單衛(wèi)靜 孫龍存

（江蘇師范大學(xué)教育學(xué)部）

一、林德布洛姆的漸進(jìn)決策模型提出的理論背景

“決策”，作為一種管理活動，幾乎和人類歷史一樣悠久；作為一門科學(xué)，卻是20 世紀(jì)以來的事。決策理論的科學(xué)研究，是在工業(yè)革命以后，隨著管理科學(xué)的發(fā)展而興起的。隨著西方資本主義國家工業(yè)化、城市化進(jìn)程的加快，國家管理職能不斷擴(kuò)張，迫切需要市政管理知識和決策理論。尤其是戰(zhàn)后社會科學(xué)領(lǐng)域行為主義運(yùn)動的興起，再加上自然科學(xué)領(lǐng)域如運(yùn)籌學(xué)、信息論、系統(tǒng)論、控制論等新的研究方法的出現(xiàn)和研究領(lǐng)域的拓展，決策理論借鑒各種新的研究方法，滲透到包括管理學(xué)、行政學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)在內(nèi)的社會科學(xué)領(lǐng)域的方方面面，成為戰(zhàn)后各個學(xué)科領(lǐng)域中應(yīng)用范圍最廣的“分析方法”和“科學(xué)概念”。

最早把決策作為行政管理的主要功能進(jìn)行研究的是美國行政學(xué)家古利克（LutherGulick）。1937年，他在《組織理論》一文中提出了決策問題，認(rèn)為決策是行政組織的主要職能，只是沒有引起當(dāng)時歐美行政學(xué)界的足夠重視。1938年，美國行政學(xué)家巴納德（Chester L.Barnard）在《經(jīng)理的職能》一書中也提出了決策問題，并提出了和決策問題密切相關(guān)的“動機(jī)”“溝通”“目標(biāo)”及“組織關(guān)系”等概念，并進(jìn)行了充分的論述。1940年，斯坦恩（Edwin O.Stene）在《行為科學(xué)的一個研究途徑》一文中，專門討論了決策問題，并對決策進(jìn)行了深入系統(tǒng)的研究。

真正把決策研究推向高潮的是赫伯特·A·西蒙（Herbert A.Simon）。在C.E.巴納德的研究基礎(chǔ)上，西蒙發(fā)展了他的決策概念。1944年，西蒙在美國《公共行政評論》（Public Administration Review）雜志發(fā)表的《決策與行政組織》一文中，提出了“行政行為”“行政決策”等概念和行政決策理論的基本框架。1947年，他又根據(jù)這篇文章的輪廓寫成了《行政行為——行政組織中的決策過程研究》一書。他在該書中通過對傳統(tǒng)行政學(xué)的評價、批評，把行為科學(xué)方法介紹到行政管理領(lǐng)域，并積極主張運(yùn)用行為科學(xué)方法來研究行政管理問題，以取代傳統(tǒng)行政學(xué)的研究方法。他通過對行政行為的系統(tǒng)研究，揭示了決策在管理過程中的地位和作用，認(rèn)為決策是行政管理的核心，貫穿于行政管理過程的始終。在西蒙看來，廣義的決策和管理一詞幾近同義，由此，西蒙成了現(xiàn)代管理科學(xué)決策理論學(xué)派的創(chuàng)始人和行為主義行政學(xué)派的代表人物。

由于注意到了決策過程中過分強(qiáng)調(diào)理性決策的傾向，1953年，林德布洛姆在其與R·A·達(dá)爾（RobertA.Dahl）合著的《政治、經(jīng)濟(jì)和福利》（Politics，Economics and Welfare）一書中提到“漸進(jìn)主義”（incrementalism）來補(bǔ)充理性計算的不足。1958年，林德布洛姆在美國經(jīng)濟(jì)評論發(fā)表的《政策分析》（policy analysis）以及1959年在美國《公共行政評論》雜志發(fā)表的《“漸進(jìn)調(diào)適”的科學(xué)》（science of muddling through）對傳統(tǒng)的廣博理性決策模型（第一種）的批評，開始較有系統(tǒng)地建立自己的分析模型，即第二種模式：連續(xù)有限比較模型。1963年林德布洛姆在《決定的策略》一書中完整周詳?shù)匕l(fā)展出他的斷續(xù)漸進(jìn)主義（disjointed incrementalism）。不稱傳統(tǒng)的模式是廣博理性，改稱周全分析（synoptic analysis）而與他自己的漸進(jìn)分析（incremental analysis）相對應(yīng)。傳統(tǒng)的理性決策模型，表面是理性，但其實(shí)做不到，并且如果照辦，并不見得是理性。他自己所主張的漸進(jìn)分析才是現(xiàn)實(shí)中真正的理性。1979年林德布洛姆在美國公共行政評論，反駁并補(bǔ)充他二十年前的《“漸進(jìn)調(diào)適”的科學(xué)》，堅(jiān)稱尚未做成，仍需調(diào)適漸進(jìn)，補(bǔ)充黨派相互調(diào)適和社會組織情形，澄清漸進(jìn)政治、漸進(jìn)分析、黨派相互調(diào)適的區(qū)別，并歸結(jié)分析有賴相互適應(yīng)所給予的誘因，促使分析更加細(xì)膩，并考慮周到，而提升到問題解決的焦點(diǎn)上。

二、對理性決策模型的反叛

1.來自于西蒙的挑戰(zhàn)

西蒙是現(xiàn)代管理科學(xué)決策理論學(xué)派的創(chuàng)始人和行為主義行政學(xué)派（或稱邏輯實(shí)證主義行政學(xué)派）的代表人物。西蒙行政決策理性的最大特點(diǎn)在于他基于理性概念發(fā)展其理論。他在《行政行為——行政組織中的決策過程研究》一書第三版的導(dǎo)言中就明確指出：行政理論所關(guān)注的焦點(diǎn)，是人的社會行為的理性方面和非理性方面的界限，行政理論，是關(guān)于意向理性和有限理性的一種獨(dú)特理論——是關(guān)于那些因缺乏尋求最優(yōu)的才智而轉(zhuǎn)向滿意的人類行為的理論。西蒙對理性決策模型的反思，是從它的“經(jīng)濟(jì)人”前提假設(shè)開始的。西蒙駁斥了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)人具有客觀理性（object rationality）或絕對理性并且能夠使利益最大化的觀點(diǎn)，他認(rèn)為知識的不完備性、預(yù)見未來的困難性以及備選行為范圍的有限性，決定了可觀理性在實(shí)際行動中是不存在的，在此基礎(chǔ)上提出了有限理性（bounded rationality）的決策模型。

西蒙的有限理性（bounded rationality）決策理論認(rèn)為，人類理性是有條件的，是相對的。雖然在數(shù)學(xué)中理性可能是無與倫比的（即使這種高級創(chuàng)造活動也會受到潛意識的支配），但在實(shí)際的社會活動過程中人們難以避免地會受到直覺或判斷、經(jīng)驗(yàn)、信息的準(zhǔn)確程度、價值判斷取向等因素的影響。因此，理性就是要用評價行為后果的某個價值體系去選擇令人滿意的備選行為方案，而不是去追求最優(yōu)、最大值的所謂客觀理性（object rationality）。因?yàn)榭陀^理性的決策模型只是理性決策模型的一種假定模式，只是一種形式理論，而不是真實(shí)世界中的政策方式。

有限理性決策理論認(rèn)為，在決策過程中，必須區(qū)分事實(shí)與價值，因?yàn)閮r值偏好并不能代替事實(shí)；必須區(qū)分手段與目的，因?yàn)橐欢ǖ恼吣康闹皇歉h(yuǎn)大政策目標(biāo)的工具，理性只存在于這樣一種系列式、層級式的手段——目的的動態(tài)過程之中。事實(shí)上，政府從來只是對有限的政策選擇進(jìn)行有限的成本效益分析，并且從來不能肯定有限的選擇已經(jīng)包括了最佳的解決辦法。除此之外，政府從來沒有擁有也不可能擁有完全的權(quán)力，隨心所欲地設(shè)定和推行公共政策。據(jù)此，有限理性決策理論認(rèn)為，現(xiàn)實(shí)政策分析和政策決定的選擇標(biāo)準(zhǔn)、評估標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)當(dāng)也不可能是最佳的（optiming），而應(yīng)當(dāng)也只能是滿意的（satisfying）或次佳的（second best）。只有建立這樣的政策標(biāo)準(zhǔn)，才有可能實(shí)現(xiàn)政策理論與政策實(shí)踐的統(tǒng)一，進(jìn)而提高公共政策的質(zhì)量。

如果說理性決策論還是西蒙決策理論最大的特征的話，那么林德布洛姆的漸進(jìn)決策模式則是從另外一個全新的思維角度來探討政治決策。

2.林德布洛姆的漸進(jìn)決策模型的觀點(diǎn)

針對理性決策模型的經(jīng)典的問題解決模式：

（1）面對一個存在的問題；

（2）一個理性的人首先澄清他的目的、價值或目標(biāo)，然后在頭腦中將這些東西進(jìn)行排列或用其他方法加以組織；

（3）然后列出所有可能達(dá)到其他目的的主要政策手段；

（4）并審查每項(xiàng)可選擇的政策會產(chǎn)生的所有重要后果；

（5）這時他就能將每項(xiàng)政策的后果和目的進(jìn)行比較；

（6）因而選出其后果與目的最為相稱的政策。

林德布洛姆教授提出了一系列的疑問：

（1）界說政策問題的困難。因?yàn)闆Q策者并不是面對一個既定的問題，而是必須指認(rèn)并明確他們的問題。由于種種原因，在問題是什么這點(diǎn)上有各種爭論的余地。沒有任何可以通過分析來解決這一爭論的方法。因此，決策分析就有了一個局限，而決策中的政治和其他非理性的東西也必須有一個進(jìn)入決策的時間。

（2）問題的復(fù)雜性和不充分的信息。上述經(jīng)典的問題解決模式中的第2 步到第6 步實(shí)際上對一些復(fù)雜的問題束手無策，即使采用最新的技術(shù)和計算機(jī)也是如此。一個明智的決策者并不試圖去完成這些步驟。因?yàn)槌吻搴徒M織所有有關(guān)的價值觀，排列所有重要的、可能的政策選擇，探究每個選擇可能產(chǎn)生的無盡后果，然后將每一選擇的多種后果同闡述的目標(biāo)進(jìn)行比較——所有這些都超越了人類的智能，超越了一個決策者為解決問題所花費(fèi)的時間和精力，事實(shí)上也超越了他所能得到的信息。另外，作出一個決策也不能不考慮時間限制和分析的成本問題。

（3）確立目標(biāo)或價值觀的困難。作出一個決策，必然涉及分析者的價值觀問題。每一個人的價值觀不可能是相同的。因?yàn)閮r值觀無法被經(jīng)驗(yàn)證實(shí)，終極的主張無論在原則上還是在實(shí)際上都是不可能被證實(shí)的，因此，分析既無法證明任何人的價值觀，也無法命令人統(tǒng)一他們的價值觀。更何況涉及種種不同利益集團(tuán)的切身利益，在政策標(biāo)準(zhǔn)上達(dá)成一致意見更是一件不可能的事情。

（4）對政策分析的抵制。人們以冷漠和敵對的眼光來看待政策分析，原因在于決策者在政策分析過程中并不是完全理性的。人類的智慧是有限度的，不可能獲得充分足夠的信息，決策者在決策時很難將事實(shí)和價值分開。

此外，人們不可避免地一直受到那些想操縱他的人發(fā)出的大量信息的干擾，受到來自外來環(huán)境的干擾。

另外，組織影響了令人滿意的分析，組織中的等級差別妨礙了信息交流；通才與專才的競爭播下了互不信任的種子并成為偏見的來源；組織的錄用政策可能吸引不了能干的人；提升的基礎(chǔ)或許是與組織一致，而不在于有分析技術(shù)等。林德布洛姆在對理性決策模型作出挑戰(zhàn)性的批評后，提出了自己的解決辦法，最初稱為“漸進(jìn)主義”（incrementalism），演變成“漸進(jìn)調(diào)適”的科學(xué)（science of muddling through），后又修改成斷續(xù)漸進(jìn)主義（disjointed incrementalism），名稱雖各異，其內(nèi)涵其實(shí)是一致的。林德布洛姆認(rèn)為，決策的過程只是決策者基于過去的經(jīng)驗(yàn)對現(xiàn)行政策稍加修改而已。這是一個漸進(jìn)的過程，看上去似乎行動緩慢，但積小變?yōu)榇笞儯鋵?shí)際速度往往要大于一次大的變革。政策上的大起大落是不可取的，欲速則不達(dá)，它會危及社會的穩(wěn)定。他這樣總結(jié)道：按部就班、修修補(bǔ)補(bǔ)的漸進(jìn)主義者或安于現(xiàn)狀者或許看來不像個英雄人物，但他卻是一個正在同他清醒地認(rèn)識到對他來說碩大無朋的宇宙進(jìn)行勇敢地角逐的足智多謀的問題解決者。

三、對林德布洛姆的漸進(jìn)決策模型的簡單評述

對林德布洛姆教授的漸進(jìn)決策模型，贊成者有之，反對者也不在少數(shù)。畢竟，在擺脫傳統(tǒng)行政學(xué)和決策科學(xué)的理性化傾向上，林德布洛姆的漸進(jìn)決策模型是一個巨大的進(jìn)步，他并沒有完全否認(rèn)理性決策分析的價值，而是從實(shí)踐的角度，發(fā)現(xiàn)了一條被傳統(tǒng)行政學(xué)家忽視的政策分析和決策的新角度。這本身就是一種創(chuàng)造性。這種模型具有重視現(xiàn)實(shí)的可行性，注重人們可控制的因素并持續(xù)不斷地努力改進(jìn)的特點(diǎn)。這種漸進(jìn)式的決策模型，不會引起重大的社會動蕩，對于中國這樣處于改革的與世界接軌的發(fā)展中國家來說，具有重要的借鑒意義。事實(shí)上，回顧20 多年來中國改革開放的歷程，經(jīng)歷16年的從計劃經(jīng)濟(jì)體制到市場經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變，正是一種漸進(jìn)式的改革典范。

林德布洛姆的漸進(jìn)決策模型比較適合一個高度穩(wěn)定的社會，只有在各種社會問題得到比較妥善的解決、民心相對安定、經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的局面下才能持久地進(jìn)行漸進(jìn)式改革。因此，漸進(jìn)決策模型的使用就受到了很大的限制。漸進(jìn)決策模型不能適用于處在社會急劇轉(zhuǎn)型和重大變革的社會，這是它最大的缺點(diǎn)。一旦社會發(fā)生驟變，特別是在諸如人口膨脹、資源匱乏、環(huán)境污染、社會動亂、戰(zhàn)爭爆發(fā)等政策領(lǐng)域內(nèi)，漸進(jìn)決策模型更顯得無能為力。有學(xué)者批評這是一種保守的方法。特別是在具有發(fā)達(dá)的技術(shù)官僚體制的國家，漸進(jìn)式的決策和改革可能會遇到來自官僚體制的強(qiáng)大阻力，從而越來越起阻礙作用。

在運(yùn)用漸進(jìn)決策模型的過程中，就存在這樣一個困境：是按照部分民眾的意見實(shí)施較為徹底的改革呢？還是按照各種利益集團(tuán)或政黨之間的競爭實(shí)施漸進(jìn)的改革？只顧來自于媒體的民意，而忽視來自于相關(guān)利益集團(tuán)的阻力，改革能順利進(jìn)行嗎？但是忽視民眾的意見，任憑利益集團(tuán)玩弄政治權(quán)術(shù)（其結(jié)果可能在解決社會問題時采用非理性的方法），那么政府的合法性又在哪里？如何在各種民意和相關(guān)利益集團(tuán)進(jìn)行權(quán)衡，達(dá)成一種妥協(xié)和平衡，正是考驗(yàn)政策制定者的智慧和能力的時候，這也許就是對公共政策是一門大智慧的學(xué)問的一種解釋吧。

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