曹霞+于娟??

摘要

綠色低碳已成為時(shí)代的主題，如何有效推進(jìn)綠色科技創(chuàng)新以及改善中國(guó)目前的生態(tài)環(huán)境狀況，對(duì)推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的健康可持續(xù)高速發(fā)展具有重要的意義。從綠色環(huán)保、低碳節(jié)能的角度出發(fā)，結(jié)合投影尋蹤模型處理高維數(shù)據(jù)的特點(diǎn)，對(duì)隨機(jī)前沿模型進(jìn)行改進(jìn)，從而構(gòu)建了更加有效的估算創(chuàng)新效率的測(cè)度模型。在此基礎(chǔ)上，選用2005-2011年中國(guó)30個(gè)省市地區(qū)的面板數(shù)據(jù)對(duì)中國(guó)各區(qū)域創(chuàng)新效率及影響因素進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果表明：中國(guó)區(qū)域平均創(chuàng)新效率約為0.645，雖然超過(guò)0.5，但仍然存在較大的無(wú)效率現(xiàn)象，創(chuàng)新效率有待于進(jìn)一步的提高，且創(chuàng)新效率存在顯著的區(qū)域異質(zhì)性，各區(qū)域發(fā)展不均衡。同時(shí)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與創(chuàng)新效率呈“U”型關(guān)系，表明環(huán)境規(guī)制初期，由于成本的增加，會(huì)對(duì)創(chuàng)新效率產(chǎn)生負(fù)向影響，但隨著時(shí)間的推移，環(huán)境質(zhì)量得到改善，又會(huì)促進(jìn)創(chuàng)新效率的提升；區(qū)域開(kāi)放程度、技術(shù)市場(chǎng)成熟度和政府資助這三個(gè)因素對(duì)綠色創(chuàng)新效度均具有積極的推動(dòng)作用，這說(shuō)明較高的區(qū)域開(kāi)放程度能夠顯著拉動(dòng)中國(guó)創(chuàng)新效率向更高水平發(fā)展，成熟的技術(shù)市場(chǎng)有利于科技成果市場(chǎng)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)并推動(dòng)創(chuàng)新效率的提高，政府資助可有效降低區(qū)域綠色創(chuàng)新主體的創(chuàng)新成本和風(fēng)險(xiǎn)，激發(fā)其進(jìn)行創(chuàng)新的積極性，對(duì)創(chuàng)新效率的提升具有顯著影響。因此，要想有效提高中國(guó)及各區(qū)域的創(chuàng)新效率和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的健康可持續(xù)發(fā)展，應(yīng)當(dāng)重視創(chuàng)新資源的有效利用，生態(tài)環(huán)境的改善，積極推進(jìn)綠色創(chuàng)新技術(shù)，一方面要均衡經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與生態(tài)環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，另一方面要積極引進(jìn)并學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)綠色創(chuàng)新技術(shù)，同時(shí)還要充分發(fā)揮政府作用來(lái)調(diào)控各區(qū)域創(chuàng)新能力的失衡現(xiàn)象。

關(guān)鍵詞綠色；低碳；創(chuàng)新效率；投影尋蹤模型（PP）；隨機(jī)前沿分析模型（SFA）

中圖分類號(hào)F061.5文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A

文章編號(hào)1002-2104（2015）05-0010-10

doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2015.05.002

日益嚴(yán)峻的氣候變化挑戰(zhàn)和2008年以來(lái)的金融危機(jī)為世界提供了反思的機(jī)會(huì)和動(dòng)力，綠色低碳經(jīng)濟(jì)有望成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新引擎[1]。為此，世界各國(guó)紛紛推進(jìn)綠色低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，積極轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，使其從粗放型向綠色集約型轉(zhuǎn)變。早在1999年，World watch Institute就指出不管是工業(yè)化國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，必須要從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略角度出發(fā)，走生態(tài)化路道，推行生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新。近年來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，但與此同時(shí)付出了慘重的資源與環(huán)境代價(jià)，面對(duì)粗放型發(fā)展模式引發(fā)的資源與環(huán)境雙重壓力，“十二五”規(guī)劃提出了節(jié)能減排、綠色、低碳的發(fā)展理念，并推行資源節(jié)約型、環(huán)境友好型的生產(chǎn)和消費(fèi)方式，鼓勵(lì)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)展綠色科技，改善中國(guó)目前的生態(tài)環(huán)境，以期推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)邁向健康發(fā)展道路。

目前，中國(guó)政府科技創(chuàng)新意識(shí)和環(huán)境危機(jī)意識(shí)不斷增強(qiáng)，在不斷加大科技創(chuàng)新人員、資金投入，保持科技創(chuàng)新產(chǎn)出持續(xù)增長(zhǎng)的同時(shí)，還注重環(huán)境保護(hù)，在環(huán)境治理方面，投資總額從2010年的6 654.2億元上升到2011年的7 114億元，增長(zhǎng)了6.91%，在節(jié)能減排方面，2012年中國(guó)的萬(wàn)元GDP能耗為0.77 t標(biāo)準(zhǔn)煤/萬(wàn)元，相比2010年下降了5.39%，綠色創(chuàng)新活動(dòng)取得了一定的成果，但與瑞士、美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家的綠色創(chuàng)新能力還有很大差距。因此，在低碳節(jié)能、綠色環(huán)保的背景下，測(cè)量中國(guó)以及各區(qū)域的創(chuàng)新效率，挖掘影響創(chuàng)新效率的關(guān)鍵因子，尋求提升中國(guó)創(chuàng)新效率的發(fā)展路徑，已經(jīng)成為中國(guó)改善生態(tài)環(huán)境，推進(jìn)綠色創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程中的關(guān)鍵問(wèn)題。為此，從綠色、低碳視角出發(fā)，研究中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率和影響因素以及分析創(chuàng)新效率的區(qū)域差異性，并在此基礎(chǔ)上提出相應(yīng)的政策建議，對(duì)中國(guó)以及各區(qū)域生態(tài)環(huán)境的改善、綠色創(chuàng)新的發(fā)展和實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)健康可持續(xù)發(fā)展具有現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

1相關(guān)研究述評(píng)

綠色創(chuàng)新逐漸引起了學(xué)者們的關(guān)注，其又被稱為生態(tài)創(chuàng)新、環(huán)境創(chuàng)新和可持續(xù)創(chuàng)新等，Kemp[2]將綠色創(chuàng)新定義為因避免或減少環(huán)境破壞而出現(xiàn)的新工藝技術(shù)、系統(tǒng)以及產(chǎn)品?；诰G色創(chuàng)新理念，Brunnermeier等運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型分析影響環(huán)境創(chuàng)新的因素，研究發(fā)現(xiàn)增加污染治理支出會(huì)影響綠色創(chuàng)新；Chiou等利用SEM模型實(shí)證研究綠色創(chuàng)新環(huán)境績(jī)效問(wèn)題，認(rèn)為綠色創(chuàng)新對(duì)環(huán)境績(jī)效和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有顯著促進(jìn)作用。中國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展上升階段，基于傳統(tǒng)的創(chuàng)新理論，引入綠色生態(tài)觀念，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)走向低碳、節(jié)約、綠色生態(tài)之路，進(jìn)而全面提升中國(guó)的創(chuàng)新效率和降低環(huán)境負(fù)荷程度。基于此，張江雪等、韓晶等基于綠色增長(zhǎng)的視角，從創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出、能源消耗以及環(huán)境污染等方面表征綠色創(chuàng)新產(chǎn)出，并均運(yùn)用DEA方法對(duì)創(chuàng)新效率進(jìn)行估算，結(jié)果驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度是推動(dòng)創(chuàng)新效率的有利因素。

對(duì)于創(chuàng)新效率的評(píng)測(cè)方法一般分為兩大類：參數(shù)方法和非參數(shù)方法。其中，非參數(shù)方法以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）為代表，其無(wú)需設(shè)定函數(shù)形式，避免了主觀設(shè)定函數(shù)的影響，并在處理多產(chǎn)出的效率度量上具有優(yōu)勢(shì)，因此諸多學(xué)者運(yùn)用DEA方法對(duì)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)測(cè)，例如Nasierowski等、Hashimoto等、Guan等、白俊紅等[10]。但DEA測(cè)算創(chuàng)新效率時(shí)，將實(shí)際產(chǎn)出小于前沿產(chǎn)出的部分原因歸結(jié)于技術(shù)效率原因而忽略了隨機(jī)誤差的影響，且無(wú)法對(duì)創(chuàng)新效率的影響因素進(jìn)行直接細(xì)致的分析。而以隨機(jī)前沿分析（SFA）為代表的參數(shù)方法，彌補(bǔ)了DEA方法的不足，它將實(shí)際產(chǎn)出分為生產(chǎn)函數(shù)、隨機(jī)因素和技術(shù)無(wú)效率三部分，同時(shí)考慮了技術(shù)非效率和隨機(jī)擾動(dòng)對(duì)個(gè)體差異的影響，并能直接對(duì)影響創(chuàng)新效率的因素進(jìn)行分析，因而受到諸多國(guó)內(nèi)外學(xué)者的青睞，Eric[11]、Diaz等[12]、白俊紅等紛紛采用SFA方法評(píng)測(cè)創(chuàng)新效率以及分析影響因素，但是SFA仍然存在不足之處，它無(wú)法像DEA一樣直接處理多產(chǎn)出的效率問(wèn)題，這正是本文改進(jìn)SFA測(cè)度創(chuàng)新效率的地方。

從綠色低碳視角考慮創(chuàng)新產(chǎn)出，既包括論文、專利和新產(chǎn)品等一般創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出又包括能源消耗和環(huán)境污染方面問(wèn)題，其屬于多產(chǎn)出的創(chuàng)新活動(dòng)，但由于SFA方法無(wú)法直接測(cè)算多產(chǎn)出創(chuàng)新活動(dòng)的效率問(wèn)題，因而需要借助降維的思想和方法將創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)由高維降到低維，進(jìn)而再利用SFA對(duì)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)測(cè)。而對(duì)于高維數(shù)據(jù)的分析，F(xiàn)u Qiang等、金菊良等學(xué)者采用投影尋蹤模型（PP）來(lái)處理高維數(shù)據(jù)，以實(shí)現(xiàn)把高維數(shù)據(jù)投影到低維空間上進(jìn)行分析的目的。之后，姚平等、姚奕等也運(yùn)用投影尋蹤模型來(lái)研究人口、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境協(xié)調(diào)問(wèn)題和評(píng)價(jià)地區(qū)碳減排能力，其研究效果較好。

鑒于此，基于PP模型對(duì)SFA模型進(jìn)行改進(jìn)，克服了其無(wú)法測(cè)度多產(chǎn)出的創(chuàng)新活動(dòng)效率問(wèn)題的不足，構(gòu)建了優(yōu)于DEA和SFA的評(píng)測(cè)創(chuàng)新效率的模型，并以中國(guó)2005-2011年期間省際面板數(shù)據(jù)為樣本，從綠色低碳角度出發(fā)，測(cè)度中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率，并揭示環(huán)境規(guī)制、開(kāi)放程度、技術(shù)市場(chǎng)成熟度和政府資助四個(gè)因素對(duì)創(chuàng)新效率的影響，以期對(duì)中國(guó)科技與環(huán)境可持續(xù)發(fā)展政策的制定提供借鑒意義。

2指標(biāo)體系與數(shù)據(jù)選取

2.1指標(biāo)體系

2.1.1投入指標(biāo)

創(chuàng)新投入指標(biāo)的衡量，諸多相關(guān)研究一般采用R&D人員和經(jīng)費(fèi)支出來(lái)表示。由于R&D資源投入的時(shí)滯性和累積性，會(huì)對(duì)當(dāng)期和以后的創(chuàng)新活動(dòng)均會(huì)產(chǎn)生影響，因此，R&D經(jīng)費(fèi)支出指標(biāo)要用R&D資本存量來(lái)度量。一般而言，對(duì)于R&D資本存量的計(jì)算，采用永續(xù)盤存法進(jìn)行估算，假設(shè)平均滯后期θ=1，即Kit=Ei，t-1+（1-δ）Ki（t-1），式中，Kit、Ki（t-1）分別表示第i個(gè)地區(qū)第t和t-1期的R&D資本存量；Ei，t-1表示第i地區(qū)第t-1年的實(shí)際R&D經(jīng)費(fèi)支出；取δ=15%。同時(shí)，以2004年為基期，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行平減，以得到R&D經(jīng)費(fèi)支出的實(shí)際值。因此，本文選用R&D人員全時(shí)當(dāng)量和R&D資本存量作為投入變量。

2.1.2產(chǎn)出指標(biāo)

從綠色低碳視角考慮創(chuàng)新產(chǎn)出，與一般的創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出相比，其不僅要涵蓋一般創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出還要涉及能源和環(huán)境，因而，諸多學(xué)者從綠色環(huán)保角度出發(fā)，既包括了新產(chǎn)品銷售收入、專利申請(qǐng)數(shù)等創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出，又考慮了綜合能耗產(chǎn)出率和環(huán)境污染指數(shù)等能源和環(huán)境狀況，其中，環(huán)境污染是一個(gè)綜合性指標(biāo)，本文用廢水、廢氣和固體廢棄物的排放量經(jīng)過(guò)綜合測(cè)算得出一個(gè)環(huán)境污染指數(shù)來(lái)對(duì)其進(jìn)行表征。因此，本文參考前人研究，以新產(chǎn)品銷售收入、專利申請(qǐng)數(shù)、綜合能耗產(chǎn)出率以及環(huán)境污染指數(shù)作為產(chǎn)出變量，反映創(chuàng)新成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和商業(yè)化水平、區(qū)域的自主創(chuàng)新能力、能源消耗產(chǎn)出以及環(huán)境污染狀況，從而綜合衡量在綠色低碳背景下創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出情況。但由于環(huán)境污染指數(shù)為負(fù)產(chǎn)出，因而將環(huán)境污染指數(shù)這一負(fù)向產(chǎn)出指標(biāo)作為投入變量處理，希望其越少越好。因此，創(chuàng)新投入指標(biāo)包括R&D人員全時(shí)當(dāng)量、R&D資本存量和環(huán)境污染指數(shù)，產(chǎn)出指標(biāo)包括新產(chǎn)品銷售收入、專利申請(qǐng)數(shù)和綜合能耗產(chǎn)出率。

2.1.3影響因素

區(qū)域創(chuàng)新效率的影響因素很多，但本文是基于綠色低碳視角來(lái)對(duì)創(chuàng)新效率進(jìn)行分析，既要涵蓋創(chuàng)新因素又要考慮環(huán)境因素，同時(shí)還要考慮政府作用。在以往研究的基礎(chǔ)上[23-26]，本文主要從環(huán)境規(guī)制、開(kāi)放程度、技術(shù)市場(chǎng)成熟度、政府資助四方面分析對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響，以期發(fā)現(xiàn)提高區(qū)域創(chuàng)新效率的途徑。

（1）環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)具有重要的影響，部分學(xué)者受古典經(jīng)濟(jì)理論影響，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會(huì)加大預(yù)防和治理污染的投入，擠占資金，削弱技術(shù)創(chuàng)新能力，對(duì)創(chuàng)新效率產(chǎn)生負(fù)向影響。但隨后Porter及支持“波特假說(shuō)”的學(xué)者[28-29]研究表明環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度能夠激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)生創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，減少甚至抵消環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的成本，提高創(chuàng)新效率。對(duì)于環(huán)境規(guī)制的衡量指標(biāo)，有的學(xué)者從能源角度考慮[5，30]，有的從環(huán)境治理角度考慮[31-32]，本文由于將能源消耗作為綠色創(chuàng)新的重要產(chǎn)出指標(biāo)，因而，從環(huán)境污染治理角度，用污染治理完成投資額表征環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，以此來(lái)分析環(huán)境規(guī)制對(duì)創(chuàng)新效率的影響。

（2）開(kāi)放程度。為了保障區(qū)域可持續(xù)發(fā)展，對(duì)外開(kāi)放性是其必不可少的特征。區(qū)域與外界溝通交流吸引外資流入，增加區(qū)域開(kāi)展創(chuàng)新的資金，同時(shí)，開(kāi)放環(huán)境下吸引的外商投資還會(huì)產(chǎn)生創(chuàng)新技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的高技術(shù)，促進(jìn)當(dāng)?shù)貏?chuàng)新技術(shù)水平的提高，推動(dòng)自主創(chuàng)新能力發(fā)展，因而會(huì)對(duì)提升創(chuàng)新效率具有巨大的拉動(dòng)作用。本文用各地區(qū)外商投資企業(yè)的年底投資總額占GDP的比重來(lái)衡量。

（3）技術(shù)市場(chǎng)成熟度。技術(shù)市場(chǎng)是實(shí)現(xiàn)知識(shí)、技術(shù)流動(dòng)和優(yōu)化配置的媒介，它為創(chuàng)新技術(shù)的流動(dòng)提供了良好的交流平臺(tái)。一般而言，區(qū)域技術(shù)市場(chǎng)越成熟越有利于創(chuàng)新技術(shù)在區(qū)域內(nèi)的擴(kuò)散，從而推動(dòng)區(qū)域整體創(chuàng)新技術(shù)的發(fā)展。同時(shí)，發(fā)達(dá)、成熟的技術(shù)市場(chǎng)還有利于創(chuàng)新成果市場(chǎng)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，進(jìn)而影響區(qū)域創(chuàng)新效率。對(duì)于技術(shù)市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r一般選用技術(shù)市場(chǎng)成交額來(lái)表征。

（4）政府資助。地方政府是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)有效開(kāi)展的重要支持機(jī)構(gòu)，政府資助在區(qū)域創(chuàng)新過(guò)程中也起著不可替代的作用。政府對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的資助主要體現(xiàn)在實(shí)行撥款資助和稅收優(yōu)惠等政策來(lái)扶持創(chuàng)新活動(dòng)，這樣會(huì)降低企業(yè)開(kāi)展研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的成本和風(fēng)險(xiǎn)，激發(fā)企業(yè)開(kāi)展研發(fā)創(chuàng)新的積極性，對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出具有正向影響。但也有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)政府資助會(huì)擠出企業(yè)的R&D投資，產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”，減少創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出[33]。本文選用政府科技投入占政府財(cái)政支出的比重來(lái)表征政府資助這一指標(biāo)。

4實(shí)證分析

4.1基于投影尋蹤模型的環(huán)境污染指數(shù)測(cè)算

根據(jù)投影尋蹤模型，通過(guò)matlab7.0軟件對(duì)中國(guó)2005-2011年30個(gè)省市自治區(qū)的環(huán)境污染指數(shù)進(jìn)行綜合測(cè)算，算得廢水、廢氣和固體廢棄物的最佳投影方向（見(jiàn)表1）。

依據(jù)表1，“三廢”各年的最佳投影方向，由公式（4）估算得出中國(guó)2005-2011年30個(gè)省市自治區(qū)的環(huán)境污染投影值，即環(huán)境污染指數(shù)（見(jiàn)表2）。

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，但生態(tài)環(huán)境問(wèn)題卻被忽視，由表2可以發(fā)現(xiàn)，中國(guó)環(huán)境污染指數(shù)已達(dá)0.5以上，表明中國(guó)已為高速發(fā)展經(jīng)濟(jì)忽視生態(tài)環(huán)境的行為付出了巨大的環(huán)境代價(jià)；從表中還可以看出，地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r與環(huán)境問(wèn)題有著一定的聯(lián)系，東、中部地區(qū)綜合實(shí)力相對(duì)較為雄厚，工業(yè)經(jīng)濟(jì)也較發(fā)達(dá)，而其環(huán)境污染指數(shù)也相對(duì)較高，且二者均高于全國(guó)平均污染指數(shù)，而東部與中部相比，雖然東部地區(qū)更為發(fā)達(dá)，但其環(huán)境污染指數(shù)低于中部，這主要是因?yàn)闁|部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)、科技等各方面實(shí)力都較強(qiáng)，對(duì)環(huán)境污染的預(yù)防和治理的意識(shí)和設(shè)施也比較前衛(wèi)和先進(jìn)；同時(shí)，由于西部和東北地區(qū)工業(yè)經(jīng)濟(jì)較東、中部地區(qū)來(lái)說(shuō)，存在一定的差距，因而環(huán)境污染也相對(duì)較輕，低于全國(guó)污染平均指數(shù)。

4.2基于投影尋蹤模型的創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)測(cè)算

根據(jù)投影尋蹤模型，通過(guò)matlab7.0軟件編程對(duì)中國(guó)2005-2011年30個(gè)省市自治區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出綜合指數(shù)進(jìn)行測(cè)算，算得新產(chǎn)品銷售收入、專利申請(qǐng)數(shù)和綜合能耗產(chǎn)出

率的最佳投影方向，并依據(jù)公式（4）估算出各區(qū)域2005-2011年的創(chuàng)新產(chǎn)出投影值，以此來(lái)反映創(chuàng)新產(chǎn)出的綜合狀況。由于篇幅限制，創(chuàng)新產(chǎn)出的最佳投影方向和投影值在此不予贅述，將綜合創(chuàng)新產(chǎn)出投影值作為隨機(jī)生產(chǎn)函數(shù)的產(chǎn)出變量對(duì)中國(guó)各區(qū)域的創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)測(cè)。

4.3基于隨機(jī)前沿模型的創(chuàng)新效率測(cè)度及影響因素分析

4.3.1創(chuàng)新效率測(cè)度結(jié)果

本文將運(yùn)用投影尋蹤方法估算的綜合創(chuàng)新產(chǎn)出值，代入隨機(jī)前沿模型中，應(yīng)用Froniter4.1軟件測(cè)度中國(guó)各區(qū)域2005-2011年的創(chuàng)新效率，并分析環(huán)境規(guī)制等因素對(duì)創(chuàng)新效率的影響情況（見(jiàn)表3）。

由表3可以發(fā)現(xiàn)，γ=0.979，在1%的水平下顯著，表明97.9%的誤差主要是由于技術(shù)非效率性引起的，如果忽略技術(shù)效率的影響，使用傳統(tǒng)方法（如最小二乘法）進(jìn)行估計(jì)，將不能準(zhǔn)確反映各區(qū)域創(chuàng)新效率，因此，使用SFA方法估計(jì)是必要的。對(duì)數(shù)似然函數(shù)為-121.063，說(shuō)明極大似然估計(jì)的效果較好；單邊LR檢驗(yàn)值為177.553，表明整體估計(jì)有效。在生產(chǎn)函數(shù)部分，可以發(fā)現(xiàn)R&D人員對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的推動(dòng)作用大于R&D經(jīng)費(fèi)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的推動(dòng)作用，這驗(yàn)證了人才是創(chuàng)新活動(dòng)的基石，在創(chuàng)新過(guò)程中起著不可替代的主導(dǎo)作用。由表3還可得知，中國(guó)2005-2011年創(chuàng)新效率平均值為0.645，表明中國(guó)創(chuàng)新活動(dòng)還存在一定的無(wú)效率現(xiàn)象，約有40%的改善空間。

4.3.2影響因素分析

區(qū)域創(chuàng)新效率的影響因素很多，本文主要從環(huán)境規(guī)制、區(qū)域開(kāi)放程度、技術(shù)市場(chǎng)成熟度、政府資助四方面分析對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響，表3中影響因素的估計(jì)系數(shù)顯示了上述因素對(duì)中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響程度。

（1）環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的回歸系數(shù)δ1=1.494>0，而其平方的回歸系數(shù)δ2=-0.044<0，表明環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與創(chuàng)新效率呈顯著的“U”型相關(guān)關(guān)系，即說(shuō)明環(huán)境污染的治理初期，需要投入大量資金來(lái)處理污染問(wèn)題，因而造成成本增加，對(duì)創(chuàng)新效率產(chǎn)生負(fù)向影響，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展角度考慮，隨著生態(tài)環(huán)境的改善，綠色創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出增加值會(huì)抵消治理環(huán)境的成本，且會(huì)激發(fā)主動(dòng)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的欲望[41]，最終導(dǎo)致創(chuàng)新效率的提高。

（2）區(qū)域開(kāi)放程度的回歸系數(shù)δ3=-0.348<0，表明區(qū)域開(kāi)放程度與創(chuàng)新效率呈正相關(guān)關(guān)系。“對(duì)外開(kāi)放”這一政策的實(shí)施，使中國(guó)綜合實(shí)力發(fā)生了質(zhì)的飛躍，重視區(qū)域?qū)ν忾_(kāi)放性，引進(jìn)外部資金和高技術(shù)，能夠顯著拉動(dòng)中國(guó)創(chuàng)新效率向更高水平發(fā)展。

（3）技術(shù)市場(chǎng)成熟度的回歸系數(shù)δ4=-0.987<0，表明技術(shù)市場(chǎng)越成熟能夠促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出。技術(shù)市場(chǎng)成熟度能夠反映創(chuàng)新成果的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化的商業(yè)化水平，成熟的技術(shù)市場(chǎng)有利于科技成果市場(chǎng)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)以及推動(dòng)創(chuàng)新效率的提高。

（4）政府資助的回歸系數(shù)δ5=-1.375<0，表明政府資助與創(chuàng)新效率呈正相關(guān)，政府資助可以有效降低區(qū)域綠色創(chuàng)新活動(dòng)中主體的創(chuàng)新成本和風(fēng)險(xiǎn)，激發(fā)創(chuàng)新主體進(jìn)行創(chuàng)新的積極性，對(duì)創(chuàng)新效率的提升具有顯著影響[32]。

4.4創(chuàng)新效率區(qū)域異質(zhì)性分析

中國(guó)各地區(qū)平均創(chuàng)新效率地區(qū)差異性顯著（見(jiàn)圖2），區(qū)域發(fā)展不均衡，呈現(xiàn)“東高西低”的格局。

（1）從單個(gè)地區(qū)來(lái)看，各地區(qū)創(chuàng)新效率水平呈現(xiàn)出較

大的差異性，平均創(chuàng)新效率排名前5位的地區(qū)幾乎位于東部地區(qū)，而創(chuàng)新效率排名后5位的地區(qū)除了河北省，其他都屬于中西部地區(qū)。上海、廣東和浙江各地區(qū)的平均創(chuàng)新效率較高，位居前列，這是由于上述三個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)和科研實(shí)力雄厚，加之近年來(lái)地區(qū)的生態(tài)環(huán)境日益受到重視，在資源有序開(kāi)發(fā)、集約利用、節(jié)能減排和可持續(xù)發(fā)展等方面積極推進(jìn)，直接促使地區(qū)創(chuàng)新效率的提升。河北和山西兩省平均創(chuàng)新效率較低，排名于后3位，與其地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不吻合，而造成這兩省創(chuàng)新效率較低的原因主要是河北和山西均是全國(guó)主要產(chǎn)煤省，資源和能源豐富，其煤炭產(chǎn)能和綜合煤炭供給能力是這兩省經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可忽視的摯肘因素，但創(chuàng)新能力和積極性并不高，屬于粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，因而為此付出了巨大的資源和環(huán)境代價(jià)，導(dǎo)致創(chuàng)新效率處于較低水平。

（2）從東、中、西部及東北地區(qū)來(lái)看，如圖3所示，東部地區(qū)的創(chuàng)新效率顯著高于全國(guó)平均創(chuàng)新效率水平，但自2008年以后，東部地區(qū)的創(chuàng)新效率略有下降，這是由于2008年發(fā)生全球金融危機(jī)，東部地區(qū)雖然地理、經(jīng)濟(jì)條件較中西部?jī)?yōu)越，但是相應(yīng)的其受到金融危機(jī)的沖擊也相對(duì)較大，影響了對(duì)東部地區(qū)創(chuàng)新成果市場(chǎng)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，沖擊創(chuàng)新產(chǎn)品的進(jìn)出口貿(mào)易，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效益下降，從而對(duì)東部地區(qū)的創(chuàng)新效率產(chǎn)生了一定的影響，同時(shí)，近年來(lái)東部地區(qū)環(huán)境問(wèn)題日益突出，引起了當(dāng)?shù)卣推髽I(yè)的關(guān)注，不斷加大對(duì)環(huán)境的預(yù)防和治理的投資力度，這使得創(chuàng)新成本增加，且由于環(huán)境治理是一個(gè)長(zhǎng)期的工作，短期內(nèi)成效不明顯，因而這也會(huì)對(duì)東部地區(qū)的創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響；中西部地區(qū)的創(chuàng)新效率均低于全國(guó)平均水平，但這兩個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新效率整體呈上升趨勢(shì)，這與國(guó)家長(zhǎng)期持續(xù)加大對(duì)中西部地區(qū)的扶持力度和中西部地區(qū)生態(tài)文明建設(shè)活動(dòng)的推行有關(guān)；東北地區(qū)2009年以前低于全國(guó)平均水平，但近年來(lái)隨著東北地區(qū)的不斷振興和崛起，其創(chuàng)新效率持續(xù)提升，到2009年明顯高于全國(guó)平均水平。從圖3整體上看，東、中、西部及東北地區(qū)創(chuàng)新效率異質(zhì)性顯著，與中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平呈現(xiàn)出的“東高西低”的格局相一致，導(dǎo)致上述格局的原因在于，東部地區(qū)的地理位置、人才和資金等諸多方面顯著優(yōu)于中西部地區(qū)，再加上國(guó)家支持東部地區(qū)發(fā)展的政策導(dǎo)向，使東部地區(qū)擁有雄厚的綜合實(shí)力，推動(dòng)自主創(chuàng)新能力的持續(xù)發(fā)展。

5結(jié)論與建議

本文以中國(guó)2005-2011年30個(gè)省市自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)為樣本，將投影尋蹤與隨機(jī)前沿分析結(jié)合測(cè)度了各區(qū)域創(chuàng)新效率，并分析了創(chuàng)新效率的地區(qū)異質(zhì)性。同時(shí)，探討了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、區(qū)域開(kāi)放程度、技術(shù)市場(chǎng)成熟度和政府資助四個(gè)因素對(duì)創(chuàng)新效率的影響。結(jié)果表明：①中國(guó)平均創(chuàng)新效率僅為0.645，約有40%的改善空間；且各地區(qū)的創(chuàng)新效率差異較大，從整體上看，除了像河北、山西省，以能源消耗拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)的粗放型增長(zhǎng)方式而導(dǎo)致的環(huán)境問(wèn)題的地區(qū)，中國(guó)的創(chuàng)新效率基本呈現(xiàn)“東高西低”的格局；②從環(huán)境治理角度分析，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與創(chuàng)新效率呈“U”型關(guān)系，在環(huán)境治理初期，治理污染會(huì)加大創(chuàng)新主體投入，擠占資金，削弱技術(shù)創(chuàng)新能力，對(duì)創(chuàng)新效率產(chǎn)生負(fù)向影響，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度來(lái)看，環(huán)境規(guī)制能夠激發(fā)創(chuàng)新的積極性，產(chǎn)生創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，抵消增加的成本，推動(dòng)創(chuàng)新效率的提高；③區(qū)域開(kāi)放程度、技術(shù)市場(chǎng)成熟度和政府資助對(duì)創(chuàng)新效率均有顯著正向促進(jìn)作用。區(qū)域的開(kāi)放性有利于引進(jìn)外部資金和先進(jìn)的高技術(shù)，推動(dòng)區(qū)域的創(chuàng)新能力的不斷提升；成熟的技術(shù)市場(chǎng)能夠?yàn)閯?chuàng)新成果市場(chǎng)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)提供良好的市場(chǎng)環(huán)境；政府支持科技的力度則會(huì)降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成本和風(fēng)險(xiǎn)，激發(fā)其創(chuàng)新的積極性。

綠色低碳背景下對(duì)中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率及其影響因素的分析，為中國(guó)繼續(xù)推進(jìn)綠色創(chuàng)新帶來(lái)啟示：一是不管是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)還是欠發(fā)達(dá)地區(qū)，必須要從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略角度出發(fā)，走生態(tài)化路道，推行環(huán)保科技創(chuàng)新；二是在增強(qiáng)各自創(chuàng)新實(shí)力的同時(shí)，要關(guān)注區(qū)域的均衡發(fā)展，盡量避免造成嚴(yán)重的地區(qū)失衡現(xiàn)象，以防地區(qū)矛盾和社會(huì)沖突的發(fā)生；三是在發(fā)展綠色科技創(chuàng)新過(guò)程中，要加強(qiáng)對(duì)外交流，緊跟國(guó)際前沿，注重科技成果的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化，并充分發(fā)揮政府在推進(jìn)綠色創(chuàng)新中的重要作用。

據(jù)此，提出以下能夠推動(dòng)綠色創(chuàng)新，提高創(chuàng)新效率的建議：

（1）要積極推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，加快培育具有實(shí)力、活力、競(jìng)爭(zhēng)力的創(chuàng)新主體，實(shí)現(xiàn)資源的合理開(kāi)發(fā)利用，提高資源保障能力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康可持續(xù)發(fā)展。

（2）針對(duì)中國(guó)“東高西低”的發(fā)展格局，政府應(yīng)因地制宜，采取差異化扶持政策來(lái)引導(dǎo)不同區(qū)域科技和環(huán)境的協(xié)調(diào)持續(xù)發(fā)展。首先，要繼續(xù)鼓勵(lì)東部地區(qū)進(jìn)行自主創(chuàng)新和加快綠色清潔創(chuàng)新的步伐，在保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的同時(shí)更要注重環(huán)境質(zhì)量的改善，以促使其創(chuàng)新效率向更高更健康的水平發(fā)展；其次，要積極推動(dòng)?xùn)|北老工業(yè)地區(qū)的振興與崛起，充分發(fā)揮東北地區(qū)資源豐富的優(yōu)勢(shì)，加大科技創(chuàng)新力度和人員投入，以及注重生態(tài)環(huán)境的保護(hù)；最后，加大政府對(duì)中西部地區(qū)創(chuàng)新活動(dòng)的扶持和引導(dǎo)，推動(dòng)其綠色創(chuàng)新能力的提高，并重點(diǎn)治理能源依賴型地區(qū)環(huán)境污染，改善中西部地區(qū)生態(tài)環(huán)境，以推動(dòng)中西部地區(qū)可持續(xù)發(fā)展。

（3）要大力提倡走高效、節(jié)約、環(huán)保的綠色創(chuàng)新發(fā)展道路，實(shí)現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。因此，需要制定相關(guān)措施保證環(huán)境規(guī)制政策的有效實(shí)施。首先，改革地區(qū)政府官員的政績(jī)考核制度，將地區(qū)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)合衡量地區(qū)官員政績(jī)；其次，征收環(huán)境稅，考慮地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的異質(zhì)性，制定地區(qū)差異化環(huán)境稅率，即經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的環(huán)境稅收標(biāo)準(zhǔn)要高于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)。最后，培養(yǎng)企業(yè)綠色創(chuàng)新意識(shí)，促使企業(yè)由環(huán)境規(guī)制的被動(dòng)接受者逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榄h(huán)境規(guī)制的主動(dòng)參與者。

（4）要提高區(qū)域創(chuàng)新效率，在關(guān)注環(huán)境的基礎(chǔ)上，還要重視區(qū)域?qū)ν忾_(kāi)放性，積極學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)的綠色創(chuàng)新技術(shù)，并完善技術(shù)市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)科技成果市場(chǎng)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，同時(shí)政府要加大對(duì)科技的扶持力度，制定合理措施來(lái)監(jiān)管創(chuàng)新資源配置情況，以充分提高創(chuàng)新資源的利用率。

本文從綠色環(huán)保、低碳節(jié)能的角度出發(fā)，結(jié)合投影尋蹤模型處理高維數(shù)據(jù)的特點(diǎn)，對(duì)隨機(jī)前沿模型進(jìn)行了改進(jìn)，并得到相關(guān)結(jié)論，但仍存在不足之處，一是由于數(shù)據(jù)獲取的限制，數(shù)據(jù)只查閱到2005-2011年的面板數(shù)據(jù)，二是創(chuàng)新效率的影響因素分析中沒(méi)有對(duì)影響因素間交互作用進(jìn)行剖析，這也正是今后需要進(jìn)一步研究的地方。

（編輯：常勇）

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