許 彥，劉 群

（1.天津理工大學(xué)管理學(xué)院，天津300384；2.天津理工大學(xué)漢語言文化學(xué)院，天津300384）

天津市制造型小微企業(yè)創(chuàng)新性績效評價(jià)體系

許 彥1，劉 群2

（1.天津理工大學(xué)管理學(xué)院，天津300384；2.天津理工大學(xué)漢語言文化學(xué)院，天津300384）

調(diào)研天津市小微企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，討論制造型小微企業(yè)的創(chuàng)新性問題，從小微企業(yè)主自身管理水平和小微企業(yè)整體創(chuàng)新兩方面，構(gòu)建基于AHP-熵值法的企業(yè)創(chuàng)新績效評價(jià)體系.采用用戶調(diào)查法和訪談法，收集天津市部分小微企業(yè)的相關(guān)基本數(shù)據(jù)，并對這些小微企業(yè)的創(chuàng)新績效進(jìn)行評價(jià)和對比，最終為促進(jìn)小微企業(yè)的整體創(chuàng)新提出對策.

制造型小微企業(yè)；創(chuàng)新性；AHP-熵值法；創(chuàng)新績效評價(jià)

小微企業(yè)是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量，在增加就業(yè)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、科技創(chuàng)新和社會和諧穩(wěn)定等方面具有不可替代的作用.當(dāng)前，面對經(jīng)濟(jì)下行的壓力，國家將創(chuàng)新驅(qū)動作為核心戰(zhàn)略，黨的十八大報(bào)告提出“支持小微企業(yè)，特別是科技型小微企業(yè)的發(fā)展”，促進(jìn)創(chuàng)新資源高效配置和綜合集成，把社會的智慧和力量匯集到創(chuàng)新發(fā)展中來，激發(fā)小微企業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展活力，對提高我國創(chuàng)新能力、支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展，深化國家創(chuàng)新體系建設(shè)具有十分重要的意義.縱觀研究成果，針對企業(yè)創(chuàng)新與企業(yè)家成長性研究較少，姚飛[1]分析了大學(xué)科研人員創(chuàng)業(yè)的優(yōu)勢，以天津3所高校3位科技創(chuàng)業(yè)者為研究對象，從個(gè)人感知、學(xué)校因素感知、政府感知3個(gè)角度與普通創(chuàng)業(yè)者對比分析，歸納影響因素的理論框架；李雷明[2]運(yùn)用層次分析法-熵值法對青島等10個(gè)城市進(jìn)行橫向評價(jià)，得到合理的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績效評價(jià)體系.

天津市的小微企業(yè)集中在制造業(yè)、服務(wù)業(yè)和建筑業(yè).區(qū)別于服務(wù)業(yè)，制造業(yè)提供有形產(chǎn)品，是一個(gè)國家生產(chǎn)力水平的集中體現(xiàn).天津市制造型小微企業(yè)比例占到18%，天津又是近現(xiàn)代我國工業(yè)和城市發(fā)祥地，擁有良好的工業(yè)基礎(chǔ)和發(fā)達(dá)的水陸運(yùn)輸.本文將制造型小微企業(yè)作為研究對象，借鑒創(chuàng)新理論和層次分析法，構(gòu)建天津市小微企業(yè)創(chuàng)新績效評價(jià)指標(biāo)體系，調(diào)研天津地區(qū)100個(gè)制造型小微企業(yè)、20個(gè)小微企業(yè)主，進(jìn)行運(yùn)算和驗(yàn)證，旨在推進(jìn)小微企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展和小微企業(yè)主的順利轉(zhuǎn)型，以實(shí)現(xiàn)發(fā)展小微企業(yè)、促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)提升的目的[3].

1 評價(jià)指標(biāo)分析

基于動機(jī)—期望模型、平衡記分卡模型、資源依附—交易成本模型、群落生態(tài)模型以及投入產(chǎn)出模型，把創(chuàng)新績效分為投入—產(chǎn)出—環(huán)境3方面，直接因素為創(chuàng)新成果、成果擴(kuò)散、成果轉(zhuǎn)化3方面，創(chuàng)新環(huán)境為經(jīng)濟(jì)環(huán)境、技術(shù)環(huán)境、金融環(huán)境和教育環(huán)境.

1.1 確定初選指標(biāo)

一級指標(biāo)分為投入、產(chǎn)出、環(huán)境3類共26個(gè)指標(biāo).投入因素分為企業(yè)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀、研發(fā)機(jī)構(gòu)、人員學(xué)歷等3類共9個(gè)指標(biāo)，分別為:企業(yè)注冊資本、銷售收入、利潤、研發(fā)經(jīng)費(fèi)、研發(fā)經(jīng)費(fèi)占企業(yè)留利的比例、研發(fā)部門人數(shù)、合作單位人數(shù)、博碩士學(xué)歷比例、高中以上比例.產(chǎn)出因素分為創(chuàng)新成果和成果轉(zhuǎn)化2類共10個(gè)指標(biāo)，創(chuàng)新成果包括與合作高校橫向課題經(jīng)費(fèi)、得到政府支持資金、與相關(guān)科研機(jī)構(gòu)活動人員數(shù)、合作高校發(fā)表論文數(shù)、合作高校專利數(shù)、企業(yè)專利個(gè)數(shù)6個(gè)指標(biāo)；成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)分為企業(yè)產(chǎn)品個(gè)數(shù)、高新產(chǎn)品個(gè)數(shù)、專利轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品數(shù)比例、技術(shù)市場成交額4個(gè)指標(biāo).創(chuàng)新環(huán)境分為經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會環(huán)境、技術(shù)環(huán)境和服務(wù)環(huán)境3類共7個(gè)指標(biāo)，包括地方財(cái)政支出、企業(yè)所有制類型、稅收比例、企業(yè)主學(xué)歷、企業(yè)中家庭成員個(gè)數(shù)、技術(shù)服務(wù)業(yè)生產(chǎn)總值、地方財(cái)政教育支出等[4].

1.2 相關(guān)性分析

相關(guān)系數(shù)公式為:

式中:Rij為k樣本指標(biāo)i與j的相關(guān)系數(shù)；Zki、Zkj分別為樣本k的第i、第j個(gè)評價(jià)指標(biāo).

規(guī)定一個(gè)臨界值M（0＜M＜1），研究利用德爾非法規(guī)定M=0.8，通過計(jì)算簡單的相關(guān)系數(shù)判斷是否剔出指標(biāo)，如果相關(guān)系數(shù)Rij＞M，則可以刪除其中的一個(gè)評價(jià)指標(biāo)，保留另一個(gè)指標(biāo)，原理是兩個(gè)指標(biāo)關(guān)聯(lián)性強(qiáng)，信息重復(fù)率高.

1.3 指標(biāo)的鑒別力分析

創(chuàng)新績效評價(jià)指標(biāo)的鑒別力可以區(qū)別不同企業(yè)的創(chuàng)新績效高低[5]，利用熵的原理和變差系數(shù)對鑒別力進(jìn)行分析，公式為:

式中:Zij為利用基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化，即統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的指數(shù)化，此處i表示創(chuàng)新性指標(biāo)，i=1，2，…，26，j表示企業(yè)樣本個(gè)數(shù)；Xij表示第j個(gè)企業(yè)第i個(gè)指標(biāo)的具體數(shù)值（此處略去單位）.

首先對數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，代入求出Zij值；其次給定熵的定義，對于指標(biāo)數(shù)為m個(gè)（本例指標(biāo)為26個(gè)）、樣本數(shù)為n=20的評價(jià)體系，第j個(gè)評價(jià)指標(biāo)的熵為:

式中:Xj表示第j個(gè)指標(biāo)的平均值；Sj表示第j個(gè)指標(biāo)的樣本標(biāo)準(zhǔn)差.變差系數(shù)越大，則指標(biāo)的鑒別力越高.

2 天津市小微企業(yè)調(diào)查與評價(jià)

2.1 調(diào)研、訪談設(shè)計(jì)

在天津市范圍內(nèi)調(diào)研小微企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、小微企業(yè)經(jīng)理管理水平現(xiàn)狀.調(diào)研分布相對廣泛，包括了多個(gè)行業(yè).根據(jù)課題組前期在天津地區(qū)所做的調(diào)研，發(fā)現(xiàn)某小微企業(yè)集中在河西、南開、東麗、津南、武清、濱海新區(qū)等地，津南、南開和濱海新區(qū)位列前3名.根據(jù)數(shù)量原則，采用配額抽樣法分發(fā)調(diào)查問卷，代表性較強(qiáng)，共發(fā)放20份小微企業(yè)發(fā)展情況調(diào)查表，回收有效問卷20份，小微企業(yè)主訪談錄發(fā)放20份，回收有效問卷20份[6].

小微企業(yè)主訪談錄基本情況包括:公司名稱、企業(yè)主稱謂、有無副手及其個(gè)數(shù)、員工總數(shù)、員工流失率、企業(yè)主學(xué)歷、企業(yè)中家庭成員個(gè)數(shù)、接收地方財(cái)政教育支出、所受培訓(xùn)等；基本經(jīng)營情況包括:企業(yè)主對公司工藝了解、3～5年規(guī)劃、行業(yè)中競爭對手狀況、企業(yè)財(cái)務(wù)管理狀況、企業(yè)主經(jīng)歷的標(biāo)志性成功事件與危機(jī)事件匯總等[7].

2.2 剔出指標(biāo)

利用天津市20家企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)性和熵值計(jì)算，按照相關(guān)系數(shù)大于0.8、熵值超過0.95的原則，最終剔出4個(gè)指標(biāo)，如表1所示，保留22個(gè)指標(biāo)，采用主觀賦權(quán)法，依次對22個(gè)指標(biāo)賦權(quán)，最終得到每一層次指標(biāo)的權(quán)重，匯總?cè)绫?所示.

表1 剔出的二級指標(biāo)Tab.1 Two level index eliminated

2.3 評價(jià)結(jié)果

利用調(diào)查表原始數(shù)據(jù)，代入指標(biāo)體系運(yùn)算.特別說明本次調(diào)研共20個(gè)小微企業(yè)，因2012年我市裝備制造業(yè)、電子信息、新能源與新材料行業(yè)增速分別為15.9%、23%、30.4%，故選其中有代表性的上述3類共10個(gè)企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，結(jié)果和排名如表3所示.

表3顯示:創(chuàng)新投入高、創(chuàng)新環(huán)境得分高的小微企業(yè)創(chuàng)新績效排名靠前，反之則靠后；確定創(chuàng)新性的影響因素為研發(fā)經(jīng)費(fèi)、人員學(xué)歷、合作經(jīng)費(fèi)與合作單位個(gè)數(shù)等.同時(shí)企業(yè)績效排名與統(tǒng)計(jì)出來的行業(yè)增速順序相吻合，1、2名均為新能源新材料行業(yè)，5、6名為電子信息行業(yè)，7、8名為裝備制造業(yè)，落后的是食品加工等技術(shù)含量較低的產(chǎn)業(yè)[8-9].

表2 小微企業(yè)創(chuàng)新績效評價(jià)指標(biāo)體系Tab.2 Evaluation index system of small and micro enterprise innovation performance

表3 天津地區(qū)10家小微企業(yè)2014年創(chuàng)新績效評價(jià)結(jié)果Tab.3 Results of innovation performance evaluation of small and micro enterprises in Tianjin in 2014

3 小微企業(yè)提升創(chuàng)新性的對策與建議

分析表明，小微企業(yè)在天津地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著重要作用，主要體現(xiàn)在吸納就業(yè)、產(chǎn)品創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行穩(wěn)壓器3方面.本文采用相關(guān)性分析與鑒別力分析方法進(jìn)行創(chuàng)新績效評價(jià)指標(biāo)的甄選，利用天津市典型行業(yè)的小微企業(yè)基本發(fā)展調(diào)研數(shù)據(jù)作基礎(chǔ)，構(gòu)建小微企業(yè)創(chuàng)新績效評價(jià)體系并進(jìn)行驗(yàn)證，最終對小微企業(yè)如何提升創(chuàng)新性提出以下建議.

（1）擴(kuò)大對企業(yè)研發(fā)的經(jīng)費(fèi)投入.小微企業(yè)要獲得超額利潤，必須要有自己的核心競爭力，有自主創(chuàng)新產(chǎn)品.調(diào)研、驗(yàn)證結(jié)果顯示，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入多，投入占企業(yè)留利比例大，則創(chuàng)新績效排名靠前.因此，小微企業(yè)應(yīng)擴(kuò)大研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，使其達(dá)到企業(yè)留利的2%左右.

（2）加大與科研院所合作交流.根據(jù)驗(yàn)證結(jié)果，企業(yè)與科研院所合作數(shù)目多，投入人員數(shù)目多，廣泛與高校合作、交流，則企業(yè)的創(chuàng)新績效排名靠前.因此，企業(yè)應(yīng)加大與高校、科研單位的合作，密切科技交流，重視產(chǎn)學(xué)研合作，拓寬合作渠道，增加合作單位個(gè)數(shù)，增派員工參與科研合作活動，增加對專利的引進(jìn)和企業(yè)創(chuàng)新成果的擴(kuò)散.

（3）加強(qiáng)小微企業(yè)主的創(chuàng)新能力培養(yǎng)，引進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人.企業(yè)真正實(shí)現(xiàn)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離與適度的授權(quán)、分權(quán)，要有一個(gè)良好的經(jīng)理班子；家族企業(yè)要能生存和保持有效運(yùn)作，在高層管理人員中至少要有一位非家族成員.在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)小微企業(yè)大多數(shù)關(guān)鍵崗位由親屬占據(jù).企業(yè)主盡管接受過多種培訓(xùn)，但無法與職業(yè)經(jīng)理人的管理能力相比，企業(yè)發(fā)展到一定階段，需要決策是否引進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人[10-12].

（4）政府應(yīng)為改善小微企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境提供支持.對于政府等創(chuàng)新環(huán)境，應(yīng)進(jìn)一步采取減稅降費(fèi)措施，支持小微企業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新；采取積極的財(cái)政政策，給予創(chuàng)業(yè)基金資助，拓展融資渠道，鼓勵大學(xué)生、科研人員創(chuàng)業(yè)；激發(fā)民間個(gè)人投資活力，促進(jìn)科技成果、專利的轉(zhuǎn)化；健全創(chuàng)新服務(wù)體系，加強(qiáng)小微企業(yè)創(chuàng)新活動公共服務(wù)體系建設(shè)，出資購買社會咨詢組織的咨詢服務(wù)，幫助解決小微企業(yè)在自主創(chuàng)新過程中遇到的難題.

[1]姚飛．大學(xué)科研人員向創(chuàng)業(yè)者轉(zhuǎn)型影響因素的案例研究[J]．中國科技論壇，2012（12）:120-126

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[3]丁棟虹．管理咨詢[M]．北京:清華大學(xué)出版社，2013．

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[8]李銳．我國民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級問題研究[D]．福州:福建師范大學(xué)，2013．

[9]龔荒．創(chuàng)業(yè)管理—理論、實(shí)訓(xùn)、案例[M]．北京:機(jī)械工業(yè)出版社，2013．

[10]張立芬．集群環(huán)境下天津中小制造型企業(yè)嵌入與發(fā)展模式研究[D]．天津:天津財(cái)經(jīng)大學(xué)，2007．

[11]MAN T W Y，LAU T，CHAN K F. The competitiveness ofsmall and medium enterprises:A conceptualization with focus onentrepreneurial competencies[J]. Journal of Business Venturing，2002（2）:123-142.

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Innovation performance evaluation system for Tianjin manufacturing small and micro enterprises

XU Yan1，LIU Qun2
（1.Management School，Tianjin University of Technology，Tianjin 300384，China；2.College of Chinese Language and Culture，Tianjin University of Technology，Tianjin 300384，China）

The current development situation of the small and micro enterprises in Tianjin was examined.The innovation of small and micro manufacturing enterprises was discussed.From the two sides of management level of business owner and overall innovation of small and micro enterprise，the innovation performance evaluation system of small and micro enterprise was built based on AHP-entropy method.By using survey and interview method，the basic data of some small and micro enterprises in Tianjin were collected and the innovation performance of these enterpises was evaluated and compared.At last，the countermeasures promoting the overall innovation of small and micro enterprises were put forward.

small and micro manufacturing enterprise；innovation；AHP-entropy method；innovation performance evaluation

F406

A

1671－024X（2015）04－0085－04

10.3969/j.issn.1671-024x.2015.04.018

2014-12-02

天津市哲學(xué)社科課題（TJGL13-013）

許 彥（1972—），女，講師，研究方向?yàn)楣I(yè)工程.E-mail:xuyanliu@163.com