彭志芳，鐘 翔，安華軒

（云南省科學技術(shù)情報研究院，云南 昆明 650051）

0 引言

隨著建設(shè)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略的實施，各地高度重視加強科技工作并加大科技投入力度，各省市區(qū)在科技進步監(jiān)測和區(qū)域創(chuàng)新能力兩個評價指標體系的排位情況更是受到各級地方黨委和政府的高度重視。

從監(jiān)測情況看，近年來，云南省在《全國科技進步統(tǒng)計監(jiān)測報告》和《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告》兩個主要評價體系中位次基本上處于全國落后位置，滯后于經(jīng)濟社會發(fā)展在全國的排位。其中全省綜合科技進步監(jiān)測水平長期排位全國第29位，2014年上升了1 位，排28 位；區(qū)域創(chuàng)新能力從2009年的全國第22 位下降到2013年的第27 位，2014年上升4 位排23 位?，F(xiàn)以云南2011～2013在科技進步水平監(jiān)測和區(qū)域創(chuàng)新能力兩個評價體系中相關(guān)指標的排位情況進行分析（2014年度排位情況尚未正式出版），提出相應(yīng)的對策建議，提供相關(guān)部門決策參考。

1 云南在2個評價體系的排位情況

1.1 科技進步統(tǒng)計監(jiān)測排位情況

《全國科技進步統(tǒng)計監(jiān)測報告》數(shù)據(jù)一般滯后一年，如《2013 全國科技進步統(tǒng)計監(jiān)測報告》用的是2012年數(shù)據(jù)。指標體系由5 個一級指標、12個二級指標和34 個三級指標（基礎(chǔ)指標）組成。

從監(jiān)測結(jié)果看，云南省綜合科技進步監(jiān)測水平長期排位全國第29 位（2014年為第28 位）。從監(jiān)測指標看，云南科技產(chǎn)出、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化部分指標排位靠前。其中“獲國家級科技成果獎系數(shù)”、“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值率”、“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率”、“知識密集型服務(wù)業(yè)勞動生產(chǎn)率”、“知識密集型服務(wù)業(yè)增加值占生產(chǎn)總值比重”指標排位較靠前。技術(shù)成果指標提升明顯，“萬人輸出技術(shù)成交額”2013年較2011年上升7 位列全國第19 位。

科技投入和經(jīng)濟社會指標總體較為落后，大多數(shù)指標長期排位靠后?？萍纪度胫笜巳纭叭f人R&D 研究人員數(shù)”、“企業(yè)R&D 研究人員占全社會R&D 人員的比重”、“R&D 經(jīng)費支出與GDP 比值”、“地方財政科技支出占地方財政支出比重”、“企業(yè)R&D 經(jīng)費支出占主營業(yè)務(wù)收入比重”等指標三年都在第26～28 位之間。經(jīng)濟社會指標如“勞動生產(chǎn)率”、“百戶居民計算機擁有量”、“萬人國際互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)人數(shù)”三年都在第29～30 位；而排位較好的指標特別是環(huán)境指標近年來也出現(xiàn)了較大幅度的下滑，如“資本生產(chǎn)率（萬元/萬元）”從2011年的第12 位下降到2013年的第26 位、“環(huán)境質(zhì)量指數(shù)（%）”從第1 位下降到15 位、“環(huán)境污染治理指數(shù)（%）”從第24 位下降到第29 位。

1.2 區(qū)域創(chuàng)新能力評價排位情況

《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告》數(shù)據(jù)一般滯后兩年，如《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告2013》采用的是2011年統(tǒng)計數(shù)據(jù)。指標體系由5 個一級指標、20 個二級指標、40 個三級指標和133 個四級指標（基礎(chǔ)指標）構(gòu)成。2013年云南省創(chuàng)新能力綜合指標值為21.32%，較2012年提高了1.95 個百分點，較2012 上升1 位，在全國各省市區(qū)的排名居27 位（2014年為第23 位）。

從報告中代表絕對實力的實力指標看（效率指標和潛力指標均是以實力指標為基礎(chǔ)演化而來），云南科技產(chǎn)出的部分指標排位較好。其中技術(shù)成果指標提升明顯，如“規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)國內(nèi)技術(shù)成交金額”2013年較2011年上升4 位列全國第12位；“國家產(chǎn)業(yè)化計劃項目當年落實資金”2013年較2011年上升13 位列全國第12 位。但云南在科技投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、企業(yè)創(chuàng)新和經(jīng)濟社會發(fā)展方面總體較為落后，其中科技投入相關(guān)指標長期排位靠后，少數(shù)排位較好指標也出現(xiàn)下滑，如“規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究開發(fā)人員數(shù)”、“規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技活動經(jīng)費內(nèi)部支出總額”、“研究與試驗發(fā)展全時人員當量”排位三年處于第24～26 位之間，而“規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D 經(jīng)費內(nèi)部支出額中獲得金融機構(gòu)貸款額”則從第9 位下降到第23 位；“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值”和“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)”3年處于第25～26 位、“信息產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值”三年處于第26～28 位、“城鎮(zhèn)登記失業(yè)率”三年處于第25～28 位；“居民消費水平”三年處于第28 位；企業(yè)創(chuàng)新總體上下滑，如“規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費外部支出總額”從第22 位下降到第26 位，“規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入”從第24 位下降到第26 位。

2 云南在2個評價體系中排位落后的主要原因分析

從監(jiān)測情況來看，我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展主要以資源消耗型為主，納入國家統(tǒng)計口徑的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)大部分屬于資源消耗型企業(yè)，如2012年我省3211家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，采礦業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、化學原料和化學制品制造業(yè)和電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)等5 個資源消耗型行業(yè)共1839 家，占整個規(guī)模以上企業(yè)數(shù)的60%，工業(yè)總產(chǎn)值占全省工業(yè)總產(chǎn)值的40%。而代表高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的醫(yī)藥制造、專用設(shè)備制造、計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)這些行業(yè)的企業(yè)僅150 家，工業(yè)總產(chǎn)值僅占3.5%。以資源消耗為主，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展不足的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式?jīng)Q定了云南省創(chuàng)新能力和科技進步排位靠后。由于規(guī)模以上的高技術(shù)企業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)較少，開展創(chuàng)新研發(fā)的企業(yè)不多，導(dǎo)致企業(yè)研發(fā)投入、R&D 研究人員、研發(fā)機構(gòu)等一系列科技投入偏低，進而制約了新產(chǎn)品銷售收入、外觀設(shè)計專利申請等科技產(chǎn)出水平的提升；更為嚴峻的是，本來我省長期保持優(yōu)勢和領(lǐng)先地位的環(huán)境指標，隨著資源消耗型產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，致使能耗、廢水、廢氣和污染物排放等環(huán)保方面的約束性指標在全國排位情況出現(xiàn)了較大幅度的下降，更加劇了云南省科技進步監(jiān)測和區(qū)域創(chuàng)新能力位次提升的難度。

2.1 投入情況

從投入情況看，政府投入總體水平較高，但增長率偏低，特別是企業(yè)研發(fā)投入、全社會投入嚴重不足成為制約云南投入水平偏低的主要因素。

近年來政府加大了科技活動投入，政府投入總體水平在全國排位較靠前，如“政府研發(fā)投入占GDP 的比例”2011年排全國第13 位，2012、2013年排第14 位。但是隨著總量的增加，近兩年增長率偏低，“政府研發(fā)投入增長率”從2011年的第12 位下降到2012年的第25 位再到2013年的第27位。

在政府投入相對較好的情況下，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費和人力投入嚴重不足，增長率偏低嚴重制約了云南省整體投入水平。“企業(yè)R&D 經(jīng)費支出占主營業(yè)務(wù)收入比重2011、2012、2013年排位分別為第28、25、28 位。“R&D 經(jīng)費支出與GDP 比值”2011、2012、2013年排位分別為第27、27、26 位?！叭f人研究與發(fā)展（R&D）人員數(shù)”指標排位長期處于全國末端，連續(xù)3年都排在第29 位；“萬人R&D研究人員數(shù)”連續(xù)3年都在第28 位。

2.2 科技產(chǎn)出

從科技產(chǎn)出情況看，部分科技產(chǎn)出指標排位提升明顯，但專利意識不強，設(shè)計能力不足，與專利相關(guān)的指標排位靠后。

從監(jiān)測數(shù)據(jù)看，近年來，政府管理部門加大了爭取國家項目和技術(shù)合同登記工作，獲獎和技術(shù)成果相關(guān)指標排位靠前并且有較大提升，如“獲國家級科技成果獎系數(shù)”2013年較2011年上升5 位列全國第6 位；“萬人輸出技術(shù)成交額”上升7 位列全國第19 位；“萬人吸納技術(shù)成交額”上升4 位列全國第22 位。“規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)國內(nèi)技術(shù)成交金額”上升4 位列全國第12 位；“國家產(chǎn)業(yè)化計劃項目當年落實資金”上升13 位列全國第12 位。

但與專利等相關(guān)的指標卻排名靠后?！叭f名就業(yè)人員專利申請量”2011、2012、2013年分別排在第28、28、29 位，“萬人發(fā)明專利擁有量”分別排在第19、21、21 位?！懊渴f人平均外觀設(shè)計專利申請數(shù)”分別排在第25、23、29 位，“每十萬人平均發(fā)明專利申請受理數(shù)”分別排在第23、22、26 位。三類專利申請量排位均靠后，其中“外觀設(shè)計專利申請數(shù)”分別排在第21、22、23 位，“實用新型專利申請數(shù)”分別排在第24、25、23 位?！鞍l(fā)明專利授權(quán)數(shù)”連續(xù)3年都排在21 位?！巴庥^設(shè)計專利申請增長率”2011、2012、2013 分別排在第24、25、28 位，“發(fā)明專利申請受理數(shù)增長率”2011、2012、2013年分別排在第24、25、28 位，呈現(xiàn)下滑趨勢。同時“萬人科技論文數(shù)”連續(xù)三年都排在第27 位。

2.3 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)看，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)處于落后狀態(tài)，增長率明顯下降。

由于云南的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、知識服務(wù)業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)總體上處于規(guī)模較小、產(chǎn)值小、從業(yè)人員也較少的狀態(tài)，“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值率”、“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率”、“知識密集型服務(wù)業(yè)勞動生產(chǎn)率”3個指標排位較好，3年來處于全國9～14 位之間，但其他指標排位較靠后，其中“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占工業(yè)增加值比重”2011、2012、2013年分別排在第25、25、24 位；“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)的比例”連續(xù)3年都排在第29 位；“高技術(shù)企業(yè)數(shù)”連續(xù)3年排在第23 位?！案呒夹g(shù)企業(yè)數(shù)占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)比重”2011、2012、2013年分別排在第23、25、26 位。

信息產(chǎn)業(yè)長期排在全國的末位，“信息產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值”2011、2012、2013年分別排在第26、28、27 位，“信息產(chǎn)業(yè)增長率排位更加靠后，分別排在第29、29、28 位。

2.4 企業(yè)創(chuàng)新方面

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力和能力不足，企業(yè)技術(shù)交易能力較弱，產(chǎn)學研結(jié)合不夠，企業(yè)研發(fā)獲得貸款支持的力度等指標逐年下降。

在整體市場交易額2013年明顯上升的情況下，企業(yè)技術(shù)交易能力呈現(xiàn)下降趨勢，2013年的“技術(shù)市場企業(yè)平均交易額”由2011年的第12 位下降到第21 位。

從企業(yè)產(chǎn)學研結(jié)合角度看，“高校和科研院所科技活動籌集資金中來自企業(yè)的資金”排位也靠后，2011、2012、2013年分別排在第22、20、23 位，“高校和科研院所科技活動籌集資金中來自企業(yè)資金的比例”分別排在第21、17、23 位，“高校和科研院所科技活動籌集資金中來自企業(yè)資金增長率”指標出現(xiàn)大幅度下滑，從2011年的第5 位下滑到2013年的第20 位。

從科技金融結(jié)合角度看，企業(yè)研發(fā)獲得貸款支持的力度下降趨勢明顯?！耙?guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出額中獲得金融機構(gòu)貸款額”2011、2012、2013年分別排在第9、22、23 位，“規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D 經(jīng)費內(nèi)部支出額中平均獲得金融機構(gòu)貸款額”分別排在第1、20、19 位，“規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D 經(jīng)費內(nèi)部支出額中獲得金融機構(gòu)貸款增長率”分別排在第22、28、30 位，我省科技金融結(jié)合開了個較好的頭，但卻沒能保持，逐步落后于全國其他地方。

2.5 環(huán)境指標

資源消耗型經(jīng)濟增長方式使環(huán)境指標明顯下滑。

環(huán)境改善是廣東省在監(jiān)測中長期以來保持的一項優(yōu)勢指標（也是廣東省生態(tài)文明的重要標志），2012年廣東省這一優(yōu)勢指標首次出現(xiàn)較為明顯下滑，由優(yōu)勢指標變?yōu)榱觿葜笜耍?013年也并未能扭轉(zhuǎn)這一局面。2012年廣東省環(huán)境改善監(jiān)測指數(shù)為65.64%，較上年下降22.93 個百分點，排位由上年的全國第7 位大幅下跌至全國第30 位（2013年僅回升到第28 位）。其中環(huán)境質(zhì)量指數(shù)從第1 位下降到第15 位（2013年同為第15 位），環(huán)境污染治理指數(shù)從第24 位下降到第29 位（2013年同為第29 位）。構(gòu)成環(huán)境指數(shù)的大部分基礎(chǔ)指標均明顯下滑：工業(yè)用水重復(fù)利用率為90%，較上年減少2 個百分點；廢水中化學需氧量排放量為55.47 萬噸，增長106.75%；廢水中氨氮排放量為5.93 萬噸，增長186.47%；二氧化硫排放量為69.12 萬噸，增長38.05%；工業(yè)固體廢物的產(chǎn)生量和排放量分別為17335.30 萬噸和168.70 萬噸，分別增長84.58%和364.61%，而工業(yè)固體廢物處置率和綜合利用率分別為28.60% 和49.00%，分別下降7.71% 和3.92%。工業(yè)的快速發(fā)展給環(huán)境帶來的壓力不斷增加。

3 應(yīng)采取的對策措施建議

綜上所述，創(chuàng)新能力評價和科技進步監(jiān)測是一個較為復(fù)雜的體系，其評價內(nèi)容及相關(guān)指標不僅涉及科技，也涉及經(jīng)濟、社會領(lǐng)域，評價監(jiān)測指標的提高需要各級政府部門、企事業(yè)單位等社會各界的共同努力。從宏觀上來講，一是要全面貫徹落實省委九屆八次全會精神，進一步推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及轉(zhuǎn)型升級，大力培育和壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式。二是要強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位，充分發(fā)揮政府科技投入的引導(dǎo)作用，引導(dǎo)全社會加大投入，落實企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各項優(yōu)惠政策，為企業(yè)加大研發(fā)投入提供動力機制。三是要全面深化體制改革，創(chuàng)新科研機制，充分調(diào)動科研人員的創(chuàng)新積極性，促進自主創(chuàng)新，為全省創(chuàng)新能力和科技進步監(jiān)測水平不斷提升提供內(nèi)生動力，奠定堅實基礎(chǔ)。具體措施如下：

1）在保持省級財政投入持續(xù)增長的情況下，使投入向R＆D活動集中，提高地方政府投入、鼓勵企業(yè)加大研發(fā)投入力度。近年來云南省加大了政府科技投入的力度，財政科技投入不斷增加，2013年省級的地方財政科技支出15.2 億元，列全國第11 位，西部第2 位，財政投入增長率有較大幅度提高，與此相適應(yīng)，全社會R＆D投入也有一定增長，但增長率小于財政科技投入的增長幅度。建議一是在保持政府科技投入水平持續(xù)增長的前提下，確保政府科技經(jīng)費投入向R&D 活動集中，積極引導(dǎo)州（市）領(lǐng)導(dǎo)重視科技投入，確保州（市）財政科技支出的增長幅度達到全省科技進步法規(guī)定的比例，并根據(jù)各地實際調(diào)整財政預(yù)算結(jié)構(gòu)，更多支持R&D 活動。二是進一步宣傳和落實企業(yè)研發(fā)費用加計扣除和技術(shù)合同交易減免稅的優(yōu)惠政策，積極引導(dǎo)企業(yè)加大R&D 投入力度。三是參考其他省市做法，對R&D 經(jīng)費投入強度較大的企業(yè)，以“以獎代補”方式給予支持。四是進一步優(yōu)化科技金融結(jié)合的方式，加強對企業(yè)研發(fā)項目的金融支持，積極探索以貼息補助的形式，引導(dǎo)和鼓勵規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)在生物、新能源、高端裝備制造、新能源汽車、新材料、節(jié)能環(huán)保等重點領(lǐng)域的研發(fā)項目上獲得金融機構(gòu)貸款。

2）加強企業(yè)科技活動，促進“產(chǎn)學研”結(jié)合，大幅增加三類專利的申請和授權(quán)量，提高專利質(zhì)量。企業(yè)的科技活動能力直接決定了一個地區(qū)的創(chuàng)新能力位次。建議一是鼓勵企業(yè)設(shè)立研發(fā)機構(gòu)，設(shè)立建立研發(fā)機構(gòu)專項補助經(jīng)費，對設(shè)立研發(fā)機構(gòu)的企業(yè)給予補助，既增加企業(yè)研發(fā)人員投入，提高全時當量，也可以提升企業(yè)研發(fā)能力，加強對R＆D項目的投入。二是加大技改力度，充分利用高新技術(shù)改造和提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。三是加強新產(chǎn)品的研發(fā)和銷售，提高企業(yè)銷售收入中新產(chǎn)品的占比。四是通過構(gòu)建產(chǎn)學研聯(lián)盟，加強產(chǎn)學研合作，建立企業(yè)和高校、科研院所經(jīng)費與成果的雙向互動，實現(xiàn)相關(guān)指標值的快速增長。五是設(shè)立專利申請補助專項經(jīng)費，對專利申請工作給予獎勵，同時在有關(guān)科技計劃項目的目標中要大幅提高專利數(shù)量，加大我省三類專利的申請量、授權(quán)量。

3）推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，做大做強高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)。目前我省認定的高新技術(shù)企業(yè)已近800 家，但按照國家統(tǒng)計調(diào)查制度統(tǒng)計口徑的高技術(shù)企業(yè)數(shù)2012年僅為144 家，2013年則下降為104 家。建議根據(jù)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計分類目錄，在認定高新技術(shù)企業(yè)時著力于通信設(shè)備、計算機及電子設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、醫(yī)療儀器設(shè)備及器械制造等重點領(lǐng)域。同時加大對規(guī)模以上高技術(shù)企業(yè)和信息企業(yè)的培育和招商引資，采取切實的優(yōu)惠政策，支持和推動高技術(shù)企業(yè)和信息企業(yè)快速發(fā)展。

4）建立促進技術(shù)交易和技術(shù)轉(zhuǎn)移的長效工作機制，強化技術(shù)合同登記工作?？萍既氲峄顒邮俏沂〈蠓忍嵘夹g(shù)交易額的良好契機，在大力推進“四個落地”的同時，建議一是建立促進技術(shù)交易和技術(shù)轉(zhuǎn)移的長效機制，認真落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和創(chuàng)新型云南行動計劃（二期）中加快技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的各項政策。二是要加強政府、企業(yè)、國內(nèi)外各類技術(shù)交易活動的登記，加強技術(shù)合同登記站的管理，強化技術(shù)合同管理登記培訓和加大技術(shù)市場管理相關(guān)政策宣傳力度，切實提高全省技術(shù)市場登記管理的質(zhì)量。三是充分落實技術(shù)交易的稅收優(yōu)惠政策，鼓勵技術(shù)賣方進行技術(shù)合同登記，更加真實客觀地反映我省技術(shù)市場應(yīng)有的水平。四是進一步研究支持技術(shù)成果交易的政策和方式，對在技術(shù)市場上購買技術(shù)成果、向國外轉(zhuǎn)讓技術(shù)給予支持，創(chuàng)造條件繁榮技術(shù)市場。

5）轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，加強生態(tài)環(huán)境保護。針對環(huán)境指標明顯下滑的狀況，加強生態(tài)環(huán)境保護。一是相關(guān)部門應(yīng)引起高度重視，黨的十八大和十八屆三中、四中全會均把建設(shè)生態(tài)文明，促進可持續(xù)發(fā)展放到相當高度，我省應(yīng)樹立和強化生態(tài)文明建設(shè)、綠色經(jīng)濟強省的理念，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，走可持續(xù)發(fā)展道路。二是要提高我省重化工業(yè)的精深加工水平，加大相關(guān)關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)投入力度，把廢棄的資源變廢為寶，降低對環(huán)境的污染，而不是依靠以消耗資源為代價的粗放式發(fā)展。三是大力發(fā)展節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)，尤其是提高節(jié)能環(huán)保裝備的研發(fā)及環(huán)保技術(shù)中介服務(wù)能力水平。四是大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟和低碳經(jīng)濟，尤其是提高廢水、廢氣、固體廢棄物循環(huán)利用的技術(shù)水平?！?/p>