程立波 馮 爭

（武漢大學(xué)，湖北 武漢 430072）

一、市場失靈的表現(xiàn)

市場經(jīng)濟(jì)中市場機(jī)制的自發(fā)調(diào)節(jié)作用，能夠有效地實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，調(diào)動廠商和個人的積極性，提高微觀領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)效益，解放和發(fā)展生產(chǎn)力。市場機(jī)制的運(yùn)行雖然具有很高的效率，但是，市場機(jī)制本身又不是萬能的，市場經(jīng)濟(jì)仍然存在許多固有的缺陷和問題，經(jīng)濟(jì)學(xué)把市場的功能缺陷和若干局限稱為“市場失靈”。其主要表現(xiàn)在以下方面：

1.滯后性。市場調(diào)節(jié)是一種自發(fā)狀態(tài)下的事后調(diào)節(jié)，企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營決策完全是在相互對立和彼此分散的自主和多元基礎(chǔ)上各自獨(dú)立做出的，盡管這種分散的自主決策依據(jù)的是市場價格信號，但這種市場價格信號是在供求關(guān)系已經(jīng)出現(xiàn)了較大失衡后產(chǎn)生的一種短期變量，其滯后性是必然的，同時，也必然會導(dǎo)致一定程度的資源浪費(fèi)。2.失衡性。市場經(jīng)濟(jì)中的企業(yè)決策具有信息不充分性和不對稱性，企業(yè)只能依靠非常有限的微觀信息進(jìn)行經(jīng)營管理，加之過度競爭很大程度上會使市場信號失真，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)失衡。3.局部性。市場機(jī)制的調(diào)節(jié)作用范圍僅局限于盈利性的經(jīng)濟(jì)活動，在公共服務(wù)和公共產(chǎn)品上，市場機(jī)制無法調(diào)節(jié)，影響力社會主義市場經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)正常運(yùn)行。4.分化性。市場機(jī)制調(diào)解過程中的貨幣選票，完全有可能導(dǎo)致分配不公和兩極分化。這種分化所導(dǎo)致的社會矛盾，不利于社會發(fā)展的穩(wěn)定，也有悖于社會發(fā)展的最終目的。5.盲目性。廠商和個人依據(jù)市場信號的變化和對未來預(yù)期收益的判斷，來決定某種行為取向及其行為強(qiáng)度，由于市場信號的微觀不充分性及影響市場價格多樣性和供求因素的復(fù)雜性，各種微觀市場行為主體的資源配置導(dǎo)向和資源配置規(guī)模，必然具有某種程度的盲目性。6.分散性。高度社會化的經(jīng)濟(jì)活動要求各行為主體相互依賴和密切協(xié)作，競爭引致各個利益主體的無序性或無組織性，會在某種程度上偏離或背離于社會化大生產(chǎn)的客觀要求。7.微觀性。市場調(diào)節(jié)從微觀層面入手，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)資源的有效配置。對于國民經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)行過程中的中觀層面和宏觀層面的資源配置卻比較乏力，國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中時常出現(xiàn)的大起大落和周期波動，正是由于這種微觀局限性所引致，它弱化了宏觀經(jīng)濟(jì)增長的穩(wěn)定性和可持續(xù)性。8.失業(yè)性。失業(yè)現(xiàn)象是勞動力市場供求規(guī)律發(fā)揮調(diào)節(jié)作用所導(dǎo)致的基本常態(tài)，是市場經(jīng)濟(jì)所特有的人口規(guī)律內(nèi)在調(diào)節(jié)的必然結(jié)果。由于失業(yè)的存在，可能導(dǎo)致社會發(fā)展過程中的動蕩不安和矛盾加劇。

二、市場失靈的內(nèi)在機(jī)理探析

導(dǎo)致市場失靈的原因是多方面的，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

首先，市場經(jīng)濟(jì)具有壟斷性。市場經(jīng)濟(jì)中劇烈競爭的優(yōu)勝劣汰過程，必然導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營的盈虧成敗，并通過吞并、兼并和合并的資源重組過程，必定引起生產(chǎn)要素的集中，從而使少數(shù)廠商或某些組織為了獲得巨額利潤而壟斷市場，可能導(dǎo)致資源配置的低效率、無效率或負(fù)效率。其次，負(fù)的外部性。合成推理謬誤表明單個微觀主體利益最大化并不必然導(dǎo)致社會福利最大化，企業(yè)獲取私人短期經(jīng)濟(jì)利益最大化往往是以損害全社會長遠(yuǎn)利益為代價而實(shí)現(xiàn)的。當(dāng)廠商為了獲得某種收益所支付的成本小于實(shí)際發(fā)生的成本的時候，也即私人成本小于社會成本的時候，負(fù)的經(jīng)濟(jì)外部性就會發(fā)生和形成，掠奪性的資源浪費(fèi)和人類生存環(huán)境的惡化就是最大的例證。再次，信息不對稱。市場經(jīng)濟(jì)是由市場供求關(guān)系運(yùn)動調(diào)節(jié)國民資源配置。供求關(guān)系正常運(yùn)行的一個基本前提條件就是信息透明，保證供求雙方之間交易的正常進(jìn)行。但在現(xiàn)實(shí)生活中，信息掌握不對稱是常態(tài)，進(jìn)而導(dǎo)致交易障礙，降低市場機(jī)制對資源的配置效率。

三、宏觀調(diào)控——市場失靈的終結(jié)者

政府宏觀調(diào)控的主要目標(biāo)是：促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長，抑制通貨膨脹，增加就業(yè)，保持國際收支平衡。宏觀調(diào)控目標(biāo)是一定時期管理目的的具體體現(xiàn)和高度概括，也是一切管理活動的基本出發(fā)點(diǎn)和歸宿。

1.社會主義宏觀調(diào)控的必要性

作為市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物，它是對市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行及其結(jié)果的干預(yù)和引導(dǎo)，是以市場機(jī)制本身的存在和充分發(fā)揮對社會資源配置的基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用為前提的，并且表現(xiàn)為對市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中各種宏觀經(jīng)濟(jì)變量和市場信號參數(shù)的調(diào)節(jié)、控制和引導(dǎo)。所以，宏觀調(diào)控源于市場，離開了市場經(jīng)濟(jì)本身，也就無所謂對市場經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控。同時，宏觀調(diào)控又必須高于市場，為市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展服務(wù)。社會主義經(jīng)濟(jì)是在社會化大生產(chǎn)和以生產(chǎn)資料公有制為主體基礎(chǔ)上的市場經(jīng)濟(jì)，它的運(yùn)行必須在國家的宏觀調(diào)控下進(jìn)行。具體來說，社會主義宏觀調(diào)控的必要性主要在于：

第一，宏觀調(diào)控是建立在社會化大生產(chǎn)基礎(chǔ)上的現(xiàn)代化市場經(jīng)濟(jì)的客觀要求。一方面，在社會化大生產(chǎn)條件下，人們的聯(lián)系日益密切，經(jīng)濟(jì)活動相關(guān)性增大，出現(xiàn)了以全社會為范圍的調(diào)節(jié)控制，即宏觀調(diào)控；另一方面，在社會化大生產(chǎn)條件下，生產(chǎn)過程的社會化程度提高，分工愈來愈細(xì)，專業(yè)化程度愈來愈高，相應(yīng)地會產(chǎn)生各種矛盾。為了解決矛盾、平衡利益，就必須發(fā)揮宏觀調(diào)控的作用。同時，在社會化大生產(chǎn)條件下收入分配的社會化程度的提高，會產(chǎn)生收入差距的擴(kuò)大，造成兩級分化，這也必須進(jìn)行宏觀調(diào)控，調(diào)節(jié)利益關(guān)系，維護(hù)社會穩(wěn)定與發(fā)展。馬克思曾經(jīng)指出：“一切規(guī)模較大的直接社會勞動或共同勞動，都或多或少地需要指揮，以協(xié)調(diào)個人的活動，并執(zhí)行生產(chǎn)總體的運(yùn)動——不同于這一總體的獨(dú)立器官的運(yùn)動——所生產(chǎn)的各種一般職能。一個單獨(dú)的提琴手是自己指揮自己，一個樂隊就需要一個樂隊指揮。”

第二，宏觀調(diào)控是發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)的客觀要求。社會主義市場經(jīng)濟(jì)是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)，而現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)都需要宏觀調(diào)控。這是因為：市場經(jīng)濟(jì)不是萬能的，它本身存在著無法克服的局限性，而這些局限性要由宏觀調(diào)控來彌補(bǔ)。如國防、治安、消防等公共消費(fèi)的供給，或贏利少以至于不贏利的部門，而這些部門又是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場有效運(yùn)行不可缺少的部門，這就需要國家宏觀調(diào)控來加以解決。市場經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行，需要國家宏觀調(diào)控創(chuàng)造條件。如，反對壟斷和不正當(dāng)競爭，維護(hù)市場秩序，制定適當(dāng)?shù)暮暧^政策，提供有關(guān)信息等。

第三，宏觀調(diào)控是以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的中國特色的市場經(jīng)濟(jì)的客觀要求。一方面，中國是社會主義國家，所要發(fā)展的是社會主義市場經(jīng)濟(jì)。政府必須運(yùn)用各種必要的宏觀調(diào)控政策、手段，調(diào)節(jié)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的各種局部利益，協(xié)調(diào)地區(qū)之間、集團(tuán)之間、個人之間的收入分配關(guān)系，達(dá)到相對平衡。另一方面，中國是一個市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的國家，市場規(guī)則不健全、不規(guī)范，為了避免市場的無序運(yùn)行而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)生活混亂，需要政府加強(qiáng)宏觀調(diào)控。此外，中國各地區(qū)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距大，發(fā)展極不平衡。為了協(xié)調(diào)各地區(qū)市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，特別是為了協(xié)調(diào)好中國東部、中部、西部三大經(jīng)濟(jì)區(qū)域市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，要求加強(qiáng)政府宏觀調(diào)控。

第四，宏觀調(diào)控是國民經(jīng)濟(jì)平衡發(fā)展的客觀要求。在社會主義國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，不僅各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，而且各產(chǎn)業(yè)之間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各組成部分之間的發(fā)展也不平衡，尤其是社會總供給和總需求之間，會經(jīng)常出現(xiàn)不平衡。應(yīng)當(dāng)說，平衡是相對的，不平衡是絕對的。但如果不平衡達(dá)到了失衡程度，以致造成嚴(yán)重的比例失調(diào)，就會給社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來損失。因此，要保持經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相對平衡，實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，就必須實(shí)行國家的宏觀調(diào)控。

第五，宏觀調(diào)控是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和社會主義生產(chǎn)目的的需要。社會主義生產(chǎn)目的，歸根到底是為了滿足人民日益增長的物質(zhì)文化需要。這個根本目的是通過經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略不同階段的具體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的。在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，市場在資源配置中雖然占基礎(chǔ)性地位，但單純依靠市場的自發(fā)調(diào)節(jié)，通過市場競爭達(dá)到的資源配置和收入分配目標(biāo)不一定與社會主義生產(chǎn)目的和經(jīng)濟(jì)計劃發(fā)展目標(biāo)相一致。為了實(shí)現(xiàn)預(yù)訂的目標(biāo)，為了勞動者的全面自由發(fā)展，為了堅持社會主義道路，國家必須自覺地對國民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)控。

2.政府干預(yù)的合理性與有效性規(guī)整

政府干預(yù)具有兩面性。一方面，若政府干預(yù)得當(dāng)，可以優(yōu)化資源配置；另一方面，若政府干預(yù)不當(dāng)，則無法對資源配置進(jìn)行優(yōu)化，反而會扭曲市場。市場存在失靈現(xiàn)象是實(shí)施政府干預(yù)的前提，但是政府同樣存在著失靈現(xiàn)象，因此實(shí)施政府干預(yù)需要注意以下幾點(diǎn)：

第一，認(rèn)識和處理好政府與市場的關(guān)系。要把握政府與市場的關(guān)系，首先就要破除“市場萬能論”與“政府萬能論”的觀念。第二，保證政府干預(yù)行為的高效率。由于缺乏有效競爭，政府干預(yù)極易喪失對效率、效益的追求。因此，在政府干預(yù)的過程中，各部門必須協(xié)調(diào)分配工作，必須有一個良好的溝通配合。因此，這在一定程度上降低了政府干預(yù)行為的效率。第三，防止公共政策失誤。公共政策是一個十分復(fù)雜的過程，存在著很多的制約因素，極易導(dǎo)致公共政策失誤，會加劇市場失誤的惡性循環(huán)，造成不良影響。第四，預(yù)防政府膨脹。為了更有效地發(fā)揮政府干預(yù)行為的效力，必須加強(qiáng)對政府行為的有效監(jiān)督。政府的行為也應(yīng)該法制化。要大力加強(qiáng)法制建設(shè)，將政府行為納入法制軌道。

總之，社會主義市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，在順應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)本身的運(yùn)行的規(guī)律和法則，讓市場經(jīng)濟(jì)具有活力、充滿生機(jī)的自由生長的同時，也需要政府在恰當(dāng)?shù)臅r機(jī)實(shí)施科學(xué)的、行之有效的宏觀調(diào)控，多方配合，雙管齊下，以實(shí)現(xiàn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)在政府和市場積極有效的二元互動中實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展、躍升式發(fā)展和可持續(xù)性發(fā)展。

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