湖北經(jīng)濟學院 顏 莉 吳 桐

一、大中型企業(yè)與小微企業(yè)共生聯(lián)盟

（一）共生聯(lián)盟的模式研究 企業(yè)聯(lián)盟分為技術(shù)制造聯(lián)盟（比如合資、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等）和共享聯(lián)盟（比如共享人事培訓、市場營銷、廣告等）Anat BarNir and Ken A.Smitb(2002），結(jié)成聯(lián)盟的企業(yè)通常在一定意義上稱作貢獻伙伴。在對中山市產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展現(xiàn)狀的研究中，許彤、李中全（2015）提出了產(chǎn)品聯(lián)盟、技術(shù)聯(lián)盟、非競爭性聯(lián)盟、股權(quán)聯(lián)盟四種共生聯(lián)盟模式，認為通過多樣化共生聯(lián)盟可以達到提升企業(yè)角逐力的效果。趙婷婷、馮德連（2011）根據(jù)中國國情和中小微企業(yè)與大企業(yè)的特殊性，將中小微企業(yè)和大企業(yè)的共生聯(lián)盟模式分為點點、點面、面面、生態(tài)工業(yè)園和虛擬型模式，并在交易費用的基礎(chǔ)上，對這幾種模式進行了對比分析。黃泰巖、金鐵鷹（2008）認為，大中型企業(yè)與小微企業(yè)間的共生聯(lián)盟分為獨立型和依附型，大中型企業(yè)可以幫助小微企業(yè)嵌入到它們的產(chǎn)業(yè)鏈中去。

（二）共生聯(lián)盟的成因研究 Dyer（1997）在早期單聯(lián)盟研究中指出引起企業(yè)間戰(zhàn)略聯(lián)盟的主要因素是降低成本、獲取價值、提升競爭力等。這些因素可以在某一程度上對共生聯(lián)盟的存在進行解釋（Wassmer，2010）。但共生聯(lián)盟并不僅僅是對單個聯(lián)盟做加法，因此，學者們對共生聯(lián)盟的成因也進行了探討。Lavie（2007）認為大中型企業(yè)可以通過與小微企業(yè)的聯(lián)盟來獲得更多可操控性的資源，并且通過對資源的整合來提升自身創(chuàng)造力和競爭力。因此，從資源依賴理論來看，大中型企業(yè)會更加偏向于跟資源豐富的小微企業(yè)聯(lián)盟，但Eisenhardt（2009）表示資源依賴理論并不能解釋大中型企業(yè)與資源匱乏的小微企業(yè)間的聯(lián)盟現(xiàn)象，創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向也是共生聯(lián)盟產(chǎn)生的一個重要原因（Wassmer，2010）。此外，還有學者從兩權(quán)分離的層面來分析共生聯(lián)盟的成因。Reuer和Ragozzino（2006）發(fā)現(xiàn)經(jīng)營權(quán)和所有權(quán)的分離在一定程度上促進了共生聯(lián)盟組合的形成，企業(yè)傾向于在享有所有權(quán)較少的情況下選擇與其他企業(yè)的聯(lián)盟。

（三）共生聯(lián)盟的影響作用研究 作為獨立經(jīng)濟實體的企業(yè)，通過差異化資源的互補能激發(fā)新能量。John Hagedoorn(2002)認為通過企業(yè)間的研發(fā)層面的合作有助于增加短期戰(zhàn)略柔性即靈活性，比如通過相互激勵可以減少整體的研發(fā)預(yù)算成本。М.В.拉德琴科和Р.Г.列昂季耶（2009）對俄羅斯大中型企業(yè)與小微企業(yè)共生聯(lián)盟模式進行了分析，認為通過聯(lián)盟可以制約壟斷市場的發(fā)展趨勢，同時小微企業(yè)能夠填補大中型企業(yè)不擅長的市場空白，它們之間的互相影響可以在資本原始積累和私有化過程中發(fā)揮顯著作用,從而承擔起經(jīng)濟改革發(fā)展過程中的重擔。羅哲（2005）認為受資源趨向效益的影響，通過共生聯(lián)盟方式受益而成長的企業(yè)個體會對組合外資源產(chǎn)生吸附作用。Mouri（2012）發(fā)現(xiàn)不同共生聯(lián)盟模式下的組合會對資本市場產(chǎn)生不同的影響，資本市場傾向于給非同類型和非同職能類型大中型企業(yè)和小微企業(yè)間聯(lián)盟提供更加豐厚的回報。而Hoffmann（2007）研究表明，大企業(yè)與小企業(yè)間的聯(lián)盟不管是間接還是直接方式都有幾率導(dǎo)致協(xié)同和沖突。

二、大中型企業(yè)與小微企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新

（一）協(xié)同創(chuàng)新的動機研究 經(jīng)濟全球化背景下，開放式創(chuàng)新正成為企業(yè)發(fā)展的新趨勢，對于小微企業(yè)來說，它們內(nèi)在的弱勢不僅僅是資源、資格條件等方面，還有通過規(guī)模經(jīng)濟學習開發(fā)這些資源的能力Chesbrough（2003）。Nola Hewitt-Dundas（2006）研究表明，雖然大公司有較強的技術(shù)能力和開發(fā)能力，但這些可以通過規(guī)模不經(jīng)濟克服，事實上，沃森的結(jié)論指出大中型企業(yè)的相對優(yōu)勢主要是材料（規(guī)模和范圍，財政和技術(shù)資源等經(jīng)濟體），而那些小公司大多是行為（創(chuàng)業(yè)活力，靈活性，效率接近市場，動機），通過聯(lián)盟組合中的協(xié)作創(chuàng)新可以實現(xiàn)資源互補，促進效益涌現(xiàn)。趙立雨（2012）認為，協(xié)同創(chuàng)新能夠使大中小微型企業(yè)達到資源信息技術(shù)共享的狀態(tài)，同時也能在很大程度上促進組合內(nèi)效率的提升。目前，也有越來越多學者將其深入到網(wǎng)狀創(chuàng)新層面的研究，江積海（2009）指出，協(xié)作創(chuàng)新可以使得聯(lián)盟內(nèi)大中型企業(yè)以低成本、短時間實現(xiàn)成果，確保經(jīng)濟實體在各個節(jié)點上的創(chuàng)新契合系統(tǒng)化的要求。

（二）協(xié)作創(chuàng)新方式及其他影響因素 胡源（2012）認為聯(lián)盟下的大中型企業(yè)與小微企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新是企業(yè)在組合中實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的一種特殊方式。透過博弈論來看，大中型企業(yè)與小微企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新主要表現(xiàn)為合作博弈創(chuàng)新。當大中型企業(yè)與小微企業(yè)創(chuàng)新能力差距過大時，大中型企業(yè)允許的技術(shù)或知識溢出率偏高，便傾向于不合作；而小微企業(yè)則相反，小微企業(yè)允許的技術(shù)或知識溢出率偏低，小微企業(yè)會更傾向于合作。М.В.拉德琴科和Р.Г.列昂季耶（2009）認為就市場情況來看，大小企業(yè)合作方式可以分為特許經(jīng)營、風險融資、租賃等。小微企業(yè)在創(chuàng)新項目引進與嘗試方面優(yōu)于大中型企業(yè)，從而可以填補大中型企業(yè)不擅長的領(lǐng)域，為不同客戶群體提供個性化服務(wù)，此外他們認為小微企業(yè)不存在大中型企業(yè)中存在的所有權(quán)和管理權(quán)劃分問題，能夠更快適應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展。在協(xié)同創(chuàng)新的研究中，趙立雨（2012）指出協(xié)同創(chuàng)新在企業(yè)技術(shù)擴張中扮演不可或缺的角色，并通過對企業(yè)間協(xié)同創(chuàng)新的分析提出了網(wǎng)絡(luò)層面技術(shù)擴張的模型等；高偉等（2012）認為創(chuàng)新的獲取和接受能力與協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)呈正相關(guān)的結(jié)論。

三、小微企業(yè)與大中型企業(yè)協(xié)作配套及政府引導(dǎo)研究

（一）協(xié)作配套的現(xiàn)狀研究 有學者認為，對小微企業(yè)來說，由于有限的財政資源和人力資源，小微企業(yè)與大中型企業(yè)的協(xié)作配套對提高它們的創(chuàng)新績效很有幫助Annemien J,Petra C（2012）。通過企業(yè)間的縱向合作模型，María Jesús Nieto和Lluís Santamaría（2010）指出大中型企業(yè)與小微企業(yè)技術(shù)層面的協(xié)作可以提高小微企業(yè)的創(chuàng)新能力，并且小公司的合作邊際效應(yīng)明顯高于大中型企業(yè)，而這個研究結(jié)果也與Audretsch和Vivarelli（1996）在意大利的研究相一致。此外，他們還認為大中型企業(yè)與小微企業(yè)的這種垂直型的協(xié)作配套會比小微企業(yè)與研發(fā)機構(gòu)的合作創(chuàng)造更多的可能，但現(xiàn)實中由于小微企業(yè)與大中型企業(yè)間不平等和不平衡問題的存在還是會有一定的阻礙Blomqvist，Hurmelinna和Sepp·nen（2005）。張超（2014）通過問卷調(diào)查及實地訪談相結(jié)合的方法，指出小企業(yè)與大中型企業(yè)協(xié)作配套存在的問題，大致歸納為發(fā)展不均衡、配套能力弱、對接渠道閉塞、管理水平低、政策激勵不足等。王玲杰（2014）提出推動科技型小微企業(yè)進入大中型企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈配套體系，通過資源共享、聯(lián)合攻關(guān)、聯(lián)手開發(fā)等方式，與大型龍頭企業(yè)建立協(xié)作配套關(guān)系，既有利于解決單個小微企業(yè)研發(fā)力量有限的問題，又利于形成技術(shù)集聚優(yōu)勢，進而逐步形成以產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈為紐帶，大中小微企業(yè)分工協(xié)作、合作雙贏的協(xié)作發(fā)展態(tài)勢。

（二）協(xié)作中政府等中介的引導(dǎo)研究 許彤、李中全（2015）以廣東省中山市為例，分析得出政府及相關(guān)部門促進中小微企業(yè)與大企業(yè)建立聯(lián)盟關(guān)系的相關(guān)措施。М.В.拉德琴科和Р.Г.列昂季耶（2009）認為在實踐中,小微企業(yè)要在保留自己經(jīng)濟法律雙獨立,有機地融入大中型企業(yè)當中。大中型企業(yè)對小微企業(yè)的這些舉措也得到了國家的鼓勵,主要表現(xiàn)在國家對大中型企業(yè)為小微企業(yè)發(fā)展注入的資金提供稅收優(yōu)惠。劉銘（2006）針對遼寧省大中型企業(yè)與小微企業(yè)發(fā)展提出了它們之間的協(xié)作具有較高的投人產(chǎn)出比較效益，其中大中型企業(yè)是關(guān)鍵啟動源,地方政府要擔任好引導(dǎo)和橋梁的角色，與此同時要發(fā)揮主要新聞媒體的輿論導(dǎo)向作用,大力宣傳大小微企業(yè)協(xié)作配套工作的重大意義。趙永杰（2010）認為政府在促進大中型企業(yè)與小微企業(yè)合作方面的作用主要表現(xiàn)為引導(dǎo)激勵、創(chuàng)造環(huán)境、經(jīng)營培訓等。張胡、劉石蘭（2003）提出應(yīng)加強政府對大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的指引作用,完善包括財政稅收、金融貿(mào)易、和人事管理等方面的激勵政策,推動以協(xié)同創(chuàng)新中介機構(gòu)為中心的服務(wù)體系建設(shè)。姚莉（2003）認為中介機構(gòu)在大中型企業(yè)與小微企業(yè)合作中起著至關(guān)重要的作用，由于大中型企業(yè)與小微企業(yè)間缺乏溝通媒介，主動提出聯(lián)合的情況很少。因此，由于中介機構(gòu)能將大小企業(yè)和當?shù)貦C構(gòu)提供的支持在各個方面協(xié)調(diào)好，所以可以充當紐帶作用。

四、評述和展望

綜觀以上研究成果，可以得出以下結(jié)論：隨著經(jīng)濟的發(fā)展，企業(yè)發(fā)展面對諸多障礙，迫切需要大中型企業(yè)與小微企業(yè)分別發(fā)揮自身的優(yōu)勢，以實現(xiàn)共同進步，而我國小微企業(yè)在自身技術(shù)力量比較薄弱的情況下，通過大中型企業(yè)的帶動作用能夠更有效地縮短創(chuàng)新周期，抵御風險，增強競爭力。目前，國內(nèi)學者對該領(lǐng)域的研究越來越深入，主要集中在大中型企業(yè)與小微企業(yè)共生聯(lián)盟、協(xié)同創(chuàng)新、協(xié)作配套及政府引導(dǎo)等方面，國內(nèi)外關(guān)于小微企業(yè)發(fā)展的研究中涉及到大中型企業(yè)對小微企業(yè)帶動作用的研究較少，但是理論框架與重點內(nèi)容初步顯現(xiàn)，這對以后進行大中型企業(yè)對小微企業(yè)帶動作用的研究有著非常重要的啟示作用，對于比如大中型企業(yè)帶動小微企業(yè)發(fā)展中的風險測量以及具體考慮產(chǎn)業(yè)或行業(yè)異質(zhì)性的帶動效果等問題還有待進一步的探究。

［1］胡源:《產(chǎn)業(yè)集群中大小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的合作博弈分析》，《科技進步與對策》2012年第22期。

［2］趙婷婷、馮德連:《中小企業(yè)與大企業(yè)共生模式的類型與優(yōu)化研究》,《稅務(wù)與經(jīng)濟》2011年第4期。

［3］王玲杰：《科技型小微企業(yè)帶動區(qū)域轉(zhuǎn)型發(fā)展的路徑研究》，《區(qū)域經(jīng)濟評論》2014年第3期。

［4］李大慶等:《產(chǎn)業(yè)集群中科技型小微企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式選擇研究》，《科技進步與對策》2013年第24期。

［5］Annemien J,Petra C.Open Innovationin Practice:Goal Complementarity and Closed NPD Networks to Explain Differences in Innovation Performance for SMEs in the Medical Devices Sector.Journal of Product Innovation Management,2012.

［6］María Jesús Nieto，Lluís Santamaría.Technological Collaboration:Bridging the Innovation Gap between Small and Large Firms,Journal of Small Business Management,2010.