李曉敏

中國(guó)企業(yè)家圈子現(xiàn)象的制度分析*

李曉敏

從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，企業(yè)家圈子的實(shí)質(zhì)是一種政治、資本和關(guān)系的結(jié)盟，俱樂(lè)部成員可以在一定程度上共享圈子成員的信息、人脈和資源，是中國(guó)轉(zhuǎn)型期融資體制、法治建設(shè)和產(chǎn)權(quán)保護(hù)不健全情況下的一種替代和補(bǔ)充機(jī)制，可以降低企業(yè)的交易成本和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)企業(yè)互惠合作、增加民營(yíng)企業(yè)家話語(yǔ)權(quán)、克服官僚體系無(wú)效率，但也有助長(zhǎng)官商勾結(jié)和尋租的消極一面，政府需要對(duì)它進(jìn)行正確引導(dǎo)和規(guī)范。

企業(yè)家圈子 交易成本 替代機(jī)制

中國(guó)主要企業(yè)家商圈現(xiàn)狀

“圈子”現(xiàn)象自古有之，中國(guó)人喜歡談?wù)摗叭ψ印币矡嶂越?jīng)營(yíng)各類“圈子”。比如同學(xué)圈子、老鄉(xiāng)圈子、戰(zhàn)友圈子等。在當(dāng)下中國(guó)的企業(yè)界，有一種俱樂(lè)部性質(zhì)的社交圈，又被稱為企業(yè)家圈子、商圈、商會(huì)或企業(yè)家俱樂(lè)部，非常惹人注目。據(jù)統(tǒng)計(jì)，全國(guó)大大小小的企業(yè)家圈子近萬(wàn)個(gè)①。比較有影響的中國(guó)十大商業(yè)圈子有華夏同學(xué)會(huì)、泰山會(huì)、中國(guó)企業(yè)家俱樂(lè)部、江南會(huì)、正和島、阿拉善SEE生態(tài)協(xié)會(huì)、接力中國(guó)、長(zhǎng)安俱樂(lè)部、金鼎俱樂(lè)部和地方商幫。(見(jiàn)表1)

盡管中國(guó)十大商業(yè)圈子成立的時(shí)間、構(gòu)建基礎(chǔ)、會(huì)員數(shù)量、發(fā)起地各不相同，但其共同特點(diǎn)之一是往往由知名企業(yè)家發(fā)起、會(huì)員影響力巨大、商業(yè)圈子對(duì)外界較少宣傳或刻意不宣傳比較低調(diào)(封閉性)、企業(yè)家成員來(lái)自不同的行業(yè)(不具有競(jìng)爭(zhēng)性)、不直接以贏利為目的③。基于推薦制、邀請(qǐng)制，需要嚴(yán)格審核才能進(jìn)入，高額入會(huì)費(fèi)和年費(fèi)是大部分高端企業(yè)家圈子的共性。已公開(kāi)的資料顯示，已有三十年歷史的泰山會(huì)每年只發(fā)展1名會(huì)員單位，正和島采取嚴(yán)格的實(shí)名制、邀請(qǐng)制，江南會(huì)會(huì)員全部是行業(yè)楚翹的浙商巨子，接力中國(guó)的門(mén)檻是氣場(chǎng)相投的企業(yè)家二代。

企業(yè)家圈子的共同特點(diǎn)之二是，企業(yè)家圈子多因愛(ài)好、行業(yè)或地域等而結(jié)盟。物以類聚，人以群分，愛(ài)好是劃分圈子的一種方法。比如以愛(ài)好結(jié)盟的圈子有：登山圈、紅酒圈、雪茄圈、馬術(shù)圈、高爾夫圈、戲曲圈、讀書(shū)圈、帆船圈；還有一些以地域劃分的地方商會(huì)，如浙商會(huì)、溫州商會(huì)；以行業(yè)結(jié)盟的圈子有金融圈、IT圈、地產(chǎn)圈、投資圈、電影圈等；有以同學(xué)情誼結(jié)盟的圈子，如清華大學(xué)校友會(huì)、長(zhǎng)江商學(xué)院EMBA、華夏同學(xué)會(huì)；有以號(hào)稱擁有共同價(jià)值觀結(jié)盟的圈子，如已成為全國(guó)最大的環(huán)保組織的阿拉善SEE生態(tài)協(xié)會(huì)、給大學(xué)生當(dāng)創(chuàng)業(yè)實(shí)踐導(dǎo)師的求是強(qiáng)鷹俱樂(lè)部。此外，還有一些高端會(huì)所和私人俱樂(lè)部組成的企業(yè)家圈子，比如江南會(huì)、長(zhǎng)安俱樂(lè)部和京城俱樂(lè)部等。

表1 中國(guó)主要企業(yè)家商圈概況

注：以上資料來(lái)源于筆者對(duì)百度搜索結(jié)果的整理②

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)企業(yè)家的一個(gè)基本假設(shè)是以利潤(rùn)最大化為目的。但是，現(xiàn)實(shí)中這些企業(yè)家成立或加入俱樂(lè)部表面上似乎僅僅是為了聚會(huì)喝茶聊天、登山讀書(shū)娛樂(lè)，甚至致力于環(huán)保事業(yè)。那么企業(yè)家加入商圈的目的真的單純地出于興趣和志氣相投嗎？如果不是，商業(yè)圈子往往是一種相對(duì)封閉的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，為什么在一個(gè)開(kāi)放的時(shí)代企業(yè)家還需要融入一個(gè)相對(duì)封閉的圈子呢？

中國(guó)企業(yè)家成立或加入圈子動(dòng)機(jī)的制度分析

包括慈善捐贈(zèng)在內(nèi)的諸多企業(yè)家行為都有一定的經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)(山立威等，2008)，企業(yè)家加入商圈也不例外。從歷史學(xué)角度來(lái)看，企業(yè)家圈子現(xiàn)象是中國(guó)傳統(tǒng)圈子文化在當(dāng)下市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的映射；從管理學(xué)上看，企業(yè)家圈子本質(zhì)上是一種非正式團(tuán)體。非正式團(tuán)體指的是組織內(nèi)成員為了滿足社會(huì)交往需要，在工作環(huán)境中出于共同的社會(huì)感情自發(fā)聯(lián)系結(jié)成的“社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)”；它起源于“友誼”(或共同興趣)和“利益”(或政治)，具有一定的看法、習(xí)慣、準(zhǔn)則、規(guī)矩、職能甚至是特定禮儀(羅家德等，2013)。筆者認(rèn)為，從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，企業(yè)家俱樂(lè)部的實(shí)質(zhì)是一種政治、資本和關(guān)系的結(jié)盟，俱樂(lè)部成員可以在一定程度上共享圈子成員的信息、人脈和資源，是中國(guó)轉(zhuǎn)型期融資體制、法治建設(shè)和產(chǎn)權(quán)保護(hù)不健全情況下的一種替代和補(bǔ)充機(jī)制，可以降低企業(yè)的交易成本和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)企業(yè)發(fā)展。中國(guó)企業(yè)家成立或加入商圈有以下幾種經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)。

(一)圈子可以減少機(jī)會(huì)主義行為，降低交易成本

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，人都有機(jī)會(huì)主義傾向，有效的制度能夠抑制人的機(jī)會(huì)主義傾向，從而降低交易成本。商業(yè)圈子往往是一種相對(duì)封閉的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)家之所以在一個(gè)開(kāi)放的時(shí)代還熱衷于融入一個(gè)相對(duì)封閉的圈子，一個(gè)合理的解釋是：在信任缺失、機(jī)會(huì)主義行為泛濫的今天，以商業(yè)圈子為表現(xiàn)形式的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)能夠?yàn)槠髽I(yè)經(jīng)營(yíng)者們提供更多的信任保障，從而有效地抑制企業(yè)間的機(jī)會(huì)主義行為(壽志鋼等，2007)。在這樣一個(gè)小團(tuán)體內(nèi)部，企業(yè)家更多地受到鄉(xiāng)情、行規(guī)、聲譽(yù)以及圈子文化的約束，實(shí)行機(jī)會(huì)主義行為的成本更大。為什么同學(xué)圈、戰(zhàn)友圈、師生圈更值得信任？那是因?yàn)槿?nèi)成員實(shí)行機(jī)會(huì)主義行為的成本和代價(jià)更高，一旦圈子內(nèi)成員做出一次機(jī)會(huì)主義行為，該行為會(huì)通過(guò)受害者迅速傳遍圈內(nèi)其他成員，機(jī)會(huì)主義者馬上會(huì)聲名狼藉，沒(méi)有成員再愿與之打交道。也就是說(shuō)，在圈子內(nèi)實(shí)行機(jī)會(huì)主義行為的代價(jià)和成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于對(duì)圈子外的“陌生人”實(shí)施相同的機(jī)會(huì)主義行為。另外，在圈子內(nèi)部，共同的興趣愛(ài)好、地域文化、生活工作經(jīng)歷、價(jià)值觀容易拉近企業(yè)家之間的距離，有助于企業(yè)家更好地了解對(duì)方，增強(qiáng)彼此的信任感，降低做生意的交易成本。圈子內(nèi)企業(yè)家成員A和B做生意時(shí)，C與B之間的信任對(duì)A而言，實(shí)際上是一種基于C的“信任背書(shū)”和擔(dān)保。

按照科斯的說(shuō)法，交易成本既包括企業(yè)事前信息收集、篩選生意伙伴和對(duì)方談判的費(fèi)用，又包括事后監(jiān)督對(duì)方以及處理合同糾紛的費(fèi)用。圈子內(nèi)企業(yè)家之間的信任程度高，決定了做生意和合作的信息甄別成本更低；即使遇到糾紛，企業(yè)家通過(guò)擁有共同圈子朋友的調(diào)解可能遠(yuǎn)比法院更為及時(shí)、有效，成本更低。圈內(nèi)核心企業(yè)家的調(diào)解和仲裁是一種非正式實(shí)施機(jī)制，類似于古代的族長(zhǎng)或部落長(zhǎng)老對(duì)群體成員之間糾紛的調(diào)解和仲裁，更多的是依賴文化習(xí)俗、慣例、道德、不成文的行規(guī)等非正式制度進(jìn)行約束。即使是在現(xiàn)代社會(huì)，人們之間的大量爭(zhēng)端和糾紛也是通過(guò)這些非正式制度解決的，而不是訴諸于法院。

社會(huì)資本理論中有關(guān)合作問(wèn)題的解釋模型認(rèn)為，社會(huì)資本產(chǎn)生于自愿性社群內(nèi)部個(gè)體之間的互動(dòng)，這種社群被認(rèn)為是推動(dòng)公民之間合作的關(guān)鍵機(jī)制，并且提供了培養(yǎng)信任的框架。普特南在分析“社會(huì)資本何以支撐了好政府與經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的出現(xiàn)”時(shí)指出，社群網(wǎng)絡(luò)培養(yǎng)了普遍化互惠慣例，密集的社會(huì)互動(dòng)有利于協(xié)調(diào)和溝通，并向大眾釋放出某些個(gè)人值得信任的信息(羅家德等，2013)。企業(yè)家關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是存在于企業(yè)家之間的一種社會(huì)資本，成員資格一致同意的投票和審查實(shí)際上是降低會(huì)員不誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)的篩選機(jī)制。如成立于2006年的中國(guó)企業(yè)家俱樂(lè)部，其入會(huì)條件非常嚴(yán)格，想要加入的企業(yè)家必須口碑好，圈子里有一個(gè)人反對(duì)都不能通過(guò)。圈子的存在在一定程度上可以約束企業(yè)的機(jī)會(huì)主義行為，減少市場(chǎng)中的不確定性，從而降低交易成本。

(二)圈子可以減少企業(yè)因資金困難而陷入危機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)，是一種信用補(bǔ)償機(jī)制和保險(xiǎn)互助機(jī)制

與國(guó)有企業(yè)相比，中國(guó)民營(yíng)企業(yè)通過(guò)正規(guī)金融融資存在較高的(交易)成本，很難從正規(guī)金融機(jī)構(gòu)獲得所需資金，而且即使能獲取銀行貸款，所需時(shí)間較長(zhǎng)。民營(yíng)企業(yè)不僅面臨較高的貸款利率，而且還需要承擔(dān)貸款過(guò)程中的各項(xiàng)隱性成本和附加條件。比如，有的銀行要求民企必須先存入一定比例的資金，才能貸款；有的銀行只提供承兌匯票形式發(fā)放貸款，企業(yè)需要用承兌匯票貼現(xiàn)，額外增加百分之幾的貼現(xiàn)。一旦民營(yíng)企業(yè)遇上危難時(shí)刻，遠(yuǎn)水解不了近渴，等到層層程序走完銀行貸款下來(lái)，民企早已陷入危機(jī)，而企業(yè)家圈子在某種程度上起到了“江湖救急”和“最后貸款人”的作用。最典型的例子莫過(guò)于2008年三聚氰胺事件后，蒙牛面臨被外資收購(gòu)的危險(xiǎn)境地，牛根生在華夏同學(xué)會(huì)上發(fā)出了求援“萬(wàn)言書(shū)”。為了防止境外機(jī)構(gòu)惡意收購(gòu)蒙牛，柳傳志連夜召開(kāi)聯(lián)想控股董事會(huì)，48小時(shí)之內(nèi)就將2億元打到了牛根生基金會(huì)的賬戶上。新東方俞敏洪聞?dòng)嵑?，火速送?lái)5000萬(wàn)元。分眾傳媒的江南春董事長(zhǎng)也為牛根生基金會(huì)準(zhǔn)備了5000萬(wàn)元救急。中海油傅成玉總經(jīng)理打來(lái)電話，中海油備了2.5億元；同時(shí)派人來(lái)企業(yè)了解情況，什么時(shí)候需要什么時(shí)候取。田溯寧、馬云、郭廣昌、虞峰、王玉鎖等等都打來(lái)電話，隨時(shí)隨地可以伸手援助。香港的歐亞平聯(lián)系境內(nèi)的王兵等長(zhǎng)江商學(xué)院的同學(xué)紛紛買進(jìn)蒙牛股票，以支撐和拉升股價(jià)。和牛根生同為中國(guó)企業(yè)家俱樂(lè)部會(huì)員的經(jīng)濟(jì)學(xué)家周其仁和張維迎也為蒙牛帶去了智囊團(tuán)④。另外一個(gè)案例是關(guān)于史玉柱的，他借助泰山會(huì)尤其是同為會(huì)員的段永基的資金和其他援助，依靠腦白金東山再起，早已被大家熟知。

同大家庭、數(shù)代同堂、妯娌宗親一樣，企業(yè)家加入圈子的目的之一在于發(fā)揮保險(xiǎn)互助的功能。在正規(guī)融資存在較高交易成本和風(fēng)險(xiǎn)投資體系不完善的情況下，民營(yíng)企業(yè)家不得不更多地利用內(nèi)部資源和社會(huì)資本，尋找交易成本更低的融資方式，而企業(yè)家俱樂(lè)部正好滿足了民營(yíng)企業(yè)家正規(guī)金融融資以外的資金需求和預(yù)防性動(dòng)機(jī)，是中國(guó)轉(zhuǎn)型期民營(yíng)企業(yè)融資體系單一和不健全背景下的一種信用補(bǔ)償機(jī)制和保險(xiǎn)互助機(jī)制。

(三)圈子本身是一種互惠制度，能夠?yàn)樯虡I(yè)合作創(chuàng)造條件

馬林諾夫斯基認(rèn)為：“所謂互惠制就是一種雙方承擔(dān)義務(wù)的制度，一方做出給予行動(dòng)后，被給予的另一方必須給予相應(yīng)的回饋。同理，一方不正當(dāng)?shù)钠垓_行為也會(huì)導(dǎo)致另一方與之?dāng)嘟^關(guān)系”⑤。古爾德納指出：“互惠規(guī)則是一個(gè)和亂倫禁忌同等普遍而重要的文化因素?！苯?jīng)濟(jì)學(xué)家卡爾·波朗尼指出，互惠是一種交換的形式?；セ菪袨榈膭?dòng)機(jī)不是個(gè)人私利，而是害怕在社會(huì)上受到輕視、排斥或降低聲譽(yù)與喪失身份⑥。

互惠與交易都是一種交換行為，但二者又有本質(zhì)的區(qū)別(盧現(xiàn)祥，2008)。第一，交易是商品的等價(jià)交換行為，但互惠交換一般是不等價(jià)的。第二，交易雙方的行為是同時(shí)進(jìn)行的，而互惠中的幫助和回報(bào)不是同時(shí)進(jìn)行的。第三，交易的目的是為了獲得個(gè)人利益,但互惠行為不完全是為了個(gè)人的利益,它還涉及到社會(huì)性、個(gè)人的感情和道德等因素。第四,交易雙方地位平等,關(guān)系不牢固,交易完后就結(jié)束了,然而互惠雙方地位不一定必須平等，但關(guān)系牢固，而且通過(guò)交換，雙方的關(guān)系進(jìn)一步強(qiáng)化。

企業(yè)家圈子實(shí)際上就是一種互惠制度，圈子內(nèi)部成員之間的幫忙比較普遍，但是絕非出于眼前的經(jīng)濟(jì)利益考慮。圈子內(nèi)企業(yè)家在向其他成員提供幫助時(shí)，有時(shí)并沒(méi)有基于私利精確計(jì)算自己這一“善舉”或“義舉”能獲得多少物質(zhì)回報(bào)，卻一定在內(nèi)心里隱約相信受惠者會(huì)在將來(lái)自己需要幫助的某個(gè)時(shí)刻以某種方式“回報(bào)”自己，盡管他知道這種“回報(bào)”不一定(絕大程度上不可能)是等價(jià)的。有時(shí)候企業(yè)家對(duì)其他圈子成員的幫助可能完全不考慮物質(zhì)回報(bào)，但施惠的企業(yè)家知道“善舉”或“義舉”可以為他們贏得尊重、名譽(yù)和社會(huì)影響力的提升。

在圈子內(nèi)，交易和互惠行為交織在一起，很難區(qū)分。一個(gè)行為，單獨(dú)或孤立來(lái)看，是兩個(gè)企業(yè)家之間的一次施惠或受惠行為；然而綜合或長(zhǎng)期來(lái)看，是未來(lái)商業(yè)交易和合作的一種鋪墊和延伸。同樣，表面上的商業(yè)交易行為，實(shí)質(zhì)卻可能是兩個(gè)企業(yè)家之間的施惠與受惠行為。

在中國(guó)，關(guān)系是人際交往中具有互惠性質(zhì)的術(shù)語(yǔ)。關(guān)系受孔子文化和思想的影響深遠(yuǎn)，具體表現(xiàn)為一種非正式關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)(Lovett et al.,1999)，基于圈子、信任、依賴、責(zé)任、好感和理解等因素形成。盡管對(duì)關(guān)系的重要性還有許多爭(zhēng)議，但大多數(shù)研究者贊同關(guān)系在企業(yè)的發(fā)展中起著至關(guān)重要的角色，為企業(yè)創(chuàng)造積極價(jià)值，為商業(yè)合作創(chuàng)造條件。關(guān)系能夠?yàn)槠髽I(yè)選擇合適的合作伙伴、獲得有益的信息、資源和能力、發(fā)現(xiàn)商機(jī)、準(zhǔn)確定位市場(chǎng)需求(Pun et al.,2000； Park and Luo,2001)，以及在不穩(wěn)定的制度環(huán)境中減少不確定性和風(fēng)險(xiǎn)。而且，關(guān)系也扮演著治理的功能，能夠減少由于不完善的市場(chǎng)制度(產(chǎn)權(quán)包括不力、法治水平低等)給企業(yè)績(jī)效帶來(lái)的負(fù)面影響。事實(shí)上，尋找商機(jī)、互通合作已成為國(guó)內(nèi)諸多企業(yè)家圈子的主要議題。

(四)圈子可以減少信息不對(duì)稱造成的風(fēng)險(xiǎn)

商業(yè)信息以及與市場(chǎng)相關(guān)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策信息對(duì)企業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要，如何規(guī)避政策風(fēng)險(xiǎn)以及抓住政策新導(dǎo)向帶來(lái)的商業(yè)機(jī)會(huì)是成功企業(yè)家必須思考的問(wèn)題。企業(yè)家之間的信息共享和信息交流能夠?yàn)槠髽I(yè)家的決策提供幫助，減少信息不對(duì)稱、不準(zhǔn)確以及對(duì)信息判斷有誤帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。正和島創(chuàng)始人劉東華曾表示，正和島就是要幫助企業(yè)家減少時(shí)間，提高效率，剔除低劣信息。正和島會(huì)員、360創(chuàng)始人周鴻祎曾說(shuō)，正和島向用戶提供的價(jià)值包括：降低學(xué)習(xí)的時(shí)間成本，即用戶可以在正和島封閉的社交網(wǎng)絡(luò)上以最少的時(shí)間看到經(jīng)過(guò)編輯和篩選的必讀信息；降低社交和合作的信用成本⑦。

在這個(gè)方面，中國(guó)的企業(yè)家圈子類似于西方的獅子會(huì)、扶輪社、硅谷高科技企業(yè)早餐會(huì)。其名義上是純情感交流，實(shí)際上是信息交換中心，主要交換經(jīng)濟(jì)情報(bào)。比如，某企業(yè)值不值得投資，并購(gòu)資金來(lái)源，哪個(gè)工廠能生產(chǎn)某個(gè)零部件等。廊坊市為幫助企業(yè)多方了解國(guó)家宏觀政策，加強(qiáng)政府與企業(yè)間交流早在2006年就建立了企業(yè)家餐會(huì)制度。這種作法值得借鑒和推廣。

(五)圈子可以增加民營(yíng)企業(yè)家的話語(yǔ)權(quán)，克服官僚體系的無(wú)效率

中國(guó)的民營(yíng)企業(yè)大多比較弱小，影響政策的能力有限，而宏觀經(jīng)濟(jì)政策和產(chǎn)業(yè)政策調(diào)控則可能對(duì)民營(yíng)企業(yè)的前途命運(yùn)影響很大。如2004年的鐵本事件。企業(yè)家擔(dān)心政策的不穩(wěn)定性和不連續(xù)性造成資產(chǎn)損失，擔(dān)心自己的財(cái)富安全甚至是人身安全會(huì)在某一天受到威脅。重慶“打黑”、“吳英事件”、“曾成杰”事件等讓國(guó)內(nèi)民營(yíng)企業(yè)家更加缺少安全感。民營(yíng)企業(yè)家移民主要是出于這種擔(dān)心(李曉敏，2014)。民營(yíng)企業(yè)家加入圈子后，可以合縱連橫抱團(tuán)取暖，抵御一定的政策變化風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)“抵御風(fēng)寒的能力”。國(guó)內(nèi)著名企業(yè)家圈子泰山會(huì)已有30年歷史，在泰山會(huì)成立的年代，相關(guān)政策更迭頻繁、商業(yè)環(huán)境風(fēng)雨飄搖，民營(yíng)企業(yè)家缺少話語(yǔ)權(quán)也缺少安全感?！敖M團(tuán)發(fā)聲、抱團(tuán)取暖”就是此類商會(huì)成立的一個(gè)重要原因。圈子的凝聚作用，讓企業(yè)聯(lián)合起來(lái)具有與外國(guó)政府或商業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)簿公堂的能力。

馬云、李彥宏、劉強(qiáng)東、張朝陽(yáng)等知名企業(yè)家都參加過(guò)李克強(qiáng)總理邀請(qǐng)的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)座談會(huì)，在會(huì)上這些知名企業(yè)家對(duì)總理的建言往往反映了本行業(yè)目前普遍存在的困難以及業(yè)內(nèi)企業(yè)希望維持或改變的政策。知名企業(yè)家能夠直接建言總理的話語(yǔ)權(quán)對(duì)于中小企業(yè)家有特別大的吸引力和誘惑力，這也是許多中小企業(yè)家熱衷于加入由知名企業(yè)家作為核心人物的商圈的重要原因。

表2 各國(guó)企業(yè)開(kāi)業(yè)手續(xù)

資料來(lái)源：世界銀行《2009世界發(fā)展指標(biāo)》和《2011世界發(fā)展指標(biāo)》。

克服官僚體系的無(wú)效率是圈子的另一個(gè)功能，在中國(guó)創(chuàng)辦和經(jīng)營(yíng)企業(yè)的成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于發(fā)達(dá)國(guó)家，無(wú)論是創(chuàng)辦企業(yè)所需的手續(xù)數(shù)還是成功拿到執(zhí)照的天數(shù)(見(jiàn)表2)，都比在發(fā)達(dá)國(guó)家多，這大大增加了企業(yè)家經(jīng)營(yíng)的成本和風(fēng)險(xiǎn)。開(kāi)辦企業(yè)的手續(xù)數(shù)量包括：為獲得許可證和執(zhí)照，完成所有的登記、證明和開(kāi)業(yè)通知書(shū)所進(jìn)行的往來(lái)手續(xù)。在2010年，中國(guó)的“手續(xù)數(shù)”超過(guò)了除巴西以外的所有國(guó)家和地區(qū)，加拿大和新西蘭的“手續(xù)數(shù)”最小，僅為中國(guó)的十四分之一；中國(guó)的“開(kāi)業(yè)手續(xù)所需天數(shù)”仍然排在巴西之后而超過(guò)了其他所有國(guó)家和地區(qū)，新西蘭的開(kāi)業(yè)手續(xù)所需天數(shù)最短，僅為中國(guó)的四十分之一。從縱向上來(lái)看，雖然巴西在企業(yè)開(kāi)業(yè)手續(xù)上一直最為落后，但2010年比2008年情況有明顯改善，而我國(guó)的這一情況并沒(méi)有十分明顯的改善。繁瑣的手續(xù)和冗長(zhǎng)的等待時(shí)間會(huì)使企業(yè)家試圖借助圈子的人脈加速項(xiàng)目的運(yùn)行。以地產(chǎn)企業(yè)為例，企業(yè)家會(huì)員出面和政府洽談買地，商會(huì)則負(fù)責(zé)推動(dòng)和促進(jìn)項(xiàng)目，無(wú)疑會(huì)大大加快審批手續(xù)和縮短項(xiàng)目的等待時(shí)間，克服官僚體系的無(wú)效率。

中國(guó)企業(yè)家圈子的存在問(wèn)題

除非一個(gè)集團(tuán)中人數(shù)很少，或者除非存在強(qiáng)制或其他某些特殊手段以使個(gè)人按照他們的共同利益行事，否則有理性的、尋求自我利益的個(gè)人不會(huì)采取行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)他們共同的或集團(tuán)的利益(奧爾森，1965)。企業(yè)家圈子在本質(zhì)上是一個(gè)奧爾森所謂的小集團(tuán)。作為一個(gè)小集團(tuán)，企業(yè)家圈子游說(shuō)部委和影響產(chǎn)業(yè)政策的力量大大增強(qiáng)，甚至可以通過(guò)尋租在行業(yè)中占據(jù)壟斷地位，獲取經(jīng)濟(jì)租。尋租是指為了獲得額外收益而向政府進(jìn)行的疏通活動(dòng)，例如爭(zhēng)取政府補(bǔ)貼。有政治聯(lián)系的企業(yè)更容易、也能更多地獲得補(bǔ)貼；政治聯(lián)系越強(qiáng)，補(bǔ)貼獲取效應(yīng)也越強(qiáng)(郭劍花、杜興強(qiáng)，2011；余明桂等，2010)。政府財(cái)政對(duì)特殊行業(yè)的補(bǔ)貼，目的是扭轉(zhuǎn)跨國(guó)公司主導(dǎo)中國(guó)行業(yè)發(fā)展的格局，提升中國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。但是補(bǔ)貼效果卻備受質(zhì)疑。根據(jù)上市公司年報(bào)，2012年10家國(guó)有企業(yè)獲得的補(bǔ)貼高達(dá)225億元；然而，巨額補(bǔ)貼卻被這些上市公司當(dāng)成了“扭虧為盈”的“有效手段”。補(bǔ)貼并未換來(lái)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升，反而帶來(lái)了“越補(bǔ)越虧”的效果(任曙明、張靜，2013)。

企業(yè)家的尋租還包括：地方政府提供商業(yè)機(jī)會(huì)(如基礎(chǔ)建設(shè)、政府采購(gòu)方面的好處)，關(guān)鍵資源(比如土地)的獲得，某些規(guī)制的放松(如執(zhí)照、許可證的頒發(fā)及工商、稅務(wù)監(jiān)督等)，對(duì)一些重點(diǎn)企業(yè)的支持，及對(duì)其他相關(guān)部門(mén)(如銀行)施加影響(張建君、張志學(xué)，2005)。

借助于圈子這一平臺(tái)，盤(pán)活共享人脈資源，“搞掂”官員是中國(guó)轉(zhuǎn)型期許多民企實(shí)現(xiàn)迅速發(fā)展的一條捷徑，民營(yíng)企業(yè)家熱衷于加入圈子和“關(guān)系管理”的做法也助長(zhǎng)了官商勾結(jié)和尋租腐敗的不正之風(fēng)。最近被媒體爆出的山西籍商人丁書(shū)苗參與的西山會(huì)就是一個(gè)典型的官商勾結(jié)的圈子。企業(yè)家熱衷“搞關(guān)系”的原因之一是，在中國(guó)，企業(yè)家通過(guò)正常程序辦企業(yè)和經(jīng)營(yíng)企業(yè)還存在諸多不便。

表3是世界銀行2012年發(fā)布的183個(gè)經(jīng)濟(jì)體營(yíng)商環(huán)境的排名⑧，2011年中國(guó)的營(yíng)商環(huán)境便利總指數(shù)在183個(gè)國(guó)家中位于第91名，不僅遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于新加坡、香港、新西蘭、美國(guó)、丹麥等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)，而且也落后于納米比亞和贊比亞等發(fā)展中國(guó)家。這說(shuō)明橫向來(lái)看，企業(yè)家在中國(guó)創(chuàng)辦和經(jīng)營(yíng)企業(yè)總體上比較困難，花費(fèi)的總成本比較高。另外，2008年中國(guó)營(yíng)商環(huán)境總排名是第83位而2011年的排名下滑到91名，這說(shuō)明縱向來(lái)看三年間中國(guó)營(yíng)商環(huán)境有所惡化。從五項(xiàng)分指數(shù)來(lái)看，中國(guó)在創(chuàng)辦企業(yè)、處理施工許可證、獲得電力、保護(hù)投資人和支付稅收的便利性排名更為落后。在中國(guó)目前的營(yíng)商環(huán)境下，企業(yè)家行賄官員的花費(fèi)其實(shí)是加速企業(yè)開(kāi)辦和避開(kāi)權(quán)力設(shè)卡的“加速錢(qián)”，行賄和尋租在一定程度上是中國(guó)企業(yè)家的被迫選擇。

表3 2011年183個(gè)經(jīng)濟(jì)體營(yíng)商環(huán)境便利總指數(shù)及5項(xiàng)分指數(shù)排名

資料來(lái)源：世界銀行《2009全球營(yíng)商環(huán)境報(bào)告》和《2012全球營(yíng)商環(huán)境報(bào)告》。⑨

如果制度環(huán)境決定的激勵(lì)結(jié)構(gòu)是，企業(yè)家生產(chǎn)和創(chuàng)新的收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于尋租活動(dòng)的收益，那么企業(yè)家理性的選擇肯定不會(huì)是尋租。企業(yè)家是尋利還是尋租不是由企業(yè)家的主觀愿望決定的，而是由制度安排和游戲規(guī)則決定的。在當(dāng)前中國(guó)的制度環(huán)境下，中國(guó)企業(yè)家尋租等“不務(wù)正業(yè)”行為既是一種無(wú)奈選擇，也是一種理性選擇。改變這種現(xiàn)狀的關(guān)鍵在于改善企業(yè)家生產(chǎn)和創(chuàng)新的制度環(huán)境以及完善企業(yè)家實(shí)業(yè)投資的制度環(huán)境(李曉敏，2011、2012)。

結(jié)論和政策建議

除了能滿足友情和交流等情感需求外，中國(guó)企業(yè)家熱衷于加入圈子有其特定的經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)，企業(yè)家俱樂(lè)部的實(shí)質(zhì)是一種政治、資本和關(guān)系的結(jié)盟，俱樂(lè)部成員可以在一定程度上共享圈子成員的信息、人脈和資源，是中國(guó)轉(zhuǎn)型期融資體制、法治水平和產(chǎn)權(quán)保護(hù)不健全情況下的一種替代和補(bǔ)充機(jī)制，可以降低企業(yè)的交易成本和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)企業(yè)發(fā)展。企業(yè)家俱樂(lè)部有其存在的合理性，但目前也暴露出一些弊端，國(guó)家需要對(duì)它進(jìn)行正確引導(dǎo)和規(guī)范。

(一)政府應(yīng)加快建設(shè)和完善中國(guó)企業(yè)信用體系，弘揚(yáng)誠(chéng)實(shí)守信的商業(yè)倫理，幫助企業(yè)家群體降低合作的信任成本

一方面，政府應(yīng)該加快建設(shè)和完善中國(guó)的企業(yè)信用體系，這有助于懲罰企業(yè)的欺詐、違約等不誠(chéng)信行為，遏制企業(yè)家的機(jī)會(huì)主義傾向，也有助于減弱企業(yè)家加入圈子的信用補(bǔ)償和保險(xiǎn)互助動(dòng)機(jī)。遍及全國(guó)的、有記可查的企業(yè)信用體系一旦建成，將大大增加企業(yè)不誠(chéng)信行為的成本，使得企業(yè)不敢不誠(chéng)實(shí)守信經(jīng)營(yíng)。另一方面，政府應(yīng)該在社會(huì)上弘揚(yáng)“誠(chéng)實(shí)勞動(dòng)、合法經(jīng)營(yíng)”的商業(yè)倫理、信仰與文化，扼制唯利是圖、拜金主義和機(jī)會(huì)主義的滋生和蔓延，從地位、形象和聲譽(yù)評(píng)價(jià)上激勵(lì)企業(yè)家依法誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。從正式制度和非正式制度兩個(gè)方面營(yíng)造誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的制度環(huán)境有助于企業(yè)家群體降低合作的信任成本。

(二)政府應(yīng)加大簡(jiǎn)政放權(quán)力度，改善營(yíng)商環(huán)境，降低企業(yè)的創(chuàng)業(yè)和經(jīng)營(yíng)成本

企業(yè)家加入圈子需要高額的會(huì)費(fèi)和門(mén)檻，類似企業(yè)家圈子這種人情式的交往、開(kāi)拓維持和經(jīng)營(yíng)都要耗費(fèi)企業(yè)家寶貴的時(shí)間、精力和金錢(qián)，這些加起來(lái)是一筆不菲的交易成本。相比大企業(yè)家，中小企業(yè)家更是處于劣勢(shì)。與中國(guó)不同的是，西方是契約型經(jīng)濟(jì)，西方非人情式的交往主要靠規(guī)則和制度辦事，交易成本則節(jié)約了很多。治理方式法治化和制度化是依法治國(guó)的內(nèi)在要求，取代簡(jiǎn)單命令式、人情式、完全行政化的管理模式有利于企業(yè)交易成本的下降。

從這方面來(lái)講，政府要加大簡(jiǎn)政放權(quán)力度，進(jìn)一步簡(jiǎn)化對(duì)企業(yè)的審批手續(xù)，特別是加快公司注冊(cè)資本登記制度改革，放寬對(duì)企業(yè)的注冊(cè)資本限制，打破各種阻礙創(chuàng)業(yè)的制度障礙。同時(shí)進(jìn)一步減少創(chuàng)業(yè)成本和企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)，加快探索和建設(shè)中國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)投資體系，緩解中小企業(yè)融資難問(wèn)題；加大對(duì)中小企業(yè)的財(cái)稅和金融扶持；加強(qiáng)和改善政府及社會(huì)對(duì)中小企業(yè)的服務(wù)，及時(shí)向民營(yíng)企業(yè)公開(kāi)包括政府采購(gòu)、政府招標(biāo)、工程造價(jià)、政府預(yù)算等在內(nèi)的各種信息?？傊?，政府要想方設(shè)法為民營(yíng)企業(yè)發(fā)展?fàn)I造公開(kāi)、公平競(jìng)爭(zhēng)的營(yíng)商環(huán)境，降低企業(yè)的創(chuàng)業(yè)和經(jīng)營(yíng)成本，鼓勵(lì)企業(yè)家進(jìn)行生產(chǎn)和創(chuàng)新。

(三)政府應(yīng)警惕圈子淪為官商一體和尋租的平臺(tái)，嚴(yán)厲打擊官商勾結(jié)和商業(yè)賄賂，遏制企業(yè)的非生產(chǎn)性行為

在中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，各種商會(huì)和會(huì)所容易成為官商勾結(jié)和尋租的平臺(tái)，中國(guó)政府已嚴(yán)令禁止領(lǐng)導(dǎo)干部出入各種高端商務(wù)會(huì)所。近兩年，“反四風(fēng)”和高壓反腐懲治了一批無(wú)良官員和無(wú)德企業(yè)家，官場(chǎng)風(fēng)氣和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境都有所好轉(zhuǎn)。政府應(yīng)警惕圈子淪為官商一體和尋租的平臺(tái)，順應(yīng)民心繼續(xù)保持高壓反腐態(tài)勢(shì)，依法嚴(yán)厲打擊官商勾結(jié)和商業(yè)賄賂，減少企業(yè)家尋租的空間和收益，破除壟斷，遏制企業(yè)的非生產(chǎn)性行為。

①《中國(guó)式“圈子經(jīng)濟(jì)”的魔力——自媒體時(shí)代圈子經(jīng)濟(jì)的蛻變》，鳳凰經(jīng)濟(jì)觀察，2014-4-4。http://nb.ifeng.com/ningbozhanzhuanti/qzjj/index.shtml#。

②阿拉善SEE生態(tài)協(xié)會(huì)成立于2004年，公開(kāi)的活動(dòng)形式是企業(yè)家參與環(huán)保公益活動(dòng)，入會(huì)條件是承諾連續(xù)10年且每年投資10萬(wàn)元到環(huán)保事業(yè)。接力中國(guó)成立于2008年，主要由二代企業(yè)家構(gòu)成。長(zhǎng)安俱樂(lè)部成立于1993年，構(gòu)建了第一個(gè)中國(guó)政商交流的平臺(tái)，入員引見(jiàn)才能入會(huì)，2萬(wàn)美金入會(huì)費(fèi)，會(huì)員每年還需再繳納1500美金的年費(fèi)。金鼎俱樂(lè)部成立于2005年，由知名企業(yè)家組成，定期組織各類高級(jí)講座、沙龍、論壇，為會(huì)員提供高品位、個(gè)性化的服務(wù)。地方商幫則是以地域?yàn)榛A(chǔ)構(gòu)建的商幫，如浙江商幫、山西商幫。

③高端商業(yè)圈子門(mén)檻高，對(duì)會(huì)員質(zhì)量、數(shù)量有限制，普通商業(yè)圈子比較隨意，許多只需繳納一定的會(huì)費(fèi)就可入會(huì)。

④《24小時(shí)！柳傳志俞敏洪搶險(xiǎn)蒙牛》，網(wǎng)易財(cái)經(jīng)，2008-11-05。http://money.163.com/08/1105/01/4PURKOQ1002531HI.html。

⑤蔣英菊：《蘇村的互助——鄉(xiāng)村互惠交換體系的人類學(xué)分析》,《廣西右江民族師專學(xué)報(bào)》2004年第1期。

⑥[美]亞歷山大·J.菲爾德：《利他主義傾向——行為科學(xué)進(jìn)化理論與互惠的起源》，長(zhǎng)春出版社2005年版，第95頁(yè)。

⑦《正和島：高端企業(yè)家圈子？》，華夏經(jīng)緯網(wǎng)，2014-06-26。http://www.huaxia.com/tslj/cfht/2014/06/3950190.html。

⑧企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境指數(shù)排名是所有經(jīng)濟(jì)體按其企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境的便利程度進(jìn)行的排名，1為最佳，數(shù)字越大代表越不便利。該指數(shù)是一國(guó)在開(kāi)辦企業(yè)、申請(qǐng)?jiān)S可、雇傭工人、注冊(cè)財(cái)產(chǎn)、獲得信貸、保護(hù)投資者、繳納稅款、跨境貿(mào)易、合同執(zhí)行和企業(yè)破產(chǎn)這10類指標(biāo)中百分位數(shù)排名的平均值。這一排名高意味著該國(guó)的政策法規(guī)環(huán)境有利于企業(yè)經(jīng)營(yíng)。限于篇幅和研究需要，本文僅列出了5項(xiàng)分指標(biāo)。

⑨由于篇幅所限和研究需要，此表僅列出了部分經(jīng)濟(jì)體的數(shù)據(jù)，網(wǎng)址http://www.doingbusiness.org/rankings。

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2.Park, S. H.,and Luo, Y.Guanxi and organizational dynamics: organizational networking in Chinese firms,StrategicManagementJournal,2011,22(5).

3.Pun, K. F., Chin, K. S., and Lau, H. A review of the Chinese cultural influences on China’s company management,InternationalJournalofManagementReviews, 2000,25(2).

4.郭劍花、杜興強(qiáng)：《政治聯(lián)系、預(yù)算軟約束與政府補(bǔ)助的配置效率》，《金融研究》2011年第2期。

5.李曉敏：《企業(yè)家尋利還是尋租：一個(gè)微觀分析框架》，《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)》2011年第1期。

6.李曉敏：《中國(guó)企業(yè)家不務(wù)正業(yè)的制度分析》，《華東經(jīng)濟(jì)管理》2012年第6期。

7.李曉敏：《為什么中國(guó)企業(yè)家會(huì)不務(wù)正業(yè)？——基于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角》，《新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)論》2014年第25期(卷)。

8.盧現(xiàn)祥：《論互惠制度》，《江漢論壇》2008年第8期。

9.羅家德、孫瑜等：《自組織動(dòng)作過(guò)程中的能力現(xiàn)象》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2013年第10期。

10.羅家德、周超文、鄭孟育：《組織中的圈子分析——組織內(nèi)部關(guān)系結(jié)構(gòu)比較研究》，《現(xiàn)代財(cái)經(jīng)》2013年第5期。

11.曼瑟爾·奧爾森：《集體行動(dòng)的邏輯》，上海人民出版社，1995年。

12.任曙明、張靜：《補(bǔ)貼、尋租成本與加成率——基于中國(guó)裝備制造企業(yè)的實(shí)證研究》，《管理世界》2013年第10期。

13.山立威、甘犁、鄭濤：《公司捐款與經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)——汶川地震后中國(guó)上市公司捐款的實(shí)證研究》，《經(jīng)濟(jì)研究》2008年第11期。

14.壽志鋼、蘇晨汀、周震：《商業(yè)圈子中的信任與機(jī)會(huì)主義行為》，《經(jīng)濟(jì)管理》2007年第11期。

15.余明桂、回雅甫、潘紅波：《政治聯(lián)系、尋租與地方政府財(cái)政補(bǔ)貼有效性》，《經(jīng)濟(jì)研究》2010年第3期。

16.張建君、張志學(xué)：《中國(guó)民營(yíng)企業(yè)家的政治戰(zhàn)略》，《管理世界》2005年第7期。

〔責(zé)任編輯：曹小春〕

*本文得到國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金后期資助項(xiàng)目“制度質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)績(jī)效：基于企業(yè)家才能配置的視角”(項(xiàng)目編號(hào)：14FJL003)、新型城鎮(zhèn)化與中原經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)河南省協(xié)同創(chuàng)新中心、河南大學(xué)科研基金項(xiàng)目“中部地區(qū)制度質(zhì)量對(duì)企業(yè)家精神配置和經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響”的資助。

李曉敏，河南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，13513787780@163.com。河南開(kāi)封，475004