陳 軍，侯 飛，孫曼林

(1.廣東培正學(xué)院管理學(xué)院，廣州510830;2.北京師范大學(xué)珠海分校，廣東珠海519087)

一、引言

在我國，中小企業(yè)集群現(xiàn)象十分普遍，全國各地都有不同程度的中小企業(yè)集群，他們對于發(fā)展當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)、提高區(qū)域競爭力、解決就業(yè)、實現(xiàn)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化起到了至關(guān)重要的作用。然而，隨著外界經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，特別是進(jìn)入21世紀(jì)，伴隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的加深和市場競爭的加劇，中小企業(yè)集群存在的問題和缺陷也日益顯現(xiàn)，表現(xiàn)在產(chǎn)品技術(shù)含量不高、科技創(chuàng)新程度低、在全球產(chǎn)業(yè)鏈中往往處于價值鏈的低端上，低成本、低價格競爭成為集群內(nèi)企業(yè)競爭的主要方式，集群的發(fā)展總體上仍然處于要素驅(qū)動的發(fā)展階段。面對國際金融危機(jī)爆發(fā)以來的嚴(yán)峻形式，依靠科技創(chuàng)新，加快集群轉(zhuǎn)型升級成為中小企業(yè)集群擺脫困境、實現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展的主要途徑。轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵是創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新能力的高低成為一個集群能否成功轉(zhuǎn)型升級的最重要因素之一。技術(shù)創(chuàng)新能力是一種動態(tài)的能力，也是一種綜合的能力，集群技術(shù)創(chuàng)新能力的高低不僅與集群本身有關(guān)，而且與行業(yè)協(xié)會、地方科技資源、地方政府的政策等關(guān)系十分密切。所以，對中小企業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行動態(tài)評估，不僅有利于各集群認(rèn)清自身技術(shù)創(chuàng)新能力的高低，而且有利于政府管理部門把握集群技術(shù)創(chuàng)新能力的特點，進(jìn)一步完善中小企業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新政策，從而提高集群的技術(shù)創(chuàng)新能力，推動中小企業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級的順利進(jìn)行。

二、文獻(xiàn)回顧

目前，國內(nèi)外對技術(shù)創(chuàng)新能力并沒有統(tǒng)一的定義。Asheim(1996)將集群創(chuàng)新能力定義為“集群通過激進(jìn)式創(chuàng)新和改變技術(shù)路徑來突破路徑依賴的能力。”［1］Lawson(1999)將集群創(chuàng)新能力看作是一種區(qū)域能力［2］。Lorenz and Lawson(1999)進(jìn)一步將“區(qū)域能力”概念演化為“區(qū)域創(chuàng)新能力”［3］。Hervas－Oliver 在提出集群創(chuàng)新能力概念的基礎(chǔ)上，將其分解為五個指標(biāo)［4］。國內(nèi)學(xué)者魏江(2003)、［5］藍(lán)慶新(2005)、［6］王鵬飛等(2005)、［7］周泯非和魏江(2009)［8］等也分別從不同角度提出了集群創(chuàng)新能力的概念。這些概念為進(jìn)一步建立集群創(chuàng)新能力評價體系打下了基礎(chǔ)。

在對產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新能力評價方面，國外學(xué)者的研究運用模型較多。波特(M.E.Porter，1990)教授通過研究不同國家產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象，進(jìn)而提出了著名的“鉆石模型”［9］。Padmore and Gibson(1998)在波特“鉆石模型”的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提出了GEM 模型［10］。Radosevic(2002)通過分析中東歐地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，提出了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)“四要素模型”。［11］

近年來，國內(nèi)學(xué)者對中小企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新能力評價方面的研究正逐步深入。代碧波和宋曉洪(2012)從三個維度構(gòu)建了中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)集群可持續(xù)創(chuàng)新能力的評價指標(biāo)體系，并運用基于灰色系統(tǒng)理論的AHP 綜合評價方法對評價體系進(jìn)行了實證分析。［12］此外，吳開軍和吳價寶(2007)［13］、徐道宣(2007)［14］、王靜華(2011)［15］、董秋霞和高長春(2012)［16］等也分別構(gòu)建了不同維度的集群技術(shù)創(chuàng)新能力評價體系并進(jìn)行了實證研究。

上述研究分別從不同角度構(gòu)建了中小企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新能力的評價指標(biāo)體系。然而，這些評價指標(biāo)體系大都采用定性指標(biāo)，受人為因素影響比較大，很難客觀評價企業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新能力。此外，集群的技術(shù)創(chuàng)新能力包含從技術(shù)開發(fā)到商業(yè)化應(yīng)用等各個環(huán)節(jié)能力的系統(tǒng)整合，［17］是一種動態(tài)的能力，也是一種相對能力，只有通過對不同集群在不同時間范圍進(jìn)行動態(tài)的、相對的評價才有意義。因此，本文以廣東省各地區(qū)中小企業(yè)集群為評價對象，通過構(gòu)建科學(xué)的評價指標(biāo)體系(為了盡量減少人為因素的影響，選取的為定量指標(biāo))，并利用該評價指標(biāo)體系對中小企業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行動態(tài)評價，對中小企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)的各個方面發(fā)生的變化趨勢和變化程度進(jìn)行反映，由此分析阻礙和影響中小企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新能力的不利因素，并提出相應(yīng)的建議。

三、研究方法與設(shè)計

(一)技術(shù)創(chuàng)新能力動態(tài)評價的指標(biāo)體系設(shè)計

技術(shù)創(chuàng)新能力作為反映中小企業(yè)集群整體的系統(tǒng)能力，顯然，如果采用單一指標(biāo)和方法很難反映中小企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新的全面活動，需要采用多個指標(biāo)來評價其創(chuàng)新活動。根據(jù)系統(tǒng)論的思想，中小企業(yè)技術(shù)集群創(chuàng)新能力除了集群本身的各種因素外，還要考慮政府、行業(yè)協(xié)會、產(chǎn)學(xué)研合作等諸多因素，因此，指標(biāo)體系設(shè)計遵循以下原則:(1)科學(xué)性原則。指標(biāo)體系反映創(chuàng)新的內(nèi)涵，符合區(qū)域創(chuàng)新體系的組成結(jié)構(gòu)和運行機(jī)制，以及其中企業(yè)、政府、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等推動集群創(chuàng)新中所起的重要作用。(2)可比性原則。選擇的指標(biāo)含義明確，具有可行性與可比性，以政府統(tǒng)計的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。(3)可操作性原則。根據(jù)現(xiàn)階段我國中小企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展?fàn)顩r，本文選擇1 個一級指標(biāo)，3 個二級指標(biāo)和17 個三級指標(biāo)，構(gòu)建中小企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新能力評估指標(biāo)體系。其中一級指標(biāo)為技術(shù)創(chuàng)新能力，二級和三級指標(biāo)如下:

1.技術(shù)創(chuàng)新投入能力。該指標(biāo)反映了中小企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新的投入情況，包括政府的投入和集群企業(yè)的投入。具體指標(biāo)有政府科技投入、集群全社會科技投入、科技投入占GDP 的比重、集群科技人員數(shù)［18］。

2.技術(shù)創(chuàng)新實施與產(chǎn)出能力。中小企業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新不僅要靠各企業(yè)的自身努力，更重要的是要靠集群的通力協(xié)作，包括共享科技創(chuàng)新平臺，進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作，依托一定的創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)等，所以該指標(biāo)反映了集群協(xié)作創(chuàng)新的能力，具體指標(biāo)包括創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)數(shù)、產(chǎn)學(xué)研合作項目數(shù)、省級以上科技獎勵及科技創(chuàng)新平臺數(shù)、本年度專利申請量、本年度專利授權(quán)量、高新企業(yè)數(shù)、高新企業(yè)占企業(yè)總數(shù)的比例、規(guī)模以上企業(yè)數(shù)、規(guī)模以上企業(yè)占企業(yè)總數(shù)的比例。

3.技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)能力。該指標(biāo)可以看作技術(shù)創(chuàng)新能力的價值體現(xiàn)。技術(shù)創(chuàng)新的根本目的是推動經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)的集群對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)也大，也能夠提高集群的國際化水平，所以，具體指標(biāo)包括集群經(jīng)濟(jì)對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率、集群工業(yè)總產(chǎn)值、集群出口值。具體指標(biāo)體系如表1所示。

表1 中小企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系表

(二)評價對象與方法

上述17 個指標(biāo)都是定量指標(biāo)，可以通過查閱相關(guān)統(tǒng)計資料和市場調(diào)查獲得。此外，各指標(biāo)之間雖然關(guān)系錯綜復(fù)雜，但相互之間又存在一定的內(nèi)部關(guān)聯(lián)，適合采用因子分析法進(jìn)行評估。

在評估對象上，由于廣東省中小企業(yè)集群大都以專業(yè)鎮(zhèn)的形式存在，全省21 個地級市中，深圳市以高新技術(shù)為目標(biāo)，特區(qū)內(nèi)外業(yè)已統(tǒng)一，從專業(yè)鎮(zhèn)的角度來看，深圳目前沒有專業(yè)鎮(zhèn)，所以本文對廣東中小企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新能力評價對象為廣東省除深圳市外的20 個地級市。在時間選擇上，通過對2009年、2010年和2011年三年的數(shù)據(jù)分析對各地區(qū)中小企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行動態(tài)評估。

(三)原始數(shù)據(jù)的收集與整理

通過查閱《廣東科技年鑒》、《廣東統(tǒng)計年鑒》及走訪廣東省科技廳、廣東省專業(yè)鎮(zhèn)發(fā)展促進(jìn)會等相關(guān)部門，獲得廣東省各地區(qū)中小企業(yè)集群的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)均由官方權(quán)威部門發(fā)布，確保了數(shù)據(jù)的真實性和可靠性。經(jīng)整理，得出2009年、2010年和2011年廣東省20 個地級市中小企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新能力評估指標(biāo)原始數(shù)據(jù)(見附表1、附表2、附表3)。

四、數(shù)據(jù)處理與分析

(一)因子分析

首先對2009年的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

1.數(shù)據(jù)的預(yù)處理

包括對數(shù)據(jù)的趨同化處理和標(biāo)準(zhǔn)化處理。由于上述的數(shù)據(jù)取向趨同，所以不需要額外進(jìn)行趨同化處理。按照公式:進(jìn)行數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理。

2.數(shù)據(jù)的操作

經(jīng)過對數(shù)據(jù)的預(yù)處理，本文采用SPSS20.0 軟件進(jìn)行分析。

(1)KMO 和Bartlett 的檢驗。樣本的KMO 值為0.612，滿足因子分析的條件。Bartlett 球形檢驗值Sig 值為0.000，所以，樣本適合進(jìn)行因子分析。

(2)解釋的總方差。

通過SPSS20.0 軟件計算，得到各項指標(biāo)的相關(guān)系數(shù)矩陣的特征值與貢獻(xiàn)率、旋轉(zhuǎn)成分矩陣以及得分成分矩陣。變量的相關(guān)系數(shù)矩陣有四個數(shù)值大1 的特征值，累計方差貢獻(xiàn)率為85.440%，所以，可以提取4 個因子。

根據(jù)旋轉(zhuǎn)成分矩陣，第一個因子F1在X1(政府科技投入)、X2(集群全社會科技投入)、X4(集群科技人員數(shù))、X7(省級以上科技獎勵)、X9(本年度專利申請量)、X10(本年度專利授權(quán)量)、X11(集群高新企業(yè)數(shù))、X13(集群規(guī)模以上企業(yè)數(shù))、X16(集群工業(yè)總產(chǎn)值)、X17(集群出口值)有較大的載荷，它綜合了46.821%的信息;第二個因子F2在X12(高新企業(yè)數(shù)占總企業(yè)數(shù)的比例)、X14(規(guī)模以上企業(yè)占總企業(yè)數(shù)的比例)上有較大的載荷，它綜合了14.743%的信息;第三個因子F3在X5(創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)數(shù))、X8(科技創(chuàng)新平臺數(shù))上有較大的載荷，它綜合了12.426%的信息;第四個因子F4在X3(科技投入占GDP 的比重)、X6(產(chǎn)學(xué)研合作項目數(shù))、X15(集群經(jīng)濟(jì)對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn))上有較大的載荷，它綜合了11.451%的信息。

3.因子得分計算及排序

根據(jù)成分得分系數(shù)矩陣計算各因子的得分，計算公式為:

Fi=bi1X1+bi2X2+…+binXn

根據(jù)各個因子所占的權(quán)重計算因子綜合得分，計算公式為:

F=(F1× 0.46821 + F2× 0.14743 + F3×0.12426 + F4×0.11451)/0.85440

由此可以計算出2009年廣東省20 個地級市的各因子得分及排名，見表2。

4.結(jié)果分析

從綜合得分F 來看，珠海市、汕頭市、佛山市、東莞市、中山市、江門市等六個地區(qū)的因子得分大于0，而其他14 個地區(qū)綜合得分小于0，以0為參考基準(zhǔn)，綜合得分大于0 的地區(qū)中小企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新能力相對強(qiáng)一些，綜合得分小于0 的地區(qū)中小企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新能力相對弱一些。

按照綜合得分高低對廣東中小企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新能力劃分層次，佛山市和東莞市的綜合得分大于1，為第一層次;中山市、珠海市、汕頭市、江門市的綜合得分介于0 與1 之間，為第二層次;其他14 個地區(qū)的綜合得分小于0，為第三層次。其中，第一層次的得分遠(yuǎn)高于第二和第三層次，顯示了佛山市和東莞市的中小企業(yè)集群具有很強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

從地理區(qū)位來看，綜合得分大于0 的除了汕頭市以外，其他都位于珠三角地區(qū)，而珠三角地區(qū)也是廣東中小企業(yè)集群的主要所在地和發(fā)源地，集中了全省50%以上的中小企業(yè)集群，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度、政策環(huán)境、資金投入、科研平臺、人才資源等方面具有較大的優(yōu)勢，所以集群技術(shù)創(chuàng)新能力相對較高;汕頭市雖然不在珠三角地區(qū)，但是卻是我國最早成立的特區(qū)之一，有較好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、教育基礎(chǔ)和對外開放的優(yōu)勢，所以其產(chǎn)業(yè)集群具有較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力。綜合得分小于0 的地區(qū)由東西兩翼向粵北山區(qū)逐漸降低。由此可見廣東省中小企業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新能力從珠三角向東西兩翼、粵北山區(qū)由高到低分布。

采用同種方法，可以分別計算出2010年和2011年廣東省20 個地級市中小企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新能力的因子得分及排名，見表3 和表4。

比較2009年和2010年的綜合得分及排名。從2010年綜合得分來看，得分大于0 的仍然是佛山市、東莞市、中山市、珠海市、江門市、汕頭市等六個地區(qū)，其中得分大于1 的只有佛山市，依然屬于第一層次，顯示出佛山市中小企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新能力在廣東省處于遙遙領(lǐng)先的地位;東莞市的得分降為1以下，雖然下降幅度不大，但是從技術(shù)創(chuàng)新能力層次來看，已下降為第二層次;第三層次仍然是剩下的14個地區(qū)(綜合得分小于0)。從排名來看，排名前4 位的沒有變化，說明這幾個地區(qū)(佛山市、東莞市、中山市、珠海市)的技術(shù)創(chuàng)新能力仍保持相對領(lǐng)先優(yōu)勢。排名上升的有江門市、潮州市、廣州市、梅州市、河源市、汕尾市，說明這幾個地區(qū)中小企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新能力有一定提升，排名下降的地區(qū)有汕頭市、惠州市、湛江市、肇慶市、揭陽市、云浮市、茂名市、韶關(guān)市，說明這幾個地區(qū)的中小企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新能力相對降低了。在上升的地區(qū)中，河源市上升幅度較大(從第20 位上升到第13 位)，其他的變動幅度都不大。從河源市因子得分來看，其F2(X12、X14)和F4(X3、X6、X15)排名上升較大，從這兩個因子所代表的具體指標(biāo)來看，其2010年在科技投入、科技人員數(shù)、產(chǎn)學(xué)研合作項目數(shù)、省級以上科技獎勵數(shù)、高新企業(yè)數(shù)的比例、規(guī)模以上企業(yè)數(shù)的比例等都有較大幅度的提高，所以其技術(shù)創(chuàng)新能力得到較大幅度提升。

表2 2009年因子得分及技術(shù)創(chuàng)新能力排序

進(jìn)一步比較2011年和2010年的綜合得分及排名。從2011年的因子得分情況來看，綜合得分大于0 的除了原來的6 個地區(qū)外，還增加了廣州市，共7 個地區(qū)。其中，佛山市的綜合得分仍然遙遙領(lǐng)先于其他地區(qū)，東莞市的得分重新回到了1以上，又回到了第一層次。處于第二層次的為中山市、珠海市、江門市、廣州市和汕頭市，其余的綜合得分小于0 的13 個地區(qū)為第三層次。從排名來看，和2010年相比較，排名前5 位的佛山市、東莞市、中山市、珠海市、江門市仍然沒有變化，顯示出這幾個地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力的相對領(lǐng)先地位。另外，排名第8位的惠州市和第20 位的韶關(guān)市也沒有變化，顯示出這兩個地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的相對穩(wěn)定。排名上升比較大的地區(qū)是清遠(yuǎn)市和廣州市，其中清遠(yuǎn)市由第14位上升到第10 位，廣州市由第9 位上升到第6 位，顯示出這兩個地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力有了較大的增長;排名下降幅度較大的是河源市，由第13 位下降到第16位，說明其技術(shù)創(chuàng)新能力有下降的趨勢，其他地區(qū)升降的幅度都不大。從各因子得分和排名來看，清遠(yuǎn)市排名從第14 位上升到第10 位，是因為其F1因子排名上升較大(從第18 位上升到第12 位);廣州市排名從第9 位上升到第6 位，主要是因為其F4因子排名上升較大(從第18 位上升到第11 位)。河源市排名下降較大，是因為其F2、F4因子有較大的下降，其中F2從第8 位下降到第14 位，F(xiàn)4從第6 位下降到第14 位。

表3 2010年因子得分及技術(shù)創(chuàng)新能力排序

從三年的平均綜合得分來看，平均綜合得分大于0 地區(qū)為佛山市、東莞市、中山市、珠海市和汕頭市，其中平均綜合得分大于1 的地區(qū)為佛山市和東莞市。從三年的排名情況來看，排名在前4 位的佛山市、東莞市、中山市、珠海市基本沒有變化，顯示這幾個地區(qū)相對較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力;排名一直靠后的為韶關(guān)市、汕尾市、陽江市和茂名市，顯示這幾個地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力一直相對較弱;排名一直在上升的是廣州市，其綜合排名從2009年的第11 位上升到2011年的第6 位，顯示其創(chuàng)新能力的不斷提升;排名一直在下降的是汕頭市、湛江市和茂名市，雖然下降的幅度并不大，但表明其創(chuàng)新能力的不斷減弱。

將表2、表3、表4 進(jìn)一步歸納整理，得2009—2011年三年的綜合得分排名以及各個因子得分排名情況，見表5。

如果按照強(qiáng)、中、弱來劃分三個層次，處于第一層次的地區(qū)為佛山市和東莞五市，其技術(shù)創(chuàng)新能力相對最強(qiáng);處于第二層次的地區(qū)為中山市、珠海市、汕頭市、江門市和廣州市，其技術(shù)創(chuàng)新能力為中等;處于第三層次的地區(qū)為剩下的其他地級市，其技術(shù)創(chuàng)新能力相對較弱。從地理區(qū)域看，廣東省中小企業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新能力從珠三角向東西兩翼、粵北山區(qū)由高到低分布。

(二)相關(guān)性分析

為了探析集群技術(shù)創(chuàng)新能力與各指標(biāo)之間的相關(guān)程度，本文利用SPSS20.0 軟件對綜合得分因子F 和各指標(biāo)Xi進(jìn)行相關(guān)性分析，采用皮爾遜相關(guān)系數(shù)進(jìn)行測定，得到如表6所示的相關(guān)系數(shù)表。

從相關(guān)性可以看出，廣東中小企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新能力與X1(政府科技投入)、X2(集群全社會科技投入)、X4(集群科技人員數(shù))、X7(省級以上科技獎勵數(shù))、X8(科技創(chuàng)新平臺數(shù))、X9(本年度專利申請量)、X10(本年度專利授權(quán)量)、X11(高新企業(yè)數(shù))、X13(規(guī)模以上企業(yè)數(shù))、X16(集群工業(yè)總產(chǎn)值)、X17(集群出口值)顯著相關(guān)，其中與X4(集

群科技人員數(shù))、X9(本年度專利申請量)、X10(本年度專利授權(quán)量)、X13(規(guī)模以上企業(yè)數(shù))的相關(guān)系數(shù)都在0.9 以上，屬于高度相關(guān)。從每年的數(shù)據(jù)也可以看出，技術(shù)創(chuàng)新能力排名在前的地區(qū)，上述指標(biāo)排名基本也靠前，特別是三年排名都在前4 位的佛山市、東莞市、中山市和珠海市的上述指標(biāo)的排名也在前列。由此可見，上述指標(biāo)是影響集群技術(shù)創(chuàng)新能力的最重要因素。

表4 2011年因子得分及技術(shù)創(chuàng)新能力排序

表5 2009—2011 三年因子得分排名及總得分排名

技術(shù)創(chuàng)新能力與X6(產(chǎn)學(xué)研項目數(shù))呈弱相關(guān)，說明產(chǎn)學(xué)研目前還沒有發(fā)揮較好的作用，合作還不夠深入，科技創(chuàng)新成果不足，這可能與雙方體制不同有關(guān)系。在我國，大學(xué)和研究所一般屬于事業(yè)單位，經(jīng)費主要來源于政府財政撥款，科研任務(wù)以承擔(dān)國家和地方政府的課題為主;而中小企業(yè)一般屬于民營企業(yè)，科研經(jīng)費有限，導(dǎo)致一般大學(xué)和研究所沒有足夠的動力去和中小企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研項目的合作。所以，如何建立新型的機(jī)制，促進(jìn)大學(xué)、科研院所和企業(yè)進(jìn)行深入的產(chǎn)學(xué)研合作是集群、地方政府、行業(yè)協(xié)會和企業(yè)面臨的共同任務(wù)。

技術(shù)創(chuàng)新能力與X5(創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)數(shù))的相關(guān)性不大，并不意味著創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)不重要，而是因為創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)不一定每一個集群都要，有些共同的創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)可以跨越集群、市或省，以利用更加專業(yè)的人員，進(jìn)行更加專業(yè)的服務(wù)。

表6 技術(shù)創(chuàng)新能力與各指標(biāo)之間的相關(guān)系數(shù)

五、結(jié)論與建議

(一)中小企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新能力分析結(jié)論

1.中小企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新能力處于動態(tài)變化中

從三年綜合得分排名來看，除了佛山市、東莞市等少數(shù)地區(qū)的排名基本不變外，其他大部分地區(qū)的排名都在不斷變化，即使綜合得分排名基本不變的幾個地區(qū)，從綜合得分的數(shù)值以及技術(shù)創(chuàng)新投入能力、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力和技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)能力等原始指標(biāo)的數(shù)據(jù)來看，也處于不斷變動之中，顯示出集群技術(shù)創(chuàng)新能力的動態(tài)變化。影響中小企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新能力的因素很多，如果技術(shù)創(chuàng)新能力領(lǐng)先的集群不注意彌補(bǔ)自己的短板，其領(lǐng)先的地位就有可能失去;同樣，對于技術(shù)創(chuàng)新能力相對落后的集群，如果能夠取長補(bǔ)短，在發(fā)揮優(yōu)勢的同時不斷彌補(bǔ)自己的劣勢，同樣可以不斷提升技術(shù)創(chuàng)新能力。

2.政府的扶持是提升中小企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新能力的重要因素

技術(shù)創(chuàng)新能力排名在前的佛山、東莞、中山、珠海等地區(qū)，其F1因子得分也較高，說明地方政府在創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)、人才引進(jìn)、科技投入、科技創(chuàng)新平臺建設(shè)以及產(chǎn)學(xué)研合作等方面給予了較大的扶持;技術(shù)創(chuàng)新能力排名靠后的韶關(guān)市、茂名市、汕尾市、陽江市等地區(qū)，其F1因子得分也較低，說明政府扶持的力度相對較弱。所以，加強(qiáng)政府扶持對于提高中小企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新能力具有重要意義。

3.全面、科學(xué)分析各種因素并采取切實措施是提升中小企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新能力的有效途徑

既要重視相關(guān)性高、對技術(shù)創(chuàng)新影響程度大的因素，如X1(政府科技投入)、X2(集群全社會科技投入)、X4(集群科技人員數(shù))等，也不能忽視相關(guān)性低、對技術(shù)創(chuàng)新影響程度一般的因素，如X3、X5、X6等。特別是X5(創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)數(shù))和X6(產(chǎn)學(xué)研項目數(shù))要進(jìn)行科學(xué)分析。由于中小企業(yè)集群的企業(yè)大都是中小企業(yè)，本身的技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)，所以依靠大學(xué)、科研院所的強(qiáng)大的科研能力，通過產(chǎn)學(xué)研合作是能夠極大提升中小企業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新能力的，關(guān)鍵是要創(chuàng)新合作機(jī)制，加強(qiáng)合作的深度和廣度，使其能發(fā)揮應(yīng)有的作用。創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)作為中介機(jī)構(gòu)，對于聯(lián)系企業(yè)、政府、高校，促進(jìn)信息的溝通交流等能夠起到重大作用，所以，加強(qiáng)創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)的建設(shè)對提高集群技術(shù)創(chuàng)新能力的作用也不可忽視。

(二)提高中小企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新能力的建議

1.加強(qiáng)科技人員的引進(jìn)、培養(yǎng)和激勵

技術(shù)創(chuàng)新能力與科技人員數(shù)、專利申請和授權(quán)量等高度相關(guān)，技術(shù)創(chuàng)新歸根到底要靠科技人員，所以，各中小企業(yè)集群首先要加大科技人才的引進(jìn)和培養(yǎng)力度?？萍既瞬挪煌谄胀ㄈ瞬?，他們具有不同的特點和需求，除了引進(jìn)來還要留得住，這需要企業(yè)和政府的共同努力，在薪酬待遇、戶籍制度、生活環(huán)境、工作氛圍、醫(yī)療、教育等方面綜合考慮，提供給科技人才良好的工作和生活環(huán)境，使其能夠安心工作，并具有一定的成就感。在知識經(jīng)濟(jì)時代，知識的更新?lián)Q代越來越快，所以，除了加強(qiáng)人才引進(jìn)外，還要加強(qiáng)人才的培養(yǎng)力度，既包括對原有人才的培養(yǎng)，也包括對引進(jìn)人才的培訓(xùn)。企業(yè)要制定科學(xué)的人才培養(yǎng)計劃，采取請進(jìn)來、送出去等各種方式進(jìn)行人才培養(yǎng)，不斷提高自身科技人員的技能和水平。此外，科技人員創(chuàng)新成果的大小與其努力的程度有很大關(guān)系，所以還要采取科學(xué)的激勵措施加強(qiáng)對科技人員的激勵，充分調(diào)動科技人員積極性與創(chuàng)造性，只有這樣，才能多出成果，提高專利的申請量和授權(quán)量。

2.加大科技投入力度

技術(shù)創(chuàng)新能力與科技投入顯著相關(guān)，所以，一方面需要政府，包括上級政府和集群所在地的鎮(zhèn)政府加大科技投入，對集群的重點項目和重點企業(yè)予以傾斜，加強(qiáng)集群關(guān)鍵共性技術(shù)的開發(fā)力度，加大對本地產(chǎn)學(xué)研項目的支持力度，吸引大學(xué)、研究所等機(jī)構(gòu)前來與本地企業(yè)加強(qiáng)合作;另一方面，鼓勵企業(yè)加大科技投入力度，政府可以采取稅收減免、財政補(bǔ)貼等方式予以鼓勵，對于取得相關(guān)專利的或省級以上科技獎勵的予以重獎［19］。

3.加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新平臺的建設(shè)

技術(shù)創(chuàng)新平臺是一個鎮(zhèn)級層面或跨鎮(zhèn)的科技創(chuàng)新體系，是一個區(qū)域內(nèi)各有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)間、企業(yè)相互作用形成的推動創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)，對于提高中小企業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新能力具有重要的意義。雖然近年來，在廣東省科技廳的支持下，不少專業(yè)鎮(zhèn)建立了各種技術(shù)創(chuàng)新平臺，但是，與集群的數(shù)量和需求比較起來，技術(shù)創(chuàng)新平臺不管是數(shù)量還是功能方面還顯得不足。所以各中小企業(yè)集群所在的鎮(zhèn)級政府要充分發(fā)揮政府的政策制定、實施保證和資源配置作用，一方面通過前期資金引導(dǎo)促進(jìn)專業(yè)鎮(zhèn)技術(shù)創(chuàng)新平臺的形成，另一方面，通過制度創(chuàng)新，增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新平臺的創(chuàng)新服務(wù)能力，使技術(shù)創(chuàng)新平臺充分發(fā)揮知識的聚集、共性技術(shù)的開發(fā)、進(jìn)行重大創(chuàng)新計劃和項目、推廣創(chuàng)新成果，開展各種形式的合作與交流，從而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新活動。

4.加強(qiáng)有一定優(yōu)勢和潛力的成長型中小企業(yè)的培育力度，促使其盡快發(fā)展壯大

技術(shù)創(chuàng)新能力與規(guī)模以上企業(yè)數(shù)高度相關(guān)，是因為當(dāng)企業(yè)規(guī)模過小時，不管是對技術(shù)創(chuàng)新的意愿還是技術(shù)創(chuàng)新能力都是不夠的，只有當(dāng)企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模時，其進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的意愿才逐漸強(qiáng)烈，也才有一定的人才和資金實力進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。所以，各地方政府應(yīng)創(chuàng)造條件，對集群中有一定優(yōu)勢和潛力的成長型中小企業(yè)選擇性地加以扶持，促使其快速成長壯大，實現(xiàn)集群中規(guī)模以上企業(yè)數(shù)量的不斷提高。此外，加大對集群中龍頭企業(yè)的政策傾斜力度，扶持其進(jìn)一步做強(qiáng)做大，使龍頭企業(yè)充分發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新的帶動作用，對于有效提高整個集群的技術(shù)創(chuàng)新能力意義重大。

5.創(chuàng)新合作機(jī)制，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作的深度和力度

技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)學(xué)研合作項目數(shù)弱相關(guān)，并非產(chǎn)學(xué)研合作不重要，而是目前的產(chǎn)學(xué)研合作不夠深入，作用還有沒有得到發(fā)揮。所以，建立中小企業(yè)集群與大學(xué)、科研院所的深入的合作機(jī)制是當(dāng)務(wù)之急。這需要政府、行業(yè)協(xié)會和中介機(jī)構(gòu)充分發(fā)揮作用，通過尋找切入點，建立深入的合作機(jī)制，使各方都積極、主動地去尋求合作，并能夠從合作中取得共贏，才能使產(chǎn)學(xué)研真正發(fā)揮作用，從而提高集群的技術(shù)創(chuàng)新能力。

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