蘇皚

摘 要：氣候變化是當(dāng)前各國所共同面臨的問題，如何有效控制碳的排放一直是各國學(xué)者熱衷于研究的一個(gè)領(lǐng)域。在對(duì)通過產(chǎn)權(quán)界定的辦法解決碳排放問題的若干影響因素的分析基礎(chǔ)上，提出運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)治理理論對(duì)通過產(chǎn)權(quán)交易途徑解決國內(nèi)碳排放方法進(jìn)行優(yōu)化和改進(jìn)，從而提出優(yōu)化產(chǎn)權(quán)交易理論的途徑。

關(guān)鍵詞：網(wǎng)絡(luò)治理；產(chǎn)權(quán)交易；碳排放

中圖分類號(hào)：D9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3198（2015）14-0182-03

氣候變化是當(dāng)前各國所共同面臨的問題，如何有效控制碳的排放一直是各國學(xué)者熱衷于研究的一個(gè)領(lǐng)域，目前學(xué)術(shù)界的一個(gè)普遍觀點(diǎn)是，通過運(yùn)用產(chǎn)權(quán)界定的辦法構(gòu)建碳排放交易機(jī)制是解決碳排放過度所造成的氣候變暖的重要途徑，雖然在實(shí)踐過程中該理論對(duì)碳排放問題的解決起到了積極的推動(dòng)作用，但其中仍有許多問題亟待解決，本文擬從公共治理的角度補(bǔ)充完善碳排放產(chǎn)權(quán)交易理論的缺陷，完成現(xiàn)有的通過產(chǎn)權(quán)交易途徑解決碳排放問題策略的優(yōu)化。

1 碳排放產(chǎn)權(quán)交易研究的現(xiàn)狀

通過對(duì)碳排放產(chǎn)權(quán)交易問題研究相關(guān)文獻(xiàn)的梳理，總結(jié)得出對(duì)這一問題研究的三個(gè)維度：

（1）以產(chǎn)權(quán)理論發(fā)展基礎(chǔ)為研究的維度：吳健、馬中以科斯為碳排放產(chǎn)權(quán)交易理論的發(fā)展起點(diǎn)，從交易費(fèi)用與資源配置效率和組織形式的關(guān)系、產(chǎn)權(quán)制度建立如何解決碳排放外部性問題以及如何進(jìn)行制度設(shè)計(jì)以兼顧制度變化特點(diǎn)與制度運(yùn)行成本等三個(gè)方面分析了科斯定理對(duì)碳排放產(chǎn)權(quán)交易問題理論貢獻(xiàn)。楊繼通過對(duì)碳排放交易理論發(fā)展過程中有主要貢獻(xiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古、科斯和歐玲所提出理論的梳理，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析了碳排放交易的特點(diǎn)、動(dòng)機(jī)和原則并對(duì)我國建立碳排放交易市場的問題進(jìn)行了探討。

（2）以產(chǎn)權(quán)交易機(jī)制的構(gòu)建為研究的維度：孫法柏、李曉芬通過對(duì)國外典型的碳排放交易市場的研究提出了我國構(gòu)建了減排的有效機(jī)制，及通過開設(shè)碳排放交易所、促進(jìn)市場機(jī)制與政府作用相結(jié)合、建立節(jié)能配額制度和嚴(yán)懲排放超標(biāo)企業(yè)等措施實(shí)現(xiàn)機(jī)制的構(gòu)建目標(biāo)。李凱杰、曲如曉通過對(duì)初始排放權(quán)分配機(jī)制的比較研究和初始排放權(quán)與碳排放交易市場運(yùn)行效率之間關(guān)系的研究提出了免費(fèi)分配、拍賣分配的最優(yōu)設(shè)計(jì)思路。趙雪、鐘定勝等運(yùn)用基尼系數(shù)方法對(duì)碳排放權(quán)進(jìn)行分配，并在實(shí)際運(yùn)用中取得一定成果。

（3）產(chǎn)權(quán)交易的法律研究維度：王志華從我國碳排放交易市場構(gòu)建的現(xiàn)實(shí)障礙與法律困境角度入手，分析了我國碳排放交易市場構(gòu)建的法律對(duì)策問題。劉明明通過對(duì)碳排放產(chǎn)權(quán)交易與碳稅的比較分析提出了中國氣候變化立法的制度選擇思路。李靜云通過分析國際氣候談判中各主體間的關(guān)系及立場，探索建立氣候保護(hù)的國際法律新秩序的模式。

2 碳排放產(chǎn)權(quán)交易理論在解決碳排放問題上存在的問題

2.1 碳排放產(chǎn)權(quán)交易理論的基本思想

碳排放產(chǎn)權(quán)交易理論的基本思想：首先，根據(jù)環(huán)境控制目標(biāo)及環(huán)保要求確定環(huán)境的容量，并進(jìn)一步確定碳排放總量；其次，要構(gòu)建碳排放交易的產(chǎn)權(quán)機(jī)制，其中包括了產(chǎn)權(quán)初始分配機(jī)制、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)制、監(jiān)督管理機(jī)制等，完成碳排放市場的構(gòu)建并實(shí)現(xiàn)與現(xiàn)行法律和制度的整合；最后，通過碳排放市場所形成的價(jià)格體系實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)排污者的排污決策的效果。

2.2 碳排放市場的構(gòu)建與運(yùn)行過程中的缺陷

（1）碳排放總量估算的困難與測(cè)量方法存在的誤差。

目前學(xué)術(shù)界在根據(jù)環(huán)境控制目標(biāo)及環(huán)保要求確定環(huán)境的容量時(shí)存在方法選擇上的分歧，由于碳排放是一個(gè)多組別、多層次、動(dòng)態(tài)變化的復(fù)雜大系統(tǒng)，而在這一大系統(tǒng)中又存在若干碳排放的子系統(tǒng)，所以確定碳排放的總量是極復(fù)雜和困難的工作。排放源總體分兩大類：可明確測(cè)量的具有固定排放點(diǎn)的點(diǎn)源和無法精確測(cè)量的非點(diǎn)源，其中點(diǎn)源中又包含了若干子系統(tǒng)：燃料燃燒排放系統(tǒng)、工業(yè)生產(chǎn)排放系統(tǒng)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)排放系統(tǒng)，交通運(yùn)輸排放系統(tǒng)等等。非點(diǎn)源則包含人類生活過程中隨機(jī)出現(xiàn)的碳排放活動(dòng)和自然界中的碳排放情況。碳排放總量的確定主要是依據(jù)具有固定排放點(diǎn)點(diǎn)源的碳排放測(cè)量情況，而對(duì)點(diǎn)源碳排放的每一種測(cè)量方法都有其優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)。調(diào)查法：雖然可以針對(duì)污染源作出詳細(xì)、準(zhǔn)確、廣泛的調(diào)查與精確的估算，但是需要耗費(fèi)大量的人力與材料成本，同時(shí)調(diào)查結(jié)果具有很強(qiáng)的實(shí)效性。實(shí)測(cè)法：是通過對(duì)采集排放氣體的流速、流量、濃度等參數(shù)的測(cè)量計(jì)算氣體排放總量的方法，這一方法使用專業(yè)的環(huán)境測(cè)量工具有較高的精確性，但是采樣過程中需要篩選有代表性的樣本，因?yàn)槿肆Α⑽锪Φ南拗撇豢赡軐?shí)現(xiàn)對(duì)污染點(diǎn)的逐一采樣，所以會(huì)出現(xiàn)成本與測(cè)量精確度的矛盾，一般情況下只對(duì)重點(diǎn)污染監(jiān)控指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控。申報(bào)法：根據(jù)各排污單位的排污量的申報(bào)計(jì)算出排污總量，一方面要求對(duì)各排污申報(bào)單位的排污數(shù)據(jù)的可靠性和真實(shí)性進(jìn)行檢驗(yàn)，另一方面對(duì)沒有進(jìn)行排污申報(bào)的單位是無法將其排污量計(jì)算到總量中去的，所以這一方法估算的排污總量與實(shí)際排污量差距較大。

（2）市場交易機(jī)制構(gòu)建中的問題。

①產(chǎn)權(quán)分配機(jī)制構(gòu)建中的困難。明確產(chǎn)權(quán)是構(gòu)建市場交易機(jī)制的根本前提，因?yàn)橹挥忻鞔_了產(chǎn)權(quán)歸屬，才能讓希望使用資源的人向資源的所有者支付貨幣，消除資源使用混亂的現(xiàn)象。但在產(chǎn)權(quán)界定實(shí)踐過程中發(fā)現(xiàn)很難尋找到一個(gè)完美的分配方案。

基于歷史排放狀況的分配：指先由管理機(jī)構(gòu)制定標(biāo)準(zhǔn)，然后依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)將碳排放量免費(fèi)分配給各個(gè)碳排放單位，該方法雖然能在成本相對(duì)較低的情況下完成碳排放的產(chǎn)權(quán)界定，但該方法可能導(dǎo)致對(duì)企業(yè)的過度補(bǔ)償問題出現(xiàn)，同時(shí)該方法對(duì)擬進(jìn)入行業(yè)的潛在新企業(yè)存在制度的不公平，這些企業(yè)可能面臨因?yàn)闆]有歷史排放記錄而不能獲得排放許可或排放許可價(jià)格過高的問題。

基于最新數(shù)據(jù)的分配：指根據(jù)現(xiàn)有的最新數(shù)據(jù)（產(chǎn)量數(shù)據(jù)、排放量數(shù)據(jù)、投入量數(shù)據(jù)等）對(duì)基礎(chǔ)許可排放進(jìn)行定期更新，而不是僅僅限定一個(gè)固定排放基礎(chǔ)。該方法雖然可以激勵(lì)企業(yè)提高生產(chǎn)績效和生產(chǎn)力，同時(shí)有效的減少了免費(fèi)歷史排放產(chǎn)生的碳泄露問題，但是這一方法形成政府的變相補(bǔ)貼，會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤的投資機(jī)制并引導(dǎo)資金流向高污染的行業(yè)和企業(yè)。

基于拍賣的分配：指碳排放權(quán)由相關(guān)政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)籌管理，并采取拍賣的方式使各組織機(jī)構(gòu)通過競價(jià)獲得碳排放權(quán)以滿足生產(chǎn)、生活的需求。采用該方式不僅可以獲得碳排放權(quán)拍賣收益并用于減排工程投資、改善稅制、降低管制成本等方面，還能保證各企業(yè)在拍賣機(jī)制下公平的獲得排放權(quán)。但事實(shí)上，在完全競爭市場中基于拍賣的分配和基于歷史排放狀況的分配對(duì)收入的影響是沒有差異的。

②碳排放市場的運(yùn)作困難。市場運(yùn)作的關(guān)鍵在于產(chǎn)權(quán)的界定和價(jià)格機(jī)制的形成，首先在碳排放的產(chǎn)權(quán)界定是困難的，作為具有負(fù)生產(chǎn)效果的權(quán)利（碳排放權(quán)利）也是生產(chǎn)要素的一種，由于碳排放的形態(tài)、數(shù)量、存在區(qū)域具有動(dòng)態(tài)變化的特征，所以要完全清晰的界定是很難做到的。其次雖然存在供求關(guān)系這一形成價(jià)格機(jī)制的基本關(guān)系，但供求矛盾的調(diào)合更加復(fù)雜，伴隨著碳排放市場制度建立與維護(hù)費(fèi)用、交易費(fèi)用與協(xié)調(diào)成本的存在使得碳排放成交價(jià)格往往高于完全競爭市場條件下的價(jià)格水平。

2.3 監(jiān)督與現(xiàn)行法律制度整合的困難

首先，碳排放權(quán)的法律屬性很難界定，碳排放權(quán)同時(shí)具備了生態(tài)屬性和經(jīng)濟(jì)屬性，及缺乏客體的界定工具又存在主體動(dòng)態(tài)性特點(diǎn)，截止2014年個(gè)別省份雖有針對(duì)碳排放權(quán)的行政法規(guī)的設(shè)立，但目前尚無全國范圍內(nèi)統(tǒng)一的碳排放法律制度和規(guī)則，現(xiàn)有的相關(guān)法律也并未完全解決碳排放權(quán)的法律屬性的界定問題，這直接影響到監(jiān)督主體行為的合法性。其次，現(xiàn)實(shí)情況的復(fù)雜性制約了法律規(guī)定的監(jiān)督范圍，出于管理成本和管理效率等多方面因素的考慮目前多數(shù)地方行政法規(guī)對(duì)納入碳排放管理的企業(yè)和組織進(jìn)行了門檻設(shè)置，以廣東省為例，2014年3月1日頒布施行的《廣東省碳排放管理試行辦法》中明確規(guī)定控排企業(yè)和單位、新建（含擴(kuò)建、改建）年排放二氧化碳1萬噸以上項(xiàng)目的企業(yè)（以下簡稱新建項(xiàng)目企業(yè)）納入配額管理，其他排放企業(yè)和單位經(jīng)省發(fā)展改革部門同意可以申請(qǐng)納入配額管理，這一規(guī)定使得碳排放交易市場的建立存在局限性，無法切實(shí)反應(yīng)碳排放市場的供求關(guān)系。最后，監(jiān)督手段的單一化同樣也是一個(gè)很重要的現(xiàn)實(shí)問題，由于由于碳排放是一個(gè)多組別、多層次、動(dòng)態(tài)變化的復(fù)雜大系統(tǒng)，所以要精準(zhǔn)的監(jiān)督碳排放量是一件極其困難的事情各種監(jiān)督手段與方法都存在缺陷，從而導(dǎo)致監(jiān)督手段的法律化過程的困難。

3 網(wǎng)絡(luò)治理對(duì)于碳排放產(chǎn)權(quán)交易理論問題的啟示

3.1 改變以政府組織為中心的單一治理主體

通過構(gòu)建由政府組織起主導(dǎo)作用其他社會(huì)力量廣泛參與的碳排放治理主體，加強(qiáng)非政府組織、私營部門、公民個(gè)人更多等參與到碳排放治理問題的解決中來，通過各個(gè)治理主體的協(xié)調(diào)與合作共同承擔(dān)碳排放問題這一公共事務(wù)治理的責(zé)任，這樣一來有利于政府組織協(xié)調(diào)各個(gè)社會(huì)力量運(yùn)用群測(cè)群控的方法解決非點(diǎn)源碳排放測(cè)量面臨的困難，使得碳排放總量的核算更加精確。

3.2 在網(wǎng)絡(luò)治理框架下構(gòu)建有效的治理工具及適用環(huán)境

改變運(yùn)用政府權(quán)威發(fā)號(hào)施令、制定并實(shí)施政策這一傳統(tǒng)單向的管理工具，通過構(gòu)建合作與協(xié)商機(jī)制把非政府組織、私營部門、普通公民納入政策制定和政策執(zhí)行中來，針對(duì)具體公共問題，通過對(duì)強(qiáng)制性、混合性、自愿性工具的綜合使用以達(dá)到控制目標(biāo)。由于網(wǎng)絡(luò)治理更加依賴于工具的激勵(lì)、溝通、契約等特性，因此政府在主導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)治理工具構(gòu)建的同時(shí)還應(yīng)注重網(wǎng)絡(luò)治理機(jī)制的建立。

網(wǎng)絡(luò)治理工具能有效運(yùn)作的基礎(chǔ)是相互依賴的主體間互動(dòng)而形成的一套有效的治理機(jī)制，首先是信任機(jī)制的構(gòu)建，這是網(wǎng)絡(luò)治理工具發(fā)揮作用的關(guān)鍵因素，只有治理主體之間相互信任才能有效減少分歧和障礙，約束各主體行為從而促成網(wǎng)絡(luò)治理主體的有效合作。其次是構(gòu)建有效的協(xié)商機(jī)制，由于網(wǎng)絡(luò)治理主體的多元化結(jié)構(gòu)使得構(gòu)建有效的協(xié)商機(jī)制以協(xié)調(diào)各主體之間的關(guān)系十分重要，這一機(jī)制是保障各主體實(shí)現(xiàn)良性互動(dòng)解決公共問題的基礎(chǔ)。最后要構(gòu)建學(xué)習(xí)機(jī)制，促使治理主體間的相互學(xué)習(xí)并形成統(tǒng)一的價(jià)值和知識(shí)體系，從而能正確的認(rèn)識(shí)分歧并解決分歧，促進(jìn)政策的有效執(zhí)行。

3.3 完善多層級(jí)的網(wǎng)絡(luò)治理結(jié)構(gòu)

構(gòu)建由國家、地方政府與社區(qū)治理三個(gè)層次的網(wǎng)絡(luò)治理結(jié)構(gòu)，每一治理層次都包括政府、私營企業(yè)、公民組織、社會(huì)團(tuán)體多個(gè)治理主體的參與公共事務(wù)的處理，通過構(gòu)建的一系列對(duì)話、協(xié)商、談判、決策等集體選擇機(jī)制彌補(bǔ)監(jiān)督與現(xiàn)行法律融合的困難問題。

將碳排放治理對(duì)象私營企業(yè)納入到治理主體中來，一方面，有利于其增強(qiáng)私營企業(yè)在碳排放問題上的社會(huì)責(zé)任與道德的約束力，另一方面在制定具體治理措施時(shí)可以更詳盡客觀的了解治理方法的選擇對(duì)治理實(shí)際效果的影響，從而能夠做到及時(shí)優(yōu)化方案改善治理效果。通過國家、地方政府與社區(qū)治理三個(gè)層次的網(wǎng)絡(luò)治理結(jié)構(gòu)的構(gòu)建，能有效彌補(bǔ)行政監(jiān)督手段單一的缺陷，構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督機(jī)制。

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