余豐民

(浙江樹(shù)人大學(xué)科學(xué)計(jì)量學(xué)研究中心，浙江 杭州 310015)

“現(xiàn)代大學(xué)制度”是目前我國(guó)高等教育研究中的一個(gè)熱點(diǎn)問(wèn)題，主要集中在現(xiàn)代大學(xué)制度的含義、理論基礎(chǔ)、價(jià)值及其制度建設(shè)等問(wèn)題的研究上。①彭江:《國(guó)內(nèi)關(guān)于現(xiàn)代大學(xué)制度的研究綜述》，《現(xiàn)代大學(xué)教育》2005年第2期，第52－58頁(yè)。我國(guó)“現(xiàn)代大學(xué)制度”是“針對(duì)我國(guó)大學(xué)所承擔(dān)的現(xiàn)實(shí)使命，在解決數(shù)十年來(lái)大學(xué)制度存在積弊的基礎(chǔ)上，建立起來(lái)的新大學(xué)制度”，②別敦榮:《我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度探析》，《江蘇高教》2004年第3期，第1－3頁(yè)。是與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和高等教育發(fā)展需要相適應(yīng)的新的規(guī)范體系，其核心是在國(guó)家的宏觀調(diào)控政策指導(dǎo)下，大學(xué)面向社會(huì)，依法自主辦學(xué)，實(shí)行科學(xué)管理。③袁貴仁:《建立現(xiàn)代大學(xué)制度推進(jìn)高教改革和發(fā)展》，《中國(guó)高等教育》2000年第3期，第21－23頁(yè)。《國(guó)家中長(zhǎng)期教育發(fā)展改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010—2020年)》要求“探索高等教育發(fā)展的中國(guó)規(guī)律，發(fā)展具有中國(guó)特色的高等教育的新模式”，為現(xiàn)代大學(xué)制度研究注入了新的活力，提出了新的使命。

合著論文的作者網(wǎng)絡(luò)研究一直是科學(xué)計(jì)量學(xué)和文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)比較關(guān)注的問(wèn)題之一。從目前國(guó)內(nèi)已有的文獻(xiàn)看，在教育學(xué)領(lǐng)域，關(guān)于作者合作網(wǎng)絡(luò)研究已有非常成熟的研究體系，④湯建民:《國(guó)內(nèi)教育學(xué)科論文合著情況研究——1998—2007CSSCI文獻(xiàn)計(jì)量和作者合作圖譜分析》，《浙江樹(shù)人大學(xué)學(xué)報(bào)》2010年第5期，第55－60頁(yè)。研究指標(biāo)主要有“合作率、合作度、作者網(wǎng)絡(luò)”等。也有文獻(xiàn)針對(duì)“現(xiàn)代大學(xué)制度”研究論文進(jìn)行了基于文獻(xiàn)計(jì)量的研究與分析，如張倩、蔡文伯對(duì)1996—2012年核心期刊論文的發(fā)文數(shù)量與年份分布、研究主題分布、作者合著情況、核心作者測(cè)定、作者所在機(jī)構(gòu)分布、來(lái)源期刊分布以及基金論文分布等維度進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量分析。⑤張倩、蔡文伯:《基于文獻(xiàn)計(jì)量分析的現(xiàn)代大學(xué)制度研究》，《高教探索》2014年第2期，第30－35頁(yè)。在該文“作者合著情況”論述中，文章用定量的方法探討了“合作率”“合作度”“核心作者”以及“核心機(jī)構(gòu)”等問(wèn)題。但在目前高等教育跨學(xué)科研究的背景下，很多問(wèn)題需要不同學(xué)科和領(lǐng)域的研究者合作解決，之前的相關(guān)研究顯然缺少用直觀的視角來(lái)展現(xiàn)其合著論文作者網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模及大小。

關(guān)于合著論文的作者網(wǎng)絡(luò)研究，主要是利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析軟件(SNS)，把作者之間的合作關(guān)系用圖譜的方式直觀地顯示出來(lái)。⑥余豐民、湯建民:《情報(bào)學(xué)領(lǐng)域較大規(guī)模合著網(wǎng)絡(luò)的可視化識(shí)別及其形成機(jī)制研究》，《情報(bào)理論與實(shí)踐》2011年第8期，第41－46頁(yè)。更有甚者，通過(guò)“作者－關(guān)鍵詞”二維因子分析，把作者群與主要研究?jī)?nèi)容直觀地顯示在圖譜中，①王磊:《國(guó)內(nèi)學(xué)科服務(wù)領(lǐng)域的文獻(xiàn)計(jì)量分析》，《情報(bào)雜志》2014年第4期，第77－83頁(yè)。從而為相關(guān)研究者跟蹤研究動(dòng)態(tài)、尋求學(xué)術(shù)合作提供幫助。筆者以CNKI中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)為來(lái)源文獻(xiàn)，用“現(xiàn)代大學(xué)制度”進(jìn)行篇名、關(guān)鍵詞、主題詞三個(gè)途徑的檢索，限定檢索范圍為“核心期刊”和“CSSCI期刊”，篩選出可用于研究的相關(guān)學(xué)術(shù)論文1635篇。②檢索時(shí)間為2014年10月2日，從論文質(zhì)量考慮，將搜索范圍定為“核心期刊”和“CSSCI期刊”。進(jìn)而應(yīng)用文獻(xiàn)計(jì)量原理和方法，通過(guò)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析軟件，試圖描繪出國(guó)內(nèi)“現(xiàn)代大學(xué)制度”研究領(lǐng)域合著論文的作者網(wǎng)絡(luò)、機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)以及作者與關(guān)鍵詞共現(xiàn)的二維網(wǎng)絡(luò)等。

一、“現(xiàn)代大學(xué)制度”領(lǐng)域論文合著情況

(一)論文合著概況

在忽略作者重名的情況下，1635篇論文共有作者1788位(2315人次)，共有合著論文540篇;論文的“合作度”(篇均作者數(shù))和“合作率”(合著論文數(shù)/論文總數(shù))分別為 1.42%和33.03%，與1998—2007年教育學(xué)科論文的平均合作度和合作率基本持平。③湯建民:《國(guó)內(nèi)教育學(xué)科論文合著情況研究——1998—2007 CSSCI文獻(xiàn)計(jì)量和作者合作圖譜分析》，《浙江樹(shù)人大學(xué)學(xué)報(bào)》2010年第5期，第55－60頁(yè)。但從歷年發(fā)展趨勢(shì)看，“現(xiàn)代大學(xué)制度”研究的整體合作程度落后于教育科學(xué)總體的發(fā)展。表1顯示，大部分論文的合著人數(shù)都在3人及以下，占總合著論文數(shù)的98.54%。

表1 論文合著概況統(tǒng)計(jì)

為從時(shí)間維度揭示我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度領(lǐng)域論文合著情況，筆者特別統(tǒng)計(jì)了近十年的論文合著概況(見(jiàn)表2)。

從表2可以看出，我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度領(lǐng)域的研究論文數(shù)量和合著論文數(shù)量在近十年內(nèi)是穩(wěn)步增長(zhǎng)的，同時(shí)合作率在整體上呈現(xiàn)出穩(wěn)中有升的態(tài)勢(shì)，說(shuō)明我國(guó)“現(xiàn)代大學(xué)制度”研究者之間的學(xué)術(shù)交流與信息共享正在不斷加強(qiáng)。

表2 近十年論文合著概況

(二)核心作者群選取

1635篇文獻(xiàn)涉及1788位作者，其中有合作關(guān)系的作者計(jì)1061位，占總作者數(shù)的50.34%。由于合著作者人數(shù)眾多，其產(chǎn)生的整體合作網(wǎng)絡(luò)也非常龐大，不利于直觀顯示和進(jìn)行有針對(duì)性的分析，因此，筆者根據(jù)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)家普賴(lài)斯對(duì)核心作者的測(cè)定結(jié)果——“核心作者中發(fā)文最少的作者所發(fā)論文數(shù)應(yīng)等于核心作者中發(fā)文最多作者發(fā)文數(shù)平方根的0.749倍”④公式為N = 0.749× ，其中，N為核心作者候選人最低發(fā)文量，max是指發(fā)表論文最多作者的論文數(shù)量。出自李彩云:《情報(bào)科學(xué)1998—2005核心作者測(cè)評(píng)》，《情報(bào)科學(xué)》2007年第2期，第236－239頁(yè)。提取核心作者群，以便直觀地分析作者合著情況。

在這里，發(fā)表論文最多的作者發(fā)文數(shù)是13篇，計(jì)算得N=2.7篇;因此，發(fā)表論文數(shù)量在3篇及以上的作者為國(guó)內(nèi)“現(xiàn)代大學(xué)制度”研究領(lǐng)域的核心作者，共102位。表3列出了發(fā)表論文數(shù)量在4篇及以上的42位作者，別敦榮、周光禮、馬陸亭和王洪才并列第一，均發(fā)表了13篇論文。

二、合著作者的共現(xiàn)關(guān)系

(一)作者網(wǎng)絡(luò)

根據(jù)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法，對(duì)102位核心作者的合著關(guān)系進(jìn)行共現(xiàn)計(jì)算，并利用可視化軟件Pajek繪制其合著網(wǎng)絡(luò)(見(jiàn)圖1)。

表3 論文發(fā)表數(shù)量最多的作者及其發(fā)表篇數(shù)/篇

圖1 核心作者網(wǎng)絡(luò)

在圖1中，頂點(diǎn)大小表示核心作者發(fā)文數(shù)量的多少，連線粗細(xì)表示作者間合著論文次數(shù)的多少。圖中作者網(wǎng)絡(luò)是非連通的，所有作者群體網(wǎng)絡(luò)密度僅為0.005，說(shuō)明網(wǎng)絡(luò)整體結(jié)構(gòu)非常松散，核心作者間合作不多。在核心作者中，由兩人組成的作者對(duì)有10對(duì)，三人組成的作者網(wǎng)絡(luò)有3個(gè)，四人組成的作者網(wǎng)絡(luò)有2個(gè)。其中，大連理工大學(xué)的任增元與劉元芳是整個(gè)網(wǎng)絡(luò)中最穩(wěn)定的合作對(duì)象，其次是廈門(mén)大學(xué)的洪真裁與陳武元;浙江工業(yè)大學(xué)的宣勇、張鵬與凌健是三人作者網(wǎng)絡(luò)中合作最多的。值得一提的是，發(fā)表論文最多的別敦榮、周光禮、馬陸亭和王洪才四人，均有其他核心作者與其合作，盡管合作次數(shù)不多。

(二)機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)

在論文署名中，一個(gè)機(jī)構(gòu)可以包括多個(gè)作者個(gè)體(包括核心作者和非核心作者)，這樣，機(jī)構(gòu)的發(fā)文數(shù)會(huì)明顯多于作者個(gè)人的發(fā)文數(shù)，機(jī)構(gòu)間的合作數(shù)也就會(huì)遠(yuǎn)多于作者間的合作數(shù);再加上研究人員的流動(dòng)(訪學(xué)、調(diào)動(dòng)、讀研等)，會(huì)使合著論文的機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)更加復(fù)雜。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，1635篇論文共有一級(jí)機(jī)構(gòu)564個(gè)，為方便研究，筆者選取發(fā)表論文在5篇及以上的機(jī)構(gòu)為“現(xiàn)代大學(xué)制度”研究論文的核心機(jī)構(gòu)，共計(jì)102個(gè)。表4列出了發(fā)表論文在10篇及以上的38個(gè)一級(jí)機(jī)構(gòu)。從表4可以看出，華中科技大學(xué)和廈門(mén)大學(xué)的論文數(shù)遠(yuǎn)高于其他機(jī)構(gòu);除教育部和國(guó)家教育發(fā)展研究中心外，其余核心機(jī)構(gòu)均來(lái)自高校，可以說(shuō)高校是研究“現(xiàn)代大學(xué)制度”的主要陣地。

表4 發(fā)表論文最多的機(jī)構(gòu)及其發(fā)文篇數(shù)(以一級(jí)機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì))/篇

進(jìn)一步對(duì)102個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行共現(xiàn)計(jì)算和可視化網(wǎng)絡(luò)知識(shí)圖譜的繪制，得到圖2。與圖1相比，圖2是一個(gè)較大的連通網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)絡(luò)密度為0.0188。在這個(gè)網(wǎng)絡(luò)中，華中科技大學(xué)、廈門(mén)大學(xué)、教育部和浙江大學(xué)等發(fā)文最多的機(jī)構(gòu)成為最主要的節(jié)點(diǎn)。從合著次數(shù)看，機(jī)構(gòu)內(nèi)合著最多的是華中科技大學(xué)(13次)，接下來(lái)依次為是浙江大學(xué)(12次)，清華大學(xué)(9次)，北京大學(xué)和廈門(mén)大學(xué)(各8次);機(jī)構(gòu)外合著最多的是浙江大學(xué)，為10次(與7個(gè)機(jī)構(gòu)有合著)，其次是華中科技大學(xué)，為9次(與7個(gè)機(jī)構(gòu)有合著)，再次是教育部(與7個(gè)機(jī)構(gòu)有合著)和廈門(mén)大學(xué)(與5個(gè)機(jī)構(gòu)有合著)，各為7次。另外，鹽城工學(xué)院在“現(xiàn)代大學(xué)制度”研究領(lǐng)域有不俗表現(xiàn)，共發(fā)表論文24篇，機(jī)構(gòu)內(nèi)合著為6次，與外機(jī)構(gòu)合著為6次(與4個(gè)機(jī)構(gòu)有合著);而且，鹽城工學(xué)院與蘇州大學(xué)是合著次數(shù)最多的機(jī)構(gòu)對(duì)之一(另一對(duì)是浙江大學(xué)和清華大學(xué))。

圖2 核心機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)

三、隱性合作關(guān)系分析

相對(duì)于上述有著實(shí)際論文合著的顯性合作關(guān)系而言，還有些作者間由于研究方向(研究領(lǐng)域、研究方法)的相似性，通過(guò)相同的關(guān)鍵詞而形成的一種新的隱藏的(潛在的)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，可稱(chēng)之為“隱性合作關(guān)系”。①湯建民:《基于中文數(shù)據(jù)庫(kù)的知識(shí)圖譜繪制方法及應(yīng)用:以創(chuàng)新研究論文的分析為例》，浙江大學(xué)出版社2010年版，第118頁(yè)。關(guān)鍵詞是作者給出的最能代表文獻(xiàn)主題的詞匯，因此，對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行分析，有助于了解文獻(xiàn)的研究熱點(diǎn)和重點(diǎn)，進(jìn)而分析其與作者間的共現(xiàn)多值矩陣，找到隱性合作關(guān)系。對(duì)1035篇論文的關(guān)鍵詞進(jìn)行詞頻統(tǒng)計(jì)，合并一些同義詞，如把“高校”與“高等院?！薄案叩葘W(xué)院”合并為“高校”，經(jīng)去重后，共有3421個(gè)關(guān)鍵詞。表5列出了詞頻在15次及以上的54個(gè)高頻關(guān)鍵詞。這些關(guān)鍵詞代表了國(guó)內(nèi)“現(xiàn)代大學(xué)制度”研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)。

表5 高頻關(guān)鍵詞及其詞頻/次

將上述核心作者群與這些高頻關(guān)鍵詞進(jìn)行逐一匹配，形成兩者間的共現(xiàn)多值矩陣(見(jiàn)表6)。這樣，每位核心作者的研究重點(diǎn)均可以在矩陣中表現(xiàn)出來(lái)。

表6 核心作者與高頻關(guān)鍵詞共現(xiàn)多值矩陣(部分)

然后，通過(guò)可視化軟件Pajek，把這種關(guān)系(本質(zhì)即關(guān)鍵詞與作者的共現(xiàn))用知識(shí)圖譜直觀地表示出來(lái)(見(jiàn)圖3)。這里頂點(diǎn)大小并不代表實(shí)際發(fā)文量，而是代表作者累積關(guān)鍵詞的詞頻。為更清晰地顯示，筆者把矩陣中作者對(duì)應(yīng)的關(guān)鍵詞詞頻設(shè)定為2次及以上，并在作者前面加“★”符號(hào)，以示與關(guān)鍵詞的區(qū)別;而且，去掉了“現(xiàn)代大學(xué)制度”這個(gè)與大多數(shù)核心作者均有共現(xiàn)的中心關(guān)鍵詞，這樣就刪除了大批僅與這個(gè)中心關(guān)鍵詞有聯(lián)系的核心作者(位于圖譜的角落)的連線，以減少圖譜解讀的干擾。

圖3 核心作者－關(guān)鍵詞二維因子共現(xiàn)知識(shí)圖譜

在圖3中形成了幾個(gè)網(wǎng)絡(luò)聚合點(diǎn)，作者的聚合點(diǎn)主要有馬陸亭、周光禮、別榮敦、楊克瑞、鐘秉林、焦志勇和孫霄兵等;關(guān)鍵詞的聚合點(diǎn)主要有“學(xué)術(shù)權(quán)力”“教授治?！薄案咝！薄稗k學(xué)自主權(quán)”和“內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)”等。首先，可以非常直觀地發(fā)現(xiàn)各核心作者的重點(diǎn)研究主題，如馬陸亭的重點(diǎn)研究主題非常廣泛，包含“高校治理、治理結(jié)構(gòu)、學(xué)生權(quán)力、制度建設(shè)、大學(xué)章程、章程制定、教育規(guī)劃、教育體制改革、自主辦學(xué)、學(xué)術(shù)自由、學(xué)術(shù)權(quán)力和教授治?！钡?再如楊克瑞的研究主題為“教授治校、教授治學(xué)、學(xué)術(shù)權(quán)力、大學(xué)評(píng)議會(huì)”等，進(jìn)而可以引導(dǎo)相關(guān)研究者尋求科研合作，或者在研究過(guò)程中找出重要的相關(guān)文獻(xiàn)作為參考資料。其次，可以了解有哪些作者在重點(diǎn)研究某個(gè)主題，如研究“學(xué)術(shù)權(quán)力”這個(gè)主題的作者主要有馬陸亭、周光禮、祁占勇、劉獻(xiàn)君、王冀生和柯文進(jìn)等，從而可以發(fā)現(xiàn)一些隱性的合作關(guān)系。

四、總 結(jié)

通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)“現(xiàn)代大學(xué)制度”研究領(lǐng)域合著論文作者網(wǎng)絡(luò)的分析，可以發(fā)現(xiàn)以下三點(diǎn)。

1.該領(lǐng)域的整體合作程度較低。合著論文(合作率)僅占三成，與高等教育學(xué)科的跨學(xué)科研究程度是不相稱(chēng)的，但從歷年合作程度看，仍表現(xiàn)出穩(wěn)中有升的態(tài)勢(shì)。合著論文中絕大多數(shù)論文均只有3個(gè)及以下作者，因此其合作度(篇均作者數(shù))也很低。建議該領(lǐng)域的作者加強(qiáng)合作，以提高科研產(chǎn)出的學(xué)術(shù)影響力。①邱均平、溫芳芳:《作者合作程度與科研產(chǎn)出的相關(guān)性分析——基于“圖書(shū)情報(bào)檔案學(xué)”高產(chǎn)作者的計(jì)量分析》，《科技進(jìn)步及對(duì)策》2011年第5期，第1－5頁(yè)。

2.核心作者的網(wǎng)絡(luò)密度較低。通過(guò)對(duì)核心作者的合著網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)其網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)較為松散，難以形成規(guī)模較大的連通網(wǎng)絡(luò)。但對(duì)合著論文作者所在的第一機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行分析時(shí)，發(fā)現(xiàn)核心機(jī)構(gòu)之間存在著一個(gè)以華中科技大學(xué)、廈門(mén)大學(xué)、教育部和浙江大學(xué)等機(jī)構(gòu)為主要節(jié)點(diǎn)的較大的連通網(wǎng)絡(luò)，其中浙江大學(xué)與清華大學(xué)、鹽城工學(xué)院與蘇州大學(xué)、華中科技大學(xué)與廈門(mén)大學(xué)是該研究領(lǐng)域中相互合作最多的機(jī)構(gòu)。

3.繪制了“作者－關(guān)鍵詞”二維因子共現(xiàn)知識(shí)圖譜。通過(guò)對(duì)核心作者與高頻關(guān)鍵詞的共現(xiàn)計(jì)算，構(gòu)建了其多值矩陣，發(fā)現(xiàn)在圖譜中形成了馬陸亭、周光禮、別榮敦、楊克瑞、鐘秉林、焦志勇、孫霄兵等作者聚合點(diǎn)和“學(xué)術(shù)權(quán)力”“教授治校”“高?！薄稗k學(xué)自主權(quán)”“內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)”等主題聚合點(diǎn)。通過(guò)圖譜的解讀，可以找出對(duì)某研究方向貢獻(xiàn)較大的學(xué)者，發(fā)現(xiàn)各研究方向彼此的聯(lián)系，從而有利于找到一些潛在的合作關(guān)系，進(jìn)而引導(dǎo)相關(guān)研究者尋求科研合作。

當(dāng)然，本文的研究也存在著一些問(wèn)題:一是合作度和合作率的概念一般是以某種期刊為統(tǒng)計(jì)對(duì)象的，而本文“借用”該概念用于作者的統(tǒng)計(jì)，研究結(jié)果的科學(xué)性和合理性還需要進(jìn)一步的研究與考證。二是本文把論文中的共同署名僅定義為“合著”，而非“合作”，是因?yàn)榭蒲泻献麝P(guān)系非常復(fù)雜，科研論文作為科研產(chǎn)生的重要成果，其署名往往存在不規(guī)范的現(xiàn)象，因此，本文的研究成果只能部分反映出作者之間的合作關(guān)系。三是由于論文作者在關(guān)鍵詞選擇方面存在不規(guī)范的現(xiàn)象，加上作者重名問(wèn)題難以統(tǒng)計(jì)，因此本文對(duì)國(guó)內(nèi)“現(xiàn)代大學(xué)制度”研究現(xiàn)狀的分析仍有局限性，希望能在未來(lái)的研究中加以完善。