余峰 陳婧

[摘 要]通過(guò)對(duì)德國(guó)西門子公司從1996—2014年在中國(guó)申請(qǐng)專利的趨勢(shì)和新產(chǎn)品發(fā)布的情況進(jìn)行對(duì)比分析，得出了其在華進(jìn)行專利保護(hù)和運(yùn)營(yíng)的策略，在此基礎(chǔ)上對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的專利運(yùn)營(yíng)提出了建議，為我國(guó)各行業(yè)的專利戰(zhàn)略制定和運(yùn)用提供了思路。

[關(guān)鍵詞]西門子公司；專利策略；專利運(yùn)營(yíng)

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1 前 言

西門子公司由維爾納·馮·西門子于 1847 年創(chuàng)建，距今已有 168年歷史。西門子公司是目前世界上最大電氣公司之一，在歐洲排名第二，在 190 個(gè)國(guó)家地區(qū)設(shè)有企業(yè)，員工達(dá)到 44 萬(wàn)人。西門子公司設(shè)有多個(gè)業(yè)務(wù)部，如電氣設(shè)備部、電子元件部、動(dòng)力技術(shù)部、通信技術(shù)部、數(shù)據(jù)技術(shù)部和醫(yī)療技術(shù)部等。各企業(yè)部各自分管產(chǎn)品的研究、生產(chǎn)和銷售。除家用電器外，公司的主要產(chǎn)品還有集成電路、半導(dǎo)體器件、無(wú)源器件、電子元件、發(fā)電和輸變電設(shè)備、開關(guān)和信號(hào)設(shè)備、電氣儀表、電線電纜、公用電話系統(tǒng)、遠(yuǎn)距離通信設(shè)備和醫(yī)療器械等[1]，1994年西門子公司（中國(guó)）有限公司成立，1998 年西門子公司中國(guó)研究院成立，截至 2012年，西門子公司已在中國(guó)設(shè)立 17 個(gè)研發(fā)中心，擁有 2300 多名研發(fā)人員，成功申請(qǐng)專利3495 項(xiàng)[2]，目前中國(guó)已發(fā)展成為西門子公司在全球的一大重要研發(fā)基地。1996—2014年該公司在中國(guó)申請(qǐng)并公布的專利13979項(xiàng)，主要涉及IPC分類表中A61醫(yī)學(xué)、H01基本電器元件、H04電通信技術(shù)、C04陶瓷等82個(gè)大類。本文通過(guò)研究西門子公司在華專利的申請(qǐng)趨勢(shì)，總結(jié)出其在華專利保護(hù)的策略，為我國(guó)企業(yè)制定出適合自己的專利保護(hù)策略提供思路。

2 西門子公司在我國(guó)專利布局趨勢(shì)分析

本文對(duì)申請(qǐng)及公開日期從1996年1月至2014年12月的西門子公司在中國(guó)的專利布局進(jìn)行分析[3]，主要的分析內(nèi)容為：一是專利申請(qǐng)綜合趨勢(shì)；二是專利申請(qǐng)類型；三是專利申請(qǐng)途徑；四是專利涉及IPC分類領(lǐng)域；五是主要技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)趨勢(shì)分析。

2 1 專利申請(qǐng)綜合趨勢(shì)分析

圖1 專利申請(qǐng)及公開趨勢(shì)

圖2 IPC小類申請(qǐng)趨勢(shì)

從專利申請(qǐng)趨勢(shì)分析結(jié)果（見圖1）可以看出西門子公司的專利申請(qǐng)從1996年開始總體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，分別在1998年、2005年、2012年達(dá)到單年申請(qǐng)量最多605件、873件、1502件。

2 2 專利申請(qǐng)類型分析

從專利申請(qǐng)類型分析結(jié)果可以看出西門子公司在華進(jìn)行專利布局的18年內(nèi)申請(qǐng)發(fā)明專利12936件，實(shí)用新型專利534件，外觀設(shè)計(jì)專利509件，分別占專利總數(shù)的92%、4%、4%。可以看出其除了核心技術(shù)申請(qǐng)發(fā)明專利以外，對(duì)產(chǎn)品外形和結(jié)構(gòu)很也注意保護(hù)。

2 3 專利申請(qǐng)途徑分析

從專利申請(qǐng)途徑分析結(jié)果可以看出西門子公司在華專利申請(qǐng)方式為國(guó)際申請(qǐng)和國(guó)內(nèi)申請(qǐng)相結(jié)合的方式，其中國(guó)際申請(qǐng)7879件，占56%，國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)6100件，占44%，國(guó)際專利申請(qǐng)主要是通過(guò)PCT途徑向中國(guó)申請(qǐng)的專利，國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)是通過(guò)巴黎公約向中國(guó)申請(qǐng)的專利。

2 4 IPC分類分析

從IPC構(gòu)成分析結(jié)果可以看出西門子公司在華專利申請(qǐng)數(shù)量按各部及比例分別為A部1082項(xiàng)，8%；B部1205項(xiàng)，9%；C部346項(xiàng)，3%；D部20項(xiàng)，0 5%；E部42項(xiàng)，0 5%；F部1770項(xiàng)，13%；G部2878項(xiàng)，21%；H部6127項(xiàng)，45%，可見H部專利申請(qǐng)量最多。

2 5 主要技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)趨勢(shì)分析

從西門子公司IPC小類申請(qǐng)趨勢(shì)分析中（如圖2所示），我們可以看出該公司1996—2014年間專利申請(qǐng)量前五的技術(shù)領(lǐng)域?yàn)镠01L（半導(dǎo)體器件；其他類目中不包括的電固體器件）、A61B（診斷；外科；鑒定）、H04L（數(shù)字信息的傳輸，如電報(bào)通信）、H01H（電開關(guān)；繼電器；選擇器；緊急保護(hù)裝置）、G01R（測(cè)量電變量；測(cè)量磁變量），其在陶瓷領(lǐng)域C04B（堿土硅酸鋁、陶瓷等）中申請(qǐng)專利的數(shù)量雖然較少，但其較多為核心產(chǎn)品的基礎(chǔ)專利。

3 西門子公司專利策略分析與思考

3 1 西門子公司在華專利布局策略分析

從上述分析結(jié)果可以看出西門子公司在華專利策略總結(jié)起來(lái)有以下特點(diǎn)。

首先，西門子公司善于運(yùn)用我國(guó)的專利制度進(jìn)行技術(shù)的保密，如圖1所示，西門子公司在華申請(qǐng)專利的公開周期一般為1年左右，而其2005年申請(qǐng)的專利卻是在2007年被集中公開，對(duì)照其應(yīng)用產(chǎn)品的發(fā)布時(shí)間來(lái)看，2005年西門子公司在醫(yī)療設(shè)備、高速列車、小家電等方面在我國(guó)進(jìn)行了大量投資[4]，可見西門子公司為做好新產(chǎn)品的技術(shù)保密工作，在專利申請(qǐng)時(shí)采取了延時(shí)公開的策略，既保護(hù)了其專利布局的意圖，又為自身產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)贏得了時(shí)間[5]。其次，西門子公司十分注重技術(shù)信息的封鎖，雖然西門子公司在全世界各國(guó)都設(shè)有獨(dú)立的研發(fā)中心，但從專利申請(qǐng)類型來(lái)看，其絕大部分都是在德國(guó)本土進(jìn)行專利申請(qǐng)，然后以要求優(yōu)先權(quán)的方式通過(guò)國(guó)家專利申請(qǐng)（巴黎公約）和國(guó)際專利申請(qǐng)（PCT）向我國(guó)提出專利申請(qǐng)，由此可以看出西門子公司會(huì)根據(jù)全世界投資時(shí)間的不同，有針對(duì)性地在相關(guān)地域進(jìn)行專利申請(qǐng)。最后，從專利申請(qǐng)趨勢(shì)分析（見圖1）和西門子公司IPC小類申請(qǐng)趨勢(shì)（見圖2）對(duì)比可以看出，其核心技術(shù)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)趨勢(shì)與其公司在華專利申請(qǐng)總體趨勢(shì)基本匹配，由此可以看出西門子公司對(duì)核心技術(shù)的專利保護(hù)力度較強(qiáng)。

3 2 國(guó)內(nèi)企業(yè)及研究機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)跨國(guó)公司專利策略的建議

首先，我國(guó)通過(guò)40年的專利制度建設(shè)和知識(shí)保護(hù)意識(shí)的宣傳，我國(guó)部分高校和企業(yè)在專利保護(hù)方面已經(jīng)逐步成熟起來(lái)，在某些基礎(chǔ)技術(shù)領(lǐng)域，我國(guó)部分高校和企業(yè)通過(guò)十多年的趕超已經(jīng)走到了跨國(guó)公司的前面，然而一個(gè)好的專利技術(shù)只有轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)品投放到市場(chǎng)上去，才能真正體現(xiàn)出其自身的價(jià)值，所以我國(guó)高校和企業(yè)應(yīng)更加重視專利運(yùn)營(yíng)方面能力的提升。其次，通過(guò)對(duì)西門子公司主要IPC小類趨勢(shì)分析可以看出，跨國(guó)公司并不是將全部的研究成果都會(huì)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化推廣，我國(guó)企業(yè)可以充分利用國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2013年推出的專利價(jià)值評(píng)估體系，對(duì)其所需要的專利技術(shù)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，對(duì)符合要求的專利技術(shù)進(jìn)行購(gòu)買或合作，盡量節(jié)約技術(shù)研發(fā)的費(fèi)用和時(shí)間。

4 結(jié) 論

通過(guò)此次對(duì)西門子公司1996—2014年在華專利布局的分析，讓我們意識(shí)到專利保護(hù)與應(yīng)用的重要性，它不僅可以幫助企業(yè)在技術(shù)上獲得壟斷，還有利于市場(chǎng)話語(yǔ)權(quán)的取得。在目前我國(guó)勞動(dòng)密集型行業(yè)面臨產(chǎn)值過(guò)剩、產(chǎn)品附加值過(guò)低、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)[6]、又遭遇多項(xiàng)反傾銷調(diào)查的時(shí)候，我國(guó)勞動(dòng)密集型企業(yè)應(yīng)積極借鑒跨國(guó)企業(yè)在華的專利策略，通過(guò)提升自身技術(shù)專利的擁有量和應(yīng)用率，盡快擺脫目前所面臨的困境。

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