■ 張 濤 博士 黃緣緣 博士生 周筱蓮 教授（、西安財經(jīng)學(xué)院商學(xué)院 西安 7000、西安交通大學(xué)管理學(xué)院 西安 70049）

隨著市場需求變化的加快以及市場競爭的加劇，一條供應(yīng)鏈上企業(yè)之間的合作越來越重要。其中，信息共享是供應(yīng)鏈合作過程中的重要環(huán)節(jié)之一，例如制造商與分銷商共享產(chǎn)品生產(chǎn)進度、訂貨批次等信息，零售商與代理商之間交換客戶關(guān)系和融資機會等信息。良好的供應(yīng)鏈企業(yè)間信息共享可以幫助企業(yè)降低成本，獲得競爭優(yōu)勢。因此，企業(yè)間信息共享一直都是供應(yīng)鏈研究關(guān)注的重點。

為了提高供應(yīng)鏈企業(yè)間信息共享的水平與程度，研究者分析了許多對其產(chǎn)生影響的因素，例如環(huán)境不確定性、組織內(nèi)部支持因素（如高管支持）、企業(yè)間關(guān)系等。不過，并沒有研究者關(guān)注一個企業(yè)內(nèi)部的信息共享是否會對其與供應(yīng)鏈合作伙伴之間（即企業(yè)間）的信息共享產(chǎn)生影響。就此，現(xiàn)有研究還缺乏分析，更沒有研究關(guān)注其中間環(huán)節(jié)。本研究從交易成本角度入手，將供應(yīng)鏈企業(yè)間信息共享看做企業(yè)內(nèi)部信息共享拓展到企業(yè)間的結(jié)果，藉此完善供應(yīng)鏈相關(guān)研究的不足。

與此同時，本研究也具有重要的實際意義。當前的市場競爭已不再是單個企業(yè)之間的競爭，而是企業(yè)背后供應(yīng)鏈之間的競爭。而企業(yè)間信息共享則是供應(yīng)鏈成員之間合作的基礎(chǔ)。因此，本研究可以幫助企業(yè)了解內(nèi)部信息共享與供應(yīng)鏈企業(yè)間信息共享的關(guān)系與建立過程。此外，還能幫助企業(yè)了解在這一過程中不同影響策略的不同效果，有助于企業(yè)更好的制定和實施供應(yīng)鏈信息共享策略，提高供應(yīng)鏈合作效率，最終獲得供應(yīng)鏈方面的競爭優(yōu)勢。

文獻回顧與理論

（一）企業(yè)內(nèi)部信息共享與企業(yè)間信息共享

企業(yè)內(nèi)部信息共享指在企業(yè)范圍內(nèi)，不同部門或者業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間共享彼此所擁有的信息，例如資金、產(chǎn)品生產(chǎn)情況、市場信息、原材料庫存、產(chǎn)品銷售情況等。而供應(yīng)鏈企業(yè)間信息共享則指一個企業(yè)與其供應(yīng)鏈合作伙伴之間根據(jù)各自需要，共享彼此所擁有的信息，例如市場行情、原材料價格、物流情況等。

已有研究中，對于企業(yè)內(nèi)部信息共享已有許多深入的分析和研究。其中一部分研究從知識管理或組織學(xué)習(xí)角度來進行研究。例如Hansen（2002）從社會網(wǎng)絡(luò)視角入手，研究了知識相關(guān)度與關(guān)系網(wǎng)絡(luò)橫向連接程度這兩個因素，怎樣影響企業(yè)內(nèi)部信息共享與企業(yè)效益的兩者之間的關(guān)系。Smith等（2005）研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)內(nèi)部成員交換與共享知識可以提高企業(yè)開發(fā)新技術(shù)和新服務(wù)的速度。Foss等（2010）對該領(lǐng)域相關(guān)研究做了詳盡的回顧。另外，還有許多研究從社會網(wǎng)絡(luò)理論入手來研究企業(yè)內(nèi)部信息共享。例如Hansen等（2005）研究了社會網(wǎng)絡(luò)不同類型的子網(wǎng)絡(luò)（subsidiary network）對信息搜索的三個不同階段的影響。Tsai（2001）發(fā)現(xiàn)企業(yè)在社會網(wǎng)絡(luò)中的位置（network position）越靠近中央，新知識吸收能力（absorptive capacity）越好，就越有利于接觸到更多的新知識，從而更有效的進行創(chuàng)新活動。

對企業(yè)間信息共享的研究也有許多。例如Hart和Saunders（1997）研究了企業(yè)間承諾與信任對于企業(yè)使用EDI共享信息的影響。Lee和Whang（2000）總結(jié)探討供應(yīng)鏈上共享的信息類型，在此基礎(chǔ)上提出了三種信息共享模式。Jonathon（2004）經(jīng)過實證研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)完成一項任務(wù)的工作組異質(zhì)性越高，那么企業(yè)外部信息共享的價值就越大。Welker等（2008）采用案例研究的方法，研究了經(jīng)營環(huán)境的復(fù)雜性對企業(yè)之間共享信息的類型以及雙方共享信息方式的影響。Cheng（2011）則研究了企業(yè)關(guān)系治理行為對企業(yè)間信息共享的影響。Li和Lin（2006）研究了環(huán)境不確定性、組織間關(guān)系等因素對企業(yè)間信息共享的影響。Patnayakuni等（2006）研究了長期關(guān)系導(dǎo)向、專有資產(chǎn)投入和交易模式這三個因素對企業(yè)間信息流集成的影響。Shin等（2007）研究中國文化中的關(guān)系、儒家文化和集體主義對企業(yè)間信息共享的影響。

（二）交易成本視角下的信息共享行為

根據(jù)交易成本理論，企業(yè)的邊界位于其內(nèi)部交易成本與外部交易成本基本一致的地方。如果某些內(nèi)部交易成本高于外部，則企業(yè)傾向于將其市場化，運用市場的規(guī)則來管理和規(guī)范這些交易，以此降低交易成本；另外，如果某些外部交易成本高于內(nèi)部，則企業(yè)傾向于將其內(nèi)部化，運用所有權(quán)賦予的行政或權(quán)威的手段來管理和規(guī)范這些交易，以此降低交易成本。

從上述角度來看，如果一個企業(yè)內(nèi)不同部門之間，通過信息共享降低了內(nèi)部的交易成本。那么相對而言，企業(yè)在外部與其他供應(yīng)鏈伙伴之間的交易成本就提高了。如此一來，企業(yè)邊界兩側(cè)的交易成本發(fā)生了變化，因此就會考慮重新界定企業(yè)的邊界。也就是說，企業(yè)會考慮將內(nèi)部信息共享的做法推廣至供應(yīng)鏈企業(yè)之間，藉此降低企業(yè)間交易成本，直至內(nèi)部與外部的交易成本比較接近，從而達到新的平衡。

企業(yè)要在供應(yīng)鏈上推廣信息共享，就需要采用一定的策略。具體來說，供應(yīng)鏈上的企業(yè)通過相互之間簽訂合同，相互投入固定資產(chǎn)等形式獲得了對對方一定的影響力。藉此，企業(yè)就可以采用一定的影響策略來使對方接受與自己共享信息的提議，從而將其內(nèi)部信息共享這一降低交易成本的方式轉(zhuǎn)移到整個供應(yīng)鏈之上（即企業(yè)間）。

（三）影響策略

影響策略指企業(yè)為改變其合作者的行為而實施的溝通策略，即企業(yè)憑借自身擁有的各種影響力來源（例如合同、專有資產(chǎn)等），通過溝通來改變對方的想法，以使對方順從自己的意志。根據(jù)Frazier和Summers的觀點，影響策略可分為兩類：強制性影響策略與非強制性影響策略。

強制性策略是指如果對方?jīng)]有順從自己的意志，則會對其采取單邊、強制性的負面制裁的措施，包括法律及威脅。具體來說，法律策略是指雙方基于正式的合同規(guī)定或者非成文的法律觀念，企業(yè)要求對方遵從其意愿行事，這種意愿已經(jīng)有清楚明晰的法律基礎(chǔ)。威脅策略指企業(yè)在與其合作伙伴溝通過程中，通過暗示的方法告知對方，如果對方不遵從自己的意愿行事就會受到某種懲罰。

非強制性策略是指企業(yè)采用正面說服性策略，促使對方順從自己的意志，包括建議、信息交換、請求及承諾。具體來說，建議策略是指企業(yè)向?qū)Ψ秸f明如果采用自己的建議，對方會獲得本方提供的補償或利益，這些補償或利益要么可以幫助對方避開不利局而，要么可以幫助對方獲得更有利的形勢。信息交換策略指企業(yè)與對方就整體商業(yè)形勢和市場等信息進行分享和討論，令對方認識到其利潤最大化的最佳經(jīng)營策略，從而達到改變對方行為的目的。請求策略指企業(yè)在沒有任何獎賞或者懲罰等情況下請求對方按照自己的意愿行事，這種策略的使用是基于雙方對于互惠關(guān)系的認同。承諾策略也叫獎賞策略，指企業(yè)對按照其意愿行事的合作伙伴給予特殊的獎賞。

研究假設(shè)

基于交易成本理論與影響策略相關(guān)文獻，本研究構(gòu)建這樣一個研究框架：企業(yè)內(nèi)信息共享對供應(yīng)鏈企業(yè)間信息共享存在正向影響，而這種影響產(chǎn)生的過程中，企業(yè)的兩種影響策略會產(chǎn)生中介作用。下面對該研究框架進行具體闡述：

（一）企業(yè)內(nèi)信息共享對供應(yīng)鏈企業(yè)間信息共享的影響

企業(yè)內(nèi)部不同部門之間共享信息可以有效提高組織、控制和運營的效率，如此一來，就能有效降低內(nèi)部的交易成本。從而導(dǎo)致企業(yè)外部的交易成本相對升高，原有的企業(yè)邊界將被打破。為了重新建立邊界，企業(yè)會考慮將內(nèi)部信息共享的做法推廣到供應(yīng)鏈上去，從而降低整個供應(yīng)鏈的交易成本。這是因為，隨著供應(yīng)鏈上企業(yè)分工日益細化，每個企業(yè)都更多的專注于自己的核心業(yè)務(wù)，而將其他非核心業(yè)務(wù)外包給供應(yīng)鏈伙伴（例如蘋果公司專注于產(chǎn)品的設(shè)計和研發(fā)，而將制造和組裝外包給富士康公司）。如此一來，每一個企業(yè)都只是供應(yīng)鏈上的一個環(huán)節(jié)，其必須依賴其他供應(yīng)鏈伙伴才能獲取和實現(xiàn)利益。這就意味著，只有整個供應(yīng)鏈的效率都提高了，才能真正轉(zhuǎn)化為供應(yīng)鏈上每個企業(yè)的績效。綜上所述，企業(yè)通過內(nèi)部信息共享降低了內(nèi)部的交易成本，就會有動力將這一做法推廣到整個供應(yīng)鏈上（即企業(yè)間也要信息共享）。

可變剪接，這個早在20世紀就被提出的概念，在近幾年的研究中，又“火”了起來?？茖W(xué)家們發(fā)現(xiàn)，可變剪接不僅豐富了蛋白質(zhì)組多樣性，還在生物體內(nèi)起著重要的調(diào)控作用。

由上述分析得到假設(shè)H1：

H1：一個企業(yè)內(nèi)部信息共享會對其與供應(yīng)鏈合作伙伴之間信息共享產(chǎn)生正向影響。

（二）影響策略的作用

根據(jù)上面的分析，如果外部市場交易成本過高，企業(yè)就會考慮拓展企業(yè)邊界，將原本的外部交易轉(zhuǎn)為企業(yè)內(nèi)部交易。為達到這一目的，企業(yè)可以采用的策略可以有兩類：強制性影響策略與非強制性影響策略。這兩種策略內(nèi)在邏輯不一樣，下面分別予以分析。

強制性影響策略的使用基礎(chǔ)是企業(yè)對其供應(yīng)鏈合作伙伴的影響力，而這種影響力來源于企業(yè)所擁有的，對對方有價值的資源。因為對方依賴于企業(yè)所擁有的這些資源，因此企業(yè)就可以通過直接的命令、法律或威脅的手段來迫使對方服從自己的意愿。但是，供應(yīng)鏈上企業(yè)間關(guān)系往往是基于合同或信任的，較少建立在股權(quán)關(guān)系（即便有也是少量的，否則他們就是一家企業(yè)）。從本質(zhì)上說，供應(yīng)鏈上的企業(yè)仍然是彼此獨立的經(jīng)營實體，擁有較為獨立的決策權(quán)。因此如果企業(yè)采用命令、威脅或法律手段來讓對方遵從自己的意愿，就會對其合作的基礎(chǔ)產(chǎn)生負面影響，嚴重的會導(dǎo)致合作的破裂，為維持合作關(guān)系而投入的專有資產(chǎn)也就無法收回。從這個角度來看，如果企業(yè)希望將信息共享從內(nèi)部推廣到企業(yè)之間去，就不會考慮采用直接的強制性手段來實現(xiàn)這一目的，即直接使用命令、威脅或法律手段令對方與自己共享信息。

相比較而言，非強制性影響策略的使用是基于企業(yè)間平等互利的原則。具體來說，雖然企業(yè)對對方擁有影響力，但雙方交往的原則仍然是平等與互利。那么假如企業(yè)需要對方服從自己的意愿，就會出于公平互利的原則給予對方一定利益（至少會向?qū)Ψ矫鞔_說明這樣做能得到什么樣的遠期利益）。這樣一來，對方也會愿意服從。由此在本研究情景中，企業(yè)如果希望對方與自己共享信息，就可以考慮給予對方一定補償（例如提供技術(shù)支持、改善服務(wù)等），或者向?qū)Ψ秸f明信息共享也可以給對方帶來諸多好處。如此一來，對方就會接受信息共享的建議，從而同意建立信息共享機制，最終實現(xiàn)信息共享這一目的。

由上述分析得到假設(shè)H2：

H2：一個企業(yè)傾向于采取非強制性影響策略而非采用強制性影響策略來提高供應(yīng)鏈企業(yè)間信息共享。

研究方法

（一）研究樣本

本研究采用實際調(diào)查獲得的數(shù)據(jù)來檢驗上述假設(shè)。具體來說，本研究以國內(nèi)制造商與分銷商關(guān)系為調(diào)查對象，以制造商市場部或渠道部的負責人為問卷發(fā)放的對象。調(diào)查問卷的內(nèi)容包括供應(yīng)商內(nèi)部信息共享水平、其與合作伙伴之間信息共享水平，以及強制性和非強制性影響策略的使用情況。調(diào)查問卷通過實地和email兩種形式發(fā)放，調(diào)查對象分布于西安、北京、深圳、鄭州、上海等城市，包括大型國有、外資、合資等多種類型的企業(yè)。其中實地發(fā)放50份，回收42份，email發(fā)放100份，回收80份。剔除掉不完整和有明顯錯誤的不合格問卷23份，最后得到有效問卷99份，有效回收率為66%。

對數(shù)據(jù)進行雙樣本T檢驗，實地和email兩個樣本的數(shù)據(jù)無顯著性差異（P>0.05），說明數(shù)據(jù)收集渠道的差異對兩部分數(shù)據(jù)沒有顯著影響，可以將其合并在一起進行分析。

（二）變量指標與測量

調(diào)查問卷一共3頁長，認真填完大約需要10分鐘。問卷由兩部分組成，前一部分是有關(guān)企業(yè)基本信息的內(nèi)容，如企業(yè)所屬行業(yè)、企業(yè)性質(zhì)和規(guī)模等。后一部分由五個量表組成，其中四個量表分別測量企業(yè)內(nèi)部數(shù)據(jù)共享水平、企業(yè)間信息共享水平、強制性影響策略、非強制性影響策略，而最后一個量表測量了一些控制變量（包括企業(yè)在行業(yè)中的地位、企業(yè)對對方的依賴、雙方關(guān)系質(zhì)量）。這些量表均在此前的研究中被采用過，對其中的題項進行了中英雙翻并做了適當?shù)男薷?，?nèi)容不變。按照要求，被調(diào)查者通過對每一題項從1至5（5=完全同意，1=完全不同意，其余為中間狀態(tài)）打分的方法表達自己的認識或態(tài)度。

變量的測量均來自以往研究所采用的成熟量表。具體來說，測量內(nèi)部信息共享（IIS）的題項來自Tippins和Sohi的研究，該量表信度較好（α=0.760）；企業(yè)間信息共享（EIS）的測量題項也來自Tippins和Sohi（2003）的研究，該量表信度也在可接受范圍內(nèi)（α=0.697）。強制性影響策略（CEP）和非強制性影響策略（NCEP）兩個變量的測量題項均來自Zhuang等的研究，這兩個量表的信度也都在可接受范圍內(nèi)，α值分別為0.734和0.714。

這里采用最大方差旋轉(zhuǎn)的主成分分析法對樣本數(shù)據(jù)做探索性因子分析。樣本數(shù)據(jù)KMO值為0.692，表明數(shù)據(jù)可以進行因子分析。探索性因子分析一共析出4個特征值大于1的因子，方差解釋度64.49%。所有題項在其相關(guān)變量上的因子載荷都高于0.6。本文將各變量相應(yīng)題項取平均值后，作為各變量的測量指標。

假設(shè)檢驗

本研究采用多元回歸的方法來檢驗上面提出的3個假設(shè)。其中，中介效應(yīng)的檢驗按照溫忠麟等研究提出的檢驗步驟進行。多元回歸結(jié)果顯示，IIS到EIS的主效應(yīng)c在0.05的顯著度水平上顯著，因此假設(shè)H1得到數(shù)據(jù)的支持。由于IIS到CEP的影響a和CEP到EIS的影響b都不顯著，因此CEP不是IIS對EIS影響的中介變量。IIS到NCEP的影響a在0.05的顯著度水平上顯著，NCEP到EIS的影響b在0.05的顯著度水平上顯著。同時主效應(yīng)c’變得不顯著，說明NCEP是IIS對EIS影響的完全中介，因此假設(shè)H2得到支持。

結(jié)論和討論

本研究基于交易成本的視角，結(jié)合影響策略相關(guān)研究，針對供應(yīng)鏈上一個企業(yè)內(nèi)部的信息共享（IIS）對其與供應(yīng)鏈合作伙伴間信息共享（EIS）產(chǎn)生的影響，以及兩種影響策略在這一過程中的不同作用進行分析。提出的2個假設(shè)均在一定程度上得到了數(shù)據(jù)的支持。研究發(fā)現(xiàn)，第一，企業(yè)內(nèi)部信息共享對企業(yè)間信息共享存在正向影響。第二，這種正向的影響，并不會通過強制性影響策略來實現(xiàn)，而是通過非強制性影響策略來實現(xiàn)。

在理論方面，雖然以往研究關(guān)注了許多影響企業(yè)間信息共享的因素，但對于企業(yè)內(nèi)信息共享這一因素還缺乏關(guān)注。而本研究采用交易成本理論和影響策略相關(guān)研究結(jié)論，對這一因素進行了分析。本研究結(jié)論在一定程度上揭示了企業(yè)內(nèi)信息共享對企業(yè)間信息共享產(chǎn)生正向影響的原因，以及在這一過程中，兩種不同影響策略存在的差異。對于這些問題的回答，都對供應(yīng)鏈企業(yè)間合作與信息共享研究有所幫助和啟示，推進了相關(guān)理論和研究的發(fā)展。

在實踐方面，對于企業(yè)來說，上述結(jié)論意味著企業(yè)內(nèi)部信息共享是供應(yīng)鏈信息共享的重要推動力。企業(yè)通過改善內(nèi)部信息共享就可以有效改善供應(yīng)鏈上企業(yè)間信息共享。不過，在說服供應(yīng)鏈合作伙伴共享信息時，企業(yè)需要以公平互利為原則，并給予對方一定好處（或至少說明遠期好處），這樣才能建立有效的供應(yīng)鏈信息共享。相比而言，命令、威脅等強迫性的手段會破壞雙方合作的基礎(chǔ)，導(dǎo)致沖突和機會主義，無法建立供應(yīng)鏈上企業(yè)間的信息共享機制。這意味著，平等互利是雙方合作的最根本的原則，共享信息也是基于這一原則之上的。更進一步而言，即使供應(yīng)鏈上企業(yè)間相互依賴程度越來越高，彼此對對方擁有的影響力越來越大，這也不能作為企業(yè)實施命令、威脅等手段的基礎(chǔ)。

本研究存在這樣一個不足之處。信息的種類非常多，不同種類信息的重要性也不一致，這可能會對企業(yè)間共享信息的行為產(chǎn)生不一樣的影響，但本研究沒有考慮這一點。今后研究應(yīng)當進一步探討不同類型的信息共享的區(qū)別。

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