高超　楊帆　楊建華　李昱婷（重慶市科學(xué)技術(shù)研究院，重慶 401123）

基于物元可拓評(píng)價(jià)法的科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

高超楊帆楊建華李昱婷
（重慶市科學(xué)技術(shù)研究院，重慶 401123）

目前科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法多為定性評(píng)價(jià)，主觀性太強(qiáng)，且評(píng)價(jià)比較片面，不能反應(yīng)科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力的整體水平。本文通過改進(jìn)的物元可拓評(píng)價(jià)法應(yīng)用于科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)中，建立評(píng)價(jià)要素的物元分析模型，分別從科技研發(fā)人員的知識(shí)儲(chǔ)備水平、技術(shù)創(chuàng)新能力、計(jì)劃執(zhí)行能力等三個(gè)維度作為物元分析模型的評(píng)價(jià)因子進(jìn)行評(píng)價(jià)和分析。

創(chuàng)新能力評(píng)價(jià) 物元模型 可拓評(píng)價(jià) 改進(jìn)

科技研發(fā)人員作為科技創(chuàng)新要素中最具能動(dòng)性的核心要素，是一個(gè)國家綜合實(shí)力和核心競爭力的重要標(biāo)志，對其進(jìn)行客觀公正的評(píng)價(jià)能起到重要的導(dǎo)向和激勵(lì)作用，對于推動(dòng)我國科技人才隊(duì)伍建設(shè)、全面實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有重大戰(zhàn)略意義。

國內(nèi)外關(guān)于科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方面做了大量的研究工作，目前較為廣泛使用的定量評(píng)價(jià)方法有：綜合評(píng)價(jià)法［1］、模糊評(píng)價(jià)法［2］、層次分析法、多層次灰色理論法［3］等，但由于科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)涉及很多不確定因素和不相容的情況，大多數(shù)評(píng)價(jià)方法存在對定性指標(biāo)的定量轉(zhuǎn)化處理不夠理想的問題，部分評(píng)價(jià)方法主要依靠專家打分，主觀性較強(qiáng)，不能客觀反映科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力的真實(shí)水平。本文首先針對科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力的特點(diǎn)，綜合考慮科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力所需的知識(shí)儲(chǔ)備、技術(shù)創(chuàng)新能力、計(jì)劃執(zhí)行能力等各項(xiàng)指標(biāo)的敏感性和閾值，構(gòu)建科學(xué)全面的科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力多級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；據(jù)此建立多級(jí)物元模型，并進(jìn)行多級(jí)指標(biāo)賦權(quán)；在此基礎(chǔ)上先對評(píng)價(jià)對象的各個(gè)二級(jí)指標(biāo)子對象進(jìn)行可拓評(píng)價(jià)，然后對一級(jí)評(píng)價(jià)對象進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，不僅可以得到評(píng)價(jià)對象的評(píng)價(jià)等級(jí)，而且子對象評(píng)價(jià)也得到了評(píng)價(jià)對象各個(gè)子指標(biāo)的評(píng)價(jià)等級(jí)，便于綜合全面評(píng)價(jià)科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力的綜合水平。

表1　科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)

表2

1　科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

本文提到的科技研發(fā)人員是針對某些需要解決的特定問題或具體的實(shí)用目標(biāo)，主要從事開發(fā)適合市場需要或能引領(lǐng)市場的新系統(tǒng)、新產(chǎn)品、新原理、新技術(shù)、新方法、新工藝、新流程、新材料等研究活動(dòng)的一類人才。科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系由三個(gè)部分組成，如表1所示，其中：第一部分是知識(shí)儲(chǔ)備水平的評(píng)價(jià)，包括學(xué)歷水平、知識(shí)寬度、以及職稱水平等三個(gè)方面；第二部分是技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)，包括再學(xué)習(xí)能力、創(chuàng)新思維的能力、以及預(yù)見和解決問題的能力等三個(gè)方面；第三部分是計(jì)劃執(zhí)行能力的評(píng)價(jià)，包括團(tuán)隊(duì)溝通能力、風(fēng)險(xiǎn)判斷能力、以及計(jì)劃執(zhí)行能力等三個(gè)方面。

2　改進(jìn)的科技人員創(chuàng)新能力多級(jí)可拓評(píng)價(jià)

2.1物元模型

可拓學(xué)［4］是蔡文等創(chuàng)立的新學(xué)科，研究事物拓展的可能性和開拓創(chuàng)新的規(guī)律與方法，并用以解決矛盾問題。物元可拓法［5］的基本原理是根據(jù)物元可拓分析理論，將評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及其特征值作為物元，通過評(píng)價(jià)級(jí)別和實(shí)測數(shù)據(jù)，得到經(jīng)典域、節(jié)域和關(guān)聯(lián)度，從而建立定量綜合評(píng)價(jià)方法。

物元是以事物N、特征C 以及事物關(guān)于該特征的量值V組成的三元組，記做R=（N，C，V）。給定一個(gè)評(píng)價(jià)對象——科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力R，有三個(gè)一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)，則R=（R1，R2，R3）；子對象Ri有ji個(gè)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)，則Ci=（Ci1，Ci2，…Ciji，），Vi=（Vi1，Vi2，…Viji，），其中Ciji是第i個(gè)子指標(biāo)Ci的第ji個(gè)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)，Viji表示二級(jí)指標(biāo)Ciji的量值。

根據(jù)科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力指標(biāo)體系，建立形式化的多級(jí)物元模型：

經(jīng)典域是表示評(píng)價(jià)對象各個(gè)指標(biāo)特征對于不同優(yōu)劣等級(jí)的數(shù)據(jù)范圍，用表示科技人員創(chuàng)新能力的第i個(gè)一級(jí)指標(biāo)處于技術(shù)創(chuàng)新能力第n級(jí)的經(jīng)典域關(guān)系，表示二級(jí)指標(biāo)屬于第n等級(jí)時(shí)的量值范圍，則經(jīng)典域矩陣為：

2.2關(guān)聯(lián)函數(shù)

由于科技人員創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)中，所選取的各個(gè)指標(biāo)都是正向型指標(biāo)，即定性得分或定量數(shù)值越大越好，因此，本文依據(jù)側(cè)距的概念建立最優(yōu)點(diǎn)在等級(jí)區(qū)間右側(cè)端點(diǎn)的初等關(guān)聯(lián)函數(shù)，即指標(biāo)值等于某等級(jí)區(qū)間的最大值時(shí)，該項(xiàng)指標(biāo)對該等級(jí)的關(guān)聯(lián)度最大。

改進(jìn)后，當(dāng)某指標(biāo)屬于某一優(yōu)度等級(jí)區(qū)間時(shí)，指標(biāo)評(píng)價(jià)值越大，求得關(guān)聯(lián)度就越大，具有該等級(jí)區(qū)間的程度就越大，從而不僅可以得到等級(jí)分類信息，而且具有實(shí)際解釋意義。

同時(shí)對于多個(gè)對象的可拓評(píng)價(jià)，屬于同一優(yōu)度等級(jí)時(shí)，指標(biāo)評(píng)價(jià)值越大，綜合關(guān)聯(lián)度就越大，可根據(jù)該遞增性對多個(gè)對象直接進(jìn)行排序。

2.3多級(jí)可拓評(píng)價(jià)

2.3.1一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)可拓評(píng)價(jià)

根據(jù)科技人員創(chuàng)新能力多級(jí)物元模型，以每個(gè)一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)為子對象，進(jìn)行可拓評(píng)價(jià)。第m個(gè)研究人員的第j個(gè)一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)子對象關(guān)于創(chuàng)新能力的優(yōu)度等級(jí)n的綜合關(guān)聯(lián)度函數(shù)為：

2.3.2科技人員創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)

由R所有一級(jí)指標(biāo)關(guān)于各個(gè)等級(jí)的關(guān)聯(lián)度，計(jì)算待評(píng)價(jià)總體R對于各個(gè)優(yōu)度等級(jí)的綜合關(guān)聯(lián)度：

根據(jù)改進(jìn)后的關(guān)聯(lián)函數(shù)，對于不同的待評(píng)對象，可以根據(jù)所處的等級(jí)進(jìn)行分類，對于同一優(yōu)度等級(jí)的多個(gè)對象，越大，其技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng)，可據(jù)此進(jìn)行多個(gè)待評(píng)對象的排序。

3　多級(jí)可拓評(píng)價(jià)在科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)中的應(yīng)用

隨機(jī)抽取重慶某科學(xué)院5名科技研發(fā)人員進(jìn)行創(chuàng)新能力測評(píng)，并建立物元模型，進(jìn)行綜合等級(jí)評(píng)價(jià)。根據(jù)這5名科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力的測評(píng)數(shù)據(jù)，結(jié)合“重慶市科技人員職稱評(píng)審指標(biāo)體系（送審稿）［6］”，分別從知識(shí)儲(chǔ)備水平、技術(shù)創(chuàng)新能力、計(jì)劃執(zhí)行能力等3個(gè)方面選取9個(gè)二評(píng)價(jià)指標(biāo)，并將科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力各評(píng)價(jià)指標(biāo)的優(yōu)度等級(jí)分為較弱、一般、較強(qiáng)等三類。

（1）樣本值的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理。由于9個(gè)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的數(shù)值越大表明科技研究人員創(chuàng)新能力越好，因此，設(shè)為第m個(gè)科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力的二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化后的值；為第m個(gè)待評(píng)科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力的二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的原始值；W——被評(píng)價(jià)的樣本數(shù)。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化公式，為：

（2）多級(jí)物元模型應(yīng)用實(shí)例。根據(jù)前述確認(rèn)科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的優(yōu)度等級(jí)分為三類：較弱、一般、較強(qiáng)。結(jié)合樣本數(shù)據(jù)的分布規(guī)律確定各指標(biāo)關(guān)于三個(gè)等級(jí)的經(jīng)驗(yàn)域區(qū)間構(gòu)成節(jié)域區(qū)間。

（3）科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力關(guān)聯(lián)函數(shù)應(yīng)用。根據(jù)前述經(jīng)典域、節(jié)域矩陣和關(guān)聯(lián)函數(shù)公式，以一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)知識(shí)儲(chǔ)備水平的下級(jí)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)學(xué)歷水平為例，其對于第一等級(jí)“較弱”的關(guān)聯(lián)函數(shù)為：

（4）評(píng)價(jià)指標(biāo)賦權(quán)。首先，對于科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力的一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)知識(shí)儲(chǔ)備水平、技術(shù)創(chuàng)新能力、計(jì)劃執(zhí)行能力等，運(yùn)用成對比較法和層次分析法確定權(quán)重。本研究結(jié)合四名該領(lǐng)域?qū)＜业囊庖?，得到每兩個(gè)指標(biāo)相對重要性的對比表，具體如（表2）：

以該表構(gòu)造成對比矩陣，求得最大特征值為3.01，根據(jù)最大特征值對應(yīng)的特征向量經(jīng)過歸一化處理后所得一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)確定權(quán)重。針對每個(gè)一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)為對象，運(yùn)用AHP和上述方法通過主客觀賦權(quán)確定其所屬二級(jí)指標(biāo)的重要性。

（5）多級(jí)可拓評(píng)價(jià)。首先分別針對待評(píng)對象的以及評(píng)價(jià)指標(biāo)子對象進(jìn)行評(píng)價(jià)，以待評(píng)對象為例，根據(jù)其經(jīng)典域、節(jié)域矩陣和關(guān)聯(lián)度計(jì)算公式確定其一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)知識(shí)儲(chǔ)備水平的下屬二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)對第一等級(jí)較弱的關(guān)聯(lián)度。

……

……

4　結(jié)語

（1）物元可拓法既考慮了科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)中的主觀性太強(qiáng)的不利因素，又在一定程度上克服了評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)定性定量轉(zhuǎn)化中存在的不足。

（2）普通的物元可拓法無法解決待評(píng)物元體中的元素超出節(jié)域的情況，其在科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)應(yīng)用中通常評(píng)價(jià)指標(biāo)值有一定的局限性，因此采取側(cè)距的概念建立最優(yōu)點(diǎn)在等級(jí)區(qū)間右側(cè)端點(diǎn)的初等關(guān)聯(lián)函數(shù)可以克服普通物元可拓法的不足。

（3）通過改變綜合關(guān)聯(lián)度的計(jì)算方法，使原物元可拓法得到改進(jìn)。改進(jìn)的物元可拓法能有效地體現(xiàn)出科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力的各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的差異和在同一級(jí)別上的排序。

（4）用改進(jìn)的物元可拓評(píng)價(jià)法對科技研發(fā)人員創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)方法和所得結(jié)論更加具有科學(xué)性，且結(jié)論較為直觀，有著廣闊的應(yīng)用前景。

［1］徐哲，石曉君，楊繼平，等.應(yīng)用統(tǒng)計(jì)學(xué)：經(jīng)濟(jì)與管理中的數(shù)據(jù)分析［M］.北京：清華大學(xué)出版社，2011.

［2］胡瑞卿.科技人才創(chuàng)新能力的模糊綜合評(píng)價(jià)［J］.科技管理研究，2007（6）：163-166.

［3］馮偉，王修來，馬寧玲，等.基于多層次灰色理論的科技資源整合效果評(píng)價(jià)模型［J］.技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2009（5）：18-22.

［4］蔡文.物元模型及其應(yīng)用［M］.北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，1994.

［5］胡寶清，張軒，盧兆明.可拓評(píng)價(jià)方法的改進(jìn)及其應(yīng)用研究［J］.武漢大學(xué)學(xué)報(bào)：工學(xué)版，2003，36（5）：79-84.

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重慶市決策咨詢與管理創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目“關(guān)于科技人員職稱評(píng)審改革措施的研究”（CSTC2014jccxB00042）

高超（1978—），女，重慶市渝中區(qū)人，助理研究員，碩士研究生，研究方向?yàn)榭萍柬?xiàng)目、科技成果、科技人才等各類科技要素的定性定量評(píng)價(jià)。