楊 懿，田 里

（云南大學(xué) 工商管理與旅游管理學(xué)院，云南 昆明 650091）

經(jīng)濟脆弱性內(nèi)涵演變與評價范式

楊 懿，田 里

（云南大學(xué) 工商管理與旅游管理學(xué)院，云南 昆明 650091）

脆弱性是多個學(xué)科領(lǐng)域的研究熱點，經(jīng)濟脆弱性逐步成為近年脆弱性研究最為重要的維度之一，也是經(jīng)濟發(fā)展研究的新興和熱門領(lǐng)域。在系統(tǒng)梳理國內(nèi)外脆弱性和經(jīng)濟脆弱性研究文獻的基礎(chǔ)上，從內(nèi)涵演變、概念界定與評價分析三方面對經(jīng)濟脆弱性研究進行了評述，發(fā)現(xiàn)目前的研究尚未形成統(tǒng)一且具有普適性的內(nèi)涵界定和分析范式，往往基于不同研究視角特點來界定，而強調(diào)“人-地”要素耦合、兼顧時間和空間、充分考慮內(nèi)外條件的分析范式正逐步成為經(jīng)濟脆弱性研究的主流。

脆弱性；經(jīng)濟脆弱性；內(nèi)涵演變；評價分析

脆弱性（Vulnerability）一詞源于拉丁語“vulnerare”，意為“可能受傷”。[1]在學(xué)術(shù)界，脆弱性的概念最早出現(xiàn)于流行病學(xué)理論，指的是某一區(qū)域爆發(fā)流行病的可能性。之后，脆弱性理論開始在生態(tài)環(huán)境、氣候變化、可持續(xù)發(fā)展、災(zāi)害學(xué)、工程學(xué)、經(jīng)濟學(xué)和社會學(xué)等領(lǐng)域的研究中廣泛應(yīng)用。近年來，脆弱性的分析和評價已經(jīng)成為這些領(lǐng)域的研究熱點。

一、脆弱性內(nèi)涵演變

（一）國外脆弱性內(nèi)涵的界定

國外學(xué)術(shù)界對脆弱性的研究起步較早，最早 “脆弱性”被認為是一種“度”“能力”或“可能性”，蒂默曼（Timmerman）認為脆弱性是指災(zāi)害事件發(fā)生時系統(tǒng)所受到的不利影響的程度；[2]凱茨（Kates）認為脆弱性是度量系統(tǒng)遭受損害和產(chǎn)生反應(yīng)的能力；[3]加博爾和格里菲思（Gabor & Griffith）認為脆弱性是遭受有害物質(zhì)威脅的可能性。[4]隨著脆弱性研究領(lǐng)域的不斷擴大，尤其是在社會經(jīng)濟發(fā)展中廣泛應(yīng)用，脆弱性的內(nèi)容被認為包括暴露、敏感性和適應(yīng)性三個方面，喬治（George）認為脆弱性是區(qū)域自然脆弱性和社會脆弱性的綜合度量，由暴露、抵抗力、恢復(fù)力三部分構(gòu)成；[5]唐寧（Downing）通過1985—1992八年間的脆弱性研究綜述，指出脆弱性是易脆弱化的環(huán)境所具有的敏感性；[6]沃茨（Watso）認為脆弱性是一個系統(tǒng)對氣候變化的敏感性和適應(yīng)能力的函數(shù)；[7]沃格爾（Vogel）認為脆弱性是從不利影響中恢復(fù)的能力。[8]

此后，國外脆弱性的研究領(lǐng)域不斷擴大，關(guān)于脆弱性內(nèi)涵主要是基于上述觀點并結(jié)合自身研究的特點來界定，如皮爾斯（Pearce）認為脆弱性是風(fēng)險管理的重要組成部分，將脆弱性定義為人、財產(chǎn)、工業(yè)、資源、歷史建筑對災(zāi)害的敏感性以及產(chǎn)生的消極影響；[9]薩帕塔和卡博拉斯（Zapata & Caballeros）認為脆弱性是由于強烈的外部擾動事件和暴露組分的易損性，導(dǎo)致生命財產(chǎn)及環(huán)境發(fā)生損害的可能性。[10]布雷克曼（Birkmannn，2006）將目前世界上具有代表性的脆弱性界定進行了系統(tǒng)的整理（見圖1）。從圖中我們可以看出脆弱性內(nèi)涵的發(fā)展變化趨勢，即由自然系統(tǒng)擴展至自然系統(tǒng)和社會系統(tǒng)兼顧，由以環(huán)境為中心轉(zhuǎn)變?yōu)橐匀藶橹行?，由強調(diào)所受到的傷害轉(zhuǎn)變?yōu)閺娬{(diào)應(yīng)對和適應(yīng)能力。[11]

圖片來源：方修琦,殷培紅：《彈性、脆弱性和適應(yīng)——IHDP三個核心概念綜述》，載《地理科學(xué)進展》2007年第5期11～22頁。

（二）國內(nèi)脆弱性內(nèi)涵的界定

我國學(xué)者對脆弱性的研究起步較晚，對脆弱性內(nèi)涵和外延的界定大多建立在國外的研究基礎(chǔ)之上。劉燕華較早涉及脆弱性理論研究，認為脆弱性具有不穩(wěn)定性、敏感性和易損性三個方面的特征。[12]李鶴等則認為脆弱性是指由于系統(tǒng)對內(nèi)外擾動的敏感性以及缺乏應(yīng)對能力從而容易使系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和功能發(fā)生改變的一種屬性。[13]孫平軍，修春亮認為脆弱性是指由于內(nèi)外擾動的敏感性以及缺乏應(yīng)對能力而使其容易向不利于可持續(xù)發(fā)展方向演變的一種狀態(tài)。[14]

（三）國內(nèi)外脆弱性內(nèi)涵比較

綜合上述觀點，學(xué)術(shù)界關(guān)于脆弱性內(nèi)涵的界定形成了可能性說、程度說、能力說和集合說四種觀點?？赡苄哉f以加博爾和格里菲思（Gabor & Griffith，1980）為代表，認為脆弱性是不利事件發(fā)生時遭受損害的可能性；程度說以蒂默曼（Timmerman，1981）為代表，認為脆弱性是不利事件發(fā)生時遭受損害的程度；能力說以凱茨（Kates，1985）為代表，認為脆弱性是指應(yīng)對不利事件的能力；集合說以喬治（George，1998）和我國學(xué)者劉燕華（2001）為代表，認為脆弱性由風(fēng)險、敏感性、適應(yīng)性和恢復(fù)力等部分構(gòu)成，是一個概念的集合。其中，可能性說對脆弱性概念的界定側(cè)重于“風(fēng)險”的角度，強調(diào)不利事件的潛在影響和概率，主要應(yīng)用于自然災(zāi)害研究領(lǐng)域；程度說對脆弱性概念的界定側(cè)重于“易損性”的角度，強調(diào)不利事件影響的結(jié)果，主要應(yīng)用于自然災(zāi)害和氣候變化研究領(lǐng)域；能力說對脆弱性概念的界定側(cè)重于“恢復(fù)力”的角度，強調(diào)對不利事件的應(yīng)對，主要應(yīng)用于生態(tài)環(huán)境和社會經(jīng)濟研究領(lǐng)域；而集合說對脆弱性概念的界定則是“內(nèi)外結(jié)合”的綜合性視角，既考慮了對象的內(nèi)部條件，也考慮了與外部環(huán)境之間的相互作用，是相對完善的定義，普遍應(yīng)用于各個領(lǐng)域的脆弱性研究（見表1）。

表1 脆弱性的內(nèi)涵比較

來源：作者歸納整理。

（四）脆弱性分析對象與方法

脆弱性的評價分析往往關(guān)注于某一要素或系統(tǒng)，如生態(tài)系統(tǒng)（Luers A L，2005）、地下水環(huán)境（龍文華，2010；張樹軍，2003）、農(nóng)業(yè)系統(tǒng)（蔡運龍，1996；Belliveau S & Smit B & Bradshaw B，2006；Luers A L，2005）、社會系統(tǒng)（Eakin，2010；Moser，1998）、人地系統(tǒng)（Cutter，2000）和經(jīng)濟系統(tǒng)（李尊實，2005；蘇飛，2009；李博，2010）等。常見的評價方法有綜合指數(shù)法（Luers，2003；馮利華，2003）、圖層疊置法（郝璐，2003；Metzger，2005）、模糊物元法（Bogard，1988；陳鴻起，2007）、模型評價法（史培軍，2002；Luers，2003）、GIS分析法（Fedeski & Gwilliam，2007；楊志榮，2009）等。

二、經(jīng)濟脆弱性的內(nèi)涵界定

布瑞古吉洛（Briguglio，1992）最早將脆弱性理論應(yīng)用于經(jīng)濟學(xué)分析，聯(lián)合國開發(fā)計劃署（The United Nations Development Programme，1999）首次正式提出“經(jīng)濟脆弱性”（Economic Vulnerability）的概念，并將其定義為經(jīng)濟發(fā)展承受不利事件所帶來損害的能力。我國學(xué)者對經(jīng)濟發(fā)展脆弱性概念的界定往往是基于資源型城市背景，馮振環(huán)（2003）認為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的脆弱性是衡量區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平的一種度，指區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的穩(wěn)定性差、對外部經(jīng)濟條件改變反映敏感，在外部干擾和變化的影響下遭受各種損失的程度比較大；[15]大多數(shù)學(xué)者則認為經(jīng)濟發(fā)展脆弱性是指對經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)外各種擾動的敏感性以及缺乏應(yīng)對不利擾動的能力而使區(qū)域經(jīng)濟趨向不可持續(xù)方向發(fā)展的一種狀態(tài)（李鶴、張平宇，2008；盧萬合、劉繼生、那偉，2010等）。因此，經(jīng)濟發(fā)展脆弱性是源于經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)部的、與生俱來的一種屬性，只有遭受擾動因素的影響時才會表現(xiàn)出來。經(jīng)濟發(fā)展脆弱性（EV）可以看作是其敏感性（S）和應(yīng)對能力（R）相互作用的函數(shù)（見公式1），具體可表示為：

EV=F（S,R）

（1）

從經(jīng)濟發(fā)展脆弱性的定義中我們可以看出，經(jīng)濟發(fā)展脆弱性是一個與可持續(xù)發(fā)展密切相關(guān)的概念。一直以來，社會各界都非常重視研究實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的手段，即“如何去可持續(xù)發(fā)展”，但是卻忽視了對可持續(xù)發(fā)展的條件的研究，即“如何才能可持續(xù)發(fā)展”。馮振環(huán)、趙國杰指出，沒有脆弱性或脆弱性很低才能實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。[16]孫平軍、修春亮指出區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展過程是一個不斷抑制脆弱性從而實現(xiàn)螺旋式上升的過程，經(jīng)濟發(fā)展脆弱性的合理調(diào)控是實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的先決條件。[17]因此，經(jīng)濟脆弱性可以作為衡量區(qū)域經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的一種“度”，脆弱性過高會導(dǎo)致經(jīng)濟向不利于可持續(xù)發(fā)展的方向演變，積累到一定程度就會崩潰。相反，只有有效抑制經(jīng)濟發(fā)展的脆弱性，將其控制在合理的閾值之內(nèi)，才能實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展（見圖2）。

來源：作者根據(jù)馮振環(huán)，趙國杰（2005）相關(guān)研究成果繪制，有所改動。

三、經(jīng)濟脆弱性的評價范式

（一）評價對象

國外關(guān)于經(jīng)濟發(fā)展脆弱性的研究對象以國家為主。布瑞古吉洛（Briguglio）最早涉足經(jīng)濟發(fā)展脆弱性的研究，通過建立經(jīng)濟發(fā)展脆弱性指數(shù)，研究在特定經(jīng)濟條件下島國經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展面臨的困難。[18]凱蒂婭和埃杰克斯（Katia & Ajax）探討了新興市場經(jīng)濟國家的經(jīng)濟基本面對經(jīng)濟發(fā)展脆弱性的重要影響。[19]國內(nèi)學(xué)者對經(jīng)濟發(fā)展脆弱性的研究集中在資源型城市，包括煤炭城市（蘇飛，2008；李博，2010）、礦業(yè)城市（那偉，2007；蘇飛，2009；李鶴，2009）、石油城市（蘇飛，2009；蘇飛，2010）等。

（二）評價模型

1.S/R模型

S/R模型即“敏感性（Sensitivity）-應(yīng)對能力（Resilience）”模型，是目前關(guān)于經(jīng)濟發(fā)展脆弱性測度研究中最為常用的模型，該模型認為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展脆弱性與區(qū)域經(jīng)濟對內(nèi)外擾動的敏感性成正比，與區(qū)域經(jīng)濟對內(nèi)外擾動的應(yīng)對能力成反比，即式（2）。其中，EVi表示第i年或第i個測度對象的經(jīng)濟發(fā)展脆弱性指數(shù)，Si表示第i年或第i個測度對象的經(jīng)濟發(fā)展敏感性指數(shù)，Ri表示第i年或第i個測度對象的經(jīng)濟發(fā)展應(yīng)對能力指數(shù)。

（2）

2.P-S-E模型

P-S-E模型即“壓力（Pressure）-敏感（Sensitivity）-彈性（Elasticity）”模型，孫平軍、修春亮（2010）最早應(yīng)用于P-S-E模型進行經(jīng)濟發(fā)展脆弱性的分析，并認為P-S-E模型充分體現(xiàn)了壓力（外部擾動）、敏感（內(nèi)部不穩(wěn)定）、彈性（應(yīng)對能力）的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，并據(jù)此構(gòu)建了脆弱性測度模型，即式（3）。其中，EVi表示第i年或第i個測度對象的經(jīng)濟發(fā)展脆弱度，Pi表示第i年或第i個測度對象的經(jīng)濟發(fā)展壓力度，Si表示第i年或第i個測度對象的經(jīng)濟發(fā)展敏感度，Ei表示第i年或第i個測度對象的經(jīng)濟發(fā)展彈性度，Ki為經(jīng)濟發(fā)展階段彈性系數(shù)。[17]

（3）

3.SPA模型

SPA模型即集對分析（Set Pair Analysis）模型，是將用于復(fù)雜系統(tǒng)不確定性分析的集對分析法應(yīng)用于經(jīng)濟發(fā)展脆弱性測度的一種研究方法。SPA模型通過構(gòu)建評價矩陣、確立測度指標(biāo)的統(tǒng)一度和對立度，確定集對間關(guān)系等步驟，進而測算測度對象的脆弱性。其中，Rk即脆弱性，Ak為評價矩陣的統(tǒng)一度，Ck為評價矩陣的對立度。[20]

（三）評價方法

經(jīng)濟發(fā)展脆弱性評價是近年來在資源型城市經(jīng)濟發(fā)展研究中興起的一個熱點研究領(lǐng)域，其評價方法主要有灰色聚類法、PSE模型法、DEMATEL分析法、集對分析法和主成分分析法五種。王紅毅、于維洋通過構(gòu)建綜合評價指標(biāo)體系，并使用層次分析法和熵值法確定指標(biāo)權(quán)重，進而運用灰色聚類法對河北省經(jīng)濟發(fā)展脆弱性進行了綜合評價。[21]孫平軍、修春亮（2011）認為礦業(yè)城市經(jīng)濟系統(tǒng)脆弱性有典型的“壓力（P）-敏感（S）-彈性（E）”特征，并據(jù)此構(gòu)建了礦業(yè)城市經(jīng)濟發(fā)展脆弱性測度的PSE模型，并結(jié)合主成分分析法和熵值法，對東北地區(qū)礦業(yè)城市經(jīng)濟發(fā)展脆弱性進行了評價。[17]盧萬合、李國柱、那偉以典型的煤炭城市遼源為例，通過專家咨詢法確定經(jīng)濟發(fā)展脆弱性的影響因素，并運用DEMATEL分析法對遼源市經(jīng)濟發(fā)展脆弱性進行了評價。[22]蘇飛、張平宇以典型石油城市大慶為例，從經(jīng)濟發(fā)展對區(qū)域可采石油資源逐漸枯竭的敏感性及應(yīng)對能力兩個方面建立了脆弱性評價指標(biāo)體系，利用熵值法確定各評價指標(biāo)的權(quán)重，進而運用集對分析法構(gòu)建了經(jīng)濟發(fā)展脆弱性評估模型。[23]李鶴、張平宇從可采礦產(chǎn)資源儲量逐漸枯竭的應(yīng)對能力與礦業(yè)城市經(jīng)濟狀況、產(chǎn)業(yè)綜合發(fā)展程度、區(qū)位條件、經(jīng)濟集約化水平等幾方面選取了15項指標(biāo)建立評價指標(biāo)體系，并利用主成分分析法對東北地區(qū)14個典型礦業(yè)城市經(jīng)濟發(fā)展脆弱性進行了評價。[24]

結(jié) 語

脆弱性是一個與可持續(xù)發(fā)展密切相關(guān)的概念，世界經(jīng)濟論壇的創(chuàng)始人克勞斯·施瓦布（Klaus Schwab）曾指出：“脆弱性是世界面對的一個現(xiàn)實，要實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，首先要減少發(fā)展的脆弱性?！彪m然目前關(guān)于脆弱性和經(jīng)濟脆弱性仍未形成共識性的內(nèi)涵界定，但通過對國內(nèi)外相關(guān)文獻的梳理不難發(fā)現(xiàn)，強調(diào)“人-地”要素耦合、兼顧時間和空間、充分考慮內(nèi)外條件的分析范式正逐步成為經(jīng)濟脆弱性理論研究的主流。

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〔責(zé)任編輯：黎 玫〕

Connotation Evolution and Evaluation Paradigm of Economic Vulnerability

YANG Yi, TIAN Li

（School of Business and Tourism Management,Yunnan University, Kunming, 650091, Yunnan, China）

Vulnerability is a hot research topic in multiple disciplines, among which the economic vulnerability has gradually become one of the most important dimensions in recent vulnerability research, an emerging and hot field in the research of economic development. Based on the systematic research of domestic and foreign literature on vulnerability and economic vulnerability, this paper reviews the research on economic vulnerability in terms of the connotation evolution, concept definition and evaluation analysis. It is found that there is no unified and universal connotation definition and analytical paradigm for the current researches, as it tends to be defined based on the feature of different research perspectives. Meanwhile, the analytical paradigm that emphasizes the coupling of “human-land” factors, integrates the time and space and fully considers the internal and external conditions is gradually becoming the mainstream of research on economic vulnerability.

vulnerability; economic vulnerability; connotation evolution; evaluation analysis

國家社會科學(xué)基金項目（14CJY084）；中國博士后科學(xué)基金面上項目（2015M572506）

楊 懿，男（白族），云南大學(xué)工商管理與旅游管理學(xué)院講師,博士，云南大學(xué)理論經(jīng)濟學(xué)博士后流動站博士后，主要從事旅游產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究； 田 里，男（彝族），云南大學(xué)工商管理與旅游管理學(xué)院，教授，博士生導(dǎo)師，主要從事旅游經(jīng)濟和旅游規(guī)劃研究。

F019.1

A

1006-723X（2015）06-0068-05