[摘要]國際貿(mào)易理論中的要素流動研究于經(jīng)典貿(mào)易理論分析框架下展開，主要關(guān)注于生產(chǎn)要素國際流動對一國貿(mào)易均衡與福利水平的影響、要素流動與貿(mào)易之間的關(guān)系以及在傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論框架下生產(chǎn)要素跨國流動的收益。這些研究在不斷接近生產(chǎn)要素流動的現(xiàn)實(shí)，但是卻依然沒有研究要素流動本身，對于要素流動的規(guī)律與收益特別是要素流動收益的國際差異缺乏系統(tǒng)分析。

[關(guān)鍵詞]國際貿(mào)易；要素流動；收益；述評

[中圖分類號]F11-0[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A[文章編號]

2095-3283（2015）05-0004-03

[作者簡介]馬颯（1977-），女，山東臨朐人，博士研究生，研究方向：世界經(jīng)濟(jì)理論與對外開放政策。

[基金項(xiàng)目]南通市社科基金項(xiàng)目（項(xiàng)目編號：2014CNT013）。

生產(chǎn)要素國際流動是當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)的主要特征?，F(xiàn)有關(guān)于生產(chǎn)要素國際流動的研究存在兩條路徑，一是在經(jīng)典國際貿(mào)易理論的分析框架下展開，二是在完全脫離傳統(tǒng)貿(mào)易理論分析框架下，針對跨國企業(yè)投資動因與規(guī)律的探索。對于后者，跨國投資理論的文獻(xiàn)中已進(jìn)行了詳盡的闡述。本文重點(diǎn)集中于第一條路徑的相關(guān)研究，主要梳理了經(jīng)濟(jì)學(xué)與國際貿(mào)易理論中有關(guān)生產(chǎn)要素流動的觀點(diǎn)以及國際貿(mào)易理論分析框架下有關(guān)生產(chǎn)要素國際流動的理論擴(kuò)展并進(jìn)行了相應(yīng)評述。

一、經(jīng)濟(jì)學(xué)與國際貿(mào)易理論中的要素流動觀點(diǎn)

（一）經(jīng)濟(jì)學(xué)中的要素流動觀點(diǎn)

經(jīng)濟(jì)學(xué)上一般假定生產(chǎn)要素完全流動，流動范圍只限于一個(gè)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)，且一般假定不存在流動的障礙。要素流動往往是作為資源能達(dá)到有效配置的依據(jù)，但有些理論也指出了要素流動的障礙：如新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)指出，由于交易費(fèi)用以及信息不對稱等原因往往會導(dǎo)致要素?zé)o法在國內(nèi)同產(chǎn)業(yè)或不同產(chǎn)業(yè)之間完全流動；勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)中的搜尋與匹配理論也認(rèn)為勞動力市場并非如傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)所假定的勞動力供給和需求是在信息完備、無摩擦的市場環(huán)境下運(yùn)作，通過工資的調(diào)整可以實(shí)現(xiàn)勞動力市場的出清，他們指出雇傭者與工作者之間都面臨著一定的“搜尋成本”，這種成本來自于異質(zhì)性、信息不對稱以及交通成本等（Diamond和Mirrlees，1971；Pissarides，1979；Mortensen，1982）。顯然這些理論都認(rèn)為生產(chǎn)要素即使在國內(nèi)范圍流動也是存在障礙的。

（二）古典貿(mào)易理論與新古典貿(mào)易理論：基于要素國內(nèi)流動但跨國不流動的研究

比較優(yōu)勢理論是基于要素跨國不流動的分析。比較優(yōu)勢理論是單一要素觀，研究的是兩國兩種商品以及勞動力一種要素的情況，在假定兩國之間要素不流動的前提下，它認(rèn)為兩國按照“兩優(yōu)取其重，兩劣取其輕”的比較優(yōu)勢原則進(jìn)行國際分工并進(jìn)行國際貿(mào)易，兩國都將獲得貿(mào)易利益。但比較優(yōu)勢理論暗含著要素可以在國內(nèi)兩個(gè)產(chǎn)業(yè)之間自由流動，因?yàn)橐罁?jù)該理論，貿(mào)易之前兩國均生產(chǎn)兩種商品，但兩國按照比較優(yōu)勢原則開展貿(mào)易的結(jié)果是兩國完全的專業(yè)化分工，這就意味著勞動力可以在兩個(gè)產(chǎn)業(yè)之間自由轉(zhuǎn)換。

要素稟賦理論以多種生產(chǎn)要素代替了李嘉圖的單一生產(chǎn)要素。該理論同樣假定生產(chǎn)要素?zé)o法跨國流動，認(rèn)為國際貿(mào)易的原因在于各國要素稟賦的差異，并進(jìn)一步討論了一國要素稟賦的變化對其生產(chǎn)的影響以及貿(mào)易對不同要素所有者利益的影響，指出自由貿(mào)易必然導(dǎo)致不同國家的同種要素價(jià)格趨于一致，即要素價(jià)格的均等化理論，其實(shí)質(zhì)是在要素?zé)o法跨國流動的情況下，以商品的跨國流動替代性地實(shí)現(xiàn)了要素流動，從而導(dǎo)致了不同國家要素價(jià)格的均等，可以說是要素的間接流動。

（三）新貿(mào)易理論到新新貿(mào)易理論：生產(chǎn)要素國際流動結(jié)果的分析

新貿(mào)易理論與新新貿(mào)易理論針對生產(chǎn)要素跨國流動的結(jié)果：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易以及公司內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行了解釋。

以克魯格曼為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的“新貿(mào)易理論”，利用產(chǎn)業(yè)組織理論和市場結(jié)構(gòu)理論來解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象，用市場結(jié)構(gòu)中的不完全競爭、規(guī)模報(bào)酬遞增、產(chǎn)品差異化等概念和思想來構(gòu)建新的分析框架，并指出產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象產(chǎn)生的原因在于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異化的相互作用（Krugman，1979；Krugman，1980；Krugman，1981）。產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易理論對以產(chǎn)品內(nèi)分工為基礎(chǔ)形成的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象產(chǎn)生的原因進(jìn)行了解釋，并對產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易形成的機(jī)制與利益分配進(jìn)行了分析（Feenstra et al，2000）。

新新貿(mào)易理論從企業(yè)層面研究了決定要素跨國流動的原因及其結(jié)果本身，即公司內(nèi)貿(mào)易。新新貿(mào)易理論關(guān)注的是企業(yè)異質(zhì)性與出口和FDI決策之間的關(guān)系以及企業(yè)在國際生產(chǎn)中對每種組織形式的選擇。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型和企業(yè)內(nèi)生邊界模型是新新貿(mào)易理論的兩個(gè)分支。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型解釋了為何同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)并非所有企業(yè)都選擇進(jìn)入國際市場，該理論在分析中增加了對企業(yè)生產(chǎn)率差異的假設(shè)，并認(rèn)為生產(chǎn)率更高的企業(yè)將會進(jìn)入國際市場，而生產(chǎn)率較低的企業(yè)將只能服務(wù)本土市場，甚至退出市場，國際貿(mào)易促進(jìn)了資源的優(yōu)化配置，由此能夠帶來貿(mào)易利益（Melitz，2003）。企業(yè)內(nèi)生邊界模型從單個(gè)企業(yè)的組織選擇入手，將國際貿(mào)易理論與企業(yè)理論結(jié)合在一統(tǒng)一框架下，探討企業(yè)的異質(zhì)性對企業(yè)邊界、內(nèi)包以及外包戰(zhàn)略的選擇的影響。它們所解釋的貿(mào)易形式正是公司內(nèi)貿(mào)易這一要素跨國流動的結(jié)果。

二、要素流動下國際貿(mào)易理論的拓展

20世紀(jì)70年代末，主流的國際貿(mào)易理論開始將要素流動的研究納入視野，在原有的貿(mào)易理論框架下進(jìn)行了相應(yīng)擴(kuò)展，這些理論拓展有的關(guān)注生產(chǎn)要素國際流動對一國國民收入與福利水平的影響（Bhagwati，1981），有的集中探討要素流動與貿(mào)易之間的關(guān)系（Mundell，1957；Markuson，1983），有的檢驗(yàn)了在要素國際流動下，原有國際貿(mào)易理論的有效性（Wong，1995），還有的在傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論框架下分析生產(chǎn)要素跨國流動的收益差異（Kemp，1962；Mody、Razin和Sadka，2002）。endprint

（一）要素流動對貿(mào)易均衡與國民福利的影響

巴格瓦蒂（Bhagwati）的一系列文獻(xiàn)針對外國要素流入后的國民福利效應(yīng)進(jìn)行了詳細(xì)分析。Bhagwati和Tironi（1980）在2*2*2模型中，假定勞動力要素為本國所有，資本要素為外國所有的前提下，分析了外國資本流入對本國的福利產(chǎn)生的影響；Bhagwati和Brecher（1980，1981）放松了勞動力和資本完全被本國與外國分別所有的假設(shè)，給出了存在外國資本流入情況下流入國福利受損的條件，并指出在外國要素流入下轉(zhuǎn)移支付、經(jīng)濟(jì)增長以及征收關(guān)稅將引起一國的福利損失，盡管在沒有要素流入時(shí)它們可能不影響國民福利。Bhagwati et al（1987）也分析了要素流動的福利效應(yīng)，但是針對的是要素流出國而不是要素流入國與流出國之間的收益差異。這些文獻(xiàn)的基本前提是外國要素收益在東道國消費(fèi)，且依然是在新古典貿(mào)易理論框架之下進(jìn)行，假設(shè)不存在任何壟斷勢力（Bhagwati和Tironi，1980）。

Wong（1995）的研究集中在規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競爭以及差異化產(chǎn)品等條件下，要素流動與貿(mào)易的關(guān)系以及福利影響，他的分析將新古典貿(mào)易理論與不完全競爭模型聯(lián)系在一起，證明了在H-O理論的兩種商品、兩種不可流動要素的假設(shè)和允許資本國際流動的前提下，要素稟賦論的大多數(shù)核心定理都有效。他的研究也表明在技術(shù)不同的條件下，情況要復(fù)雜得多。以兩國的價(jià)格比定義的比較優(yōu)勢和絕對優(yōu)勢不再是一成不變，在資本流動下，它們依賴于資本流動的方向和水平。比較優(yōu)勢的逆轉(zhuǎn)和絕對優(yōu)勢向比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)換是完全可能的。

Norman和Venables（1995）同樣考察了要素流動下的貿(mào)易均衡，該文獻(xiàn)假定商品是可貿(mào)易的，同時(shí)存在生產(chǎn)要素跨國流動，分別研究了沒有貿(mào)易、只有商品貿(mào)易、只有要素流動以及既存在要素流動又存在商品貿(mào)易四種均衡情況下要素稟賦和貿(mào)易成本的條件。

（二）要素流動與國際貿(mào)易的關(guān)系

對生產(chǎn)要素國際流動與國際貿(mào)易的關(guān)系的研究是要素流動下國際貿(mào)易理論拓展的另一方向。

蒙代爾（Mundell，1957）最早利用資本流動模型分析了貿(mào)易與資本要素流動之間的關(guān)系，證明了在赫克歇爾-俄林模型的假設(shè)前提下，國際貿(mào)易與要素流動之間存在替代關(guān)系。

Markuson（1983）對貿(mào)易與要素流動之間傳統(tǒng)的替代關(guān)系提出了挑戰(zhàn)，他提出了五個(gè)假設(shè)，即：兩國技術(shù)相同、相同的偏好、規(guī)模報(bào)酬不變、完全競爭以及不存在國內(nèi)扭曲，通過構(gòu)建五個(gè)模型，每個(gè)模型相應(yīng)改變了模型中的一個(gè)假設(shè)，基于一國出口產(chǎn)品密集使用的要素價(jià)格相對更高的事實(shí)，每個(gè)模型的結(jié)果都表明要素流入他國相應(yīng)部門將導(dǎo)致貿(mào)易增加，從而證明了國際貿(mào)易與要素流動之間存在互補(bǔ)關(guān)系。

Wong（2000）在新古典貿(mào)易理論框架下考察存在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下，要素流動與國際貿(mào)易之間的關(guān)系，其結(jié)論表明即使僅僅假設(shè)一個(gè)部門存在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，要素流動與國際貿(mào)易之間也存在著互補(bǔ)關(guān)系。

其他類似的研究還包括Svensson（1984）、Kemp（1966）以及Purvis（1972）等，在考慮壟斷、稅收以及要素市場扭曲等因素后，國際貿(mào)易與要素流動之間也存在互補(bǔ)關(guān)系。

（三）要素流動收益的研究

蒙代爾（Mundell，1957）的模型反映出資本流入國需要支付給流出國一部分資本收益，涉及了投資收益分配的問題，但是并未做進(jìn)一步分析。

Macdougall（1960）基于完全競爭和單個(gè)部門經(jīng)濟(jì)的研究證明了資本流入將降低東道國租金水平，提高勞動邊際產(chǎn)品和工資，從而創(chuàng)造福利收益，而東道國將支付資本租金給投資國。該模型在Kemp（1962）中得到進(jìn)一步闡述，在假設(shè)一個(gè)兩國模型，資本價(jià)格等于其邊際生產(chǎn)力的前提下，當(dāng)存在資本的自由流動時(shí)，兩國的資本邊際生產(chǎn)力傾向于均等。研究還得出，直接投資發(fā)生后，投資國的產(chǎn)出下降而國民收益卻沒有受損，這是因?yàn)殚L期中投資國從其海外投資中獲取了更多收益。

Mody，Razin和Sadka（2002）的研究證明東道國從直接投資中獲得的利益與FDI投資者之間的競爭程度密切相關(guān)，投資者完全競爭情況下，投資利益均由東道國獲得，僅有一個(gè)投資者時(shí)情況則正好相反。張幼文（2002，2005）認(rèn)為“要素稀缺性決定了全球化經(jīng)濟(jì)利益分配”，并指出“發(fā)達(dá)國家的資本向發(fā)展中國家流動，與發(fā)展中國家的勞動力結(jié)合，誰獲得的收益更大，由于兩種不同要素難以直接進(jìn)行比較，但是要素的稀缺性決定要素收益的規(guī)律在這里必然會起作用”，“發(fā)達(dá)國家擁有主要稀缺要素，因而獲得更高的收益，發(fā)展中國家處于相對不利的地位”。

三、文獻(xiàn)評述

從已有相關(guān)文獻(xiàn)來看，國際貿(mào)易理論中關(guān)于生產(chǎn)要素流動的研究存在以下不足：

第一，缺乏對生產(chǎn)要素國際流動本身規(guī)律的研究。從比較優(yōu)勢理論到新新貿(mào)易理論，國際貿(mào)易理論的研究在不斷接近要素流動的現(xiàn)實(shí)，但這些理論所關(guān)注的重點(diǎn)依然是生產(chǎn)要素跨國流動的結(jié)果、要素流動與商品貿(mào)易的關(guān)系或考察要素流動對貿(mào)易均衡的影響，而并非要素流動本身。在生產(chǎn)要素國際流動已經(jīng)成為世界經(jīng)濟(jì)主要特征的今天，只有基于對要素流動規(guī)律的探討才能深刻理解當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。

第二，對要素流動的收益缺乏系統(tǒng)分析。傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論在完全競爭假設(shè)下對要素流動收益的考察，證明了資本流動通過改變要素流入國的租金水平以及勞動邊際生產(chǎn)力，從而對投資國及東道國的國民收益產(chǎn)生影響，對分析要素流動下的收益具有極大的啟示。然而，其關(guān)注的是東道國或投資國福利受損的條件而不是要素收益的國際差異，并未對要素流動的收益差異作進(jìn)一步分析，且其假設(shè)前提在于產(chǎn)品市場與要素市場的完全競爭，這并不符合現(xiàn)實(shí)。

深入探討要素流動收益差異原因的研究則更為鮮見，僅見于Mody等（2002）和張幼文（2002，2003，2005），前者利用數(shù)理模型證明投資者競爭程度的高低是決定東道國收益的主要因素，競爭程度越高東道國獲利越大，后者則首次提出要素稀缺性是決定要素合作生產(chǎn)收益的根本原因，但對其決定機(jī)制、作用機(jī)理缺乏進(jìn)一步分析，更缺乏實(shí)證檢驗(yàn)。在生產(chǎn)要素國際流動愈加頻繁的今天，不同國家生產(chǎn)要素共同合作生產(chǎn)已經(jīng)成為各國經(jīng)濟(jì)合作的主要形式，分析生產(chǎn)要素國際流動的基本規(guī)律，考察要素合作生產(chǎn)中各國收益差異形成的根本原因，剖析其具體的作用機(jī)理，應(yīng)成為未來研究的方向。這對我國進(jìn)一步提升對外開放水平、擴(kuò)大開放收益具有重要意義。endprint

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（責(zé)任編輯：馬琳）endprint