王磊　張華勇

摘要：文章以中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌為背景，實(shí)證分析各地區(qū)市場(chǎng)化進(jìn)程的差異和不平衡性對(duì)資源配置效率的影響。利用1998年～2007年中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的微觀數(shù)據(jù)和省級(jí)面板數(shù)據(jù)，通過(guò)對(duì)總量生產(chǎn)率的分解來(lái)構(gòu)造資源配置效率度量指標(biāo)，研究發(fā)現(xiàn)：市場(chǎng)化進(jìn)程的深入總體上提升了資源的配置效率，但是這種影響存在顯著的區(qū)域不平衡性，中西部地區(qū)顯著弱于東部地區(qū)，而且政府規(guī)模的擴(kuò)大會(huì)抑制市場(chǎng)化對(duì)資源配置效率的提升。

關(guān)鍵詞：資源配置效率；市場(chǎng)化進(jìn)程；全要素生產(chǎn)率

一、 引言

自1978年改革開放以來(lái)，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得顯著成就并創(chuàng)造了“中國(guó)奇跡”，實(shí)際GDP以年均10%的速度增長(zhǎng)。市場(chǎng)化作為一種從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的體制改革，一直是學(xué)術(shù)界研究的重點(diǎn)問題。樊綱等（2011）發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)達(dá)到年均1.45個(gè)百分點(diǎn)。盛丹和王永進(jìn)（2011）認(rèn)為市場(chǎng)化進(jìn)程促進(jìn)了技術(shù)復(fù)雜度較高產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，成立為和孫瑋（2012）研究了市場(chǎng)化程度的提升對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新效率的影響，嚴(yán)成梁和沈超（2014）發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)化進(jìn)程的提升會(huì)減小經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。然而，在中國(guó)的市場(chǎng)化改革過(guò)程中，也存在著由于政策扭曲或政府干預(yù)所導(dǎo)致的資源誤置等問題（聶輝華、賈瑞雪，2012）。Hsieh和Klenow（2009）指出，如果中國(guó)能夠像美國(guó)那樣將資源配置給效率更高的企業(yè)，整個(gè)制造業(yè)的總量生產(chǎn)率將提高30%～50%。另外，資源的配置效率不僅可以解釋地區(qū)間總量生產(chǎn)率的差距，而且決定了整個(gè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)水平和社會(huì)福利（Syversion，2011；Bartelsman et al.，2013）。在給定資本、勞動(dòng)力、人力資本等生產(chǎn)要素的投入水平的情況下，整個(gè)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)出水平取決于生產(chǎn)要素在企業(yè)間或行業(yè)間的配置方式，即資源的配置效率，而市場(chǎng)是實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置的重要途徑。隨著中國(guó)的市場(chǎng)化進(jìn)程不斷深入，通過(guò)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)資源的有效配置對(duì)保持經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。黨的十八屆三中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》指出，經(jīng)濟(jì)體制改革的核心問題是處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。

本文的研究從以下兩方面豐富了已有市場(chǎng)化文獻(xiàn)：一方面，與文獻(xiàn)主要關(guān)注市場(chǎng)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響不同，本文以中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌為背景，實(shí)證分析各地區(qū)市場(chǎng)化進(jìn)程的差異和不平衡性對(duì)資源配置效率的影響，并在此基礎(chǔ)之上進(jìn)一步分析了政府與市場(chǎng)的關(guān)系及其對(duì)資源配置效率的影響。另一方面，本文從產(chǎn)業(yè)演化的視角定義資源配置效率，對(duì)于一個(gè)健康發(fā)展的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)而言，經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)表現(xiàn)為企業(yè)的優(yōu)勝劣汰和資源不斷從低效率企業(yè)向高效率企業(yè)再配置的過(guò)程，通過(guò)對(duì)總量生產(chǎn)率的分解并以生產(chǎn)率與市場(chǎng)份額的協(xié)方差來(lái)構(gòu)造資源配置效率的度量指標(biāo)。該指標(biāo)表示：如果要素資源不斷從低效率企業(yè)向高效率企業(yè)的重新配置，在給定資本、勞動(dòng)力等要素投入的情況下，生產(chǎn)率越高的企業(yè)占有的市場(chǎng)份額越大，則整個(gè)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)出水平越高。利用1998年～2007中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的微觀數(shù)據(jù)和省級(jí)面板數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)：市場(chǎng)化進(jìn)程顯著提升了資源配置效率，中、西部地區(qū)市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)資源配置效率的影響低于東部地區(qū)，政府規(guī)模的擴(kuò)大在一定程度上會(huì)抑制市場(chǎng)化的作用機(jī)制。本文的研究對(duì)于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，理解市場(chǎng)、政府與資源配置三者之間的關(guān)系具有一定的現(xiàn)實(shí)意義和政策啟示。

二、 資源配置效率度量與分布特征

1. 資源配置效率度量。本文借鑒Olley和Pakes（1996）對(duì)總量生產(chǎn)率的分解方法，以生產(chǎn)率與市場(chǎng)份額的協(xié)方差來(lái)度量資源配置效率。具體如下：定義總量生產(chǎn)率？椎t為：

2. 分布特征。本文利用中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)1998年～2007年的微觀數(shù)據(jù)來(lái)估算資源配置效率，該數(shù)據(jù)庫(kù)的統(tǒng)計(jì)對(duì)象為1998年～2007年銷售產(chǎn)值在500萬(wàn)元以上的非國(guó)有企業(yè)和所有國(guó)有企業(yè)。

圖1描繪了1998年～2007年資源配置效率的演變趨勢(shì)，縱軸表示各省市資源配置效率的平均值，該指標(biāo)均為正表明市場(chǎng)份額與生產(chǎn)率之間的協(xié)方差大于零，而且東部地區(qū)的資源配置效率要高于中、西部地區(qū)，資源配置效率相對(duì)高的地區(qū)幾乎都是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平比較高的地區(qū)。從各地區(qū)資源配置效率的演變進(jìn)程來(lái)看，可以分為兩個(gè)階段：第一個(gè)階段是1998年～2002年，東、中、西地區(qū)之間的資源配置效率差異程度不大，相比于1998年略有下降，可能源于1998年經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響；第二個(gè)階段是2003年～2007年，東、中、西地區(qū)之間的資源配置效率表現(xiàn)出較大差異，東部地區(qū)資源配置效率在不斷提高，而中、西部地區(qū)相對(duì)于1998年～2002年呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，尤其是西部地區(qū)。在各地區(qū)市場(chǎng)化進(jìn)程的演變中，從2001年開始東部地區(qū)呈現(xiàn)出明顯的上升趨勢(shì)，而中、西部地區(qū)的市場(chǎng)化進(jìn)程則相對(duì)緩慢，與東部地區(qū)的市場(chǎng)化的差距在逐漸擴(kuò)大，如圖2所示。

三、 實(shí)證分析

1. 計(jì)量模型與變量。本文采用省份層面的面板數(shù)據(jù)模型分析市場(chǎng)化進(jìn)程與資源配置效率之間的關(guān)系，具體形式如下：

pcovit=？茁0+？茁1marketit+？酌Xit+？濁t(yī)+？琢i+？著it（3）

我們重點(diǎn)關(guān)注回歸系數(shù)？茁1，該系數(shù)顯著為正則表明市場(chǎng)化進(jìn)程的深入會(huì)提升資源配置效率，X表示控制變量集合，主要包括：貿(mào)易開放程度、人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、固定資產(chǎn)投資規(guī)模、政府支出規(guī)模和人口密度，具體定義如下：

市場(chǎng)化進(jìn)程market：對(duì)各省份市場(chǎng)化相對(duì)進(jìn)程的度量指標(biāo)采用樊綱等（2010）編著的《中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)——各地區(qū)市場(chǎng)化相對(duì)進(jìn)程報(bào)告》。人力資本human采用勞動(dòng)力人口平均受教育年限來(lái)度量人力資本。貿(mào)易開放程度trade：本文以貿(mào)易依存度來(lái)度量貿(mào)易開放程度，等于進(jìn)出口總額占GDP的比重，進(jìn)出口貿(mào)易額均根據(jù)當(dāng)年的美元和人民幣匯率的中間價(jià)折合成以人民幣為單位。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)structure：以第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重度量，第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展可以推動(dòng)盈利能力較強(qiáng)企業(yè)的重構(gòu)和全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)。固定資產(chǎn)投資規(guī)模invest：以全社會(huì)固定資產(chǎn)投資占GDP比重來(lái)度量，全社會(huì)固定資產(chǎn)投資不僅反映固定資產(chǎn)投資規(guī)模、結(jié)構(gòu)和發(fā)展速度的綜合性指標(biāo)，而且體現(xiàn)了工程進(jìn)度和考核投資效果的重要依據(jù)。人口密度pop：以各地區(qū)年底人口數(shù)與城市建成區(qū)面積比值來(lái)度量人口密度，該指標(biāo)可以反映了該地區(qū)市場(chǎng)規(guī)模的大小。政府規(guī)模govern：本文以政府的一般預(yù)算收入和支出總和占GDP的比重來(lái)度量政府規(guī)模。除市場(chǎng)化指數(shù)外，其他解釋變量的數(shù)據(jù)主要來(lái)自《新中國(guó)六十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（1999年-2008年）和中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)，樣本包含除西藏自治區(qū)外中國(guó)內(nèi)地的30個(gè)省1998年～2007年數(shù)據(jù)。

2. 實(shí)證結(jié)果分析。表1中模型1、模型2分別匯報(bào)了靜態(tài)面板的固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)的結(jié)果，市場(chǎng)化指數(shù)與資源配置效率至少在5%的水平上顯著正相關(guān)，說(shuō)明市場(chǎng)化進(jìn)程的提高促進(jìn)了各省市的資源配置效率，這一結(jié)果體現(xiàn)了市場(chǎng)化通過(guò)提升資源配置效率促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的間接影響。隨著市場(chǎng)化進(jìn)程的深入，以市場(chǎng)化改革為導(dǎo)向的相關(guān)制度、環(huán)境的完善，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)企業(yè)的優(yōu)勝劣汰和資源不斷從低效率企業(yè)向高效率企業(yè)的再配置。對(duì)市場(chǎng)化指數(shù)的五個(gè)主要構(gòu)成指標(biāo)的分解回歸表明：市場(chǎng)化對(duì)資源配置效率的提升主要體現(xiàn)在政府與市場(chǎng)的關(guān)系、要素市場(chǎng)發(fā)育程度以及市場(chǎng)中介組織的發(fā)育和法律制度環(huán)境三個(gè)方面。貿(mào)易開放程度與資源配置效率在1%顯著性水平上正相關(guān)，貿(mào)易自由化程度的提升以及關(guān)稅等貿(mào)易壁壘的降低，通過(guò)開放競(jìng)爭(zhēng)提升了資源的配置效率。

政府規(guī)模變量與資源配置效率顯著負(fù)相關(guān)，這可能源于政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)或政策扭曲所造成的資源誤置，這一結(jié)論并不意味著不重視政府的作用，而是要明確政府職能，處理好政府與市場(chǎng)的邊界。我們進(jìn)一步將市場(chǎng)化指數(shù)中的分項(xiàng)指標(biāo)政府與市場(chǎng)的關(guān)系指數(shù)作為政府規(guī)模的代理變量，該指數(shù)越大表明政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)越小，該指數(shù)的構(gòu)成包括市場(chǎng)分配經(jīng)濟(jì)資源比重、減輕農(nóng)民稅費(fèi)負(fù)擔(dān)、減少政府對(duì)企業(yè)的干預(yù)、減輕企業(yè)的稅外負(fù)擔(dān)和縮小政府規(guī)模五個(gè)方面。如表1模型3所示，政府與市場(chǎng)的關(guān)系指數(shù)與資源配置效率顯著正相關(guān)，通過(guò)進(jìn)一步對(duì)政府與市場(chǎng)的關(guān)系指數(shù)進(jìn)行分解回歸表明，減少政府對(duì)企業(yè)的干預(yù)以及減輕企業(yè)的稅外負(fù)擔(dān)有效地促進(jìn)了資源的配置效率。

四、 結(jié)論與政策含義

本文以中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌為背景，實(shí)證分析各地區(qū)市場(chǎng)化進(jìn)程的差異和不平衡性對(duì)資源配置效率的影響。市場(chǎng)化進(jìn)程的深入和資源配置效率提升顯著促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，各地區(qū)資源配置效率的差異部分源于市場(chǎng)化進(jìn)程的差異和不平衡性，而政府規(guī)模的擴(kuò)大在一定程度上會(huì)抑制市場(chǎng)化對(duì)資源配置效率的作用機(jī)制。以市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)資源的有效配置對(duì)保持經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展具有重要意義，市場(chǎng)化改革不僅體現(xiàn)在產(chǎn)品市場(chǎng)方面，還要不斷深化土地、資本、勞動(dòng)力以及環(huán)境等要素市場(chǎng)的改革，完善相關(guān)服務(wù)體系的建設(shè)，防止在市場(chǎng)化改革過(guò)程中出現(xiàn)“不對(duì)稱”現(xiàn)象，形成公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，具體而言：

1. 減少不必要的行政干預(yù)和政策扭曲，處理好政府與市場(chǎng)的邊界。本文的研究結(jié)果表明，政府規(guī)模與資源配置效率負(fù)相關(guān)，而且政府規(guī)模的擴(kuò)大會(huì)在一定程度上抑制市場(chǎng)化的作用機(jī)制，但這并不意味著不重視政府的作用，而是要明確政府職能，處理好政府與市場(chǎng)的邊界，提高市場(chǎng)分配經(jīng)濟(jì)資源比重，減少政府不必要的行政干預(yù)或政策扭曲，減少政府對(duì)企業(yè)的干預(yù)以及減輕企業(yè)的稅外負(fù)擔(dān)。降低行政性壁壘，實(shí)行統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，支持非公有制經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，形成公有制經(jīng)濟(jì)與非公有制經(jīng)濟(jì)良性競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)格局，尊重市場(chǎng)規(guī)律，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。

2. 打破各省市之間的市場(chǎng)邊界，加快中、西部地區(qū)市場(chǎng)化進(jìn)程。各地區(qū)的資源配置效率表現(xiàn)出區(qū)域性差異，東部地區(qū)的資源配置效率明顯高于中、西部地區(qū)，而中、西部地區(qū)的市場(chǎng)化進(jìn)程則落后于東部地區(qū)，各省市之間的市場(chǎng)分割在一定程度上會(huì)限制市場(chǎng)化進(jìn)程的深入。推動(dòng)中、西地區(qū)的市場(chǎng)化改革，必須消除各種地方保護(hù)主義壁壘，打破各省市之間分割市場(chǎng)的“囚徒困境”，實(shí)現(xiàn)資源的有效配置和企業(yè)的自由進(jìn)入退出，同時(shí)降低各省市之間的貿(mào)易壁壘，形成一個(gè)統(tǒng)一、開放的自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，發(fā)揮整合市場(chǎng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

3. 降低貿(mào)易壁壘，提升貿(mào)易開放程度。降低貿(mào)易壁壘，推動(dòng)產(chǎn)品市場(chǎng)和資本市場(chǎng)的對(duì)外開放程度，鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，形成國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)外市場(chǎng)相互發(fā)展、相互促進(jìn)的競(jìng)爭(zhēng)體系和市場(chǎng)格局。貿(mào)易自由化程度的提高，可以使得企業(yè)積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)出口中學(xué)習(xí)效應(yīng)不斷提升自身生產(chǎn)率水平，從而提升市場(chǎng)均衡時(shí)的生產(chǎn)率臨界值，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的優(yōu)勝劣汰和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的提升。減少不必要的稅收補(bǔ)貼和政策扶持，尤其是對(duì)于勞動(dòng)密集型的出口加工企業(yè)而言，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中不斷提升自身的自主創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力尤為重要。

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作者簡(jiǎn)介：王磊（1982-），通訊作者，男，漢族，天津市人，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士生，研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)組織理論、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)；張華勇（1979-）、女，漢族，河南省泌陽(yáng)縣人，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士生，浙江科技學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院講師，研究方向?yàn)橛?jì)量金融史。

收稿日期：2015-04-11。