王春莉　于升峰　肖　強　何　歡（青島市科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究所，山東　青島　　266000）

淺析科研機構、高校的技術轉移
——以馬克思-普朗克學會技術轉移模式為借鑒

王春莉于升峰肖強何歡
（青島市科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究所，山東青島266000）

摘要：馬克思-普朗克學會（簡稱馬普學會）是德國科研實力最強的科研學會之一，具有先進的技術轉移模式和國際合作成功經驗，對我國科研機構、高校的技術轉移工作具有很好的借鑒作用。

關鍵詞：高校；科研機構；技術轉移；馬普學會

一、我國科研機構、高校技術轉移概況及存在問題

技術轉移是指制造某種產品、應用某種工藝或提供某種服務的系統知識，通過各種途徑從技術供給方向技術需求方轉移的過程?？蒲袡C構與高等學校技術轉移是科研與經濟建設相結合，為國家和區(qū)域發(fā)展做出貢獻的重要途徑。進一步提升科研機構與高等學校的技術轉移能力，加快技術在經濟社會發(fā)展的應用，對于提高公共財政科技投入產出的效率、實現科技是果向現實生產力轉化具有重要的促進作用。

國家高度重視科研機構與高校的技術轉移工作，出臺了一系列促進技術轉移的法規(guī)政策，建立了技術交易活動的法律規(guī)范，對技術轉移實行稅收優(yōu)惠，對技術轉移成效突出的科技人員予以獎勵，實拖了“國家技術轉移促進行動”?？蒲袡C構、高校建立了一批技術轉移機構，不斷創(chuàng)新技術轉移模式，開展多種形式的技術轉移活動。技術交易市場、科枝企業(yè)孵化器、大學科技園、生產力促進中心等科技服務機構為技求轉移、成果轉化和科技型中小企業(yè)孵化提供了重要的配套服務?？蒲袡C構與高校技術轉移活動日益活躍，技術合同數量、成交額持續(xù)增長。

同時，目前我國科研機構、高校技術轉移工作仍存在一些問題。比如自身技術轉移體系不健全，專業(yè)化、高層次的技術轉移人才嚴重缺乏；技術供求信息共享網絡不完備；有利于技術轉移的評價制度、激勵軌制、無形資產管理政策有待完善；對技術轉移的資金投入不夠；服務于技術轉移的社會化服務體系發(fā)展薄弱，市場環(huán)境不完善。推動我國科研機構、高校技術轉移的進一步發(fā)展，應多借鑒國外的先進經驗，下面主要以馬克思-普朗克學會技術轉移模式為借鑒，希望對推動我國科研機構、高校的技術轉移工作提供啟發(fā)和思路。

二、馬克思-普朗克學會技

術轉移成功經驗

（一）馬克思-普朗克學會簡介

馬克思-普朗克學會（Max-Planck-Gesellschaft，MPG），全名為馬克思-普朗克科學促進學會，簡稱馬普學會。其前身是1911年成立的威廉皇家學會，1948年9月為紀念著名物理學家、諾貝爾獎金獲得者馬克思·普朗克的杰出成就，學會以他名字命名。馬普學會總部設在慕尼黑，主要分布在德國，涉及物理技術、生物醫(yī)學、基礎科學技術與人文等眾多學科領域，主要致力于國際前沿與尖端的基礎性研究工作。

馬普學會是一個非盈利組織，它旗下運作的研究機構主要致力于自然科學領域的基礎研究，其次是人文學科領域的基礎研究。與務求涵蓋全部學科的高校系統不同，馬普學會可以將資金和精力集中于選定的重點基礎研究領域。

（二）馬普學會基本原則

馬普學會，作為德國乃至全世界四大著名科學聯合會（馬克思-普朗克學會、弗朗霍夫學會、赫爾曼-馮-赫姆霍茲學會、戈特弗里德-威廉-萊布尼茨學會）之首，具有非常嚴格的質量控制體系。表1顯示了馬普學會在管理和學術質量評估方面的主要手段。

在基礎研究的支持方面，馬普學會是精挑細選的。它并不打算填補所有學術空白，而是計劃對一些精心挑選出的研究領域給予雄厚、集中的支持。對此，MPG有以下一些基本原則：

1互補性原則——馬普學會信任高效、全面的高?？蒲?，其支持的基礎研究主要是為了對高?？蒲羞M行補充。

2新興性原則——馬普學會支持的基礎研究領域一般有著很好的前景，往往需要進行跨學科研究，同時對于研究所的靈活性與國際導向方面也有較高要求。MPG力圖迅速吸納已有學科之外的新興學科。

3杰出學者原則（Harnack原則）——為了完成其功能，MPG需要吸納頂尖的科學家參與其中，他們必須能夠勝任相應部門或研究所的帶頭人角色。對于每一個新項目而言，很關鍵的是找到杰出的研究人員，其履歷能夠證明其具有杰出的創(chuàng)新能力，由此MPG才能期望其能夠利用獲得的科研機會與自由取得超凡的成就。

（三）馬普學會技術轉移模式分析

馬普學會一直以來重視知識產權保護工作，也對高效的技術轉移通路有迫切的需求。馬普創(chuàng)新公司是學會為此作出的卓有成效的努力的產物，專門負責馬普學會研究所的技術轉移工作。創(chuàng)新公司為馬普學會服務，它將馬普學會定位為德國領先的基礎科研機構，因此其從事的技術轉移工作也同等具有嚴格要求和創(chuàng)新策略。

1創(chuàng)新公司的常規(guī)技術轉移模式解析

馬普學會創(chuàng)新公司的前身是Garching Instruments，成立于1970年，1993年更名為GarchingInnovation（GI），也稱Max PlanckInnovation。公司擁有一個具有科學教育背景的工作團隊，現在約15人，其中5人具有科學背景，4人具有法律或經濟學背景。GI有專門的咨詢委員會，面向公司和學會，提供技術轉移，尤其是知識產權轉讓方面的建議和政策分析。對應馬普學會的學科設置，GI的工作涉及廣泛的領域，這種分析對于幫助GI掌握工作規(guī)律，反饋實際問題，是很有必要的。

GI有十分明確的使命，那就是建立清晰順暢的產學研渠道，為馬普學會研究所的科技成果在國內外產業(yè)界中尋求合適的應用推廣者。這個工作機制包括兩個主要方面。

表1馬普學會質量控制

（1）為科學家提供全方位的服務

具有科研背景的工作人員有主動聯系科研所的責任，通常以電話問候開始，這也是一切技術轉讓工作的起端和根本所在。工作人員與馬普學會研究所的科學家，尤其是年輕科學家保持良好的定期聯絡，科學家也知道GI代表學會和研究者的利益。經常圍繞技術轉讓問題展開探討，比如與科學家們溝通專利和許可方面的新可能和新信息，試圖了解他們的興趣，也讓他們了解產業(yè)界的研發(fā)需求所在。通過這種途徑，可能的項目被逐步確定下來，等待發(fā)明的審核和公布之后，工作人員會繼續(xù)代理科學家完成一系列的法律和合同談判工作。

（2）為產業(yè)界開啟訪問馬普學會科技成果的機會

GI工作人員致力發(fā)展與產業(yè)界的良好個人關系。工作人員每次都是全程參與一個許可項目的工作。這個過程中，他們與產業(yè)界建立熟悉和可信任的個人關系，這十分有利于項目的成功，而且更像是一個社交和商業(yè)規(guī)則，實踐證明這種主動的工作方式比被動等待有效得多。工作人員需要確認合適的企業(yè)和技術轉移工作的負責人，他們通過參加技術交易會、學術會議、專業(yè)培訓班等多種途徑來物色這樣的人選作為信息渠道，將GI的興趣傳達到企業(yè)。GI擁有數據庫用來發(fā)布新發(fā)明和新技術的信息，而且GI工作人員能夠利用自己的方式讓產業(yè)界最快最充分地訪問馬普學會的新成果。

2創(chuàng)新公司的Spin-off模式解析

GI在代表馬普學會進行技術轉移的過程中實踐了新的模式和做法。GI通過不同的途徑參與新技術和新技術企業(yè)的成長，并扮演了積極的角色。其中最典型的是Spin-off模式。

所謂Spin-off就是指從母組織轉移出技術，成立新的公司，使技術得以商業(yè)應用，且能夠增加就業(yè)和創(chuàng)造財富。產生技術的母組織，可以是研究者個體，也可以是公司、大學和其他科研機構。Spin-off是一種重要而有效的技術轉移機制，它幫助新技術繞開技術市場的中間環(huán)節(jié)，更快地投入市場。GI的兩名企業(yè)經濟學家負責這項工作，幫助科學家基于馬普技術創(chuàng)業(yè)，這也成為近年來GI技術轉移的新焦點。

馬普學會對于其研究所和所有員工的技術轉移活動有指導性綱領，屬于學會內部法則，所有與學會有工作合同的科研者都必須遵守。GI雖然非常支持科學家開辟新公司，但必須在馬普學會自身的法律框架內進行。舉個例子，技術發(fā)明者首先是馬普學會的雇員，他若打算獨自占據新公司的金融權益，將不會得到馬普學會的批準。在新公司的創(chuàng)立過程中，也會產生很多權利歸屬問題。比如科學家并不可以同時任職于研究所和新公司。研究所有專門的主任委員會，總是希望盡早進入到新公司籌劃階段的工作中去。他們會在出現疑問時及時向所長或行政總部提出意見，以確保研究所的利益。GI的法律咨詢意見將幫助科學家們更好地規(guī)避糾紛，并作出正確的決定。這也保證了新公司的順利成長。

（四）馬普學會成功實施的國際化戰(zhàn)略

一是國際合作管理人才是成功實施國際化戰(zhàn)略的關鍵要素。國際合作管理人才是指長期并至今活躍在國際科技合作管理一線的高層次人才，有豐富的實戰(zhàn)經驗、有在實踐中不斷提煉的國際科技合作理論、有務實的國際合作戰(zhàn)略眼光等。既有高水平的科研能力，又具有國際科技合作管理經驗的國際化管理人才，是馬普學會成功走向國際化的關鍵。

二是目標管理是成功實施國際化戰(zhàn)略的有效機制。無論是馬普學會，還是弗朗霍夫學會、慕尼黑工業(yè)大學，他們的國際化尤其是走出去布局，都采取了有效的目標管理機制，遵循產學研發(fā)展規(guī)律，確定年限（比如5年）為一個運轉周期，推進優(yōu)秀科研人員將自己的專利用于市場，再從市場轉回研究所，從而形成良性產業(yè)化提升與推進螺旋。

三是知識產權等管理規(guī)范是實施國際化戰(zhàn)略的重要保障。國際化推進中的知識產權是重要問題，必須與時俱進，既要符合國際慣例，又要保護合作雙發(fā)的利益。馬普學會設有專門法律管理部門，知識產權協議主要合作原則是：合作產生的知識產權由合作雙方共享并按各自投入和貢獻大小擁有相應份額的知識產權，合作過程中由各自獨立開發(fā)的知識產權歸屬開發(fā)的一方。

三、借鑒馬普學會先進做法推動我國科研機構、高校技術轉移

馬普學會的經驗證明，高校和科研機構的技術轉移離不開良好的技術轉移體系，系統完善的科技成果轉化體系能夠為科研工作提供成熟、專業(yè)的服務，提高技術轉移效率。

1鼓勵科研機構、高校成立專業(yè)的技術轉移機構

技術轉移需要很強的專業(yè)技術和規(guī)范的操作流程。傳統的信息發(fā)布和交換在技術轉移的產出方面作用不明顯。借鑒馬普學會的技術轉移模式，建議科研機構、高校成立自有專業(yè)的技術轉移機構，為科研工作者提供技術咨詢、市場需求分析、立項輔助、企業(yè)合作、商務洽談等多方面的服務，針對性更強的保證技術轉移各環(huán)節(jié)的質量，提高技術轉移效率。

2倡導以需求為導向的科技研發(fā)

在項目立項之初即考慮到科技成果的轉化能更好的加強技術轉移的效果。應倡導科研機構、高校的技術轉移機構積極參與到項目立項籌備和審批工作中，將專業(yè)的市場需求分析和價值評估因素加入到立項依據中，加強科技研發(fā)的可技術轉移性。

3引進國際化目標管理機制

建立健全國際化管理“目標評估標準”。制定國際化推進管理路線圖，明確什么時間應該完成什么管理任務、實現什么管理目標，配之管理隊伍遴選與淘汰機制。參照馬普伙伴小組組長遴選機制，來遴選管理人才。

4重視知識產權保護

我國科研機構、高校應充分借鑒馬普學會在技術轉讓和知識產權保護方面的成功經驗，搭建科研機構與企業(yè)界的橋梁，設立專門機構為科研人員提供申報專利和知識產權轉讓方面的政策咨詢服務，評估具體發(fā)明是否具有實際工業(yè)應用前景和經濟價值。

5鼓勵發(fā)展衍生公司

積極推動體制機制改革，明確科研人員、衍生企業(yè)、科研機構等多方利益，解決科研人員的后顧之憂，使得科研人員敢于憑借先進技術建立創(chuàng)業(yè)公司，加速技術轉移。

參考文獻

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[3]論德國馬普學會創(chuàng)新公司技術轉移模 式[EB/OL].http：//www.qikan5.com/ mianfeilunwen/zongheguanli/10744.html. [4]黃鶯.德國馬普學會“技術轉讓和知識產權保護”啟示[J].網友世界，2013：130-131.

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[6]劉仁文.訪學馬普（下）[EB/OL]. http：//www.jcrb.com/n1/jcrb1475/ ca654268.htm.

[7]彭穎、德國馬普學會的啟示[EB/ OL].http：//news.sciencenet.cn/ htmlnews/2013/6/279255.shtm.

中圖分類號：G640

文獻標識碼：A

作者簡介：王春莉，1977年生，青島市科學技術信息研究所，助理研究員、副主任。主要研究方向：科技情研究/文獻分析，發(fā)表文章十余篇。