王小瓊

（北京第二外國(guó)語(yǔ)學(xué)院圖書(shū)館 北京 100024）

CALIS與CASHL文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)的比較及其管理使用策略

王小瓊

（北京第二外國(guó)語(yǔ)學(xué)院圖書(shū)館 北京 100024）

對(duì)比分析CALIS文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)和CASHL文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)目前可以提供的文獻(xiàn)資源、成員館角色、管理方式等方面的差別,提出成員館結(jié)合學(xué)校學(xué)科設(shè)置和用戶特點(diǎn)，采取對(duì)用戶進(jìn)行分類管理、利用管理員“總用戶”身份中轉(zhuǎn)文獻(xiàn)、利用檢索平臺(tái)定位和獲取文獻(xiàn)、利用優(yōu)惠活動(dòng)節(jié)約費(fèi)用、利用目錄推送服務(wù)、挖掘用戶潛在需求等策略，達(dá)到改進(jìn)文獻(xiàn)傳遞服務(wù)質(zhì)量、提高文獻(xiàn)傳遞服務(wù)效率的目的。

文獻(xiàn)傳遞 原文傳遞 CALIS CASHL 管理策略 使用策略

文獻(xiàn)傳遞在我國(guó)經(jīng)過(guò)了10余年的發(fā)展，目前已經(jīng)建成了一批全國(guó)性的、區(qū)域性、省級(jí)以及一些學(xué)科性、行業(yè)性的文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)，形成了不同區(qū)域、不同學(xué)科行業(yè)交錯(cuò)的文獻(xiàn)傳遞網(wǎng)絡(luò)。面對(duì)眾多規(guī)模各異、分工不同的文獻(xiàn)傳遞網(wǎng)絡(luò)，圖書(shū)館僅僅加入某個(gè)文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)已經(jīng)不能滿足用戶①的文獻(xiàn)需求，各個(gè)文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)也不能孤立地發(fā)展。為了更好地滿足用戶的文獻(xiàn)需求，各種類型的文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)之間開(kāi)展不同形式的合作是文獻(xiàn)傳遞服務(wù)發(fā)展的必然趨勢(shì)。例如CALIS文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)，已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了與國(guó)家圖書(shū)館、上海圖書(shū)館、國(guó)家科技圖書(shū)文獻(xiàn)中心等公共圖書(shū)館和專業(yè)信息機(jī)構(gòu)的合作；同時(shí)，一些區(qū)域性的文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)也實(shí)現(xiàn)了與全國(guó)性文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)的合作，例如BALIS原文傳遞系統(tǒng)與CALIS、CASHL文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)的合作[1]。

在各種文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)充分合作的形勢(shì)下，CALIS、CASHL兩個(gè)高校系統(tǒng)的文獻(xiàn)傳遞成員館應(yīng)該對(duì)自己在兩個(gè)系統(tǒng)中擔(dān)任的角色、兩個(gè)系統(tǒng)可提供的資源特點(diǎn)、使用方式等有著充分的了解，結(jié)合成員館服務(wù)對(duì)象在學(xué)科結(jié)構(gòu)、用戶層次等方面的特點(diǎn)，有針對(duì)性地對(duì)用戶進(jìn)行文獻(xiàn)傳遞服務(wù)的宣傳和培訓(xùn)，提高文獻(xiàn)傳遞使用率和滿足率。

1 CALIS與CASHL文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)相關(guān)對(duì)比

表1 CALIS與CASHL文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)基本情況對(duì)比

1.1 資源特點(diǎn)與服務(wù)方式

由表1可以看出，從資源特點(diǎn)看，CALIS提供文獻(xiàn)傳遞的資源涵蓋所有學(xué)科的中外文文獻(xiàn)資源，文獻(xiàn)類型包括圖書(shū)、期刊論文、學(xué)位論文、會(huì)議論文、專利、標(biāo)準(zhǔn)、報(bào)告等多種CALIS成員館擁有的文獻(xiàn)（成員館有特殊規(guī)定的除外），館藏單位包括CALIS高校成員館、國(guó)家圖書(shū)館、國(guó)家科技圖書(shū)文獻(xiàn)中心的7家成員館和上海圖書(shū)館；CASHL可提供的資源為人文社會(huì)科學(xué)類外文文獻(xiàn)，類型主要為圖書(shū)、期刊、特藏文獻(xiàn)和特色資源，館藏單位為17家中心館[5]。從幾方面對(duì)比來(lái)看，目前CALIS可以提供的文獻(xiàn)比CASHL可以提供的文獻(xiàn)學(xué)科覆蓋更齊全、文獻(xiàn)類型更多、文獻(xiàn)量更大、來(lái)源范圍更廣。

從服務(wù)方式看，CALIS采用的是中介式服務(wù)[6]，用戶提交申請(qǐng)后，申請(qǐng)不是直接發(fā)送到接收請(qǐng)求的服務(wù)館，而是由用戶所在館管理員先對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，確定本館沒(méi)有館藏后，將申請(qǐng)發(fā)送給指定服務(wù)館或CALIS調(diào)度中心（調(diào)度中心根據(jù)館藏信息調(diào)度申請(qǐng)）；用戶收到文獻(xiàn)后，管理員要在系統(tǒng)中對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行“收到”、“與用戶結(jié)算”等處理。總的來(lái)看，中介式服務(wù)的管理員對(duì)每條申請(qǐng)都是全程參與，一筆成功的申請(qǐng)需要管理員在系統(tǒng)中操作3個(gè)步驟。CASHL文獻(xiàn)傳遞為無(wú)中介服務(wù)，用戶只要是有效用戶并且有保證金余額或透支權(quán)限，就可以在系統(tǒng)中對(duì)檢索命中文獻(xiàn)向服務(wù)館提交申請(qǐng)，不需要管理員審核、轉(zhuǎn)發(fā)和做任何處理，管理員全程不參與。

1.2 登錄方式與用戶管理

在CALIS系統(tǒng)中，用戶采用一卡通方式登陸；CASHL文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)中，用戶可以用一卡通方式登陸（登陸信息與CALIS系統(tǒng)一致），也可以在CASHL系統(tǒng)中另行注冊(cè)信息并以“直通車”的形式登陸。

對(duì)于注冊(cè)用戶信息的管理，CALIS系統(tǒng)中成員館管理員可以對(duì)本館過(guò)期用戶進(jìn)行“停用標(biāo)記”，再對(duì)停用用戶進(jìn)行刪除，徹底刪除用戶賬戶；另外，成員館管理員還可以根據(jù)用戶提供的文獻(xiàn)信息代替用戶提交申請(qǐng)，所申請(qǐng)文獻(xiàn)直接發(fā)送給用戶。CASHL文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)中，成員館管理員只能將過(guò)期用戶標(biāo)記為“停用用戶”，不能在管理端對(duì)“停用用戶”進(jìn)行刪除，只有CASHL管理中心才有權(quán)對(duì)用戶賬戶進(jìn)行徹底刪除[7]；成員館管理員也不能代替用戶提交申請(qǐng)，用戶必須通過(guò)自己登陸才能提交申請(qǐng)。

1.3 成員館角色與管理員職責(zé)

CALIS系統(tǒng)中，成員館既是接收文獻(xiàn)的使用館、又是提供文獻(xiàn)的服務(wù)館，各個(gè)成員館有義務(wù)為系統(tǒng)中其它有需求的用戶提供符合本館規(guī)定的文獻(xiàn)傳遞服務(wù)。CASHL文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)，是由CASHL的2個(gè)全國(guó)中心、5個(gè)區(qū)域中心和10個(gè)學(xué)科中心利用CASHL資助購(gòu)買的人文社會(huì)科學(xué)類館藏文獻(xiàn)為系統(tǒng)內(nèi)用戶提供文獻(xiàn)傳遞服務(wù)，其它成員館只享受服務(wù)、不向外館用戶提供服務(wù)。

CALIS系統(tǒng)中，成員館管理員的職責(zé)包括管理本館用戶信息、為用戶轉(zhuǎn)發(fā)申請(qǐng)并處理各種狀態(tài)的申請(qǐng)直到申請(qǐng)完成、為有需求的成員館用戶提供文獻(xiàn)傳遞服務(wù)、配合本館及管理中心做本館相關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)；CASHL文獻(xiàn)傳遞除服務(wù)館外的成員館管理員只對(duì)本館用戶進(jìn)行管理、統(tǒng)計(jì)相關(guān)數(shù)據(jù)。相對(duì)而言，大多數(shù)CASHL成員館管理員比CALIS系統(tǒng)成員館管理員工作職責(zé)簡(jiǎn)單。

2 兩種文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)的管理與使用策略

文獻(xiàn)傳遞服務(wù)的使用取決于可提供文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)數(shù)量和質(zhì)量（數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性）、系統(tǒng)使用的便捷程度、經(jīng)費(fèi)是否有保障及宣傳培訓(xùn)是否到位等因素，圍繞這些因素，成員館管理員可以充分發(fā)揮自己的主觀能動(dòng)性，做好以下幾項(xiàng)工作。

2.1 用戶管理

2.1.1 對(duì)用戶實(shí)行分類培訓(xùn)及管理 成員館可以對(duì)本館用戶和潛在用戶根據(jù)其身份、所屬學(xué)科進(jìn)行分組宣傳與培訓(xùn)。以筆者所在學(xué)校為例，在服務(wù)對(duì)象構(gòu)成層次方面，以本科生為主、另外有少量碩士研究生和隊(duì)伍相對(duì)穩(wěn)定的教學(xué)研究人員；在服務(wù)對(duì)象的學(xué)科結(jié)構(gòu)方面，大多數(shù)屬于人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科范圍，少量屬于工程技術(shù)學(xué)科范圍。根據(jù)以上情況，管理員將用戶的宣傳培訓(xùn)和管理分為兩類，第一類是雙系統(tǒng)用戶（同時(shí)注冊(cè)和使用CALIS和CASHL）：普通教研人員。這類用戶為長(zhǎng)期穩(wěn)定的用戶，科研活動(dòng)相對(duì)比較多，對(duì)文獻(xiàn)有較多的需求。對(duì)這類用戶有必要進(jìn)行長(zhǎng)期、詳細(xì)的宣傳和培訓(xùn)，使用戶了解各系統(tǒng)的特性，以便在使用過(guò)程中充分利用各系統(tǒng)的優(yōu)勢(shì)，提高用戶檢索和獲取文獻(xiàn)的能力。第二類是單系統(tǒng)用戶（只注冊(cè)使用CALIS或CASHL））：個(gè)別院系教研人員和學(xué)生用戶。這類用戶中，學(xué)生用戶基本都是短期用戶，一般只是在撰寫(xiě)學(xué)位論文前搜集資料時(shí)會(huì)使用文獻(xiàn)傳遞服務(wù)，畢業(yè)離校后基本上不再使用，這類用戶適合在撰寫(xiě)畢業(yè)論文前集中培訓(xùn)對(duì)CALIS系統(tǒng)的注冊(cè)和使用，以便畢業(yè)離校時(shí)管理員對(duì)這些用戶信息進(jìn)行刪除；另外，個(gè)別院系教研人員，例如筆者所在學(xué)校從事漢語(yǔ)研究的科研人員，對(duì)外文文獻(xiàn)基本沒(méi)有需求，不適合在CASHL文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)中進(jìn)行注冊(cè)，以避免產(chǎn)生過(guò)多的只注冊(cè)不使用、又無(wú)法刪除的用戶。

對(duì)用戶實(shí)行分類培訓(xùn)及管理，可以減少管理員的工作量，也可以減少注冊(cè)后不使用文獻(xiàn)傳遞服務(wù)的“休眠”用戶，控制注冊(cè)用戶數(shù)量、提高注冊(cè)用戶的活躍程度，便于管理員及系統(tǒng)管理中心對(duì)用戶信息進(jìn)行維護(hù)管理。

2.1.2 重視用戶的活躍程度 作為文獻(xiàn)傳遞成員館，一些中小型高校圖書(shū)館在文獻(xiàn)傳遞服務(wù)的使用中不能單純追求在各個(gè)系統(tǒng)中的注冊(cè)用戶數(shù)量，尤其是像CASHL文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)，管理員沒(méi)有刪除用戶的權(quán)限，評(píng)價(jià)成員館文獻(xiàn)傳遞工作時(shí)不能過(guò)分看重成員館在系統(tǒng)中的注冊(cè)用戶數(shù)量，而應(yīng)注重用戶的活躍程度（使用情況）。對(duì)于零散需求的用戶，管理員可以利用自己注冊(cè)的個(gè)人賬戶為這類用戶提交文獻(xiàn)傳遞申請(qǐng)，并向?qū)嶋H用戶轉(zhuǎn)發(fā)接收到的文獻(xiàn)。在實(shí)際工作中，管理員應(yīng)權(quán)衡充當(dāng)文獻(xiàn)傳遞服務(wù)“中轉(zhuǎn)員”角色所需的時(shí)間精力與培訓(xùn)管理“一次性”用戶或偶爾使用文獻(xiàn)傳遞用戶所花的時(shí)間精力，來(lái)決定如何滿足這部分用戶的零星需求。

2.2 充分結(jié)合使用兩個(gè)平臺(tái)，檢索、定位和獲取文獻(xiàn)

CALIS的E得檢索平臺(tái)整合了各成員館的文獻(xiàn)資源，用戶在E得檢索平臺(tái)中可以實(shí)現(xiàn)對(duì)本館資源的“一站式”檢索、獲知檢索結(jié)果在本館資源中的收藏情況，對(duì)于本館沒(méi)有收藏的文獻(xiàn)，可以通過(guò)館藏信息獲悉文獻(xiàn)館藏地、可以提供的服務(wù)類型等，并根據(jù)館藏地和服務(wù)類型選擇是否對(duì)命中文獻(xiàn)提交文獻(xiàn)傳遞申請(qǐng)[8]。CASHL提供的檢索平臺(tái)只整合了服務(wù)館館藏信息，服務(wù)館外的成員館館藏信息在檢索系統(tǒng)中沒(méi)有體現(xiàn)，用戶對(duì)于在CASHL檢索到的文獻(xiàn)，無(wú)法直接獲知它們?cè)谒鶎俪蓡T館是否有收藏。所以，CASHL用戶適合先在E得檢索平臺(tái)中進(jìn)行檢索、定位文獻(xiàn)，對(duì)于本館無(wú)收藏而又有需求的人文社會(huì)科學(xué)類外文文獻(xiàn)，再到CASHL系統(tǒng)中提交申請(qǐng)，達(dá)到減少管理員的干預(yù)、提高傳遞效率的目的。

2.3 利用優(yōu)惠活動(dòng)節(jié)約經(jīng)費(fèi)

CALIS和CASHL文獻(xiàn)傳遞除了日常的經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼外，每年都會(huì)舉行一些文獻(xiàn)傳遞優(yōu)惠活動(dòng)，優(yōu)惠期間對(duì)文獻(xiàn)傳遞申請(qǐng)費(fèi)用提供不同程度的補(bǔ)貼。比如CASHL中心每年3月成立周年及9月教師節(jié)舉辦針對(duì)系統(tǒng)自身注冊(cè)用戶（注：CASHL的優(yōu)惠活動(dòng)只針對(duì)系統(tǒng)自己的注冊(cè)用戶，一卡通登陸用戶暫時(shí)不能享受優(yōu)惠服務(wù)）的優(yōu)惠服務(wù)；另外還有時(shí)間和主題不固定的優(yōu)惠活動(dòng)，比如針對(duì)不同地區(qū)、不同學(xué)科的優(yōu)惠活動(dòng)[9]。每次活動(dòng)優(yōu)惠幅度不同，有時(shí)費(fèi)用全免、有時(shí)按篇收取少量費(fèi)用。文獻(xiàn)傳遞管理員做好各個(gè)服務(wù)系統(tǒng)的宣傳培訓(xùn)、引導(dǎo)用戶利用優(yōu)惠活動(dòng)期間提交申請(qǐng)，可以為成員館或成員館所屬組織節(jié)省大量費(fèi)用，有利于促進(jìn)文獻(xiàn)傳遞工作的開(kāi)展。

2.4 做好目錄推送服務(wù)、挖掘潛在文獻(xiàn)需求

期刊文獻(xiàn)尤其是原版外文期刊文獻(xiàn)，以其能及時(shí)反應(yīng)學(xué)科研究動(dòng)態(tài)而深受科研人員青睞，是科研人員進(jìn)行科學(xué)研究的重要文獻(xiàn)來(lái)源，也是文獻(xiàn)傳遞中的主要文獻(xiàn)類型。近年，我國(guó)通過(guò)各種渠道采購(gòu)的外文期刊數(shù)據(jù)庫(kù)越來(lái)越多，覆蓋的外文期刊品種也日益增多，但一些專業(yè)性外文原版學(xué)術(shù)期刊的最新內(nèi)容，仍然只能通過(guò)紙質(zhì)文獻(xiàn)滿足。對(duì)于這類文獻(xiàn)，可通過(guò)文獻(xiàn)傳遞服務(wù)獲取最新目錄，再根據(jù)用戶對(duì)目錄所提供內(nèi)容的需求提交文獻(xiàn)傳遞請(qǐng)求，最終及時(shí)獲取最新文獻(xiàn)。

以筆者所在學(xué)校為例，近年學(xué)校著力發(fā)展金融等經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的學(xué)科，但本館在這方面的文獻(xiàn)積累滿足不了教學(xué)研究人員的需求。如金融學(xué)科的核心期刊“The Review of Financial Studies”，因經(jīng)費(fèi)等問(wèn)題圖書(shū)館暫時(shí)不能滿足教師推薦訂購(gòu)紙本期刊，截至2014年7月10日，收錄這種期刊全文的數(shù)據(jù)庫(kù)JSTOR能提供這種期刊全文的最新期次為2010年23卷第12期，摘要的最新期次為2013年26卷第9期，另有EBSCO可以提供的最新目次摘要為2014年27卷第7期。為了滿足本校用戶對(duì)這種期刊最新出版內(nèi)容的需求，管理員把從EBSCO獲取的這個(gè)期刊的最新目次摘要，定期發(fā)送給相關(guān)的教學(xué)研究人員，再由教學(xué)研究人員根據(jù)自己的需要向國(guó)家圖書(shū)館等館藏單位提交文獻(xiàn)傳遞請(qǐng)求（截至2014年7月10日，國(guó)家圖書(shū)館能提供文獻(xiàn)傳遞的最新期次為2014年27卷第6期）。通過(guò)目錄的主動(dòng)推送，既能避免索取全本期刊帶來(lái)的版權(quán)隱患，又能挖掘并滿足相關(guān)研究人員的潛在文獻(xiàn)需求。

3 結(jié)語(yǔ)

不同行業(yè)、不同學(xué)科文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)之間的合作，可以大大拓展成員館獲取文獻(xiàn)的范圍。在系統(tǒng)間不斷加強(qiáng)合作的趨勢(shì)下，成員館管理員所面臨的是動(dòng)態(tài)地跟蹤各文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)的變化和發(fā)展、充分了解各文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，不斷調(diào)整服務(wù)策略、制定適合自身用戶的個(gè)性化方案，加快文獻(xiàn)傳遞服務(wù)響應(yīng)速度、提高文獻(xiàn)傳遞服務(wù)滿足率，最終達(dá)到改進(jìn)文獻(xiàn)傳遞服務(wù)質(zhì)量、提供文獻(xiàn)傳遞服務(wù)效率的目的，實(shí)現(xiàn)以文獻(xiàn)傳遞服務(wù)延伸成員館館藏文獻(xiàn)的作用。

［1］汪永紅,黃智武.BALIS原文傳遞服務(wù)系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展研究［J］.圖書(shū)館學(xué)研究，2014（2）：59-64.

［2］中國(guó)高等教育數(shù)字圖書(shū)館［EB/OL］.［2014-04-17］.http://www.calis.edu.cn.

［3］中國(guó)高校人文社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)中心［EB/OL］.［2014-04-17］.http://www.cashl.edu.cn.

［4］張藝?yán)_，郭勁赤.CASHL與NSTL文獻(xiàn)傳遞服務(wù)及用戶體驗(yàn)之比較研究［J］.大學(xué)圖書(shū)情報(bào)學(xué)刊，2011（4）：34-37，51.

［5］康美娟.整合CALIS、CASHL、NSTL文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)文獻(xiàn)資源全面共享［J］.農(nóng)業(yè)圖書(shū)情報(bào)學(xué)刊，2012（10）：31-33.

［6］彭立偉.CALIS文獻(xiàn)傳遞現(xiàn)狀研究及建議——以天津師范大學(xué)圖書(shū)館為例［J］.圖書(shū)館工作與研究，2014（1）：67-69.

［7］王小瓊，南玉霞.評(píng)BALIS原文傳遞系統(tǒng)［J］.圖書(shū)館學(xué)刊，2009（6）：68-70.

［8］蔣悟生.應(yīng)用“e得文獻(xiàn)獲取服務(wù)門戶”，深入開(kāi)展CALIS共享文獻(xiàn)服務(wù)——以天津師范大學(xué)圖書(shū)館為例［J］.農(nóng)業(yè)圖書(shū)情報(bào)學(xué)刊，2012（12）：12-16.

［9］肖 景.談發(fā)揮CASHL文獻(xiàn)傳遞優(yōu)惠活動(dòng)的作用［J］.圖書(shū)館工作與研究，2012（4）：66-68.

（責(zé)任編校 田麗麗）

Comparison of the Literature Delivery System of CALIS and CASHL and the Strategies for Their Management and Use

Wang Xiaoqiong
Library of Beijing International Studies University,Beijing 100024,China

Based on an analysis of the differences between CALIS and CASHL in literature resources,members’role and management mode,this article maintains that the quality and the efficiency of literature delivery service can be improved by exercising classified management of users,transiting the literature for them,locating and acquiring literature through the retrieval platform,reducing expenditure in the preferential periods and excavating potential needs through recommendation with book lists according to the disciplines of the school and the characteristics of the users.

literature delivery;delivery of the original text;CALIS;CASHL;strategy for management;strategy for use

G252.4

王小瓊，女，1973年生，碩士，副研究館員，發(fā)表論文20余篇。

①注:本文中的“用戶”指在各文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)中注冊(cè)的讀者。