吳秋玫

（江西警察學院，江西 南昌 330103）

證據裁判原則下偵查階段證據收集工作機制研究

吳秋玫

（江西警察學院，江西 南昌 330103）

“證據裁判”原則，是指在訴訟中，必須依據經過法定的證據調查程序，具有證據能力的證據來認定事實?！白C據裁判”是法庭審判的重要原則，但其蘊含的證據收集、審查判斷與運用的程序、規(guī)則要求貫穿在整個刑事訴訟過程中。偵查階段發(fā)現、收集，并伴隨著的審查判斷與運用證據的過程在刑事訴訟中處于基礎性的地位。建立與完善偵查階段適應“證據裁判”原則的證據收集工作機制，就是要結合偵查階段取證、查證、運用證據的任務要求與特點，建立完善證據發(fā)現與獲取工作機制、證據保全工作機制、證據審查判斷工作機制、運用證據移送起訴及證據工作人才的選拔培訓機制。

偵查實務；證據裁判；證據收集；工作機制

“證據裁判”原則，又稱證據裁判主義，它的基本含義是指在訴訟中，必須依據經過法定的證據調查程序后具有證據能力的證據來認定事實。我國的刑事訴訟法并沒有明文規(guī)定證據裁判原則，但通常認為，“對一切案件的判處都要重證據，重調查研究”，以及“證據確實、充分”的法律規(guī)定，體現了證據裁判原則的要求，即是證據裁判原則的中國式表述?！白C據裁判”雖是法庭審判的重要原則，但其蘊含的證據收集、審查判斷與運用的程序、規(guī)則要求貫穿在整個刑事訴訟過程中，無論是審查起訴還是偵查取證階段，都要遵循“證據裁判”原則。因此，在當前圍繞推進以審判為中心的訴訟制度改革的背景下，研究完善執(zhí)法司法銜接機制，建立與完善適應證據裁判原則的偵查階段證據收集工作機制，是深化公安工作改革的重要課題。

一、“證據裁判”訴訟中，偵查階段證據收集工作的地位

我國法律規(guī)定，審判人員、檢察人員、偵查人員都具有收集證據的職責。法律所指的“收集證據”實際上是個寬泛的概念，它泛指偵查、審查起訴和審判人員在完成訴訟工作各個階段發(fā)現、收集、審查及運用證據等各項工作內容與規(guī)則要求。在實踐中，三個不同的訴訟階段在證據收集職責中，具有不同的任務側重,偵查人員重點是發(fā)現證據揭露犯罪并收集保全證據證明案件發(fā)生且需要追究刑事責任；起訴人員重點是審查證據材料是否達到提起公訴的證明要求；審判人員重點是運用證據認定案件事實最終依法判案?？梢?，三個階段雖有流水作業(yè)式的分工，但對于一個案件而言，證據收集、審查判斷與運用的工作卻是一個不可分割的整體，各自對訴訟階段的證據負責,卻又影響制約著其他兩個階段。盡管在我國線型結構的刑事訴訟模式中，法律規(guī)定公訴案件中被告人有罪的舉證責任由人民檢察院承擔，但公安機關負責了大部分刑事案件的立案、偵查取證，刑事案件的質量在偵查階段具有實質決定意義，法庭采信運用證據的結果，往往是偵查和審查起訴的自然延伸，一個證據材料從發(fā)現到在法庭呈現，能否發(fā)揮其證明案件事實的作用，偵查階段發(fā)現、收集，并伴隨著的審查判斷與運用證據的過程是關鍵，這也就表明了，偵查階段證據收集工作在整個刑事訴訟過程中處于基礎性的地位。

二、“證據裁判”原則與偵查階段證據收集工作機制問題

正確理解“證據裁判”原則的內涵要求，明確偵查階段收集證據的任務，是建立完善證據工作機制的前提條件。

（一）對“證據裁判”原則基本內涵的理解

1.證據是認定案件事實的根據

刑事訴訟法規(guī)定，可用于證明案件事實的材料，都是證據。但是在證據法上，事實都是過去發(fā)生的事情，要再現過去已發(fā)生的事情，只有通過物證、書證、證人證言、勘驗筆錄、視聽資料、電子數據等法定的證據材料呈現出來，沒有證據材料，就無所謂事實。

2.認定案件事實的根據是具有證據能力的證據

所謂證據能力，是指證據具有法律上的適格性，即證據必須為法律所允許。只有具備合法性、客觀性、關聯性的證據，才有可能進入到訴訟程序中來，才有可能被判案法官所采納；非法證據，主觀臆斷，以及與待證事實無內在聯系的證據材料都不能作為認定案件事實的根據。

3.認定案件事實需要經過法定的證明程序

作為認定案件事實的證據，須經過法定的程序出示、審查和核實。如物證應當庭出示，讓當事人辨認；書證應出示并當庭宣讀，聽取被告人及其辯護律師或者訴訟代理人的意見；鑒定意見必須依法告知相關人員并聽取當事人對鑒定意見是否有異議；需要時，證人應當出庭作證，接受控辯雙方詢問?？傊?，各種證據必須在法庭上經過舉證、質證、認證，沒有瑕疵與疑問才能被法庭采納，才能作為判決基礎。未經過法庭查證屬實的證據均不得作為定案的根據。

4.根據證據認定案件事實需達到法定證明要求

“證據確實、充分”，是我國刑事訴訟基本的證明要求，偵查階段、審查起訴和定罪量刑的審判階段都適用，其基本內涵是：定罪量刑的事實都有證據證明；據以定案的證據均經法定程序查證屬實；綜合全案證據，對所認定事實已排除合理懷疑。

上述“證據裁判”原則的基本精神與內涵要求，是對訴訟過程中取證、查證、運用證據的整體規(guī)范，在執(zhí)法實踐中，偵查、起訴、審判各個階段需要結合不同階段證據收集的任務，運用證據和證明規(guī)則來體現，也就是說，各種證據和證明規(guī)則的有效運用，是遵循“證據裁判”原則的現實表現。

（二）偵查階段證據收集的工作機制問題

工作機制是工作程序、規(guī)則、方法的有機聯系和有效運轉。偵查階段證據收集工作機制，是指促進和推動偵查階段證據收集工作有效運行的制度化程序、規(guī)則與方式方法。建立與完善偵查階段適應“證據裁判”原則的證據收集工作機制，就是要把證據裁判原則精神貫穿到從立案至結案的始終，結合偵查階段取證、查證、運用證據的任務要求與特點，把相關證據規(guī)則和證明要求融入到證據工作中去，建立完善證據發(fā)現與獲取工作機制、證據保全工作機制、證據審查判斷及運用證據移送起訴工作機制、證據工作人才選拔培訓機制。

當前偵查階段證據收集工作機制遠不能適應證據裁判原則的要求，集中體現在法律規(guī)定的各種證據規(guī)則未能有機融入偵查工作制度中，證據裁判規(guī)則要求未轉化為辦案實際常態(tài)的工作內容與程序、方法。取證、查證、運用證據的工作機制不全或運行不暢，且各個環(huán)節(jié)工作機制未形成相輔相成的整體，偵查階段證據工作專業(yè)化、程序化、規(guī)范化、法制化各方面，不能適應證據裁判規(guī)則的要求。

三、偵查階段建立完善證據收集機制的策略

（一）證據發(fā)現與獲取工作機制

證據發(fā)現與獲取工作機制，是指偵查部門與協助偵查取證的刑事技術、行動技術、網絡安全、情報、治安管理等相關部門共同研究、探索刑事犯罪案件證據存在的規(guī)律特點，從而建立有效發(fā)現與獲取辦案證據的一系列制度和辦法。隨著犯罪活動的動態(tài)化、犯罪手段的智能化、犯罪類型的多樣化和犯罪行為的隱蔽性增強，偵查機關發(fā)現犯罪證據的能力不斷受到新挑戰(zhàn)。因此，建立犯罪證據的發(fā)現機制，是提高公安機關辦案效率，實現精確打擊的重要保障。

偵查階段發(fā)現與獲取案件證據的重點是犯罪現場、犯罪嫌疑人居住與隱匿地，犯罪嫌疑人涉足的場所、活動的領域及犯罪嫌疑人通訊、行動、網絡軌跡接觸的關系人，因此，建立完善證據發(fā)現機制，就是要建立完善包括現場勘查管理制度、案件證據移送制度、情報信息共享制度、主動拓展證據制度、協作查證制度等相關制度，并促使這些制度有效的運行。

1．現場勘查責任與管理制度

建立與完善現場勘查責任與管理制度要把握以下關鍵問題：第一，把證據規(guī)則滲透在現場勘查工作中。即必須把物證、書證、電子數據等各種證據的取證、保全規(guī)則滲透到現場保護；現場勘查指揮；現場勘查程序；大案要案小案的勘查要求；勘查登記與物證管理；受理鑒定、材料交接等工作要求中去，保證勘查取證工作的全面、細致、合法性和客觀性。第二，建立運用各種技術提高犯罪證據發(fā)現、提取、固定與保全能力的工作措施。即建立信息技術、物證技術、行動技術管理規(guī)范，固定操作程序，提高犯罪證據發(fā)現率與固定保存率。第三，完善偵查與刑事技術工作規(guī)范，協調工作機制。即加強勘查工作中偵查人員與技術人員信息交流，將勘查結果與現場狀況有機結合，避免偵查與勘查工作脫節(jié)，提高痕跡物證的發(fā)現率、提取率與利用率。

2．案件證據移送制度

即偵查部門與其他部門互相移送管轄案件線索與證據的制度。包括人民檢察院、人民法院、紀檢、監(jiān)察、工商、稅務等政法、法紀和經濟管理部門的案件線索證據移送。實踐中，把握以下關鍵問題：第一，完善人民法院向公安機關移送線索及證據制度。現有的1998年最高人民法院《關于審理經濟糾紛案件中涉及經濟犯罪嫌疑若干問題的規(guī)定》和2006年公安部頒布實施的《公安機關辦理經濟犯罪案件的若干規(guī)定》已不能適應新的證據規(guī)則要求，需要進一步完善。第二，完善行政執(zhí)法機關的案件及證據移送制度。2001年頒布實施的《行政執(zhí)法機關移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》和2006年發(fā)布的《關于在行政執(zhí)法中及時移送涉嫌犯罪案件的意見》，關于證據移送的要求仍需按照新的訴訟規(guī)范細化程序與實質內容的移送要求。第三，完善黨紀檢察機關的案件證據移送制度。黨紀檢察機關的案件證據移送不能僅僅依據《紀律檢查機關案件檢查工作條例》要求簡單移送案件，應建立規(guī)范的工作制度，明確移送的證據要求。第四，要與各有關部門建立聯絡員、聯席會議、案件會商機制，增大信息來源量和案件證據移送的質量；同時，加強協作又要分清職責，嚴格管理權的分工，制定證據移送管理責任制度。

3．情報信息共享制度

即偵查部門與公安機關其他部門以及相關社會管理部門共享基礎工作與辦案與管理信息，及時獲得辦案情報與證據的工作制度與模式。實踐中，該制度的建設重點：第一，構建全警采集，專業(yè)研判的網絡平臺，拓寬信息來源。即把相關行業(yè)、場所、領域、重點人群和物品信息納入網絡平臺，把情報搜集、錄入、處理、核實、反饋、研判、應用等整個情報工作流程納入系統，實行全警采集，專人研判，使情報采集研判電子化、規(guī)范化。第二，強化對犯罪嫌疑對象的情報采集。要把犯罪嫌疑的基本情況、活動區(qū)域、涉案領域、涉嫌原因、作案手段、團伙成員等信息收集整理并錄入信息系統，公安內部的刑偵、經偵、禁毒、治安、網安、技偵、通訊等部門合作，制定調控措施，及時掌握其犯罪活動，收集偵查線索與證據。第三，強化對犯罪多發(fā)領域、環(huán)節(jié)、空間的信息采集。即建立與社會治安綜合治理各部門、法紀部門、經濟管理部門主動聯系，積極介入的工作機制。把情報觸角深入到案件多發(fā)地區(qū)、多發(fā)行業(yè)、多發(fā)人群、多發(fā)部位，在跟蹤監(jiān)管中及時發(fā)現收集證據。

4．主動拓展證據制度

即偵查部門通過日?；A工作或辦案工作，主動出擊，發(fā)現各類犯罪情報、線索和證據的方式途徑。實踐中，該制度的建設重點：第一，完善運用傳統和現代手段在刑嫌調查，陣地控制、特行管理、技術偵查、特情工作中發(fā)現現案與積案證據的程序方法。第二，建立與經濟活動相關的證據拓展途徑。包括從經濟指標的變化、商務操作流程、運用司法會計技術、資金流動的途徑和用途等等，拓展證據范圍和證據內容。第三，創(chuàng)新與完善舉報制度。即通過宣傳教育群眾，通過建立保密的、有償的群眾舉報犯罪的聯系渠道，獲得隱藏在群眾中的證據材料。

5．協作查證制度

即偵查部門之間以及偵查部門與其他相關部門之間，相互配合、協同查證的程序、方法規(guī)范。實踐中，建立完善協作查證制度要注意以下重點：第一，建立健全偵查協作規(guī)范。使偵查協作有章可循，責任明確，程序具體，方法可行，監(jiān)督有效，賞罰分明。第二，強化偵查基礎信息應用建設。推進公安基礎信息應用、違法犯罪信息應用和綜合信息應用系統建設，深化刑事信息聯查平臺、跨區(qū)域辦案協作平臺的應用功能，保證在偵查協作中，及時調查取證和反饋犯罪信息、資料，高效地履行協作職責。第三，強化多警聯動協作規(guī)范建設。明確刑事技術、物證技術、網絡技術、行動技術在證據收集過程中的職責與權限，建立獎罰制度，發(fā)揮各部門與各技術在收集證據工作中的有機聯系和有效配合作用。

（二）證據保全工作機制

證據保全，是指為了防止特定證據的自然湮滅、人為的毀滅或者以后難以取得，因而在收集時、訴訟前或訴訟中用一定的形式將證據固定下來，加以妥善保管。證據保全目的在于保證證據材料作為呈堂證據的可信度、真實性和安全性。證據保全是取證工作的重要環(huán)節(jié)，因此，偵查部門對內要與刑技、技偵、網安、治安等部門，對外要與鑒定部門、移送起訴的檢察機關建立證據保全移送制度。證據保全工作機制的建立與運行要明確以下要求：

1．明確職責，證據保全貫穿證據收集全過程

證據保全的職責是：保證證據材料從發(fā)現到在法庭呈現，能發(fā)揮其證明案件事實的作用。即保全證據材料具有不可替換性的特定價值；保全證據材料由特征、內容、狀態(tài)等屬性所決定的證明價值；保全證據材料在法律上得到認可的證明效力。伴隨著證據的發(fā)現、收集、審查、鑒定、運用、移送過程，防止證據材料可能滅失、可能量變、質變以及可能會被毀損和破壞情況的發(fā)生，因此，證據保全工作必須貫穿證據收集全過程。

2．分工協作，保全工作專業(yè)化

由于證據從發(fā)現、提取、保管、鑒定到移送，涉及不同的部門與人員，因此，在證據保全各司其職的基礎上要制定銜接工作制度，分工協作。同時，要特別注意根據不同證據種類的特點與屬性，制定證據保全專業(yè)化要求。因為，證據保全并不是類似一般保管員只孤立地保管已收集的證據材料，它所包含的工作內容實際上從證據材料的發(fā)現和提取環(huán)節(jié)就開始了，并呈現不同的業(yè)務要求。如物證在實物提取、音像提取、制模提取、粘印提取或筆錄提取的過程中，就要采用與之相適應的、科學的保全方法；書證的影印件、副本、復制品的保全工作，要求在收集該書證材料時做到與原件核對無誤或經鑒定為真實或者以其他方式確認為真實，在此基礎上從而科學依法地加以保管；視聽資料，必須注明制作人持有人的身份，制作的時間、地點條件和方法，如果上述項目有疑問，不能提供必要證明或者作出合理解釋的，其保管的視聽資料也不符合證據保全的要求；對于言詞證據，同樣要求在收集制作言詞證據過程中對其形式和內容就要進行合法固定，只有程序合法，內容有證明價值的筆錄才有保管價值?？梢姡止f作，保全工作專業(yè)化必須強化。

3．建章立制，保全工作規(guī)范化

要建立系統完整的證據保管和證據移交制度，形成完整的證據“保管鏈”。這一“保管鏈”要說明證據材料從現場或提取場所到法庭的每一個環(huán)節(jié)，何人、何時、何方式接觸過該證據材料；同時要制作證據標簽，寫明諸如：案件的名稱或編號；提取該證據的日期和場所；證據的編號；提取證據人的身份與姓名；證據的主要特征等等。當該證據材料移交時，每位接管人應將自己的姓名和接管日期寫在標簽上，此外，證據材料的有關情況應在訴訟文書或案卷中寫明，必要時應附上證據材料的照片。

4．完善物資設備保障制度

根據物證、書證、電子證據、視聽資料等各種證據的特殊要求，提供器材、裝備、場所等物質條件與環(huán)境，保證證據保全制度的有效實施。

（三）證據審查判斷工作機制

審查判斷證據，是指辦案人員對依法收集的證據進行分析研究，鑒別其真?zhèn)?，審查其合法性，判斷其對案情是否有證明力，從而決定是否用其來組織證據體系，對案件事實作出結論的一種活動。審查判斷證據的內容包括三個方面：一是審查單個證據是否符合真實性、關聯性和合法性的要求；二是審查證明案件同一事實或者情節(jié)的證據，是否能夠證明案件中同一事實或者情節(jié)，相互之間有無矛盾；三是審查全案證據，是否能夠證明案件事實，達到證明標準。審查判斷證據是運用證據的前提，涉及辦案、案審、預審、法制、檢察院批捕和起訴各部門，所以建立各部門工作制度是保證工作相互配合制約的前提。實踐中需注意以下問題：

1．證據的審查判斷應貫穿于收集證據的全過程

證據的收集、審查判斷工作是個交叉和循環(huán)進行并相互作用的過程，從單個證據的審查而言，去偽存真，對瑕疵證據彌補；從案件訴訟的程序而言，立案、強制措施、破案、結案，發(fā)現各個環(huán)節(jié)證據不足問題；從證據體系組成而言，嚴密證據體系，排除合理懷疑。

2．建立單個證據與全案證據審查責任管理制度

建立完善單個證據與全案證據審查責任管理制度，具體包括：一是各單個證據分類審查與全案證據規(guī)格審查工作內容與規(guī)則要求。明確單個證據合法性、關聯性、客觀性要求；明確證據體系整體性、有序性、排他性的基本標準。二是明確證據審查判斷的步驟方法，結合各種證據類型，明確單獨審查、比對審查、綜合審查基本程序步驟；規(guī)范各種證據形態(tài)自身分析法、來源分析法、形成條件分析法、比對法、系統分析法等方法審查的重點內容。

3．與相關部門建立工作機制

訴訟過程中，盡管各個職能部門都具有審查證據的任務，證據審查的法定規(guī)則一致，但偵查人員、審查批捕起訴人員、律師、審判人員審查證據的角度和標準是有所不同的。因此，偵查機關對內應與法制、案審（預審）部門建立工作制度；對外應與檢察院批捕、起訴部門建立工作機制，明確配合制約的職責與權限。

（四）運用證據移送審查起訴工作機制

移送審查起訴，是指偵查部門完成了案件偵查的所有職責，認為犯罪事實已經查清，并已取得了能夠證明犯罪嫌疑人實施犯罪行為的各種證據并已查證屬實，依法定程序向檢察院移送案件和犯罪嫌疑人，由檢察院對案件進行起訴審查并決定是否提起公訴。

偵查階段移送審查起訴部門要建立運用證據移送審查起訴的工作程序、步驟、方法、規(guī)則制度，并與檢察機關工作制度相銜接。實踐中突出以下問題：

1．建立證據審查判斷與運用相銜接的工作制度

偵查階段的審查與運用證據是相對偵查終結移送起訴的證明要求而言的。作為訴訟程序的偵查階段，這是最后階段的證據工作，審查與運用證據密不可分，但審查與運用證據卻是兩個不同的步驟。因此，要建立證據審查判斷與運用相銜接的工作制度，明確審查證據是為運用證據服務的，運用證據要體現審查證據的結果，把具有真實客觀性、證明價值和合法性的證據材料運用到移送審查案件中，把證據規(guī)則與證明規(guī)則有機統一起來。

2．明確運用證據分類與證明方法的內容

由于證據與受追訴者利害關系不一樣、證據的存在及表現形式、證據的來源方法以及證據與案件主要事實的證明關系不一樣，證據運用過程中要明確證據分類原理，使控訴與辯護證據、言詞證據與實物證據、原始與傳來證據、直接與間接證據的運用相輔相成、相得益彰，組成體系。同時，運用證據證明案件事實的方法，如直接與間接證明、演繹和歸納證明、要素和系統證明，要邏輯清晰，有理有法。

3．將訴訟職責融入運用證據移送審查起訴的工作制度

在刑事訴訟中，偵查人員是從揭露和證實犯罪的角度來運用證據；起訴人員從審查起訴的角度運用證據，審判人員從有罪無罪和定罪量刑的角度運用證據；律師則從保護被告人的合法權益的角度運用證據。因為偵查階段的證據運用直接影響訴訟控辯雙方的證據運用，因此，必須把偵查辦案活動置于整個刑事訴訟的基礎環(huán)節(jié)之中，適用以審判為中心的抗辯式模式和證據展示、證據交叉詢問和警察出庭作證的要求；體現原始證據優(yōu)先、間接證據定案、非法證據排除的規(guī)則要求，把好證據運用的事實關、程序關、定性關、法律手續(xù)關和案件處理關，保障公訴機關對有罪舉證責任的合法與有效履行。

（五）專業(yè)人才選拔培訓機制

專業(yè)人才選拔培訓機制，即偵查階段承擔證據工作專業(yè)人才的遴選模式與培訓內容、模式的制度規(guī)范。目前，偵查階段證據專業(yè)人才隊伍建設發(fā)展缺乏規(guī)劃。隨著證據收集、提取、保管、審查判斷與運用、移送等證據收集與保全規(guī)則的嚴格規(guī)范和非法證據規(guī)則的實施，偵查階段專業(yè)人才的素質適應問題趨于尖銳。當前，證據工作專業(yè)人才選拔培訓機制建立與完善要突出以下問題：一是要拓寬知識結構，掌握新型的證據內容；二是要提高技術水平，合法運用技術取證措施；三是要研究訊問對策，提高合法訊問取證能力；四是要嫻熟證據規(guī)范，合法適規(guī)取證、查證、運用證據。

責任編輯：熊佳瑩

D631.2

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2095－2031（2015）06－0037－05

2015－11－06

吳秋玫（1966－），女，江西贛州人，江西警察學院教授，江西財經大學法學院碩士研究生導師，從事偵查學、公安教育研究。