察方法更加符合規(guī)范，這也是本書對筆者最大的啟發(fā)。

［1］［美］威廉·富特·懷特.街角社會［M］.北京:商務(wù)印書館，1994.

［2］［美］格爾茨.文化的闡釋［M］.南京：譯林出版社，1999.

責(zé)任編輯：李月明

C91-06

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10.3969/j.issn.1003-4641.2015.04.12