周廣

一美國、日本研究生招生制度的緣起與發(fā)展

美國于19世紀(jì)20年代開始招收和培養(yǎng)研究生。1826年，美國哈佛學(xué)院率先招收研究生層次的學(xué)生，開設(shè)了一些較高層次的專門課程，這標(biāo)志著美國研究生教育的開始。然而，美國研究生教育誕生最初的一百多年中，國家對研究生入學(xué)考試與招生并沒有統(tǒng)一要求，而是由各個高校自主決定。直至1937年，哥倫比亞、哈佛、普林斯頓以及耶魯這4所大學(xué)判定考生是否能夠被錄取為本校研究生院研究生相約開始共同采用一種試題來進行，這種測試就是美國GRE（Graduate Record Examination）考試的前身。GRE考試作為美國的研究生招生入學(xué)考試，它是一種全面性的考試模式。歷經(jīng)70余年的實踐和探索，以GRE考試為核心的研究生招生制度特色愈加明顯，逐步發(fā)展成為世界公認(rèn)的、影響最大、最有效的研究生入學(xué)考試制度之一。20世紀(jì)90年代以來，受高等教育國際化的影響，美國的研究生教育思想呈現(xiàn)出新國際主義的特征，因此，其招生制度也向著國際化的趨勢發(fā)展。

日本的研究生教育歷經(jīng)了125年的坎坷發(fā)展歷程。日本明治政府于1886年就創(chuàng)辦了東京帝國大學(xué)，并頒布了“帝國大學(xué)令”和設(shè)立大學(xué)院，從此揭開了日本教育史上研究生教育的第一頁。在這不斷推進的研究生招生改革中，學(xué)科齊全、規(guī)模龐大的研究生教育體系逐漸形成。伴隨著日本社會教育體制改革的不斷深入，其研究生招生制度也成為了其高等教育制度當(dāng)中的閃光點。日本研究生院招生考試制度有較大的自主性，招生是研究生培養(yǎng)的第一道關(guān)口，故考生的資格以及能力備受重視，從招生對象到入學(xué)考試要求都非常嚴(yán)格。研究生招生有從嚴(yán)把握和導(dǎo)師有無能力指導(dǎo)兩條基本原則。日本研究生招生制度也十分注重招生考試的自主性，各院系自行出題，考試的內(nèi)容豐富多樣且強調(diào)學(xué)生自身知識的積累，沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的考試。此外，日本研究生招生向來趨向從嚴(yán)，重視質(zhì)量，從不苛求招生數(shù)量的發(fā)展。

二美國、日本、中國三國研究生招生管理體制的差異

在招收管理體制方面，美國的研究生招生管理體制最突出的特點就是分權(quán)。美國聯(lián)邦政府對研究生招生制度干涉較少，主要是出于宏觀調(diào)控的需要，運用政府撥款、發(fā)文倡導(dǎo)的模式對研究生招生進行微調(diào)。各個大學(xué)都以大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由為基本的法理依托，因而在關(guān)于研究生招生的事項上招生單位具有自主決定權(quán)。美國的教育有關(guān)部門僅僅是通過發(fā)布一些國情咨文的形式來發(fā)表自己的看法，但卻沒有決定權(quán)，大學(xué)以及研究機構(gòu)掌握了研究生招生的話語權(quán)，它們可以依據(jù)自己的生源、師生配置比、教育基礎(chǔ)設(shè)施承載量和導(dǎo)師科研項目等一些要素來決定自己每年的研究生招生規(guī)模。鑒于此，美國國家以及地方的教育部門無權(quán)對研究生招生作出統(tǒng)一的規(guī)劃，研究生招生也由各個學(xué)校和研究機構(gòu)自己組織。伴隨著美國NPO和民間公共服務(wù)機構(gòu)日益壯大，這些組織和機構(gòu)也開始在研究生招生中扮演起重要角色。這些組織和機構(gòu)比較典型的有：教育考試服務(wù)處（LSAC）、法學(xué)院入學(xué)委員會（LSAC）、醫(yī)學(xué)院入學(xué)委員會（AAMC）等等。這些機構(gòu)主要是用于協(xié)調(diào)研究生考試當(dāng)中的一些行政性事務(wù)，成為教育行政部門事務(wù)治理的有益補充，能有效推進研究生教育的和諧發(fā)展。

就日本的研究生招生管理體制而言，日本十分重視科技發(fā)展對社會進步的推動作用，因而非常注重大學(xué)的創(chuàng)新能力培養(yǎng)。為激發(fā)大學(xué)教育的創(chuàng)造力，日本賦予了大學(xué)極大的招生自主權(quán)，每個學(xué)校完全可以依照各自章程的相關(guān)程序來決定招生的計劃問題。為進一步確保大學(xué)的自主權(quán)得到全方位的發(fā)揮，文部省還頒布實施了“大學(xué)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)”，明確大學(xué)在事關(guān)學(xué)術(shù)方面充分享有自主權(quán)，這當(dāng)然包括了研究生招生的事項范疇。此外，該法規(guī)也強調(diào)，各個大學(xué)以及各個研究學(xué)科完全有權(quán)力依照本學(xué)科專業(yè)的內(nèi)在特性而決定每年研究生招生以及培養(yǎng)的規(guī)模。此外，在確定招生指標(biāo)時要充分考慮導(dǎo)師指導(dǎo)學(xué)生的精力。可見，此規(guī)定充分考慮了學(xué)科自身特色以及師資力量的承載能力等諸多要素。同時，日本的研究生招生十分注重產(chǎn)學(xué)研一體化，將科學(xué)研究成果的轉(zhuǎn)化當(dāng)作研究生培養(yǎng)的一個考量要素。此外，日本研究生招生時還十分注重考慮社會對于研究生的承載力，即將社會對于該類人才的緊缺程度作為一個需要關(guān)照的方面。

中國研究生招生管理體制，脫胎于計劃經(jīng)濟的歷史背景，因而具有嚴(yán)重的計劃主義傾向，甚至從某種意義而言，其變成了國家宏觀調(diào)控的一個重要指標(biāo)要素，嚴(yán)重背離了大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由的初衷。現(xiàn)在一些地方高等院校，從招生專業(yè)到招生規(guī)模都要向教育行政主管部門層層報批。為此，中國在各地設(shè)立了教育考試院或者研究生招生辦公室等專職負(fù)責(zé)處理研究生招生問題。而依照大學(xué)自治的核心內(nèi)涵，這本應(yīng)該是大學(xué)章程范疇之內(nèi)完全由大學(xué)自我負(fù)責(zé)的事項。于是，研究生招生不依大學(xué)章程———這一大學(xué)的小憲法，而是依據(jù)教育行政部門紅頭文件的怪現(xiàn)象應(yīng)運而生。由此可見，大學(xué)研究生招生就是大學(xué)行政化的一個縮影。

三美國、日本、中國三國研究生招生報名程序的差異

美國的研究生招生程序是先考試后填報學(xué)校志愿類型的，也就是首先要考試的成績通過最低控制分?jǐn)?shù)線之后才能進行填報院校的志愿。通常而言，在參加考試的時候沒有限制條件，但在選擇學(xué)校時，各類學(xué)校會根據(jù)自身的特色制定一些不同的要求標(biāo)準(zhǔn)。比如，申請碩士學(xué)位時，首先要拿到標(biāo)準(zhǔn)化考試成績，然后再依據(jù)各類院校以及自身的不同情況申請自己滿意的學(xué)校。因為實行的是申請制，所以同一個學(xué)生可以向多個不同的學(xué)校提交申請，然后再挑選自己最為中意的院校。在這種情形之下，同一個學(xué)生也很有可能被不同的院校錄取，進一步促進了學(xué)生和學(xué)校二者的雙向選擇權(quán)。也正是在這種激烈競爭的氛圍之下，推動資源的最優(yōu)化配置。

日本的研究生招生，每年在考試之前，各個大學(xué)的學(xué)部和研究科室都會將依據(jù)各項指標(biāo)測算得出的招生計劃公之于眾。學(xué)生和家長可以根據(jù)各個大學(xué)“招生簡章”目錄中的信息，了解各項目的研究生報考條件、申報手續(xù)、考試日期、考試科目、招生定額和發(fā)榜日期等。當(dāng)然，幾乎所有大學(xué)還會將本校的研究生課程目錄、學(xué)分要求、指導(dǎo)老師、考試科目、學(xué)生畢業(yè)就業(yè)情況等公布在公共網(wǎng)絡(luò)平臺上，以方便學(xué)生更好地了解該校研究生教育狀況，從而幫助他們挑選中意的學(xué)校。

中國研究生招生程序所采取的也是先報名，然后由學(xué)校負(fù)責(zé)對報名人是否符合報考資格進行資格審查，當(dāng)學(xué)生通過資格審查后，通過全國統(tǒng)一考試或?qū)W校自主命題考試的方式（或者二者結(jié)合的方式），再劃定一定的復(fù)試分?jǐn)?shù)線，達(dá)到復(fù)試分?jǐn)?shù)線之后，學(xué)校組織導(dǎo)師通過面試的形式挑選自己中意的學(xué)生。當(dāng)然，這一系列的過程都是在教育部的研究生指標(biāo)的控制之下。當(dāng)前，國家對于研究生招生指標(biāo)的控制主要是這樣的，國家教育部、發(fā)改委、人社部首先下達(dá)本年度研究生招生指標(biāo)計劃總量，然后由省級政府教育行政部門、發(fā)改委和人事廳（局）等多個相關(guān)部門協(xié)同招生單位會商各單位研究生招生指標(biāo)數(shù)量與規(guī)模，同時各個招生單位向上級教育行政部門上報研究生招生年度計劃，最后上級教育行政主管部門將各個單位的研究生招生計劃上報教育部等待核準(zhǔn)，教育部在核準(zhǔn)之后通過紅頭文件的形式發(fā)文到各個招生單位。

四美國、日本、中國三國研究生招生考試制度的差異

美國的研究生考試被稱為GRE考試，它是一種全面性的考試模式。一方面既包含了對基礎(chǔ)知識的考察，也十分注重考察擴散思維，從而通過此種考試的方式促使真正優(yōu)秀的人才脫穎而出；另一方面，此考試還內(nèi)在地契合了研究生科學(xué)研究的要求，包羅范圍廣袤，同時采用標(biāo)準(zhǔn)化考試的模式，真正注重發(fā)掘?qū)W生的各項綜合能力。正是基于這些特點，應(yīng)試者一般不會在短期內(nèi)出現(xiàn)較大波動，從而使測試的效度和信度得以保證?？荚嚦煽兛梢员Ａ粑迥?，學(xué)生可在此有效期內(nèi)申請學(xué)校，避免了每年重復(fù)考試的各項耗費。此外，美國的研究生招生不惟成績，學(xué)生的專業(yè)背景也被列入學(xué)校招錄考生的考量范圍。他們一般比較青睞那些多元化學(xué)科背景的學(xué)生。比如，在美國就不存在所謂的法學(xué)本科專業(yè)，他們的法學(xué)研究生都有著多學(xué)科背景，這樣便于學(xué)生以更寬廣的視角去看待專業(yè)問題。

日本的研究生入學(xué)不存在所謂統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)化考試，其入學(xué)考試充分地尊重學(xué)校的自主權(quán)，一般根據(jù)各個學(xué)科的特色由學(xué)科組成員命題，通常情況下包含了外語水平測試（包括筆試和口試）、專業(yè)領(lǐng)域知識的測試，最后由導(dǎo)師組成員組織面試本學(xué)科的考生。就外語水平測試而言，不同的學(xué)校一般不同，常見的形式是學(xué)科組老師在本學(xué)科領(lǐng)域的專業(yè)學(xué)術(shù)期刊中摘錄一部分，然后對文章進行筆譯，筆譯完成后，再由導(dǎo)師組織學(xué)生進行專業(yè)口語測試，一般涉及專業(yè)術(shù)語和普通交流兩個部分。該考試希望借助此種辦法促使學(xué)生掌握學(xué)科的研究現(xiàn)狀與前沿動態(tài)，進行最簡單的外文文獻(xiàn)搜集及相關(guān)資料整合。東京大學(xué)法學(xué)和政治學(xué)研究方向?qū)W生入學(xué)，外語可從英語、法語和德語中任選一門，報考中國法（亞洲政治）、俄羅斯法（俄羅斯政治）和西班牙法（拉丁美洲法）等方向的考生，還可以選擇漢語、俄語或西班牙語。以英語試題為例，日本研究生入學(xué)考試涉及到法律論文的閱讀和翻譯（英譯日、日譯英），試題全部為主觀性題目。在專業(yè)知識的考察方面，主要側(cè)重于專業(yè)基礎(chǔ)知識和科學(xué)研究的基本方法。理科類學(xué)生通常是通過實驗或者具體的操作，而文科的研究生一般是通過撰寫論文的形式進行。應(yīng)試者在考試所列的科目中可以任選其一作為自己的測試科目，當(dāng)然所選擇的科目必須與所報考的方向一致或密切相關(guān)。筆試合格則可進入下一輪面試，通常而言面試的主考官是學(xué)生自己未來的導(dǎo)師，一般會要求學(xué)生簡要介紹自己的研究領(lǐng)域，然后再由導(dǎo)師隨機抽取其中的關(guān)鍵部分進行提問，學(xué)生即興回答。當(dāng)然，整個面試的過程其目的在于加深導(dǎo)師對于學(xué)生興趣點的把握，此外還用于測試學(xué)生專業(yè)知識的儲備情況、表達(dá)的流暢程度、邏輯嚴(yán)密程度、思維活躍程度等多個方面。

中國的研究生招生一般是考察學(xué)生的專業(yè)知識，而學(xué)生的知識結(jié)構(gòu)多元化問題則長期被忽視。此外，對研究生未來的研究潛力方面的考察也不夠重視；對學(xué)生綜合能力的考察也由于缺乏一套行之有效的評價標(biāo)準(zhǔn)，常常流于形式。而這種僅僅注重專業(yè)知識的應(yīng)試類型的選拔人才機制，很容易埋沒掉那些研究視野寬廣但不擅長應(yīng)試教育的學(xué)生。值得一提的是，在學(xué)生選擇導(dǎo)師機制上也缺乏雙向選擇機制，很多情況下變成了導(dǎo)師單項選擇學(xué)生，這嚴(yán)重異化了導(dǎo)師與學(xué)生雙項選擇本該具有的擇優(yōu)選拔、雙向互動、互為推動的動態(tài)選擇機制。因而，很容易引發(fā)應(yīng)試能力強而研究能力欠缺的學(xué)生充斥著研究生隊伍，這樣既不利于導(dǎo)師對研究生的進一步培養(yǎng)，也違背了國家通過研究生考試選拔優(yōu)秀人才的出發(fā)點。

五美國、日本、中國三國研究生招生錄取制度的差異

美國的研究生錄取標(biāo)準(zhǔn)，不僅關(guān)注GRE的考試成績，還關(guān)注眾多要素，并非將考試看作唯一標(biāo)準(zhǔn)。比如，除注重報考考生GRE的考試成績外（美國不劃定最低合格成績，由各個學(xué)校根據(jù)自己學(xué)校的生源質(zhì)量以及學(xué)科定位自由裁量），還需參照學(xué)生本科成績的績點，學(xué)生參與社會實踐活動情況，學(xué)生的動手能力，個人推薦材料中的自我評價，學(xué)生所提供的研究計劃和推薦專家的評價等眾多要素來決定該考生是否被錄取。此外，據(jù)有關(guān)資料了解到，194所開展研究生教育計劃的院校1978-1979年度工程類研究生招生相關(guān)信息的匯總，包括指導(dǎo)教師、入學(xué)要求、提供材料、學(xué)位要求、計劃特征等，入學(xué)要求學(xué)生提供GRE成績和本科學(xué)習(xí)成績，并有一定的績點分?jǐn)?shù)要求，推薦報告必須填寫若干表格，包括對學(xué)生多方面表現(xiàn)的評價。由此可知，美國的研究生錄取所采用的是綜合評斷的標(biāo)準(zhǔn)，更加注重考察學(xué)生的綜合研究潛質(zhì)，這樣便于發(fā)掘具有研究潛質(zhì)的優(yōu)秀人才。僅憑一次考試很難全面評價個人的研究潛力，只有綜合這些多樣化來源的材料才盡可能全面了解學(xué)生的綜合素質(zhì)，從而幫助國家選拔最優(yōu)秀的人才投入到科研隊伍中。此外，美國大學(xué)的研究生院僅僅對考生報考資格進行合規(guī)性審核，考生錄取與否主要取決于研究生導(dǎo)師所在院系的教師聯(lián)合會。綜上所述，我們不難發(fā)現(xiàn)美國的錄取采用的是多元化與全面化的標(biāo)準(zhǔn)，在整個錄取標(biāo)準(zhǔn)中要通過價值衡量的辦法選擇優(yōu)秀人才，從而推動美國研究生教育質(zhì)量的蓬勃發(fā)展。

日本完全實行大學(xué)自治，大學(xué)各學(xué)部所屬的研究科委員會有權(quán)最終定奪本校的研究生招生錄取，錄取標(biāo)準(zhǔn)和錄取結(jié)果統(tǒng)統(tǒng)由他們決定。就日本而言，在研究生招生中不僅注重學(xué)生的考試成績，還注重考察學(xué)生的研究潛力，其中很關(guān)鍵的一個要素便是考生從事論文研究以及科學(xué)實驗的能力。除了這兩個重要標(biāo)準(zhǔn)之外，還會參考一些如考生本科階段的成績表、報名調(diào)查表、入學(xué)志愿表和健康診斷書等材料。通常情況下，考生在報考研究生時要提交一份自己擬研究領(lǐng)域的計劃書，通過此計劃書導(dǎo)師一方面可以進一步測評學(xué)生的研究興趣和研究動機，另一方面還能夠考察考生的思維清晰度、研究計劃可行性和研究潛能等。與中國類似，日本也存在所謂的定向培養(yǎng)與委托培養(yǎng)研究生，不過這種類型的研究生通常僅僅參加面試，由導(dǎo)師判斷其實際經(jīng)驗以及培養(yǎng)潛力，而不需要進行筆試階段的測試，如果面試合格的話，即取得入學(xué)資格。

中國研究生考試錄取堅持德、智、體全面發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)，貫徹“擇優(yōu)錄取、確保質(zhì)量、寧缺勿濫”的原則，經(jīng)過初試、復(fù)試、政審等環(huán)節(jié)，最終確定研究生的錄取名單。一般情況下，中國研究生入學(xué)錄取既要考察考生的專業(yè)理論功底和學(xué)習(xí)能力，還要考察其思想政治表現(xiàn)與身體健康狀況，根據(jù)這兩者的綜合考察結(jié)果最終決定是否錄取。當(dāng)然，中國研究生錄取是以考試（初試和復(fù)試的綜合成績）為主，此外，把平時參與社會活動以及各種表現(xiàn)作為重要的參考要素。委托培養(yǎng)、自籌經(jīng)費研究生與國家計劃內(nèi)研究生在錄取標(biāo)準(zhǔn)上沒有太大區(qū)別，只是培養(yǎng)模式上有所差異。相較美國和日本的研究生考試錄取更加注重研究生的研究潛質(zhì)而言，中國則更加注重學(xué)生的考試成績。因而，中國在研究生錄取中對學(xué)生提交的材料不夠重視，很多情況下流于形式，這就很可能導(dǎo)致系統(tǒng)地發(fā)掘優(yōu)秀學(xué)生潛質(zhì)的機制缺乏，更甚者不利于優(yōu)秀人才的選拔。畢竟，研究生教育是一套不同于本科教育的培養(yǎng)模式，若還一味采用本科式的“一考定終身”的形式來選拔很不科學(xué)。此外，研究生精英教育的性質(zhì)也決定了必須以考核研究生的潛能為主。所以，在制定研究生錄取標(biāo)準(zhǔn)時要強調(diào)對考生綜合能力的全面考察，不能以單一化的標(biāo)準(zhǔn)來選拔優(yōu)秀人才。

六美國、日本研究生招生制度改革對中國的啟示

第一，必須進一步完善招考程序，從而促進研究生招生工作的規(guī)范化與法治化。美國和日本十分重視研究生招生制度程序的規(guī)范，而中國研究生招生中濫用職權(quán)點招、巧立名目擴招等不規(guī)范現(xiàn)象頻繁出現(xiàn)。各個研究生單位也要遵循相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定一套較為完備的研究生招生程序，從而從根本上推進研究生招生程序機制的良性運作，進而最大程度發(fā)掘優(yōu)秀人才。

第二，必須賦予各個招生機構(gòu)自主權(quán)，不能全國一刀切。就目前而言，中國的碩士研究生考試中各個招生單位通常是依據(jù)全國統(tǒng)考的成績來錄取研究生。為了有效應(yīng)對這一局面，可以設(shè)計較為靈活的研究生入學(xué)考試時間，確保學(xué)生在就業(yè)和考研的時間上不發(fā)生沖突。

第三，研究生錄取的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)多樣化和綜合化，而不能唯分?jǐn)?shù)論。應(yīng)該借鑒美國和日本的做法，在參考入學(xué)考試成績的基礎(chǔ)上，使更多能反映申請人潛力的標(biāo)準(zhǔn)列入申請和選拔的條件中來綜合評斷學(xué)生的才能。在人才的培養(yǎng)上，也可以借鑒美國和日本的標(biāo)準(zhǔn)，盡管由于中國國情不適于采用寬進嚴(yán)出的模式，但可以實行嚴(yán)進嚴(yán)出的策略。此外，只有將差額復(fù)試切實落到實處，才能真正實現(xiàn)研究生招生中“擇優(yōu)錄取”的基本要求。

第四，必須建立一套科學(xué)合理、公平公正、規(guī)范系統(tǒng)的復(fù)試程序和可操作的評估體系。